摘要：本文從實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程存在的問(wèn)題和針對(duì)問(wèn)題的解決

提出了思路和方法，為如何有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理 問(wèn)題 措施

1 概述

按照GJB9001B-2009《質(zhì)量管理體系要求》要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，是承接武器裝備科研生產(chǎn)單位的基本條件，但從體系運(yùn)行情況看，仍然存在一些方面的因素，影響著體系的有效運(yùn)行，風(fēng)險(xiǎn)管理就是其中之一，下面筆者就在GJB9001B體系實(shí)施過(guò)程中，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)存在的問(wèn)題與大家一起探討，提出解決思路和方法。

2 風(fēng)險(xiǎn)的含義，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵、目的及在GJB9001B中的體現(xiàn)

風(fēng)險(xiǎn)在廣義上可理解為“特定的不希望事件發(fā)生的可能性（概率）及發(fā)生后果的綜合度量?！睂?duì)于武器裝備的研制項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是指：“對(duì)在規(guī)定的費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)的約束條件下，不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目（產(chǎn)品）目標(biāo)的可能性及所導(dǎo)致的后果的一種綜合度量?！憋L(fēng)險(xiǎn)管理的目的是要使武器裝備研制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度，是GJB 9001B的一項(xiàng)特殊要求，標(biāo)準(zhǔn)分別在7.1、7.2.2、7.4.1、8.5.3等條款中作出了明確規(guī)定。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)存在問(wèn)題

沒(méi)有按照標(biāo)準(zhǔn)要求開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中存在的問(wèn)題，主要有：①?zèng)]有制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，提供不出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；②訂貨合同無(wú)規(guī)定，合同評(píng)審沒(méi)有識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；③在選擇、評(píng)價(jià)供方時(shí)，沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施；④沒(méi)有把風(fēng)險(xiǎn)管理作為識(shí)別預(yù)防措施的一種方法；⑤提供不出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的證據(jù)。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題，如何有效開(kāi)展武器裝備項(xiàng)目（產(chǎn)品）風(fēng)險(xiǎn)管理，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，筆者就上述問(wèn)題提出一些思路和方法。

4.1 武器裝備承制必須實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理既是GJB 9001B標(biāo)準(zhǔn)的要求，也是企業(yè)的切身利益得到保障的需求，是企業(yè)確保信譽(yù)和效益的一種手段，不論裝備承制項(xiàng)目（產(chǎn)品）大小、重要與否，不管合同是否提出要求，都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，特別是在當(dāng)前武器裝備研制時(shí)間緊、任務(wù)重的特點(diǎn)下，風(fēng)險(xiǎn)管理更是一項(xiàng)不可或缺的重要活動(dòng)。結(jié)合項(xiàng)目（產(chǎn)品）研制實(shí)際情況，首先考慮使用的新技術(shù)、新材料、新工藝等技術(shù)復(fù)雜程度，以及企業(yè)的技術(shù)儲(chǔ)備能力和管理水平對(duì)“三新”技術(shù)的支持程度的影響，其次考慮時(shí)間進(jìn)度及費(fèi)用的影響，策劃、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)任務(wù)、效益雙豐收，技術(shù)儲(chǔ)備、管理水平上臺(tái)階的新勢(shì)頭。

4.2 制定計(jì)劃，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 GJB 9001B標(biāo)準(zhǔn)7.1條提出了要策劃“風(fēng)險(xiǎn)管理要求”，同時(shí)在注5中明確了“應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，形成各階段風(fēng)險(xiǎn)分析文件，必要時(shí)提供給顧客”的明確要求。

4.2.1 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。筆者認(rèn)為，在裝備承制過(guò)程中，對(duì)于顧客有要求的或顧客沒(méi)有要求，但項(xiàng)目（產(chǎn)品）較復(fù)雜的，應(yīng)編制專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，明確管理目標(biāo)和指標(biāo)，明確管理部門(mén)及職責(zé)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法及其技巧、工具或手段等。對(duì)影響項(xiàng)目（產(chǎn)品）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案或計(jì)劃，落實(shí)應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任人、完成時(shí)間等。對(duì)于簡(jiǎn)單的項(xiàng)目（產(chǎn)品），風(fēng)險(xiǎn)管理要求可在其它策劃文件如：產(chǎn)品策劃書(shū)、質(zhì)量計(jì)劃中提出。筆者公司規(guī)定，對(duì)型號(hào)產(chǎn)品、系統(tǒng)、給其它單位型號(hào)配套的分系統(tǒng)等復(fù)雜產(chǎn)品應(yīng)制定單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)模塊、器材等簡(jiǎn)單的軍品訂貨項(xiàng)目，可在產(chǎn)品策劃方案或質(zhì)量計(jì)劃中提出產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃可包括：①范圍；②組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；③主要工作任務(wù)；④使用的工具和技術(shù)；⑤其它等。

4.2.2 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要求，在項(xiàng)目（產(chǎn)品）壽命周期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?？紤]項(xiàng)目（產(chǎn)品）的綜合因素，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)，確定可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要素，從計(jì)劃管理、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、制造等過(guò)程以及保障條件、訂單的不確定性等方面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、原因和潛在的后果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別輸出：風(fēng)險(xiǎn)源清單。②風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行深入分析，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果嚴(yán)重程度，特別關(guān)注技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目（產(chǎn)品）造成的影響，包括外包產(chǎn)品性能（技術(shù)）指標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目（產(chǎn)品）的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)分析輸出：風(fēng)險(xiǎn)分析表。③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。把風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和大小排序，以提供編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)輸出：風(fēng)險(xiǎn)排序清單、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

在產(chǎn)品壽命周期中，風(fēng)險(xiǎn)事件、發(fā)生的概率及其后果，都會(huì)隨項(xiàng)目（產(chǎn)品）的進(jìn)展而發(fā)生變化，定期對(duì)已知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行復(fù)評(píng)、分析，關(guān)注出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)，采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目（產(chǎn)品）的管理目標(biāo)。

4.3 實(shí)施有效的合同評(píng)審 GJB9001B標(biāo)準(zhǔn)7.2.2強(qiáng)調(diào)承制單位應(yīng)在合同簽訂之前實(shí)施與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審，確保“風(fēng)險(xiǎn)得到識(shí)別和有能力解決”。筆者理解為：項(xiàng)目（產(chǎn)品）承制單位在合同簽訂前應(yīng)對(duì)合同相關(guān)要求實(shí)施有效的評(píng)審，確保企業(yè)有能力履行合同要求，將合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低的程度。這里所謂的“合同”是指承接項(xiàng)目（產(chǎn)品）的訂貨合同、協(xié)議、訂單等，即各軍品承制企業(yè)應(yīng)對(duì)這些“合同”進(jìn)行有效的評(píng)審，識(shí)別承制過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，確保有能力滿(mǎn)足顧客要求。當(dāng)合同、協(xié)議、訂單落后于項(xiàng)目（產(chǎn)品）實(shí)現(xiàn)過(guò)程的情況下，在研制方案的評(píng)審時(shí)，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)7.2.2要求實(shí)施評(píng)審，以達(dá)到識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

4.4 加強(qiáng)對(duì)供方評(píng)價(jià)和選擇的控制 GJB9001B 7.4.1“在選擇、評(píng)價(jià)供方時(shí)，應(yīng)確保有效地控制風(fēng)險(xiǎn)”。標(biāo)準(zhǔn)提出應(yīng)對(duì)供方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，以確保其有能力提供企業(yè)需要的產(chǎn)品。從近幾年武器裝備研制情況來(lái)看，采購(gòu)產(chǎn)品（外購(gòu)、外包產(chǎn)品）是制約企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和進(jìn)度的一個(gè)重要因素，隨著行業(yè)分工的細(xì)化，產(chǎn)品外包所占的份額越來(lái)越大，從筆者單位的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，影響項(xiàng)目（產(chǎn)品）進(jìn)度難以實(shí)現(xiàn)的因素60%來(lái)自外包產(chǎn)品，因此，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的控制，降低采購(gòu)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)武器裝備研制意義重大。

①?lài)?yán)格對(duì)供方的評(píng)價(jià)和選擇。選擇合格的供方，是采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量保證的基礎(chǔ)，通過(guò)考察、評(píng)價(jià)，綜合衡量，選擇質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效、信譽(yù)好、產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)硬的企業(yè)，納入合格供方名錄。②強(qiáng)化外包產(chǎn)品過(guò)程管控。落實(shí)質(zhì)量責(zé)任，細(xì)化技術(shù)和質(zhì)量服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，在評(píng)審、檢驗(yàn)、首件鑒定、出廠試驗(yàn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上主動(dòng)介入，嚴(yán)格把關(guān)，定期或不定期到供方巡查、隨機(jī)抽檢產(chǎn)品，督促外包單位提高質(zhì)量管理水平，確保外包產(chǎn)品質(zhì)量滿(mǎn)足要求和按期交付。③嚴(yán)格安全保密管理。在采購(gòu)過(guò)程中，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)安全保密規(guī)定，做到“嚴(yán)之又嚴(yán)，慎之又慎”。在具體采購(gòu)產(chǎn)品的選擇、技術(shù)協(xié)議的簽訂、技術(shù)文件的傳遞、質(zhì)量問(wèn)題的處理、協(xié)調(diào)與信息溝通等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格執(zhí)行安全保密規(guī)定，確保泄密風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

4.5 充分利用風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果識(shí)別預(yù)防措施 GJB9001B 8.5.3注：“識(shí)別預(yù)防措施的機(jī)會(huì)可源于…風(fēng)險(xiǎn)管理…”，許多潛在的不合格是通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)的，風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)據(jù)因未產(chǎn)生影響后果，一般不易直接納入預(yù)防措施的范疇。在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，把各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)納入預(yù)防措施的范疇，防止不合格的發(fā)生。

4.6 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)保持的記錄 ①GJB9001B 7.1提供的風(fēng)險(xiǎn)管理證據(jù)主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估）報(bào)告，包括：風(fēng)險(xiǎn)源清單、風(fēng)險(xiǎn)分析表、風(fēng)險(xiǎn)排序清單、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等；風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程相關(guān)資料，包括：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（應(yīng)急方案）及跟蹤檢查結(jié)果、對(duì)已知的風(fēng)險(xiǎn)定期復(fù)評(píng)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)事件變化及新的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)材料、顧客要求控制的風(fēng)險(xiǎn)事件提供給顧客的證據(jù)等。②GJB9001B7.2.2提供的風(fēng)險(xiǎn)管理證據(jù)主要有：合同評(píng)審資料中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。③GJB9001B7.4.1提供的風(fēng)險(xiǎn)管理證據(jù)主要有：選擇、評(píng)價(jià)供方資料中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的內(nèi)容；控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。④實(shí)施GJB9001B 8.5.3提供的風(fēng)險(xiǎn)管理證據(jù)主要有：數(shù)據(jù)分析中源于風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)結(jié)果及資料；對(duì)顧客要求參與的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，在活動(dòng)策劃時(shí)應(yīng)通知顧客參加。對(duì)顧客參與的活動(dòng)，相關(guān)文件應(yīng)提供給顧客。

5 結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)際形勢(shì)的變化，國(guó)內(nèi)軍品項(xiàng)目的增加，確保武器裝備質(zhì)量穩(wěn)定、過(guò)程可控，開(kāi)展項(xiàng)目（產(chǎn)品）風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。各武器裝備承制單位通過(guò)努力抓好項(xiàng)目（產(chǎn)品）研制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性及導(dǎo)致的后果的綜合情況控制到可接受的程度，確保企業(yè)的快速可持續(xù)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：彭寧（1962-），女，大學(xué)專(zhuān)科，從事質(zhì)量管理工作多年，曾擔(dān)任產(chǎn)品主管質(zhì)量師、公司質(zhì)量部長(zhǎng)等職務(wù)，主要研究方向：質(zhì)量管理、產(chǎn)品檢驗(yàn)、試驗(yàn)。