崔萍

摘 要：腐敗與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)問題。在國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，考慮腐敗“內(nèi)生性”問題，采用聯(lián)立方程組模型，運(yùn)用2001—2011年29個(gè)省級(jí)行政單位的樣本數(shù)據(jù)，得出腐敗不利于經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)增長為腐敗產(chǎn)生提供了更多的機(jī)會(huì)和契機(jī)這一結(jié)論。并在此結(jié)論的基礎(chǔ)上，為反腐敗工作提出對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：腐??；經(jīng)濟(jì)增長；實(shí)證

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）01-0009-04

一、引言

現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)腐敗與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的結(jié)論并不是絕對(duì)的。少數(shù)學(xué)者認(rèn)同“腐敗有益”，認(rèn)為一定程度的腐敗有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Nuthanel H.Leff，1964；Huntington，1968；James C.Scott，1972）。但大部分學(xué)者認(rèn)為腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有著明顯的負(fù)面作用，它導(dǎo)致了低效和私有化（Susan Rose Ackerman，1999），加劇了資源分配的不公平，造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)、資本外流、投資扭曲等后果（David H.Bayley，1966；Tanzi and Davoodi，1997；Susan Rose Ackerman，1999），產(chǎn)生了大量的稅收流失（Nuthanel H.Leff，1964；Tanzi and Davoodi，1997；Susan Rose Ackerman，1999），降低了公共支出水平（Mauro，1997；Vito Tanzi，1999）。

還有許多學(xué)者實(shí)證驗(yàn)證了腐敗與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。保羅·默羅（1995）利用67個(gè)國家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到腐敗阻礙經(jīng)濟(jì)增長這一結(jié)論。隨后，Knack and Keefe（1995）、Tanzi and Davood（1997，2000）和Mo（2001）等也均從實(shí)證角度上得到了類似結(jié)論。當(dāng)然，并不是所有的研究都認(rèn)為腐敗阻礙經(jīng)濟(jì)增長，Rock and Bonnett（2004）的研究發(fā)現(xiàn)，東亞新興國家的腐敗程度與經(jīng)濟(jì)增長顯著正相關(guān)，而非洲、印度和拉美等發(fā)展中國家的腐敗程度與經(jīng)濟(jì)增長負(fù)相關(guān)；也有學(xué)者得出腐敗促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論（Barreto，2001）；還有學(xué)者指出腐敗與經(jīng)濟(jì)增長不存在顯著的相關(guān)關(guān)系（Pellegrini and Gerlagh，2004）。

二、實(shí)證檢驗(yàn)

腐敗與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系復(fù)雜，兩者相互影響、相互作用，腐敗具有明顯的“內(nèi)生性”。本研究在借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，考慮腐敗的“內(nèi)生性”，采用聯(lián)立方程組模型，運(yùn)用2001—2011年全國29個(gè)省級(jí)行政單位的樣本數(shù)據(jù)，①定量考察腐敗與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

（一）模型構(gòu)建

本研究采用聯(lián)立方程組模型，構(gòu)建的基本模型如下：

lnGDP=C（1）+C（2）×lnGOV+C（3）×lnCON+C（4）×lnCOR+

C（5）×lnINV （1）

lnCOR=C（6）+C（7）×lnGDP+C（8）× lnGOV+C（9）× lnEDU+

C（10）×WAGE+C（11）×lnEMP （2）

該模型共包括八個(gè)變量。C（1）和C（6）為常數(shù)項(xiàng)，C（3）、

C（4）、C（5）、C（7）、C（8）、C（9）、C（10）、C（11）為變量系數(shù)。（1）為經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)方程，有三個(gè)外生變量（lnGOV、lnCON和lnINV）。（2）為腐敗結(jié)構(gòu)方程，包括四個(gè)外生變量（lnGOV、lnEDU、WAGE和lnEMP）。兩個(gè)內(nèi)生變量經(jīng)濟(jì)增長（lnGDP）和腐敗程度（lnCOR），均在兩個(gè)結(jié)構(gòu)方程中出現(xiàn)。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來源

模型中的八個(gè)變量測(cè)度、數(shù)據(jù)來源與各變量統(tǒng)計(jì)特征已在下頁表1與表2中列出。其中，包括了兩個(gè)內(nèi)生變量，即經(jīng)濟(jì)增長和腐敗程度。經(jīng)濟(jì)增長用國內(nèi)生產(chǎn)總值作為衡量指標(biāo)，為減少異方差存在的可能性，取其對(duì)數(shù)，記為lnGDP。另一內(nèi)生變量為腐敗程度，沿用現(xiàn)有文獻(xiàn)所普遍采用的方法，即以每萬公職人員腐敗立案數(shù)量來衡量。為了方便結(jié)果解釋和消除異方差，在具體估計(jì)取其對(duì)數(shù)，記為lnCOR。除了兩個(gè)內(nèi)生變量外，本模型還包括六個(gè)外生變量，即政府規(guī)模（lnGOV）、消費(fèi)支出（lnCON）、投資（lnINV）、受教育水平（lnEDU）、工資水平（WAGE）和就業(yè)人數(shù)（lnEMP），具體的變量測(cè)度和數(shù)據(jù)來源（見下頁表1）。

（三）模型的識(shí)別和估計(jì)方法

對(duì)聯(lián)立方程模型進(jìn)行估計(jì)之前要確保其參數(shù)是“可識(shí)別”的。在本研究構(gòu)建的方程模型中，內(nèi)生變量2個(gè)，前定變量6個(gè)，即K=8，G =2。在經(jīng)濟(jì)增長方程中，M1=5，滿足K-M1>G-1，過度識(shí)別（8-5>2-1）；在腐敗結(jié)構(gòu)方程中，M2=6，即K-M2>

G-1，為過度識(shí)別（8-6>2-1）。即這兩個(gè)方程均為過度識(shí)別，滿足進(jìn)行參數(shù)估計(jì)的條件，可以進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。聯(lián)立方程模型的估計(jì)方法眾多，以二階段最小二乘法（2SLS）和三階段最小二乘法（3SLS）最為常用。但是，2SLS是單方程的估計(jì)方法，未能考慮到殘差之間的相關(guān)性，而3SLS考慮了殘差之間的協(xié)方差，能估計(jì)聯(lián)立方程組中的所有參數(shù)，克服了方程模型中隨機(jī)誤差項(xiàng)同期相關(guān)這一問題，比2SLS更為有效。因此，本研究利用計(jì)量軟件Eviews6.0，采用系統(tǒng)估計(jì)法中的3SLS完成方程的擬合。

（四）模型的估計(jì)結(jié)果

采用3SLS對(duì)聯(lián)立方程模型進(jìn)行回歸估計(jì)，得到了下頁表3所示的估計(jì)結(jié)果。除了就業(yè)人數(shù)與腐敗顯著不相關(guān)外，其他變量均顯著相關(guān)。

根據(jù)回歸結(jié)果，可以得到最終模型如下：

lnGDP=0.683868+（-0.35749）× lnGOV+0.968338 × lnCON+

（-0.353697）×lnCOR +0.41225×lnINV

lnCOR=4.255040+0.417541×lnGDP+（-0.320354）× lnGOV+

（-2.010623）×lnEDU +0.043414×WAGE+0.018669×lnEMP

在經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)方程（1）中，政府規(guī)模在1%的水平上顯著負(fù)相關(guān)，消費(fèi)支出、投資分別與經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)。腐敗程度與經(jīng)濟(jì)增長顯著負(fù)相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為-0.353697，即每萬名公職人員的腐敗立案數(shù)量增加一件，國內(nèi)生產(chǎn)總值便會(huì)降低0.353697億元。這說明腐敗顯著地阻礙了經(jīng)濟(jì)增長，有力地駁斥了“腐敗有益”這一觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)增長意味著社會(huì)財(cái)富的積累，而貪污賄賂等腐敗行為則是對(duì)社會(huì)財(cái)富的非法占有，抑制了社會(huì)再生產(chǎn)投資，影響著資本積累的速度和數(shù)量，也難以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來了諸多無形的效率損失，腐敗由此也就成為制約經(jīng)濟(jì)增長的重要障礙，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響。

再看腐敗結(jié)構(gòu)方程（2）的估計(jì)結(jié)果，政府規(guī)模、受教育水平與腐敗程度顯著負(fù)相關(guān)，表明隨著政府規(guī)模的擴(kuò)大、受教育年限的提高，腐敗發(fā)生的概率會(huì)越低。經(jīng)濟(jì)增長與腐敗程度的相關(guān)系數(shù)為0.417541，在1%的水平上顯著，表明腐敗確實(shí)存在“內(nèi)生性”問題。腐敗程度與經(jīng)濟(jì)增長同向變動(dòng)，即國內(nèi)生產(chǎn)總值增加一個(gè)單位，每萬名公職人員腐敗立案數(shù)量會(huì)增加0.417541件。之所以會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果，一方面可能是由于中國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，在推進(jìn)以市場(chǎng)化、自由化導(dǎo)向的變革過程中，特別是在國有企業(yè)改制期間，各種制度真空、制度不完善為腐敗分子從事腐敗活動(dòng)提供了極大的機(jī)會(huì)和條件。另一方面，在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)，對(duì)外開放水平也隨之提高，越來越多的外商進(jìn)入中國進(jìn)行投資，而在這投資的背后往往隱藏著巨大的腐敗成本摩擦，這也就為公職人員滋生腐敗行為提供了巨大契機(jī)。

當(dāng)然，聯(lián)立方程組模型的構(gòu)建并不是完美的，不可避免地存在一些局限性。一是結(jié)構(gòu)方程模型中變量或每個(gè)變量測(cè)度的選取存在一定的偏差，使結(jié)構(gòu)方程的擬合效果不佳。在腐敗結(jié)構(gòu)方程（2）中，擬合優(yōu)度不足0.5，R2=0.411620，調(diào)整的R2=0.402221；二是腐敗數(shù)據(jù)的有效性有待提高，如一些省份在部分年份由于數(shù)據(jù)缺失只能以涉案人數(shù)或大案立案數(shù)來替代該省腐敗立案數(shù)量，必然會(huì)降低腐敗程度的真實(shí)性。以上局限性的存在可能會(huì)使模型回歸結(jié)果出現(xiàn)偏差，造成一些變量相關(guān)系數(shù)偏大或偏小，使得本研究結(jié)果在一定程度上偏離實(shí)際。但是，不論數(shù)據(jù)是否真實(shí)有效，這一研究結(jié)果確實(shí)在某種程度上說明了腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的負(fù)面影響。

三、研究結(jié)論與建議

本研究利用2001—2011年全國29個(gè)省級(jí)行政單位的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了腐敗與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，得到了如下結(jié)論：一是腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著負(fù)相關(guān)作用，即腐敗的發(fā)生和蔓延會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)增長。二是經(jīng)濟(jì)增長為腐敗活動(dòng)的發(fā)生提供了極大的機(jī)會(huì)和契機(jī)，即經(jīng)濟(jì)的快速增長加劇了腐敗程度。

中國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，腐敗能否得到有效遏制，將直接關(guān)系到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)能否順利進(jìn)行?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，這里從四方面對(duì)反腐敗工作提出建議：首先，加快改革步伐，堅(jiān)持改革與反腐敗工作的同步推進(jìn)、同步實(shí)施，既要用改革的思路推進(jìn)反腐敗，又要在改革措施中體現(xiàn)反腐敗要求，堵塞一切可能出現(xiàn)腐敗的體制和制度漏洞。特別是要繼續(xù)推進(jìn)政治體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革，正確處理好政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，最大程度地減少政府對(duì)微觀事務(wù)的管理，將本不應(yīng)由政府行使的微觀職能轉(zhuǎn)交給市場(chǎng)、企業(yè)和中介組織。其次，加強(qiáng)對(duì)公共權(quán)力的監(jiān)督與制約，真正構(gòu)建起“不愿腐敗”的監(jiān)督機(jī)制。在全社會(huì)范圍內(nèi)形成多層次網(wǎng)絡(luò)化的監(jiān)督體系，強(qiáng)化“政務(wù)公開”、“廠務(wù)公開”，增強(qiáng)掌權(quán)者行使權(quán)力的透明度和公開性，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，推行財(cái)產(chǎn)申報(bào)與公開制度，讓公共權(quán)力置于“陽光”之下，發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督與行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督作用。再次，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔教育，促使其形成正確的世界觀、權(quán)力觀和利益觀，構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線，產(chǎn)生不愿腐敗的主觀心理，消除腐敗動(dòng)機(jī)。最后，提高腐敗案件的查處概率，加大對(duì)腐敗分子的懲治力度。尤其是提高經(jīng)濟(jì)罰金水平，追繳一切非法所得，絕不放過任何一個(gè)腐敗分子。無論其貪腐金額多少、職位高低，只要觸犯黨紀(jì)國法，都要嚴(yán)懲不貸，真正讓貪官在經(jīng)濟(jì)上傾家蕩產(chǎn)、得不償失，在政治上身敗名裂，心理上追悔莫及。

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[責(zé)任編輯 吳高君]