楊 燕 起

(北京師范大學(xué) 歷史學(xué)院，北京100875)

【司馬遷與《史記》研究】

關(guān)于《史記》“人為主體”的學(xué)術(shù)討論

楊 燕 起

(北京師范大學(xué) 歷史學(xué)院，北京100875)

自梁啟超所提《史記》列傳“貫徹其以人物為歷史主體之精神”以后，翦伯贊、肖黎、李少雍、鄒賢俊、黃新亞、趙生群、程生田、張大可等學(xué)者涉及“人為主體”的有關(guān)見解，以見討論進程的大致線索。然后就《史記》所涉國家的構(gòu)建與理念，政權(quán)的存續(xù)與轉(zhuǎn)移，國家的運行與制度，國家的結(jié)構(gòu)與世家，國家的發(fā)展與功名等方面討論“人為主體”的價值與作用，并進行了簡略評述。

《史記》；人為主體；學(xué)術(shù)討論

一、有關(guān)“人為主體”的討論

2008年烏江項羽學(xué)術(shù)研討會時，筆者開始關(guān)注關(guān)于《史記》“人為主體”的問題的學(xué)術(shù)討論。

梁啟超在《史記解題及其讀法》中，談到《史記》創(chuàng)造之要點時提出：“其列傳則人的記載，貫徹其以人物為歷史主體之精神?！盵1]此論發(fā)表于1923年，距今已達92年。

翦伯贊在《中國歷史學(xué)的開創(chuàng)者司馬遷》一文中提出，《史記》開創(chuàng)了一種前所未有的新的歷史學(xué)方法，即“紀(jì)傳體的歷史學(xué)方法，就是以人物為主體的歷史學(xué)方法”。他說：“在紀(jì)傳中，又分本紀(jì)、世家與列傳。本紀(jì)記皇帝；世家記貴族；列傳記官僚士大夫。雖作為主題的人物政治地位不同，但以人物為記事的主體，則是相同的?！盵2]此論發(fā)表于1951年，上距梁啟超之說為28年。

接下來就是改革開放以后。肖黎在《司馬遷評傳》中說：“(司馬遷)寫出了我國第一部紀(jì)傳體通史，創(chuàng)造性地發(fā)明了以人物為主體的歷史學(xué)編纂方法?！盵3]54在談到“司馬遷的史學(xué)思想”時，突出“強調(diào)人的作用”[3]141，以“人是歷史的中心”[3]143而加以論列。該《評傳》是改革開放以后出版的較早提出“以人物為主體”的有關(guān)《史記》的論著。

李少雍在《司馬遷傳記文學(xué)論稿》中說：“司馬遷已經(jīng)朦朧地意識到，社會歷史是由各種各樣的‘人’創(chuàng)造的，成敗興壞的關(guān)鍵在‘人’……‘人’的歷史作用，有關(guān)‘人’的種種問題，司馬遷都感興趣，都很重視，這位歷史家的目光幾乎完全集中在‘人’身上……變編年體為紀(jì)傳，廢棄按‘年’紀(jì)事的編年體，創(chuàng)造以‘人’為綱的紀(jì)傳體。”[4]39還說:“《史記》紀(jì)傳體之以人為綱，同文學(xué)的以人為對象，在精神實質(zhì)上是有某種犀通之處的。”[4]45并且指出：“司馬遷為人立傳，以人為主體，以事為附庸，這不僅在史學(xué)上是一個為功至巨的創(chuàng)舉，而且對文學(xué)發(fā)展也是一個不可低估的貢獻?！盵4]90李著在研究《史記》“人為主體”與創(chuàng)立紀(jì)傳體及與文學(xué)的關(guān)系上有深入的闡發(fā)，故褚斌杰在該書序文中評論該著“頗多創(chuàng)見，新人耳目”[4]15，是很有道理的。

鄒賢俊在《中國古代史學(xué)史綱》中指出：“《史記》的重心是記載人的活動，表述人的價值?！盵5]84并說：“人是社會的主體，是歷史的創(chuàng)造者。把人同神區(qū)別開來，把神從人的歷史中分離出去，這是司馬遷在史學(xué)上一大貢獻。”[5] 85在當(dāng)時眾多的中國史學(xué)史教材中，鄒是能明確表述在《史記》中“人是社會的主體”的為數(shù)不多的一家，令人欽佩。

黃新亞所撰《司馬遷評傳》，全書設(shè)立八個專題，其第五題即是“人的發(fā)現(xiàn)”[6]130，合26600余字，從“人為主體”的角度來觀察，含有更多哲理思考的價值。作者論析：“司馬遷認(rèn)為：歷史是人創(chuàng)造的歷史?！盵6]136司馬遷“確定了人類共同創(chuàng)造歷史這樣的主題，從而力圖從人事活動中去尋找歷史規(guī)律……于是人的主體認(rèn)識，體現(xiàn)著歷史演變的方向”[6]138。以為《伯夷列傳》的議論，“表現(xiàn)了司馬遷對人之所以為人和人的固有價值這一帶有根本性問題的深刻認(rèn)識：人是通過其主體認(rèn)識能力與選擇能力作用于歷史的，而人在歷史實踐活動中的選擇，最后決定著人的固有價值和他人對這一固有價值的承認(rèn)”[6]139。這里，在“人為主體”的前提下，還有主體認(rèn)識能力與主體選擇能力的區(qū)別。在談到“司馬遷突出了人的主體能力”時，說：“司馬遷不是單純地強調(diào)人的主體能力對歷史的巨大影響，而且能以歷史的進步眼光評價歷史人物的主體能力，這樣一種史學(xué)思想的重要體現(xiàn)，當(dāng)然也就是司馬遷判斷人的固有地位和價值的一項重要標(biāo)準(zhǔn)?！盵6]141這里，又將“人為主體”與史學(xué)思想及人物評價標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系在一起。他說：“司馬遷借信陵君之死而論魏亡……是強調(diào)個人在歷史進程中的作用，從而提高人的地位，承認(rèn)人的固有價值，這在當(dāng)時，是具有開創(chuàng)性意義的。”[6]146論述重視人才的作用，以為“從一定意義上說：司馬遷是通過歷史上的人才而獲得人的發(fā)現(xiàn)的”[6] 150，并說“司馬遷認(rèn)為人才代表著人的主體認(rèn)識能力對歷史的巨大影響”[6]151，“人才的創(chuàng)造性能力是人的主體認(rèn)識能力的集中體現(xiàn)”[6]152。

趙生群在《太史公書研究》的《〈史記〉歷史編纂學(xué)簡論》中,談到敘事與寫人相統(tǒng)一時指出：“歷史是人的活動的總和。人參與歷史，創(chuàng)造歷史，推動歷史前進，人是歷史的主體。”[7]253《史記》創(chuàng)立紀(jì)傳體，“這不僅是簡單的體例改變，更標(biāo)志著作者歷史觀的進步：以人為中心的編纂方法的確立，是對人作為歷史主體的確認(rèn)，也是對人的歷史作用、人的價值的突出強調(diào)。從以事為中心到以人為中心這一轉(zhuǎn)變，對于歷史家深刻地研究和再現(xiàn)歷史，保證歷史學(xué)的科學(xué)性，是極為重要的”[7]253。論說肯定就《史記》的“述史構(gòu)架”[7]245而言，把握“人為主體”是達到了歷史觀進步的學(xué)術(shù)高度，并具有歷史學(xué)科學(xué)性的價值，較之一般論述，認(rèn)識是深刻的。作者其后在《〈史記〉文獻學(xué)叢稿》[8]的《論〈史記〉的述史框架》的評說中，重申了自己的認(rèn)識，足以證明其對此一論說的堅定。

程生田、高巨成、程寶山在《司馬遷的人才觀》一書中指出:“歷史是人的歷史，人是歷史的主體，沒有人就沒有歷史。史家述史就是要寫出人在歷史上的活動及作用。史學(xué)即人學(xué)，司馬遷發(fā)現(xiàn)‘人’，這是他對史學(xué)的一大貢獻。”[9]73“社會是人類活動的載體，人是構(gòu)成社會的主體”[9]89，“人在歷史上的主體作用直接影響著國家的命運與前途”[9] 35。談及人才時說：“人是社會的主體，人才是主體的精英?！盵9]240“凡是有人類活動的地方就必然會產(chǎn)生人類的佼佼者——人才?！盵9]89談到司馬遷以立德、立功、立言三者為衡量人才的標(biāo)準(zhǔn)后說：“司馬遷述史，要載明圣盛德，述功臣世家賢大夫之業(yè)，大書特書其在歷史上的杰出貢獻，還人以歷史主體之真面目?！盵9]25作者在細析人才的方方面面的同時，“人為主體”的思想一直非常明確。

張大可在《史記十五講》中談到《史記》作為歷史書，是一部體大思精的著作時說：“《史記》所述歷史內(nèi)容表現(xiàn)的社會結(jié)構(gòu)，以人為主體，在中國乃至整個人類文化史上，是首次體現(xiàn)歷史是‘人’的社會活動的發(fā)展史。”[10]4-5隨后又在論述《史記》奠定了中國史學(xué)的獨立地位時強調(diào)：“司馬遷以‘究天人之際，通古今之變，成一家之言’為宗旨，創(chuàng)造了上起皇帝、下訖漢武3000年的通史，不僅把歷史撰述從一個狹小的天地引向了廣闊無垠的大千世界，而且以人為主體，建立了嶄新的歷史觀認(rèn)識體系，這是前無古人的?！盵10]46《史記十五講》是作者的最新學(xué)術(shù)著作，將“以人為主體”歸入歷史觀的認(rèn)識體系加以論述，標(biāo)志其《史記》研究的又一次理論深化及學(xué)界對此一問題研究的重視程度。

以上是僅就筆者依據(jù)個人案頭現(xiàn)有的文獻所粗略整理出來的，見知所及有關(guān)《史記》“以人為主體”問題討論的大致線索。

就此問題，筆者去年與可永雪先生進行過學(xué)術(shù)探討，可先生提供了非常寶貴的信息，他說：“據(jù)我所見，學(xué)者中談‘人為主體’還有兩個人值得一提，一是錢穆，他的《國史新論》的‘中國歷史人物’一題有‘歷史講人事，人事該以人為主，事為副。非有人生，何來人事？中國人一向看清楚這一點。西方人看法便和我們不同，似乎把事為主，人為副，倒過來了。因此，西方歷史多是紀(jì)事本末體，中國雖有此體但非主要。中國以列傳體為主……’在《中國史學(xué)名著》的《史記》(中)說；‘中國歷史有三種體裁。第一是重事的，像《西周書》。第二是注重年代的，這是孔子《春秋》。第三是注重人物的，歷史上一切動力發(fā)生在人，人是歷史的中心，歷史的主腦，這一觀念應(yīng)說是從太史公《史記》開始?！瘯幸策€有一些討論到太史公為何特別重視人的問題，不多錄。二是徐復(fù)觀，他的《兩漢思想史》第三卷‘論《史記》’之八——列傳中的若干問題講：‘歷史是由人的生活行為造成的，只有人才有歷史；歷史意識的出現(xiàn)，史學(xué)的形成，是人突破其血肉、血統(tǒng)在時空中存在的限制，使人的存在，與歷史意識所及的一切人，在時空中聯(lián)結(jié)起來，更由史學(xué)家的記錄，把這種聯(lián)結(jié)加以確定，加以延綿，加以擴展；于是人在宇宙中的地位，才得以穩(wěn)定下來。所以人是歷史的中心，可不須加以論證的。但因史公特立列傳一體，而人在歷史中的地位，更為突出、顯著?！睘閷上壬硎揪匆?，此錄其來函之全文，亦正可借以充實新中國成立之前這段時間的內(nèi)容，從而形成一條較為完整的線索。

1993年面世的《史記精華導(dǎo)讀》[11]內(nèi)所列《史記學(xué)習(xí)綱要》中，提及的《史記》的學(xué)術(shù)成就四方面之一就是“第一次明確顯示出人在社會發(fā)展中的主體地位”；1995年在《司馬遷的〈史記〉與中國史學(xué)的自覺》[12]一文的論述中，第五部分即是“關(guān)于突出人的社會主體地位問題”；1996年撰寫有《史記所表現(xiàn)的社會結(jié)構(gòu)及人的主體性思想》[13]一文；1997年又撰有《史記和人在歷史發(fā)展中的主體地位》[14]的文章。在1997年這篇文章中，就人神觀念的變化及歷史演進，紀(jì)傳體史書體例出現(xiàn)的特殊歷史背景，全方位社會內(nèi)容所顯示發(fā)揮的人的自身主觀能動性，及其所刻畫出的具有獨特品格的諸多形象等方面，集中闡發(fā)出了我的粗淺認(rèn)識，對“人為主體”問題的討論也算貢獻了一份意見。

綜上所述可以看到，諸多前賢與當(dāng)代學(xué)人，從哲學(xué)、史學(xué)、文學(xué)、編纂學(xué)、人才學(xué)等多方面闡發(fā)出《史記》“人為歷史主體”的思想內(nèi)容，從而明確歷史是“人的史”“惟籍人以明史”(梁啟超語)的重要意義。“人為主體”決定著《史記》的記述內(nèi)容、編纂體例與撰述宗旨。“人為主體”不光是一種表述方法的更新，更重要的是歷史觀的巨大轉(zhuǎn)變。由此亦可以肯定，長期以來關(guān)于此一問題的討論，已基本形成一定的學(xué)術(shù)態(tài)勢，或循源而擴流，或殊途而同歸，漸趨深刻、成熟，對《史記》的進一步研究作出了有益的貢獻。

二、個人的粗淺意見

討論“人”的社會歷史主體性問題，所能涉及的內(nèi)容是多方面的。這里我僅就與國家構(gòu)建及《史記》編寫體裁相關(guān)的認(rèn)識，談一點自己的看法，企望方家指正。

歷史，就是人的活動的記錄，而人又是在國家社會的范圍內(nèi)以群體的方式來活動的。故此，談歷史必然會涉及國家與社會，但是沒有人，也就沒有了歷史。人，才是社會歷史的主體。就歷史記載而言，《史記》談的就是探討“人”在國家社會治理過程中所能取得的成就與經(jīng)驗，以及所體現(xiàn)的“人”自身主體地位的價值與作用。

(一)國家的構(gòu)建與理念

《史記》開篇的《五帝本紀(jì)》，講的是在黃帝、顓頊、帝嚳、堯、舜五人的在位數(shù)百年間，所完成的中華原始國家構(gòu)建初步規(guī)模的巨大成就。黃帝“修德振兵”[15]3，在打敗了炎帝與蚩尤之后，被諸侯們擁立為“天子”。他到東西南北巡行，合符釜山，接著在涿鹿之阿建立了都邑。又建立了師兵營衛(wèi)和左右大監(jiān)并舉行了大規(guī)模封禪，“迎日推策”[15]6，舉大臣以治民。提出了如天地之紀(jì)、死生之說、蒔播百谷、勤勞節(jié)用等一系列的治國理念，從而建立起了中華民族歷史上的第一個“萬國和”[15]6的國家政權(quán)?！妒酚洝吩陉P(guān)于黃帝的這一簡短的敘述中，明確提出了國家構(gòu)建的關(guān)于戰(zhàn)爭、天子、四至、機構(gòu)、理念等的最基本的條件，還敘述了帝王傳承體系的家族源頭，當(dāng)時所具有的“萬國”諸侯的原始性質(zhì)，以及對后來影響最大的“德”屬形象。堯則在“合和萬國”[15]15方面肩負(fù)著使命，其時任命羲、和完善了天象觀測，設(shè)置了四牧十二州及相應(yīng)的巡狩與獎懲制度，流放了“四罪”并擴展了國土教化；舜則能舉用“八愷”“八元”，還在中央朝廷設(shè)立司空、后稷、司徒、大理、共工、朕虞、秩宗、典樂、納言的機構(gòu)，極大地擴展了國土“四至”，方五千里，至于荒服。在五帝中，能夠最后完善原始的國家構(gòu)建，是帝舜最為突出的功勞，故《史記》以“天下明德皆自虞帝始”[15]43而給予表彰。

五帝處于傳說時代，司馬遷將傳說中的神轉(zhuǎn)化為“人”。其實正處于我國原始公社父系氏族解體的時期，私有財產(chǎn)增加，社會分化，國家管理職能隨即出現(xiàn)，《史記·五帝本紀(jì)》的記述，正恰當(dāng)?shù)亟o予了“人”在中華原始國家構(gòu)建中的地位與作用以有力的說明，顯示出敘史理念有其卓異的識見。

承續(xù)五帝，夏、商、周是大一統(tǒng)的發(fā)展時期。其中，周武王改變了萬國諸侯的自然分封的基本面貌，而施行政治分封，使齊、魯、燕、吳、楚等地方政權(quán)出現(xiàn)，造成了后來諸侯分裂，群雄爭霸的局面。《秦本紀(jì)》其實就是東周本紀(jì)，周平王東遷以后，掌控天下局面的不是周，而是秦。最后秦始皇以戰(zhàn)爭手段統(tǒng)一六國，廢封建行郡縣，國體為之一變。劉邦建漢，念秦政之弊，行郡國結(jié)合之制，然而百余年后，至漢武以削弱封侯建國之勢，使秦開始施行的專制主義中央集權(quán)得以圓滿實現(xiàn)，國家政權(quán)達至空前統(tǒng)一，將國家構(gòu)建的偉大成就推上了中華發(fā)展史上的第一個波峰。從自然諸侯到政治分封，再到秦統(tǒng)一實施郡縣，而后郡國結(jié)合而達于中央集權(quán)，《史記》本紀(jì)記述的這一過程，明確彰顯是“人”的活動實現(xiàn)了這樣的歷史發(fā)展。

(二)政權(quán)的存續(xù)與轉(zhuǎn)移

在中國，原始國家構(gòu)建以后，政權(quán)是以王朝的方式而存在的，而掌握政權(quán)的天子或皇帝，往往是一個族姓的首領(lǐng)及其后裔。從五帝到漢，中間歷經(jīng)夏、商、周、秦、漢，在漢之前還有一個短暫的楚——項羽。在這期間，關(guān)于政權(quán)的獲取與轉(zhuǎn)移，《史記》總結(jié)出兩大類四種形式。第一大類是以醞釀準(zhǔn)備時間長才能掌握政權(quán)為特征，下分三種。第一種是禪讓：“昔虞、夏之興、積善累功數(shù)十年，德洽百姓，攝行政事，考之于天，然后在位?！盵15]759這是指堯讓位于舜，舜讓位于禹，以領(lǐng)袖人物的德善表現(xiàn)為特點。第二種是取代：“湯、武之王，乃由契、后稷修仁行義十余世，不期而會孟津八百諸侯，猶以為未可，其后乃放弒?！盵15]759這是指商代夏，周代商，以整個族系世代的仁義獲取民心擁護為特點，這種仁義的積累需要花費十幾代的功夫，不是一朝一夕可以成就的。第三種是兼并：“秦起襄公，章于文、繆，獻、孝之后，稍以蠶食六國，百有余載，至始皇乃能并冠帶之倫?！盵15]759這一種與前兩種不同的是，不是依靠仁德，而是強調(diào)武力。西周從厲王時京師出現(xiàn)貴族叛亂而有“共和行政”[15]509之后，國勢衰竭，經(jīng)宣王達至荒淫之幽王為戎族所殺，而秦襄公以武力幫助平王東遷，后稱東周即春秋、戰(zhàn)國的混戰(zhàn)時期出現(xiàn)。而秦襄公因護送平王東遷獲封為諸侯，開始發(fā)展，以其西部游牧民族吸收東方農(nóng)業(yè)儒家文明而改善諸侯國的治理，秦穆公時勢力發(fā)展就到了黃河西岸，又經(jīng)秦孝公時的商鞅變法，獎勵耕戰(zhàn)，國力極大發(fā)展，從而具備了兼并東方六國的條件，使秦始皇得以完成又一次的中華統(tǒng)一大業(yè)，其功不可沒。第二大類獲取政權(quán)的時間非常短暫，方式上也與前一類有極大的差別。它只有一種，即“初作難，發(fā)于陳涉；虐戾滅秦，自項氏；撥亂誅暴，平定海內(nèi)，卒踐帝祚，成于漢家。五年之間，號令三嬗，自生民以來，未始又受命若斯之亟也”[15]759。自陳涉起義，至劉邦建漢，中間只有八年時間，劉邦就坐定了天下，司馬遷不得不驚呼，自原始國家構(gòu)建以來，從沒有出現(xiàn)過獲取國家政權(quán)有這么快的。劉邦的自身及先代，既非積善累功數(shù)十年，也不是修仁行義十余世，更不是稍以蠶食百余載，他的特點是“起于閭巷”“無土而王”[15]760，顯示了一個時代變化的特點，恰恰是秦始皇的“無尺土之封，墮壞名城，銷鋒鏑，鋤豪杰，維萬世之安”[15]760等等的措施，幫助劉邦清除了奪取天下過程中的許多障礙，才得以只是戰(zhàn)勝了項羽之后，就建立了漢家政權(quán)。司馬遷帶有嘲諷的意味說是天意讓劉邦撿了個便宜，并成了天下的“大圣”，實際是明確地告訴人們，是時勢發(fā)展的大局推動著劉邦“受命而帝”[15]760的。

《史記》諸表序，在綜合觀測國家體制總體變化的同時，《十二諸侯年表》序從關(guān)注治國要義之采取成敗、下觀近勢的角度，申述了《春秋》的研究史，并評論諸類學(xué)術(shù)的片面淺薄?！读鶉瓯怼沸蛘f明了秦取天下多暴，卻肯定了它“世異變，成功大”[15]686的輝煌業(yè)績。《漢興以來諸侯王年表》序講述漢初廣強庶孽分封諸侯，致使諸侯得推恩分子弟國邑，達到“強本干，弱枝葉之勢，尊卑明而萬世各得其所”[15]803，并批評漢武帝雖然加強了中央集權(quán)，還但是缺乏了“要之以仁義為本”[15]803的精神。加上《秦楚之際月表》序所闡釋的獲取政權(quán)的諸種方式，均顯示在國家政權(quán)發(fā)展的關(guān)節(jié)點上，“人”的社會主體地位的重要意義，是人們在春秋時齊、晉、秦、楚四海迭興，更為霸主的情況下，仍沒有放棄“以制義法”[15]509的《春秋》主旨，仍然期盼著國家的統(tǒng)一；是秦的先公先王經(jīng)過百余年的不斷努力，達于常雄諸侯而卒并天下；是劉邦的奮發(fā)其所為天下雄，而收拾了秦以后的殘破局面；是漢武之采主父偃建議而行推恩令，破除了分裂勢力對一統(tǒng)事業(yè)的干擾，而實現(xiàn)了如《建元已來王子侯年表》序文所言之“一人有慶，天下賴之”[15]1071的美好圖景。總之，是“人”出于對歷史事勢的正確判斷，而不斷地采取了正確的決策，在歷史發(fā)展的進程中，相繼解決了無窮盡的矛盾，而推動了國家政權(quán)和統(tǒng)一事業(yè)的鞏固與強大。

(三)國家的運行與制度

《史記》八書，《索隱》說是“記國家大體”，即其所敘為與國家之發(fā)展及命運尤關(guān)的重要典章制度，此方面的內(nèi)容與體現(xiàn)其“人”的社會歷史主體性相涉甚為密切。

司馬遷將禮、樂擺在了八書的前面，也開創(chuàng)了后代正史及典制書相關(guān)內(nèi)容的先例，可見禮、樂在整個國家事業(yè)中所處地位的重要性。談及禮樂的產(chǎn)生，司馬遷是將其與“人”的直接需求聯(lián)系了起來，《禮書》序的表述出現(xiàn)了“人力”“人情”“人性”“人道”[15]1157“人體”[15]1158等的論述。盡管如此，禮樂的實現(xiàn)，其功能與維護國家統(tǒng)一、天子威權(quán)與等級制度還是密不可分的。如說“人道經(jīng)緯萬端，規(guī)矩?zé)o所不貫，誘進以仁義，束縛以刑罰，故德厚者位尊，祿重者寵榮，所以總一海內(nèi)而整齊萬民也”[15]1158，就是申明這個主旨。經(jīng)歷了國衰、禮廢樂壞，至秦朝制訂了新的禮儀，指出它“雖不合圣制，其尊君抑臣，朝廷濟濟”[15]1159，仍然是體現(xiàn)了自古以來基本典法的原則精神，以至使?jié)h高祖劉邦也只能“大抵皆襲秦故……少所變故”[15]1160。《樂書》序引《傳》曰“治定功成，禮樂乃興”，并強調(diào)“海內(nèi)人道益深，其德益至，所樂者益異”[15]1175，然而地區(qū)雖然有差別，但是在“博采風(fēng)俗，協(xié)比聲律，以補短移化，助流政教”[15]1175方面的作用始終是一樣的。在較長時期的國家發(fā)展中，禮樂制度的設(shè)立相對穩(wěn)定，這是因為其在幫助統(tǒng)治者實現(xiàn)國家政治安定方面，有較強的適應(yīng)性和生命力。

古代社會所強調(diào)的“國之大事，惟祀與戎”，這兩項在八書中仍然占有顯著位置?！堵蓵匪瞿藶椤坝帽?。其序指出“兵者，圣人所以討強暴，平亂世，夷險阻，救危殆”[15] 1240，是應(yīng)該能體現(xiàn)司馬遷的原意的。戰(zhàn)爭有兩面性，其破壞的功能亦特別大，但“誅伐不可偃于天下，用之有巧拙，行之有逆順耳”[15]1241，關(guān)鍵在于“人”是不是善于用兵，和是不是能保證戰(zhàn)爭進行的正義性。這個認(rèn)識很高明。綜合來看，《史記》是肯定五類戰(zhàn)爭的：一創(chuàng)國之戰(zhàn)，如黃帝的阪泉、涿鹿之戰(zhàn)，成湯的南巢之戰(zhàn)，周武王之牧野之戰(zhàn)；二秦平定六國之戰(zhàn)；三陳勝、項羽、劉邦的反秦之戰(zhàn)，尤其是項羽所行之巨鹿之戰(zhàn)；四漢初平定異姓王與吳楚叛亂之戰(zhàn)；五武帝時拓邊遠征之戰(zhàn)。《史記》在軍事人員的分類中有兵法家、軍事家、戰(zhàn)略家、戰(zhàn)術(shù)家、勇將、一般戰(zhàn)將等，其中對諸多兵法家有多篇加以贊述，亦注意表彰如韓信之為戰(zhàn)略家，特別肯定衛(wèi)青、霍去病、張騫等在軍事方面的卓越才能與貢獻。

《歷書》序記堯時說:“立羲和之官。明時正度，則陰陽調(diào)，風(fēng)雨節(jié)，茂氣至，民無夭疫。年耆禪舜，申戒文祖，云‘天之歷數(shù)在爾躬’。舜亦以命禹。由是觀之，王者所重也?！盵15]1258這說明自古以來，天子掌握制歷權(quán)的重要性。除顯示君權(quán)神授的宣傳意義之外，包括國家的政令推行及指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，沒有科學(xué)嚴(yán)密的歷法是難以達到國家繁榮社會和諧的。歷數(shù)，五紀(jì)中指節(jié)氣之度，確定了歷數(shù)，則可敬授民時，達到“天下有道”。自遠古起，中華文明中就具有天文觀測的優(yōu)良傳統(tǒng)，黃帝、顓頊時即已制歷，漢代則達到了天文觀測的新高度，取得了輝煌的成就。司馬遷本人就是著名的天文學(xué)家之一，以至他參與了太初歷的制訂，實現(xiàn)了“則陰陽離合之道行焉”[15]1260的完美業(yè)績。

八書記經(jīng)濟制度的也有兩篇?！逗忧芬源笥碇嗡疄榘駱樱v述了戰(zhàn)國時之引河為鴻溝，李冰鑿都江堰，西門豹引漳治鄴，以及韓水工為秦修鄭國渠；及于漢，除敘孝文時塞河金堤之外，集中講漢武時水利建設(shè)的成就，即發(fā)卒修漕渠、番系渠、龍首渠等，特別是表彰了武帝之親自指揮塞宣房，斷絕了二十余年沒有解決的黃河水患問題，表達了司馬遷對此舉的大加頌揚。又指出加上山東地區(qū)的水利建設(shè)，使?jié)h代的經(jīng)濟重心由關(guān)中逐漸向東轉(zhuǎn)移到了河淮之間，是其時治國策略的一項顯著業(yè)績?！镀綔?zhǔn)書》按兩條線索的發(fā)展思路敘說，主要是記述了漢武時期的國家財政狀況。一方面是漢武依靠漢初發(fā)展積累的財富大肆作為，集中精力開展拓邊戰(zhàn)爭，尤其是派出衛(wèi)青、霍去病領(lǐng)大軍出擊匈奴，由此耗費巨大，逐漸使國家府庫空虛，藏不敷用。同時戰(zhàn)爭增加了民眾楚痛，加上豪強兼并和河決水旱之災(zāi)，并武帝之巡行、封禪、設(shè)置新郡，財政困難以致引起社會矛盾加重。又一方面是漢武采取了一系列的措施來滿足自己好大喜功的要求，如賣武爵、官營鹽鐵、算緡錢并在后來行告緡令，樹立卜式這種向國家輸財?shù)牡湫停懈拐u之法，并使出張湯、減宣、杜周、義縱、尹齊、王溫舒等著名酷吏巡行打擊豪強，讓權(quán)貴坐酎金失侯，以至連續(xù)多次地實施錢幣改革，到最后推行均輸平準(zhǔn)，在一批財政家東郭咸陽、孔僅、桑弘羊的輔佐下，武帝財政上的困難相繼解決，最終達到了“民不益賦而天下用饒”[15]1441的目的。兩條線相并而行，即達到了廣拓邊境進而完成國家的大一統(tǒng)，又實現(xiàn)了專制主義的中央集權(quán)，武帝的雄才大略得到了完美展現(xiàn)，然而贊嘆之余，司馬遷還是表達了他的極深憂慮。本篇論贊的最后說：“于是外攘夷狄，內(nèi)興功業(yè)，海內(nèi)之士力耕不足糧餉，女子紡績不足衣服。古者嘗竭天下之資財以奉其上，猶自以為不足也。無異故云，事勢之流，相激使然，曷足怪焉?！盵15]1442-1443這番話雖是針對秦始皇說的，卻也是對漢武治國之策的嚴(yán)重警告，是很有分量的。

《史記》的“書”，不是呆滯地排列國家制度的條文，而是借以生動地講述社會的現(xiàn)實。它以歷代治國經(jīng)驗的總結(jié)為基礎(chǔ)，利用人們成功的觀測與實踐，提出主張規(guī)范社會成員的行為并平衡各階層的利益，集中智慧以實現(xiàn)國家社會的平穩(wěn)和諧與長治久安。這其中，我們充分看到了“人”的主觀能動性的發(fā)揮。禮樂損益，戰(zhàn)爭進行，天文觀測，山河治理，財賦平衡，都是在各方專門名家?guī)ьI(lǐng)并及廣大民眾參與，長期努力發(fā)揮作用所取得的結(jié)果。歷史為這些人的活動提供了條件，這許多人又為歷史進一步發(fā)展作出了貢獻?！皶保强疾臁叭恕钡纳鐣黧w地位的又一種重要的表現(xiàn)形式。

(四)國家的結(jié)構(gòu)與世家

《史記》的三十世家可分四類。一是十六諸侯，二是孔子、陳涉二位圣杰，三是漢初五勛臣，四是七篇漢宗親。世家的主旨是拱辰共轂，維護天下的統(tǒng)一，這是國家治理的要義。中華原始國家構(gòu)建時，諸侯稱“萬國”，殷商有諸侯三千余，牧野戰(zhàn)前，周武王可聚集諸侯八百，《漢興以來諸侯王年表》序說：“武王、成、康所封數(shù)百，而同姓五十五?！盵15]801“數(shù)百”，《索隱》引《漢書》說也是“八百”。《史記》所列十六諸侯，屬春秋時期有十二，戰(zhàn)國期增加了趙、韓、魏、田齊。十二諸侯的敘述表示，分封的諸侯去到封國，有三個趨勢：一是周王朝統(tǒng)治范圍的拓展。封國多去離京師較遠的邊遠地區(qū)，在有眾多自然諸侯的情況下，原本聲威難以企及，政治分封可以解決這方面的問題；二是文化滲透的加強。邊疆多原為戎狄蠻夷之地，新封君去到，以征服或融合的方式普及中原的禮樂文明，并促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的轉(zhuǎn)型與發(fā)展；三是以強凌弱、眾暴寡的態(tài)勢，或強迫或自愿地將眾多諸侯會聚于大的封君之下，為更強的統(tǒng)一態(tài)勢做準(zhǔn)備，由此而逐漸有后來的五霸爭雄、七國擾攘局面的出現(xiàn)，而最后達至于秦始皇的兼并六國，實現(xiàn)了郡縣制國家治理模式新的統(tǒng)一。所以十六諸侯世家，從政治分封的角度，講述了“人”在主觀能動作用下，將自然分封的渙散轉(zhuǎn)變?yōu)閺娪辛Φ囊唤y(tǒng)態(tài)勢的綜合發(fā)展過程，演繹著紛繁復(fù)雜的歷史內(nèi)容。

司馬遷在認(rèn)識上是將陳涉起義和孔子作《春秋》的價值相提并論的，孔子在治國理政思想和儒家文化創(chuàng)建方面的歷史成就是無與倫比的，陳涉之反暴政和為漢家天下的建立有首難之功，其行為之合理性也必然彪炳于史冊，以二位圣杰的表現(xiàn)說明“人”在社會歷史中的主體地位，應(yīng)該具有無可爭議的說服力。漢初五勛臣世家，就個人對于歷史的作用而言，應(yīng)是與孔子、陳涉一樣的，只是他們行為的性質(zhì)與影響深度不及孔子與陳涉。蕭何、張良，是和韓信一道，被劉邦明確指稱為助他奪得天下的三位杰出人才，只是后來韓信因謀反被誅失去了入世家的可能。曹參堅守蕭何制訂的規(guī)范；陳平無為，適應(yīng)漢初的治國理念，幫助呂后發(fā)展了社會經(jīng)濟，維持了呂、劉的暫時平衡，并最后實現(xiàn)了誅呂安劉，功勞顯赫；周勃是位安劉氏天下的重要人物，誅呂他起的作用最為關(guān)鍵，其子周亞夫是景帝時平定吳楚七國叛亂的主帥。這些人在維護天子權(quán)威，促進天下統(tǒng)一中起了不可忽視的作用，均對歷史的發(fā)展作出了有益貢獻。

(五)國家的發(fā)展與功名

司馬遷給自己規(guī)定的撰寫七十列傳的總原則是，“扶義俶儻，不令己失時，立功名于天下”[15]3319。其在四個方面對立傳人物的行為提出了要求，一是堅持義理，符合一定的政治道德標(biāo)準(zhǔn)，但又有其行事的獨特風(fēng)格；二是在時勢的變化中果決行動；三是建立有一定的功名，不可以碌碌無為；四是行為價值的社會效果有利于整個天下，《史記》中的天下常是指國家和整個社會，而且其觀察視角還包括于變化中的歷史發(fā)展。其實，這一原則正可以用來觀察《史記》各體所記的所有人物，只是因為人物所處的社會階層地位的不同，而應(yīng)予以不同的對待而已。正是所有的“人”，都本著一定的政治道德追求，不斷適應(yīng)形勢的變化，充分發(fā)揮各自的主觀能動性，而對國家社會作出貢獻，共同推動著歷史的發(fā)展?！叭恕本褪菤v史活動的主體，歷史會因為“人”的活動規(guī)律的變換而不斷前進。

《史記》是以人物為支點，通過寫人物來表述歷史。如寫《伍子胥列傳》就是要寫春秋末期吳楚越的關(guān)系史，尤其是要表述吳亡的歷史。寫《商君列傳》就是通過記述商鞅變法寫秦孝公的強國史。寫《李斯列傳》就是與《秦始皇本紀(jì)》和《蒙恬列傳》相結(jié)合，寫出秦皇朝的興亡史。如此等等，都不光是要寫伍子胥、商鞅、李斯如何如何，而是要通過他們寫出與他們之成就功名相關(guān)的不同歷史，一句話，寫人物是為了寫歷史；不寫《史記》中所描述的如此眾多的人物，司馬遷就不能表述三千年的通史。歷史正是“人”的活動的記錄，沒有人物的活動，也就無所謂歷史?！叭恕笔巧鐣v史的主體，《史記》的成書，充分而明確地彰顯了這一理念，這是中國史學(xué)在歷史理論方面的一項重大成就，有其深刻的哲理意義。

司馬遷關(guān)于“人”是社會歷史主體的思想的產(chǎn)生有其必然性。第一，是我國古代人神觀念的進步，在哲學(xué)思想上完全是以人代替了神來看待歷史的，《史記》寫黃帝全然是“人”的形象而不帶神的影子，就是一個有充分說服力的證明。第二，是人本主義思想的發(fā)展，早在商湯打敗夏桀建立政權(quán)后發(fā)布的《湯誥》中，以古禹、皋陶和后稷為榜樣，提出主政要注意于“有功于民”[15]97，在看待周之先公古公亶父的功績時，也是以“積德行善，國人皆戴之”[15]113作為重要的評定標(biāo)準(zhǔn)。第三，先秦的史籍已經(jīng)開始注意于“人事”了，孔子所作《春秋》其主旨就在于“以制義法，王道備，人事浹”[15]509，《左氏春秋》《國語》所敘集中于表述諸多政治人物有關(guān)于治國的“盛衰大指”[15]511，而《戰(zhàn)國策》所記則為戰(zhàn)國策士強國的論辯與謀略。第四，春秋戰(zhàn)國以來大規(guī)模的戰(zhàn)爭行為與社會興作，尤其秦末反暴政的農(nóng)民起義的暴發(fā)，使無數(shù)下層民眾登上政治舞臺，社會活動的格局發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，“人”對于歷史作用的明顯展現(xiàn)，已經(jīng)震驚了世俗，從而使人們對歷史觀察極大地深化了。思想的積累及現(xiàn)實的社會運動，是司馬遷確立以“人”為社會歷史主體的時代根源。

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【責(zé)任編輯 王炳社】

Academic Research of Human Being as the Subject in Historical Records

YANG Yan-qi

(History College, Beijing Normal University, Beijing 100875, China)

The paper firstly puts forward the theme, the spirit of human being as the subject in Historical Records by Liang Qichao and the views of human being as the subject by Jian Bozan, Xiao Li, Li shaoyong, Zou Xianjun, Huang Xinya, Zhao Shengqun, Cheng Shengtian, Zhang Dake, which indicate the outline of the following discussion. Then the value and function of human being as the subject is discussed based on the construction and conception of the nation, the existence and the transformation of the nation, the operation and the system of the nation, the construction and the influential figures of the nation, and the development and the fame of the nation. Finally the paper gives the brief reviews.

Historical Records; human being as the subject; academic research

K204

A

1009-5128(2015)15-0022-07

2015-06-08

楊燕起(1933—)，男，湖南攸縣人，北京師范大學(xué)歷史學(xué)院教授，主要從事史記和中國歷史文獻學(xué)研究。