劉志彪

(南京大學(xué) 長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心，江蘇 南京　210093)

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經(jīng)濟與管理研究

提升生產(chǎn)率：新常態(tài)下經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)與關(guān)鍵措施

劉志彪

(南京大學(xué) 長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心，江蘇 南京210093)

[摘要]主導(dǎo)國家發(fā)展命運的決定性因素是社會生產(chǎn)力發(fā)展和勞動生產(chǎn)率提高，因此提高生產(chǎn)率才是政府推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的政策目標(biāo)和依據(jù)。無論是空間上的“騰籠換鳥”，還是加大研發(fā)投入比例，或者調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，都不能成為實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的標(biāo)志和政策導(dǎo)向。當(dāng)前我國經(jīng)濟面臨持續(xù)的下行壓力，本質(zhì)上是因為生產(chǎn)率的持續(xù)下降與要素成本上升的共同作用。推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵措施，是要啟動國家層面的、新一輪大規(guī)模的技術(shù)改造。這是新常態(tài)下經(jīng)濟增長動力重塑的利器，是產(chǎn)業(yè)升級的一把金鑰匙，也是一種比較容易操作的、實踐證明行之有效的方法。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；騰籠換鳥；提升生產(chǎn)率；技術(shù)改造；經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)；產(chǎn)業(yè)政策；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級

保持經(jīng)濟發(fā)展中高速增長和邁向中高端水平的“雙目標(biāo)”，是經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，中國政府對經(jīng)濟提質(zhì)增效升級的總體要求。經(jīng)濟中高速增長，既是為了與全面建成小康社會目標(biāo)相銜接，也是為了與經(jīng)濟總量擴大和結(jié)構(gòu)升級的要求相適應(yīng)；經(jīng)濟邁向中高端水平，關(guān)鍵是要努力攀升產(chǎn)業(yè)價值鏈，提高要素生產(chǎn)率。具體途徑很多，如增加研發(fā)投入，提高技術(shù)進步速度，加強質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和品牌建設(shè)，促進服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比重提高、水平提升，優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展空間格局，加快培育新的增長點和增長極，等等。達到上述“雙目標(biāo)”的最佳狀態(tài)是，國家能夠?qū)崿F(xiàn)在發(fā)展中升級、在升級中發(fā)展。

只有經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級上述“雙目標(biāo)”才能實現(xiàn)。經(jīng)濟發(fā)展體制機制的轉(zhuǎn)型，為經(jīng)濟保持中高速增長提供新的動力。產(chǎn)業(yè)在價值鏈上的升級，體現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展邁向中高端水平。由此可見，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級與“雙目標(biāo)”的一致性。然而，雖然轉(zhuǎn)型升級一直是一個官方、學(xué)界和新聞界使用的高頻詞匯[1]，但是我發(fā)現(xiàn)其實很少有人去認(rèn)真研究過它的真實內(nèi)涵，尤其是沒有人細致地琢磨過它的政策標(biāo)準(zhǔn)和達到目標(biāo)的主要戰(zhàn)略措施。

這是一個令人擔(dān)憂的大問題。因為在實踐中，轉(zhuǎn)型升級這個戰(zhàn)略內(nèi)涵已經(jīng)是一個非?；靵y的概念,事實上早已成了一句時尚尊貴的“帽子”。這自然導(dǎo)致促進轉(zhuǎn)型升級的政策標(biāo)準(zhǔn)和邊界的模糊，使推進轉(zhuǎn)型升級的實際行動被虛置，甚至走向歪路。經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，我國正面臨著增長速度下降、增長動力重塑、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)重調(diào)、經(jīng)濟風(fēng)險防控等艱巨任務(wù)，如果轉(zhuǎn)型升級工作不力，極有可能使我國發(fā)展陷入“中等收入”陷阱[2]。由此可知，對轉(zhuǎn)型升級問題的分析思考，具有十分重要的學(xué)術(shù)價值和政策意義。

為此，本文挑選出幾個在實踐中急需要解決的問題進行學(xué)術(shù)上的理論分析，并在此基礎(chǔ)上提出我們的戰(zhàn)略對策建議。這幾個問題的選擇，完全是出于我個人的認(rèn)識和思考偏好，并不意味著其他問題不重要。

一、“騰籠換鳥”：可能并不是轉(zhuǎn)型升級的最佳空間戰(zhàn)略

“騰籠換鳥”曾經(jīng)是我國東部地區(qū)的一種流行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，即在經(jīng)濟發(fā)展過程中，把現(xiàn)有傳統(tǒng)的制造業(yè)“轉(zhuǎn)移出去”，再把先進生產(chǎn)力“轉(zhuǎn)移進來”，以達到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級目的的一種戰(zhàn)略舉措。

這樣理想化的戰(zhàn)略與政策，好處可能是提升了轉(zhuǎn)出地的產(chǎn)業(yè)層次，提高了其單位國土面積的投資強度，更高價值地利用了珍貴的土地等要素資源?！膀v籠換鳥”的策略顯示了政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的決心。但是從廣東、江蘇等地的經(jīng)驗看，它可能直接產(chǎn)生兩個重要的問題： 一是短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過快會對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟、外貿(mào)、稅收和就業(yè)形成較大沖擊；二是它可能會存在“鳥飛走了，籠子還空著”的情況，而且企業(yè)競爭力是動態(tài)變化的，新入駐的企業(yè)效益也會下降，另外騰籠換鳥并不能周而復(fù)始。“騰籠換鳥”作為很多地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的基本戰(zhàn)略措施，其影響和危害很大。

第一，“騰籠換鳥”政策很可能人為地撕裂宛如“生物鏈”那樣呈集聚狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)鏈。如在長三角、珠三角地區(qū)，大中小企業(yè)之間已存在的完整配套的產(chǎn)業(yè)鏈，在企業(yè)結(jié)構(gòu)中往往有些企業(yè)做重型機器設(shè)備，有些企業(yè)做配套的螺絲。如果我們把做設(shè)備(賺錢多)的留著，而把做螺絲(賺錢少)的遷走，就等于把這個完整的產(chǎn)業(yè)價值鏈給撕裂了，也毀滅了該產(chǎn)業(yè)存在的基礎(chǔ)。

第二，“騰籠換鳥”需要政府花費巨額的遷移企業(yè)成本。一方面，在“騰籠換鳥”的過程中，對早期廉價取得土地使用權(quán)的入住企業(yè)，現(xiàn)在要它搬走，地方政府必須支付巨額土地漲價后的費用。而且，這些需要搬遷的廠房，絕大多數(shù)是在20世紀(jì)90年代中后期以及中國加入WTO后建設(shè)的，政府對這些廠房推倒重建或改建，將是一個極其嚴(yán)重的浪費。另一方面，遷入地為了競相吸引這些轉(zhuǎn)移出來的企業(yè)，也要付出巨大代價，如代付遷移費、免費建設(shè)廠房、極度優(yōu)惠的稅收甚至倒貼、代招工，等等。其實，在實踐中，往往也不會有那么多的高新產(chǎn)業(yè)進來使用這些舊廠房。就算有，這些廠房一般也不符合那些高新產(chǎn)業(yè)的要求。

第三，從全國范圍來說，簡單的“騰籠換鳥”并不有利于解決生態(tài)文明的問題。眾所周知，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移可能帶來污染的轉(zhuǎn)移?！膀v籠換鳥”會將一些高污染的工業(yè)轉(zhuǎn)移到相對落后的欠發(fā)達地區(qū)。這樣，這些地方又會像長三角和珠三角地區(qū)一樣，再被污染一遍，然后再花錢來治污。

第四，中國的產(chǎn)業(yè)集聚在沿海地區(qū)，主要原因在于，這些產(chǎn)業(yè)大多是出口導(dǎo)向型的，發(fā)揮的是國際貿(mào)易的地理效應(yīng)，即交通運輸成本的優(yōu)勢以及交易成本的相對低廉優(yōu)勢。如果這些產(chǎn)業(yè)被大幅度地轉(zhuǎn)移到內(nèi)陸地區(qū)，由于其高昂的運輸成本和交易成本，產(chǎn)品必然缺乏競爭力，而其僅僅依靠地方政府補貼和稅收優(yōu)惠政策來扶持，肯定難以持久。很多中西部地區(qū)是靠高額的政府補貼吸引沿海地區(qū)落后的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)。

第五，現(xiàn)在沿海地區(qū)的一些傳統(tǒng)企業(yè)，面臨前所未有的要素價格上漲趨勢，尤其是勞動成本增加和利率水平不斷攀升。經(jīng)濟危機又使傳統(tǒng)企業(yè)面臨市場萎縮、訂單下降、產(chǎn)能相對過剩等諸多問題。這種情況下，挽救企業(yè)的最佳方式，是通過降低土地、廠房租金、減稅讓利、提供金融支援等手段，而不是運用“騰籠換鳥”的發(fā)展思路要它們遠距離“轉(zhuǎn)移”和遷徙。這只會加速企業(yè)的死亡。

過去我們以遷移或者轉(zhuǎn)移方式空出了“鳥籠”，但引不來“新鳥”，即使引來了，不僅成本巨大，而且“新鳥”因為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)環(huán)境缺乏，當(dāng)其直接面對發(fā)達國家殘酷競爭時，也難以活下去。本文后續(xù)將會論述，從轉(zhuǎn)型升級的真實內(nèi)涵來看，強調(diào)“騰籠換鳥”，不如強調(diào)通過技術(shù)改造，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)就地升級。

當(dāng)今流行的國家競爭理論，如邁克爾.波特的“鉆石模型”，就是在產(chǎn)業(yè)本地化升級中得到了廣泛的應(yīng)用[3]。波特教授十分強調(diào)本地企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群升級中，那些來自環(huán)繞于產(chǎn)業(yè)鏈四個因素的共同作用，即：(1)生產(chǎn)要素供應(yīng)(包括人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施等)，(2)需求條件(主要是本國市場的需求)，(3)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)(即與這些產(chǎn)業(yè)相關(guān)的上下游產(chǎn)業(yè)是否有競爭力)，(4)企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對手的表現(xiàn)。除這四大要素之外，還存在兩大變數(shù)：政府與機會。其中，機會是無法控制的，政府政策的影響是不可漠視的。由此看來，波特的產(chǎn)業(yè)升級模型，并不是強調(diào)企業(yè)遇到成本上升時，就要進行產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移，而是要從決定產(chǎn)業(yè)升級的共同因素入手，設(shè)法圍繞產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新價值鏈。但是由于這個理論的缺陷，在實踐中我們不容易根據(jù)它找到?jīng)Q定產(chǎn)業(yè)升級的主要的、關(guān)鍵因素是什么。

另外，全球開放型經(jīng)濟理論的研究，也對我們轉(zhuǎn)型升級的空間戰(zhàn)略和政策取向具有許多新的啟示價值。例如全球價值鏈(GVC)理論十分重視GVC與產(chǎn)業(yè)集群的交互演化作用[4]。這種縱向與橫向之間交互關(guān)系的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，表現(xiàn)為全球化分工中的本地化升級，它主要體現(xiàn)在兩個方向上：一是全球價值鏈的治理結(jié)構(gòu)如何提升產(chǎn)業(yè)集群的水平；二是本地產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)如何通過相互學(xué)習(xí)、模仿和創(chuàng)新，以促進其攀升全球價值鏈的地位。

過去我國理論界對產(chǎn)業(yè)集群升級的研究，主要集中于上述波特的競爭力本地化來源方面，即從“集體效率”分析集群內(nèi)的縱向和橫向聯(lián)系[5]。這些研究經(jīng)常會忽視日益重要的與全球經(jīng)濟相關(guān)的外部聯(lián)系。由于全球化導(dǎo)致生產(chǎn)體系、流通渠道、金融市場的變化以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的擴散，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群日益一體化使得企業(yè)切入到橫跨許多不同國家運作的全球價值鏈中，它們從價值鏈的全球買者那兒學(xué)到了許多過去無法學(xué)到的全球運作知識和技能，得到了進入全球市場的機會。而且，全球價值鏈的內(nèi)部治理也對本地企業(yè)的升級有重要的影響。如即使是在“被俘獲”的價值鏈中進行國際代工，處于價值鏈高端的治理者也會讓代工者得到工藝升級和產(chǎn)品升級的可能性和機會[6]。集群和價值鏈這兩種組織生產(chǎn)的模式，為本地企業(yè)的升級和現(xiàn)代化，提供了有利的機會。隨著全球分工格局和信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，全球價值鏈已經(jīng)轉(zhuǎn)向全球創(chuàng)新鏈，為此需要我們把致力于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的注意力更多地轉(zhuǎn)向與世界的外部聯(lián)系，即我們要善于在高水平的開放型經(jīng)濟中，利用全球的智慧和知識，為發(fā)展我國的創(chuàng)新經(jīng)濟服務(wù)。由此看到，那種成本高了，就讓企業(yè)轉(zhuǎn)移出去的所謂“騰籠換鳥”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式和戰(zhàn)略，其實并不適合、也不應(yīng)該成為大多數(shù)具有技術(shù)創(chuàng)新空間和潛力的產(chǎn)業(yè)。

二、提升生產(chǎn)率：新常態(tài)下轉(zhuǎn)型升級的政策目標(biāo)

當(dāng)前我國的轉(zhuǎn)型升級工作在實踐中出現(xiàn)了許多的窘境和偏向，主要原因之一是指導(dǎo)轉(zhuǎn)型升級的理論出現(xiàn)了失誤和偏向。除了上述的在空間上的“騰籠換鳥”理論偏誤外，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

一是把轉(zhuǎn)型升級理解為提高R&D占GDP比重，認(rèn)為這樣就加快了技術(shù)進步，就進入了以創(chuàng)新為主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展軌道。其實，研究開發(fā)投入比例的提高，離實際的科技產(chǎn)出還有很長的路。很多的研究開發(fā)活動還只屬于創(chuàng)造知識的范疇階段，并不是真正進入了創(chuàng)造財富的階段，因此以這個指標(biāo)反映轉(zhuǎn)型升級，理論依據(jù)并不充分。而且，它對于實踐可能也有巨大的危害：由于它本身并不考慮研發(fā)投入的效果，因此以此指標(biāo)考核地方和部門的轉(zhuǎn)型升級績效時，就容易驅(qū)使它們不計效果地進行浪費性投入，甚至不斷地、大規(guī)模地為這個指標(biāo)造假。如把某些不屬于研究開發(fā)的支出列入考核內(nèi)容，某些地區(qū)要求那些只具有“世界工廠”性質(zhì)的外資制造加工企業(yè)也要設(shè)立研發(fā)中心，結(jié)果這演變成了套取政府科研投入經(jīng)費的一個途徑。

二是把轉(zhuǎn)型升級理解為政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策挑選“輸家”和“贏家”的游戲，體現(xiàn)為政府的“上什么產(chǎn)業(yè)，下什么產(chǎn)業(yè)”的企圖。按此標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)型升級就是要大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，鼓勵企業(yè)發(fā)展高端產(chǎn)品，限制傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)商品。其實產(chǎn)業(yè)并沒有高低貴賤，只有有沒有創(chuàng)新、有沒有附加值高低之分[7]。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣具有競爭力，而新興產(chǎn)業(yè)缺乏競爭力可能死得更快。因此這一政策標(biāo)準(zhǔn)在實踐中具有巨大的危害：(1)它使我們主動輕易地放棄了幾十年來好不容易在全球化中獲得的在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢；(2)它使我們作為后發(fā)展中國家，快速地、直接地面對發(fā)達國家的面對面競爭，遭遇到來自這些國家前所未有的打壓，如以新能源、新材料為代表的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的遭遇；(3)它使我們可能丟失全球40多億人口的巨大市場，從而轉(zhuǎn)向為全球少數(shù)高收入人口服務(wù)的狹窄市場。這將可能是巨大的失策。

三是把轉(zhuǎn)型升級理解為從制造業(yè)轉(zhuǎn)向為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，認(rèn)為服務(wù)業(yè)占比高，就是轉(zhuǎn)型升級；制造業(yè)占比高，就是轉(zhuǎn)型升級不力。固然，現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展體現(xiàn)為制造業(yè)為主轉(zhuǎn)向為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)型升級也會推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，但是，這個結(jié)論反過來并不成立，我們絕對不能反過來以服務(wù)業(yè)占比來衡量轉(zhuǎn)型升級的程度。其一，從宏觀經(jīng)濟看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)占比高還是服務(wù)業(yè)占比高，是由經(jīng)濟發(fā)展水平和階段決定的，是由人均收入水平高低決定的，是客觀的不能人為推進和改變的。其二，從微觀經(jīng)濟看，企業(yè)選擇什么產(chǎn)業(yè)，取決于它的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，人為地推進它們都進入服務(wù)業(yè)，顯然是不符合基本的經(jīng)濟理性。其三，從地區(qū)經(jīng)濟活動看，我國人均收入較高、經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)先的地區(qū)其服務(wù)業(yè)比重反而較低。其實,服務(wù)業(yè)比重的演變規(guī)律，并不適用、也不能用于指導(dǎo)一個經(jīng)濟體系并不完整的、缺少相對獨立性的非大都市經(jīng)濟區(qū)的結(jié)構(gòu)調(diào)整,尤其不適合用來指導(dǎo)一個省內(nèi)某些行政區(qū)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整。我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)服務(wù)業(yè)比重長期難以較大幅度上升的原因,除了受收入水平等因素影響外,還主要與其深度地參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工的特性有關(guān),也即大量承接國際制造業(yè)外包使全球制造業(yè)市場成為支持這些地區(qū)制造業(yè)比重持續(xù)上升的因素[8]。其四，實踐證明，用服務(wù)業(yè)占比這個指標(biāo)去衡量轉(zhuǎn)型升級水平，容易人為地導(dǎo)致“制造業(yè)空心化”和制造業(yè)早衰現(xiàn)象，并引發(fā)大規(guī)模的“經(jīng)濟泡沫化”。

四是把轉(zhuǎn)型升級理解為“增量調(diào)結(jié)構(gòu)”，輕視“存量調(diào)結(jié)構(gòu)”，即采取加大投資手段大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，期望以“增量帶動和稀釋存量”，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化調(diào)整。這不適合我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟總量大，尤其是實體經(jīng)濟比重大、技術(shù)改造迫切性強的客觀情況。當(dāng)前宏觀層面存在庫存壓力大、產(chǎn)能過剩等問題，也決定了今后一個階段以“增量調(diào)結(jié)構(gòu)”的方式實施轉(zhuǎn)型升級的政策空間不大。立足“盤活存量”的政策思路，通過改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，將要素集中到優(yōu)勢企業(yè)，同時通過資產(chǎn)證券化等方式，使存量資產(chǎn)流動起來，并產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益，這將是我國發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的主要途徑和方式。

由此可見，轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略的正確性，并不能保證其實現(xiàn)路徑和機制是正確的。但是如果沒有符合國情的、科學(xué)合理的實現(xiàn)路徑和機制作為保障，那么轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略就是一句空話，有時甚至有害。

從發(fā)展上看，主導(dǎo)國家發(fā)展命運的決定性因素是社會生產(chǎn)力發(fā)展和勞動生產(chǎn)率提高。因此，“提高生產(chǎn)率”才是政府推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的政策標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。它的提出理由大概可以歸納以下幾點。

第一，我們實施轉(zhuǎn)型升級工程，無論發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)，根本上是要提升企業(yè)競爭力，實現(xiàn)生態(tài)文明。企業(yè)采取提高員工素質(zhì)、研發(fā)新技術(shù)、更新設(shè)備、加強管理、構(gòu)建渠道、培育品牌等策略，在很大程度上都是通過提高生產(chǎn)率的方式，增強企業(yè)的盈利和效益。

第二，提升生產(chǎn)率是實現(xiàn)“穩(wěn)增長”的重要保障。企業(yè)生產(chǎn)率慢于勞動力工資、資金價格上漲，是企業(yè)經(jīng)營效益下降、投資意愿減落的主要原因，在宏觀上就表現(xiàn)為經(jīng)濟增速下降、財政增收困難等。歸根結(jié)底，企業(yè)生產(chǎn)率的不斷提高，才是經(jīng)濟增長經(jīng)久不衰的可持續(xù)源泉。

第三，只有生產(chǎn)率的提升，才能使城鄉(xiāng)居民收入提高進入良性軌道?！盎菝裆弊钪匾谋憩F(xiàn)就是城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步提升，工資作為居民收入的主要來源，其增長的可持續(xù)性在于勞動生產(chǎn)率的提高速度能否與之保持同步和適應(yīng)，如果不能則“收入倍增”等規(guī)劃就是無源之水、空中樓閣。

因此，面對當(dāng)前生產(chǎn)要素成本的不斷迅速上升，轉(zhuǎn)型升級的真正含義和由此決定的最佳策略，就是要讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提升生產(chǎn)率，通過生產(chǎn)率上升克服成本上升因素，并通過更低成本和價格刺激市場擴大。

另外，如果我們以“提高生產(chǎn)率”作為推進轉(zhuǎn)型升級的政策標(biāo)準(zhǔn)，來看轉(zhuǎn)型升級中的“騰籠換鳥”問題，顯然這個時候的“騰籠換鳥”，就不是簡單化地搬遷企業(yè)，或者把企業(yè)趕走擠跑，而是指要為企業(yè)生產(chǎn)率的上升騰出空間，原有產(chǎn)業(yè)和企業(yè)要通過“鳳凰涅槃”，重新生出生產(chǎn)率更高的，經(jīng)過新技術(shù)、新模式、新管理改造過的新產(chǎn)業(yè)體系。因此強調(diào)“騰籠換鳥”，不如強調(diào)通過技術(shù)改造，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)就地升級。

為加快推進我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，提升生產(chǎn)率需要以市場為基礎(chǔ)，更好地發(fā)揮政府的作用，政府主要可以從以下幾個方面著手。

1.補基礎(chǔ)設(shè)施短板，為生產(chǎn)率提升創(chuàng)造外部經(jīng)濟。中國前一輪積極財政政策，多投向高鐵、港口和機場等“鐵公基”項目，但城市之間的基礎(chǔ)設(shè)施仍比較薄弱，即使是發(fā)達地區(qū)的沿海，鐵路網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)任務(wù)也很繁重。另外，城市內(nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施，如地鐵、城市地下管道和污水處理、城市棚改等仍比較欠缺，投資空間很大。這些投資將產(chǎn)生很可觀的經(jīng)濟效益和社會效益。

2.可以考慮將“提升生產(chǎn)率”作為我國混合所有制經(jīng)濟改革的指導(dǎo)原則。政府不搞國有企業(yè)和民營企業(yè)的“拉郎配”，不搞國有控股還是民營控股的“僵化紅線”，而是看兩者結(jié)合能否提升生產(chǎn)率。一是政府將具備條件的國有企業(yè)實現(xiàn)整體上市和資產(chǎn)證券化，提升國有資本整體效率；二是政府利用民營上市公司的價值發(fā)現(xiàn)功能，讓其重組競爭性國有資產(chǎn)；三是國有企業(yè)控股尤其是股權(quán)比例高的上市公司，通過向民營企業(yè)定向增發(fā)的方式，引入民營戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)兩者互補。

3.以市場化手段引導(dǎo)促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資，發(fā)揮投資在提升企業(yè)生產(chǎn)率中的關(guān)鍵作用。投資與創(chuàng)新不矛盾，創(chuàng)新型經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)改造、兩化融合等都需要大量投資。政府應(yīng)該發(fā)揮引導(dǎo)和分擔(dān)風(fēng)險的作用，突出企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生激勵，研究對各類創(chuàng)新項目的最優(yōu)支持方式，重視對補貼項目的跟蹤評估，注重對項目應(yīng)用性的開拓。

4.建設(shè)研發(fā)的公共服務(wù)平臺和實驗室。服務(wù)于區(qū)域創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺，是促進該產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因。但是諸如光電、生物醫(yī)藥、新材料等行業(yè)的公共創(chuàng)新平臺建設(shè)，需要巨大的投入，而多數(shù)這類企業(yè)獨立建設(shè)既不經(jīng)濟，也難以承受。為此政府可以在區(qū)域研發(fā)公共平臺和實驗室建設(shè)上發(fā)揮更大的作用。政府要結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，支持、鼓勵企業(yè)、高校、科研院所之間合作。

5.大力發(fā)展職業(yè)教育。從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的過程中，還有一個重要的步驟，就是通過提高勞動生產(chǎn)率，把現(xiàn)階段的“合格制造”變成“優(yōu)質(zhì)制造”、“精品制造”。從提升勞動力實用技能出發(fā)，我們要積極抓住中央當(dāng)前大力發(fā)展職業(yè)教育的機遇，發(fā)揮各層次教育力量的優(yōu)勢，將我國建成像德國一樣的職業(yè)教育大國和強國。

三、大規(guī)模技術(shù)改造：促進轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵措施

新常態(tài)下我國經(jīng)濟發(fā)展提質(zhì)增效面臨的一個重大問題，是如何在防止經(jīng)濟減速過快的同時，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級以增強國際競爭力。當(dāng)前實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展虛弱乏力，利潤單薄。究其原因，除了虛擬經(jīng)濟“虛火”過旺外，根本在于我國產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率低下，不能夠消化或抵消掉要素成本上升的壓力。解決這個問題，最終企業(yè)必須通過技術(shù)進步提高生產(chǎn)率來實現(xiàn)。而啟動國家層面的、新一輪大規(guī)模的技術(shù)改造，是推動新常態(tài)下經(jīng)濟增長動力重塑的利器，是推進產(chǎn)業(yè)升級的一把金鑰匙，是一種比較容易操作的、實踐證明行之有效的方法。

1999年，為了應(yīng)對亞洲金融危機，我國曾經(jīng)啟動了對國企的三輪大規(guī)模技術(shù)改造。首批159個技改項目主要涉及冶金、紡織、有色金屬等8個重點行業(yè)。當(dāng)時中國有80%的國有大中型企業(yè)需要改造，這為外資和先進技術(shù)進入中國開辟了新的領(lǐng)域。具體辦法是，國家在增發(fā)的600億元國債中，拿出90億元用于支援重點行業(yè)和重點企業(yè)的技改項目貼息。這些財政貼息拉動了相關(guān)技術(shù)改造投入1800億元，有效地應(yīng)對了當(dāng)時的金融危機，滿足了那個時期穩(wěn)投資、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展的需要。

目前中國經(jīng)濟運行中的一系列問題，主要表現(xiàn)為“增長失速、結(jié)構(gòu)失衡、動力失能、債務(wù)失度、機制失靈”等方面。其中，最主要的問題為增長動力失去和結(jié)構(gòu)失衡。解決這些問題當(dāng)然需要各種政策措施共同發(fā)力，但是選擇啟動新一輪大規(guī)模技術(shù)改造來推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，既可以對改善宏觀經(jīng)濟面有立竿見影的中短期拉動作用，又有促進生產(chǎn)率大幅度上升、提升發(fā)展質(zhì)量的長期效能。它的主要原因有以下幾個。

1.大規(guī)模技術(shù)改造能夠在經(jīng)濟周期的低谷階段迅速有效地穩(wěn)定增長。在經(jīng)濟周期的低谷階段進行大規(guī)模的固定資產(chǎn)更新改造，是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)所揭示的反經(jīng)濟周期的基本原理。在實踐上，如果我國能分3年左右時間推動50%以上的制造業(yè)企業(yè)完成新一輪技術(shù)改造，并保持工業(yè)技術(shù)改造投資年均增長20%～30%左右，那么就不僅能消除低質(zhì)量、高消耗的工業(yè)品供給，而且能夠使不斷回落的全國固定資產(chǎn)投資速度不斷拉起。

2.大規(guī)模技術(shù)改造能夠通過優(yōu)化資源配置有效地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我們要充分發(fā)揮技術(shù)改造的“四兩撥千斤”作用，把新一輪技術(shù)改造的方向明確集中在智能制造、“兩化”深度融合、技術(shù)設(shè)備更新和綠色低碳環(huán)保等幾個主要方向，將更多資金投入到知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，集中資源、資金、政策去扶植這些領(lǐng)域中的成長性優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

3.大規(guī)模技術(shù)改造能夠加快工業(yè)化與信息化的深度融合，追趕當(dāng)今工業(yè)革命的新潮流和新方向。我國規(guī)模巨大的“中國制造”迫切需要轉(zhuǎn)型升級為“中國創(chuàng)造”，這對利用信息化進行產(chǎn)業(yè)改造提出了內(nèi)在強烈的需求，也為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了巨大的市場需求。當(dāng)前，發(fā)達國家把制造業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化作為工業(yè)化和信息化兩化融合的前沿和重點，這是工業(yè)革命4.0主要方向。如果我國的新一輪大規(guī)模技術(shù)改造瞄準(zhǔn)這個方向，就可以有效地抓住新一輪產(chǎn)業(yè)革命的重大機遇。

4.大規(guī)模技術(shù)改造能夠為我國參與新一輪的國際競爭預(yù)先強身固體，儲備有效技術(shù)并清除無效產(chǎn)能。目前，我國一些傳統(tǒng)行業(yè)生產(chǎn)能力過剩，但是高技術(shù)含量的產(chǎn)品仍然大量進口。如果我們能夠通過新一輪大規(guī)模的技術(shù)改造順勢淘汰一批落后技術(shù)和產(chǎn)能，就不僅能極大地提升制造業(yè)生產(chǎn)率，而且在人口老齡化趨勢明顯、勞動力緊缺的前提下，等于加快了“機器換人”的步伐，可以為我國參與新一輪國際市場競爭奠定良好的基礎(chǔ)。

5.大規(guī)模技術(shù)改造能夠有效地改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，確保安全生產(chǎn)。制造業(yè)特別是重化工業(yè)不是污染的代名詞。德國、美國、日本等發(fā)達國家也是世界化工強國，但是人家仍然是碧海藍天，這主要是因為環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)高而且執(zhí)法嚴(yán)格，工業(yè)的技術(shù)設(shè)備工藝先進。我國作為重化工大國(但不是重化工強國)不僅有迫切需要解決的嚴(yán)重污染問題，而且還有許多嚴(yán)重的安全生產(chǎn)隱患問題。因此，政府大規(guī)模推動企業(yè)按照最嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)進行技改，不僅能夠節(jié)能降耗，為嚴(yán)厲的環(huán)保執(zhí)法奠定技術(shù)基礎(chǔ)，而且還有助于消除因設(shè)備老化而出現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患，從根本上緩解經(jīng)濟增長與資源環(huán)境、安全生產(chǎn)之間的矛盾。

現(xiàn)在國內(nèi)一些發(fā)達省份紛紛都在抓技術(shù)改造的新機會，如果政府從國家層面再出臺一些有力度的政策，那么效果會更好。據(jù)我們調(diào)查，江蘇正在以推進“智慧江蘇”建設(shè)為目標(biāo)改造國民經(jīng)濟。如所推進的“兩化融合”戰(zhàn)略以工業(yè)領(lǐng)域信息化應(yīng)用為主攻方向，創(chuàng)建了3個國家級兩化深度融合試驗區(qū)、43家省級兩化融合示范區(qū)和14家信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，開通了省級工業(yè)云平臺和中小企業(yè)“e企云”平臺。江蘇在交通、國土、教育、衛(wèi)生、金融等領(lǐng)域形成了一批重大示范試點項目[9]。

山東針對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中重化工和原材料產(chǎn)業(yè)比重大、產(chǎn)業(yè)價值鏈較短、科技支撐能力不強等問題，僅2014年就投資2228億元，幫助企業(yè)進行重點技術(shù)改造。這些年大批企業(yè)在起點不高的情況下，靠技術(shù)改造積累實力，逐漸走上了自主創(chuàng)新的發(fā)展道路，培育出了像萬華集團、東岳集團、西王集團、叢林集團等一批在國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先的企業(yè)。

另外，我們也應(yīng)該客觀地看到，江蘇、浙江、山東等都是我國重化工大省，它們在過去一些年中大量投入使用的重化工設(shè)備存在著技術(shù)更新的迫切要求，目前不僅存在著嚴(yán)重污染環(huán)境的難題，而且越發(fā)面臨著嚴(yán)重的安全生產(chǎn)形勢。

最近，廣東計劃在2015—2017年，累計完成工業(yè)技術(shù)改造投資9000億元以上。廣東鼓勵發(fā)展智能制造產(chǎn)業(yè)基地，計劃重點建設(shè)廣州、深圳、東莞、揭陽、佛山、順德等智能產(chǎn)業(yè)聚集基地，爭取新創(chuàng)建1個至2個國家級智能制造試點。廣東引進國外著名機器人公司及國內(nèi)外高端智能制造企業(yè)，培育發(fā)展100 家左右智能裝備整機和關(guān)鍵零部件研發(fā)制造骨干企業(yè)。

2014年9月，李克強總理在主持召開的國務(wù)院常務(wù)會議上，部署了完善固定資產(chǎn)加速折舊政策，以促進企業(yè)技術(shù)改造、支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。這對于推動用先進技術(shù)和裝備武裝中國制造、推出附加值更高、市場競爭力更強的產(chǎn)品無疑起到了積極的作用。但是它是一種延緩稅收激勵企業(yè)技改的單項行動。在現(xiàn)在這種特殊的經(jīng)濟形勢下，單靠加速折舊一項措施，不足以抵御越來越嚴(yán)峻的增長失去動力的問題，更不能完成產(chǎn)業(yè)升級、“機器換人”等艱巨任務(wù)。

為此本文建議中央應(yīng)盡快在全國范圍內(nèi)啟動我國企業(yè)的大規(guī)模技術(shù)改造活動，并對這項活動在以下幾個方面進行政策扶持。

1.信貸政策支持。本文建議把央行降低存款準(zhǔn)備金率放出來的信貸增量作為啟動我國企業(yè)大規(guī)模技術(shù)改造活動的主流資金。2015年2月4日中央銀行首次降低準(zhǔn)備金率大約釋放7000億元的信貸資金。如果央行連續(xù)降低3次至4次存款準(zhǔn)備金率，配合2015年可能的多次降低利率的行動，由此得到的較低成本的新增信貸資金，將可以對全國性的大規(guī)模技術(shù)改造產(chǎn)生足夠的金融支持。

2.資本市場支持。政府對那類計劃用募集來的資金，優(yōu)先或主要投入技術(shù)設(shè)備改造的IPO企業(yè)，可以給予優(yōu)先上市的資格，以體現(xiàn)政策支持技術(shù)改造，也可以對計劃用定向增發(fā)的資金投向技術(shù)改造的上市公司，在排隊序列中優(yōu)先批準(zhǔn)，還可以對承諾并購后首先改造企業(yè)技術(shù)設(shè)備的企業(yè)放松并購限制。

3.財政政策支持。政府通過技術(shù)改造專項資金、事后獎勵補助政策、股權(quán)投資、貼息等方式支持高端的、有規(guī)模效應(yīng)的、龍頭集聚效應(yīng)的技術(shù)改造項目，發(fā)揮財政貼息的杠桿效應(yīng)。另外，政府就是要把對生產(chǎn)者的供給方補貼適當(dāng)?shù)馗臑閷οM者的補貼，即對使用技術(shù)改造后產(chǎn)品的用戶進行一定的財政補貼。這樣既可以為技術(shù)改造企業(yè)創(chuàng)造市場，也可以有效地防止尋租性腐敗。

4.用地保障。技術(shù)改造的用地原則，是要能夠提高單位國土面積的投資強度，更高價值地利用了珍貴的土地等要素資源。因此對技術(shù)水平高、單位國土面積投資強度高、環(huán)保保護水平高的原地改造企業(yè)，政府原則上都應(yīng)該保障基本的和適度擴張的用地需求，或者優(yōu)先搬遷到條件較好的工業(yè)集中區(qū)安置。

5.人才支撐。作為政府對企業(yè)技術(shù)改造的支持，在人才政策方面主要有兩個方面：一是對符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重要技術(shù)改造骨干人才，在企業(yè)引進時政府可以對其進行一定的收入、福利和科研補貼；二是為這些符合預(yù)先設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的高級人才，提供家庭生活的便利，如住宅、家屬就業(yè)、孩子入學(xué)等。

6.科技創(chuàng)新。對企業(yè)技改中的技術(shù)創(chuàng)新，政府一是要堅決保護其知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)厲打擊盜取技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)的行為；二是要給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟激勵。政府可以考慮增加對技術(shù)改造有突出貢獻人員的股權(quán)激勵比例，也可以考慮給技術(shù)改造后增加利潤的企業(yè)，以予適當(dāng)降低征收增值稅比例的優(yōu)惠。

7.平臺建設(shè)。一是政府要在大學(xué)、科研院所建設(shè)各類對企業(yè)開放的實驗室，發(fā)揮公共資源在推動創(chuàng)新的作用。二是政府依靠市場力量發(fā)展實驗室經(jīng)濟，積極培育做大研發(fā)產(chǎn)業(yè)，推進各種科研院所通過改制進入市場，發(fā)揮其在創(chuàng)新資源的優(yōu)勢和創(chuàng)新源頭的作用。三是政府要建立健全以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)改造創(chuàng)新體系，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。

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[責(zé)任編輯：楊志輝]

Industrial Transformation and Upgrading of the Target and Policy Orientation, Productivity Increases

LIU Zhibiao

(The Yangtze River Delta Economic and Social Development Center, Nanjing University, Nanjing 210093, China)

Abstract:The fate of leading national development decisive factor is the development of social productivity and labor productivity, thus productivity is the government policies which can be used to promote economic transformation and upgrade the standard and basis. Whether the ‘making room of cage for a new bird’ in the history of space, or increasing the proportion of R&D, or adjusting the industrial structure, it will become a symbol for transformation and upgrading. Continuing downward pressure on the economy faces China, essentially it is because productivity declining trend will not be able to offset the rising cost of elements. Starting at the national level, a new round of large-scale technical transformation is to promote economic growth under the new normal state is a golden key to promoting industrial upgrading, and it is also a kind of easy operation, an effective way proved by practice.

Key Words:industrial transformation and upgrading; making room of cage for a new bird; productivity improvement; technology transformation; new state of economic development; industry government; economic transition upgrading

[中圖分類號]F260

[文獻標(biāo)識碼]A

[文章編號]1004-4833(2015)04-0077-08

[作者簡介]劉志彪(1959—)，男，江蘇丹陽人，南京大學(xué)長江三角洲經(jīng)濟社會發(fā)展中心教授，第十二屆全國政協(xié)委員，長江學(xué)者特聘教授，博士生導(dǎo)師，從事中國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究。

[收稿日期]2014-03-19