夏緒梅　王渠

摘 要：基于技術(shù)創(chuàng)新效率評價的現(xiàn)有文獻(xiàn)，以68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對象，運(yùn)用DEA方法，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個方面，評價和分析技術(shù)創(chuàng)新效率。研究結(jié)果表明，中國中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，主要原因在于純技術(shù)效率偏低。最后對影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素進(jìn)行研究，并提出信息技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率改進(jìn)的建議，從而為促進(jìn)中小型信息技術(shù)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新效率，保持核心競爭力提供參考。

關(guān)鍵詞：DEA；技術(shù)創(chuàng)新效率；綜合技術(shù)效率；純技術(shù)效率；規(guī)模效率

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）01-0014-02

引言

近年來，有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力效率的研究取得了良好的進(jìn)展，國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新效率的評價，主要集中于兩個角度：一是算術(shù)比例法，王偉光通過設(shè)計工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)來對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究[1]。二是基于生產(chǎn)前沿面理論，此后該理論逐漸形成參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大分支，參數(shù)方法需要先設(shè)定一個投入產(chǎn)出函數(shù)，非參數(shù)方法不需尋求生產(chǎn)前沿面的具體函數(shù)形式，常用的非參數(shù)方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和自由處置包方法（FDH）。鄭堅對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評價的改進(jìn)DEA方法研究[2]。李小雙、孫慧、李苑基于DEA方法對新疆大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究[3]。現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面，側(cè)重于評價體系構(gòu)建等方面，對微觀創(chuàng)新主體的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究不足，并且對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素分析不夠充分。因此本文細(xì)化了研究對象，從實證角度以68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為樣本，采用DEA方法對中小型信息技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價和分析，并對影響因素進(jìn)行研究，進(jìn)而提出改進(jìn)的建議。

一、實證分析

（一）評價指標(biāo)體系

創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面。本文將技術(shù)創(chuàng)新投入分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入X1和技術(shù)人員投入X2，將創(chuàng)新產(chǎn)出用新產(chǎn)品銷售收入Y表示。

（二）評價模型

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動具有知識經(jīng)濟(jì)的特征，邊際收益具有不確定性，因此本文采用BC2模型，在規(guī)模報酬變動的假設(shè)下，對中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價和分析。

假設(shè)有n個待評價的決策單元，使用m種投入要素，生產(chǎn)p種產(chǎn)出，對于每一個決策單元DMUj都有對應(yīng)的效率評價指標(biāo)：hj=uryrj /vixij，j=1，2，3…，n

其中，xij——決策單元DMUj第i種要素的投入量，xij>0

yrj——決策單元DMUj第j種產(chǎn)出的總量，yrj>0

vi——第i種投入的權(quán)系數(shù)

ur——第j種產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)

以第j0個決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，即可構(gòu)造C2R模型：maxh0=uryrj /vixij，uryrj /vixij≤1，1≤j≤n，v≥0，u≥0

取對偶形式，并進(jìn)一步引入松弛變量s+ 和剩余變量s-，將不等式約束轉(zhuǎn)化為等式約束，可得：minθ；xjλj+s-=θx0；yjλj-s+=y0；λj≥0，1≤j≤n，s+≥0，s-≥0

運(yùn)用其最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況?？紤]到信息技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新邊際收益的不確定性，在C2R模型中引入Σλj = 1，構(gòu)建BC2模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步判斷決策單元報酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

（三）決策單元和數(shù)據(jù)來源

本文以中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對象，數(shù)據(jù)來源于上交所、深交所公布的上市公司年報。剔除了業(yè)績過差的ST和PT公司、信息披露不完全的上市公司，經(jīng)篩選形成68個決策單元。

（四）評價結(jié)果

運(yùn)用DEAP2.1軟件，將各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)分別帶入BC2模型，采用多階段算法，對模型進(jìn)行計算[4]。

從表1可以看出，中國中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，平均僅為0.264，純技術(shù)效率平均值0.360低于規(guī)模效率的平均值0.767，表明中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低的主要原因是純技術(shù)效率偏低。

二、中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率主要影響因素研究

由上述分析可以看出，提高信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率無效可能是由單個因素或者兩個因素共同引起的。張宗和、彭昌奇基于全國30個省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素進(jìn)行實證分析[5]。鄭同社運(yùn)用決策試驗與評價實驗室（DEMATEL）的分析方法對技術(shù)創(chuàng)新過程的關(guān)鍵因素進(jìn)行研究[6]。下文從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例x1、技術(shù)人員占在職員工比例x2兩方面分析對技術(shù)創(chuàng)新綜合效率y的影響。

（一）相關(guān)分析

運(yùn)用SPSS17.0對篩選的68家中小型信息技術(shù)上市公司的y、x1、x2指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析，得出中小型信息技術(shù)行業(yè)經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例、技術(shù)人員占在職員工比例與技術(shù)創(chuàng)新綜合效率呈負(fù)相關(guān)，并且通過了0.01的顯著性水平檢驗。

（二）回歸分析

從回歸結(jié)果可以看出，模型F檢驗統(tǒng)計量的觀測值為20.780，對應(yīng)的概率P值為0，小于顯著性水平0.05，說明被解釋變量與解釋變量全體的線性關(guān)系是顯著的，可以建立線性模型?；貧w系數(shù)通過了顯著性水平為0.01的檢驗且為負(fù)，說明在x1、x2與y呈負(fù)相關(guān)。

研究結(jié)論

本文以2012年68家中小型信息技術(shù)企業(yè)為研究對象，運(yùn)用DEA方法，從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三個方面，評價技術(shù)創(chuàng)新效率，研究表明中國中小型信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率偏低，主要原因在于純技術(shù)效率偏低。并對對影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素進(jìn)行研究，得出信息技術(shù)企業(yè)應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整經(jīng)費(fèi)投入占新產(chǎn)品銷售收入比例、技術(shù)人員占在職員工比例，優(yōu)化資源配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。其次，信息技術(shù)企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，完善人才激勵機(jī)制，加強(qiáng)同高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，并提高各種資源的利用率。由于企業(yè)的創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出需經(jīng)過一定的時間延遲，本文僅將一年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并沒有考慮投入產(chǎn)出之間的滯后效應(yīng)，實證結(jié)果可能有一定的誤差。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王偉光.中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].沈陽師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2003，（1）：57-63.

[2] 鄭堅，于云龍.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2007，（6）：105-108.

[3] 李小雙，孫慧，李苑.基于DEA的新疆大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011，（10）：20-23.

[4] 趙樹寬，余海晴，鞏順龍基于DEA方法的吉林省高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科研管理，2013，（2）：36-43.

[5] 張宗和，彭昌奇.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的實證分析——基于全國30個省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009，（11）：35-43.

[6] 鄭同社.技術(shù)創(chuàng)新過程的關(guān)鍵因素研究[J].山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2011，（3）：10-11.

[責(zé)任編輯 吳高君]