李 杰，趙立博

(1.大連大學 科技處，遼寧 大連 116622；2.大連大學 先進設(shè)計技術(shù)中心，遼寧 大連 116622)

隨著黨的十八屆三中全會做出“全面深化改革”的戰(zhàn)略部署，國家對高等教育的改革日益重視。高校的相關(guān)制度建設(shè)愈加完備，科研項目申報、過程管理和經(jīng)費使用都愈加嚴格。在這種新形勢下，高校出現(xiàn)了兩種不同聲音，一種認為這一趨勢是高校深化改革、加強制度建設(shè)的必由之路。另一種聲音則認為制度一管就死，給科研活動的開展帶來諸多不便，認為這是管理的倒退，應該增加制度彈性。這一聲音得到了相當多教師的認同。這讓筆者想起了2011年在經(jīng)濟學界乃至整個社會都引起軒然大波的關(guān)于“頂頂層設(shè)計”的爭論，2011年12月1日，改革的智膽吳敬璉老先生宣稱：“我們站到了新的歷史十字路口上。不同的取向?qū)Q定政府領(lǐng)導在中國歷史進程中是起正面的還是負面的作用。改革需要‘頂頂層設(shè)計’，確認中共十一屆三中全會以來的改革路線，重啟改革議程”[1]。吳老這一觀點的提出，立刻在社會上引起了廣泛爭論，一種觀點認為現(xiàn)在腐敗、貧富差距過大等社會問題均是由改革造成的，再繼續(xù)改革只會加劇這些現(xiàn)象。另一種觀點則認為這些現(xiàn)象恰恰是因為改革不到位才引起的，只有繼續(xù)大力推進改革，在改革中解決這些問題才是正道。孰對孰錯，黨的十八屆三中全會給出了明確答案。那么對于目前高校加強制度建設(shè)的爭論也不辯自明。我們只能在加強制度建設(shè)的過程中逐步解決制約科研發(fā)展中存在難題，否則別無他途。

一、加強科研制度建設(shè)的必要性

（一）加強制度建設(shè)是我們做好科研管理工作的前提條件。著名教育家夸美紐斯認為，制度是學校一切工作的靈魂。制度建設(shè)帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長期性，起著影響全局、帶動各方的作用，只有建立起相應的科研管理制度，才能使高校教師開展科研工作有章可循，才能促進地方高?？蒲匈|(zhì)量提升。

（二）構(gòu)建和完善科研制度是地方高?？焖侔l(fā)展的迫切需求，面對我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和人民大眾對高等教育期望的不斷提高，高等學校唯有不斷的進行制度創(chuàng)新，構(gòu)筑充滿活力、富有效率、更加開放、更有利于科學發(fā)展的體制機制，才能真正破解地方高?？蒲邪l(fā)展建設(shè)中存在的諸多問題，實現(xiàn)地方高校上層次、跨越式發(fā)展。同時，構(gòu)建開放、靈活、創(chuàng)新的科研制度也是深化改革、探索建立現(xiàn)代科研組織模式的需要[2]。

二、地方高?？蒲兄贫冉ㄔO(shè)現(xiàn)狀調(diào)查

我們課題組組織了對大連某地方高?？蒲泄芾砉ぷ鞯恼{(diào)查問卷活動，共提交有效反饋問卷229份，其中理工科教師149份，人文社科類教師80份。

第一，在科研制度建設(shè)方面，調(diào)查顯示對該校推出的“科研工作量考核辦法”、“教學科研獎勵辦法”等相關(guān)科研制度了解率只有48%，完全不了解的教師高達35%。這些與教師有切身利益關(guān)系的科研政策文件的了解率如此低一方面是科研管理部門的宣傳、執(zhí)行力度不夠，但更主要的應該是部分教師對科研工作的不重視或是完全放棄，這說明該校的科研文化氛圍還遠沒有形成。這也是地方高?？蒲泄ぷ鞯钠毡楝F(xiàn)象，由于大多數(shù)地方高校起點比較低、建校時間短等客觀原因，除了少部分科研突出的教師外，大部分教師主要精力多集中在教學方面，科研能力和科研自信心不夠，這就考驗地方高校科研管理部門的管理能力，如何設(shè)計出更好的科研激勵和科研培育機制覆蓋普通教師，從而調(diào)動普通教師的科研積極性，這決定著地方高校科研發(fā)展的可持續(xù)性。

第二，對于該校現(xiàn)在執(zhí)行的“科研工作量考核辦法”、“教學科研獎勵辦法”等相關(guān)科研制度共提出修改意見58條，多涉及到不同學科的科研成果質(zhì)量的認定、科研考核周期、獎勵級別的差異認定等方面。由于地方高校缺乏一定數(shù)量的學術(shù)帶頭人和學科專家，科研成果認定的代表作制度、同行評議制度等實施的條件并不成熟，而以是否檢索、發(fā)表刊物級別、發(fā)表數(shù)量等辦法來認定科研成果質(zhì)量和教師科研水平又有很大的弊端，這也是擺在地方高?？蒲泄芾聿块T和人事管理部門的一大難題。

第三，在對該校還需要加強的科研制度建設(shè)上，多數(shù)教師還提出了對科研經(jīng)費管理、校內(nèi)專項課題設(shè)立、青年教師科研培育計劃以及限項課題的校內(nèi)評審機制等提出建設(shè)性意見。

第四，在科研環(huán)境的建設(shè)上，對學校學術(shù)氛圍滿意程度調(diào)查結(jié)果顯示，滿意率只有16%，覺得一般的有56%，在不滿意中，提出的建議主要有：1.學校學術(shù)講座少，對外應大力引進，對內(nèi)教授、博士的學術(shù)講座應形成常規(guī)制度。2.學校缺乏學術(shù)帶頭人，科研團隊核心力不夠，缺乏凝聚力。3.教學工作量過大，科研和教學難以兼顧。4.優(yōu)化碩士生導師選拔機制和鼓勵學生參與教師科研的政策激勵機制等。

第五，在制約教師科研發(fā)展的主要因素中，認為缺少科研經(jīng)費的占30%，科研設(shè)備及條件不足的占29%，教學任務重，沒精力做科研的占24%，沒有適合的科研團隊可加入的占14%。對人文社科類的教師而言，科研經(jīng)費仍是制約其發(fā)展的主要因素，國家級課題資助力度大但申請難度大，省里項目資助力度小而且很多還是無經(jīng)費項目。同時地方高校在圖書資料、信息化建設(shè)上投入力度肯定比不上研究型大學，一些學科的教師查閱資料比較有困難。以上調(diào)研結(jié)果表明科研制度的建設(shè)既要接地氣還要與時俱進，科研政策制定上還有很多空白，需要不斷改進和完善，科研制度的建設(shè)任務任重道遠。

三、關(guān)于加強地方高校科研制度建設(shè)的幾點思考

（一）科研管理制度建設(shè)的目的是培養(yǎng)出積極向上的科研文化，文化滋養(yǎng)出教師從事科學研究的主動性和自覺性，是一所高?？蒲熊泴嵙Φ恼鎸嶓w現(xiàn)。諾貝爾化學獎獲得者下村修談及自己的科學之路時說：我做研究不是為了應用或其他任何利益，只是想弄明白水母為什么會發(fā)光。國家社科基金從2012年開始修訂了申報辦法，將原有不鼓勵自選課題申報的要求，修改為各學科均鼓勵依據(jù)個人研究興趣和學術(shù)積累申報自選課題。因此培養(yǎng)教師開展科學研究興趣，規(guī)范科學研究方法，使之成為自發(fā)的科研習慣，是科研制度建設(shè)的最終目標。

（二）地方高?？蒲兄贫冉ㄔO(shè)的定位應準確。近年來，隨著我國高等教育的快速發(fā)展，高等學校尤其地方高校都在迫切追求上層次、謀轉(zhuǎn)型的跨越式發(fā)展階段。學院升格為大學，本科院校多上碩士點甚至博士點，教學型大學向教學研究型大學轉(zhuǎn)變。這些都離不開科研成果的支撐，所以以科研工作量量化考核為主的一系列科研考核、獎勵制度在地方高校普遍采用起來。在促進地方高?？蒲泄ぷ靼l(fā)展的同時，弊端也不容忽視。由于地方高校多以教學型為主，所以長期以來教師的首要工作是教書育人，而向研究型轉(zhuǎn)型對教師提出新的科研要求，很多教師感覺無所適從。單純的制定科研政策強迫教師出成果既有違科研規(guī)律也不利于教師個人成長。在制度設(shè)定上要充分認清學校、學科的不同發(fā)展層次，制定出讓教師夠得上、摸得著的科研激勵和評價政策，充分調(diào)動教師的科研積極性。

（三）制度建設(shè)還應尊重實事求是的原則，并加強科研制度創(chuàng)新。科學研究根據(jù)不同學科、不同方向有著不同的研究方法，制度建設(shè)再嚴謹、規(guī)章政策再細致也不可能涵蓋科研工作中的所有情況。例如為了加強科研經(jīng)費管理，一般高?？v向課題嚴禁報銷汽油費、旅游景區(qū)門票等，但對于有些需要開展野外考察、鄉(xiāng)村調(diào)研和旅游規(guī)劃等的項目，能說明正確理由且發(fā)票合乎實際消費的，應該予以報銷，否則就會出現(xiàn)科研人員很多合理的消費不能報反而去購買假發(fā)票或讓學生收集發(fā)票的現(xiàn)象。同時也反映出制度建設(shè)也應與時俱進，不斷修改完善。同時還應加強科研制度創(chuàng)新，如對于地方高校圖書館建設(shè)經(jīng)費不足的問題，地方高校有些學科或研究方向教師較少，如單獨為其購買大量資料也不現(xiàn)實，是否可以與同城的其它高?；蚱渌愋偷膱D書館進行信息共享、跨館借閱，對于信息技術(shù)發(fā)達的今天，技術(shù)問題應容易解決，考量的則是管理部門管理創(chuàng)新能力的高低。

（四）高校應研究和制定更加科學合理的學術(shù)評價機制，充分發(fā)揮高校學術(shù)委員會在學術(shù)活動中的主導作用。學術(shù)評價制度有很強的導向性，目前很多地方高校也都相繼出臺了本校的“科研工作量考核辦法”和“科研獎勵辦法”等，科研量化以成為一種主要的管理狀態(tài)。這種制度下很容易造成重外表輕內(nèi)涵，重數(shù)量輕質(zhì)量，使教師不能潛心研究。學術(shù)研究需要有積累、學習、思考的時間，需要有形成課題思路、新觀點的過程，所以科研成果量化的管理制度并不符合學術(shù)研究的規(guī)律和特點，很難培育出精品之作。但在目前我國高等教育體制的大背景下，量化管理仍然有其存在的合理性。所以筆者認為對學術(shù)評價制度的設(shè)計，應該有所區(qū)分，如對科研工作量化考核做為一種懲罰型制度設(shè)計，其設(shè)定標準宜低不宜高，宜寬不宜嚴，目的是督促那些毫無進取的教師開展必要的學術(shù)思考，而對于職稱評審、科研獎勵等激勵型制度設(shè)計，目的是選拔優(yōu)秀教師、鼓勵教師多出精品，則應從嚴從高，并完善同行評議，避免科研投機。同時近年來，學術(shù)造假的新聞不絕于耳，社會反響強烈，學術(shù)評價制度的設(shè)計還應避免資源配置的功利化傾向。

根據(jù)2014年3月11日，教育部正式發(fā)布的《高等學校學術(shù)委員會規(guī)程》規(guī)定，學術(shù)委員會是高校最高學術(shù)機構(gòu)，統(tǒng)籌行使與學術(shù)有關(guān)的職權(quán)，在學術(shù)問題上具有相對獨立的地位。而由于我國高?！肮俦疚弧钡捏w制，很多學術(shù)問題是由學術(shù)委員會討論，而最終決定權(quán)卻在行政主管領(lǐng)導，或行政主管領(lǐng)導就兼任學術(shù)委員會主任，這影響了學術(shù)研究的科學性和嚴謹性。因此科研制度建設(shè)更應著眼于科研制度的執(zhí)行力。

（五）新形勢下科研制度建設(shè)應與時俱進。近年來，由于各級項目申報數(shù)量增長過快，而申報質(zhì)量并未同步提升，同時項目評審消耗了大量社會人力、物力，所以國家社科基金、國家自然基金、教育部人文社科項目等都開始對申請數(shù)量進行了限制。國家社科基金是從2011年起直接限制各省、各單位的申報數(shù)量，但根據(jù)國家社科基金年度報告2013版調(diào)查顯示，2013年度的通訊初評高分課題數(shù)量和占比卻有所下降(80分以上的高分課題占比由2012年度的7% 下滑到2013年度的3.7%)，60分以下的低分課題占比反而從2012年度的10%上升到了12.4%[3]。這表明申報質(zhì)量并沒有隨著申報數(shù)量的控制而提高，所以對于限項的制度設(shè)計，筆者認為還有很多值得商榷的地方。文化部的文化規(guī)劃項目從2014年起對申報教師的申報條件大幅提高，要求必須有三篇以上核心文章發(fā)表，教育部人文社科項目的限項是從2015年度開始施行，要求對2013、2014連續(xù)兩年申報而未獲批的教師暫停申報1年。雖然效果尚不得而知，但這些制度設(shè)計還是要比國家社科基金簡單的限制數(shù)量要好的多。首先，不打擊教師申報課題的積極性、主動性，將限項矛盾的主動權(quán)交給教師自己把握。其次，暫停申報1年給了教師認真反思自己申報課題中所存在問題的時間，同時也減輕了審批部門的壓力。

（六）科研制度建設(shè)離不開新技術(shù)的應用。網(wǎng)絡(luò)化、信息化等技術(shù)的應用大大減輕了科研管理人員的工作強度，也為新制度的設(shè)計和實施提供了可能。近年來，很多項目、獎項的申報和管理都采用了信息管理平臺，如教育部人文社科項目，從項目申報、評審到項目中檢及結(jié)項都采用了網(wǎng)絡(luò)管理平臺，每一步驟的實施都有條不紊，查詢、提醒、歸檔等管理功能全面，給申報教師和科研管理人員帶來了極大的便利。這對完善科研制度建設(shè)、強化科研制度實施提供了強大的技術(shù)手段，也為科研制度以人為本、為人服務提供了技術(shù)保障。

（七）科研制度建設(shè)也應重視對科研行政管理者能力的培養(yǎng)和提高。一個好的科研隊伍應該是包括研究隊伍和科研行政管理隊伍，二者缺一不可，他們只是因為崗位的不同而賦予了不同任務而已?？蒲行姓芾碚叩乃仞B(yǎng)影響這這個單位的科研環(huán)境建設(shè)，科研行政管理者的能力也體現(xiàn)著這個單位管理水平的高低?？蒲泄芾砉ぷ鲀?nèi)容繁雜且周而復始，沒有新鮮感和成就感，如果沒有對科研行政管理者的正確對待和激勵，那么即使設(shè)計出再好的科研制度，其執(zhí)行和服務能力都會大打折扣。

科研管理的方式和水平影響著科技創(chuàng)新，規(guī)范的制度和高效的管理能最大限度地發(fā)揮科研資源的有效配置，調(diào)動科研人員的積極性，高校的科研制度建設(shè)和管理是科研管理的核心，只要科研管理方式和創(chuàng)新途徑得當，抓住制度核心實施科學和人性化的管理，就能調(diào)動科研人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性。不斷提高創(chuàng)新能力和開發(fā)能力完善科研體制從而全面提高科研水平和學術(shù)水平為社會造福。

[1] 鳳凰財經(jīng).吳敬璉先生”怎樣重啟改革”演講全文[EB/OL].http://finance.ifeng.com/news/macro/20130322/7811031.shtml.

[2] 張正國.以科研體制機制創(chuàng)新推進高水平大學建設(shè)[J].中國高等教育,2009,(3):50-51.

[3] 全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室. 國家社會科學基金年度報告（2013）[M].北京:學習出版社,2014.23.