李 鋒，徐兆梨

(1．河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京211100;2．南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京210093)

南海作為我國南部的陸緣海，連接太平洋和印度洋，海域面積300 多萬平方千米，包含200 多個(gè)島嶼。自20 世紀(jì)初，不少國家就開始貪婪掠奪我南海豐富的資源，以多種借口挑起爭端，并企圖占領(lǐng)我南海。20 世紀(jì)60年代后期，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)南海蘊(yùn)藏著豐富的石油資源，加之南海在國際航運(yùn)方面的顯著作用以及重要的軍事價(jià)值，使得南海爭端越演越烈。目前南海爭端主要涉及的六國七方是中國、越南、菲律賓、馬來西亞、文萊、印度尼西亞以及中國臺(tái)灣。南海問題主要是由于領(lǐng)土領(lǐng)海劃界(包括南海諸島和相關(guān)海域歸屬)、資源開發(fā)等引發(fā)的國家間的矛盾爭端，同時(shí)也是國家之間的戰(zhàn)略博弈，其本質(zhì)是關(guān)于能源的爭端，同時(shí)也涉及到各國經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等方面。

2013年10月習(xí)近平主席在印度尼西亞國會(huì)發(fā)表演講時(shí)首次提出要建設(shè)21 世紀(jì)海上絲綢之路，李克強(qiáng)總理在2014年、2015年的全國人民代表大會(huì)會(huì)議上所作的2 次政府工作報(bào)告中分別提出:抓緊規(guī)劃建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路、加快推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路合作建設(shè)。這是在新的歷史條件下，我國著眼全球、順應(yīng)時(shí)勢(shì)提出的戰(zhàn)略構(gòu)想，建設(shè)21 世紀(jì)海上絲綢之路的主要內(nèi)容之一是發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)政治互信、經(jīng)濟(jì)合作、文化包容的命運(yùn)共同體的打造。21 世紀(jì)海上絲綢之路從中國沿海港口向南出發(fā)，首先經(jīng)過南海，南海爭端將關(guān)系到我國能否和爭端國家達(dá)成建設(shè)共識(shí)，如果南海局勢(shì)惡化，必將對(duì)21 世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)產(chǎn)生消極影響。隨著國家將21 世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)提升到國家戰(zhàn)略高度，學(xué)術(shù)界對(duì)南海問題的關(guān)注也在不斷升溫，基于21 世紀(jì)海上絲綢之路視域?qū)鴥?nèi)外學(xué)者關(guān)于南海問題的研究進(jìn)行梳理有利于南海問題研究的深入進(jìn)行，也有利于從新的視域研究南海問題的公平合理解決途徑。

一、國內(nèi)南海問題研究綜述

多年來我國學(xué)者重點(diǎn)研究我國對(duì)南海諸島和相關(guān)海域(以下簡稱南海)擁有主權(quán)的歷史地理依據(jù)，通過法律視角深入分析我國的南海主權(quán)法律依據(jù)，并排斥他國非法訴求以維護(hù)我國主權(quán)。同時(shí)以全球發(fā)展視角審視美、日、印以及東盟國家對(duì)于中國南海問題的影響。這不僅有助于明確中國的南海爭端態(tài)度，而且為進(jìn)一步解決南海主權(quán)爭端問題提供了重要的借鑒作用［1］。以下就是基于史地、法律、政治和經(jīng)濟(jì)合作四個(gè)角度對(duì)我國南海維權(quán)研究成果做出的梳理。

(一)史地視角

歷史性權(quán)利的維護(hù)在南海維權(quán)斗爭中發(fā)揮重要的作用，大量的史籍、地圖、文物等是南海爭端史地維權(quán)方面的有力證據(jù)。李金明通過史籍記載進(jìn)行考察論述，確定南海疆域的界限和范圍。作者認(rèn)為自宋元至明清，我國南海疆域的范圍與界限已有了明確的劃定，西沙和南沙群島自宋元以來就屬于我國疆域內(nèi)［2］。張耀光在《從地圖看中國南海海域疆界線的形成與演進(jìn)——中國南海九條斷續(xù)國界線》中使用地圖這一國際認(rèn)可的證據(jù)來解釋南海的主權(quán)問題。作者將九段線的形成過程劃分為雛形、形成、成型期，以此說明九段線是我國海上國界線，線內(nèi)島嶼歸屬我國［3］。另外，黃盛璋在《南海諸島歷來是中國領(lǐng)土的歷史證據(jù)》中通過大量的水下、地面出土文物有力證明了中國人民是最早發(fā)現(xiàn)、開發(fā)和建設(shè)南海諸島的唯一真正主人［4］。隨著菲律賓“南海仲裁案”等南海爭端的不斷升級(jí)，通過地區(qū)館藏中有關(guān)南海檔案的搜集和應(yīng)用已經(jīng)成為應(yīng)對(duì)南海問題“司法化”的有力武器［5］。

中國人民在開發(fā)和建設(shè)南海的歷史過程中遭到了許多國家不同程度上的干擾和侵略，中國政府帶領(lǐng)中國人民進(jìn)行了堅(jiān)決抗擊。早在商周時(shí)期，南海就和祖國大陸進(jìn)行聯(lián)系，一直到明清時(shí)期中國都對(duì)南海進(jìn)行管轄和開發(fā)治理。到了近代，外國商人和政府垂涎于南海豐富的資源，挑起爭端企圖吞占南海，中國政府為維護(hù)南海主權(quán)從政治、經(jīng)濟(jì)和軍事上采取了措施。新中國成立之后，中國共產(chǎn)黨和中國政府針對(duì)南海問題的演變提出了不同的戰(zhàn)略，新中國成立到20 世紀(jì)70年代初期，實(shí)行主權(quán)宣示戰(zhàn)略;20 世紀(jì)70年代初期到20 世紀(jì)80年代末，實(shí)行軍事維權(quán)與行政管轄并舉戰(zhàn)略;20 世紀(jì)90年代之后提出“主權(quán)在我、擱置爭議、共同開發(fā)”戰(zhàn)略;近幾年國家比較注重領(lǐng)土完整的核心利益［6］。從整個(gè)斗爭史我們可以看出，中國政府和人民從未放棄對(duì)南海的管理和開發(fā)，南海是祖國不可分割的重要組成部分。

(二)法律視角

1． 我國對(duì)南海擁有主權(quán)的法律依據(jù)

在這一研究方向下，學(xué)者們多從“發(fā)現(xiàn)”、“占有”等法律視角來論述中國的主權(quán)。朱堅(jiān)真、劉文宗、馬濤等都從“發(fā)現(xiàn)”和“占有”法律視角出發(fā)提出中國主權(quán)，如朱堅(jiān)真在《多視角下南海爭議島嶼權(quán)益問題及對(duì)策研究》中認(rèn)為中國是世界上最早“發(fā)現(xiàn)”南海諸島的國家，至少從宋代開始就已經(jīng)對(duì)南海諸島進(jìn)行有效的連續(xù)管轄，享有主權(quán)，符合國際法的發(fā)現(xiàn)原則要求。我國的《皇清各直省分圖》、《南海島嶼圖》、《中華人民共和國地圖》等歷代官方地圖的繪制;1946年國民政府按照《開羅宣言》的規(guī)定接收日本侵占的南海諸島;1984年設(shè)立海南行政區(qū)，將西沙、南沙、中沙群島改由海南行政區(qū)管轄表明了中國政府行使管轄權(quán)等都滿足占有原則［7］。除此之外，劉文宗強(qiáng)調(diào)解決南海問題必須明確“關(guān)鍵日期”問題［8］。而菲律賓單方提起仲裁將我國法律維權(quán)推上頂峰，我國目前必須亟待加強(qiáng)國際條約和“實(shí)際占領(lǐng)、有效控制”方面的準(zhǔn)備工作［9］，同時(shí)不要忽略有效控制理論是國際法院解決領(lǐng)土主權(quán)爭端的重要國際法依據(jù)，而其他爭端國家非法占領(lǐng)島礁獲得的領(lǐng)土主權(quán)都不符合有效控制理論［10］。

2． 駁斥他國的非法訴求

駁斥他國的非法訴求主要途徑有:使用的國際法中的“承認(rèn)”、“禁止反言”等原則以及揭示他國曲解法律的不軌行為。針對(duì)越南在南沙群島問題上出爾反爾的行為，王可菊認(rèn)為按照國際法上的禁止反言原則，越南當(dāng)局雖然自食其言，但仍要受其原來的立場(chǎng)約束。作者還指出越南當(dāng)局置過去承認(rèn)中國對(duì)南沙群島的主權(quán)的事實(shí)于不顧，對(duì)南沙群島提出領(lǐng)土要求并以武力蠶食許多島礁，是對(duì)國際法的粗暴踐踏［11］。從1947年我國正式出版標(biāo)注九段線的《南海諸島位置圖》后，在很長時(shí)間內(nèi)爭端國家對(duì)此沒有提出任何異議，甚至有些國家出版的地圖也將九段線內(nèi)的海域標(biāo)繪為中國的海域［12］。學(xué)者們還指出了有的國家對(duì)于法律的曲解。李金明通過國際海洋法分析菲律賓的借口(黃巖島與菲律賓的某些島嶼相鄰近、黃巖島在菲律賓的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之內(nèi))，認(rèn)為這是基于菲對(duì)海洋法的單方面解釋，簡單地認(rèn)為《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的最大寬度為200 海里，而黃巖島距離菲律賓呂宋島西約130 海里，就是在其專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之內(nèi)。而事實(shí)上，《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定的200 海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，只是一項(xiàng)彈性條款［13］。

另外，自聯(lián)合國公約產(chǎn)生以來，南海爭端沒有得到解決反而復(fù)雜化，一些學(xué)者對(duì)于國際公約或者國際仲裁是否適用于南海問題提出了質(zhì)疑。趙理海在《關(guān)于南海問題的諸多法律問題》中對(duì)以下問題提出質(zhì)疑:(1)群島制度能否適用于遠(yuǎn)離大陸的南海諸島?(2)1982年《海洋法公約》第121 條的規(guī)定如何適用于南海各島礁［14］?另外，中國政府選擇不應(yīng)訴“南海仲裁案”，深刻體現(xiàn)了《海洋法公約》特有的強(qiáng)制性爭端解決機(jī)制與例外規(guī)定之間的矛盾［15］，仲裁法庭不得對(duì)中菲爭端島嶼的主權(quán)問題作出仲裁，否則是對(duì)我國國家主權(quán)的侵犯［16］。

(三)政治視角

1． 大國的圍堵

美國對(duì)南海問題的介入從蘇聯(lián)解體開始一直延續(xù)到現(xiàn)在，整個(gè)過程從中立、明顯傾向到介入，而且介入強(qiáng)度不斷增加。對(duì)于美國介入南海問題的研究主要集中在介入的形式、目的、政策演變、影響等方面。張學(xué)昆就上述幾個(gè)問題進(jìn)行細(xì)致分析，他認(rèn)為美國介入南海問題形式有軍事演練、貿(mào)易和海上油氣開采活動(dòng)?；谙拗浦袊Ｑ蟮鼐墤?zhàn)略空間的拓展和海權(quán)的發(fā)展、作為美國重返亞太的支點(diǎn)等政治動(dòng)機(jī)，美國不斷加強(qiáng)南海問題介入。同時(shí)，美國的介入使得南海問題復(fù)雜化國際化，破壞中國與鄰國的關(guān)系，加劇了中美對(duì)抗，改變了南海地區(qū)的地緣政治格局和秩序，最終導(dǎo)致南海地區(qū)的地緣力量分布不利于中國［17］?？偟膩碚f當(dāng)南海領(lǐng)土主權(quán)問題與國際航行自由問題疊加在一起時(shí)，它就不再是一個(gè)“第三方因素”，而是要實(shí)現(xiàn)重返亞太戰(zhàn)略以遏制中國［18］。未來，美國會(huì)繼續(xù)干預(yù)南海爭端、深入推進(jìn)“亞太再平衡”戰(zhàn)略，且日益重視“軟介入”方式［19］。

日本、印度等國家也加大了介入南海問題的力度，原因是美國加強(qiáng)其在南海的軍事存在并大力推動(dòng)南海問題國際化，才導(dǎo)致區(qū)域外國家公開介入南海問題，從而使得南海問題的解決面臨更多的障礙［20］。郭淵認(rèn)為冷戰(zhàn)初期日本對(duì)南海的侵?jǐn)_主要由于日本的南海情節(jié)、國內(nèi)資源緊缺，而當(dāng)前日本對(duì)于南海的種種干擾主要是基于攫取地緣利益，拉攏有關(guān)爭端國家與中國對(duì)抗，使南海問題久拖不決，限制中國的同時(shí)擴(kuò)大日本在東南亞的影響力等因素［21］。冷戰(zhàn)結(jié)束以來，印度通過改善和深化印度一東盟國家的政治、經(jīng)濟(jì)與安全關(guān)系，協(xié)力美國、日本的南海政策，印度在南海問題發(fā)展中扮演著越來越顯著的角色。隨著印度綜合國力的強(qiáng)大和國際形勢(shì)的變化，印度對(duì)南海的政策進(jìn)一步調(diào)整，這種調(diào)整不僅由其自身發(fā)展的內(nèi)在邏輯所決定，同時(shí)也受到了其強(qiáng)烈的大國情結(jié)和戰(zhàn)略追求的推動(dòng)［22］。未來，印度對(duì)南海問題的影響作用有待于進(jìn)一步關(guān)注和評(píng)估［23］。

2． 東盟的制衡

東盟的很多國家和我國在海上、陸上臨近，東盟作為一個(gè)大的經(jīng)濟(jì)體在南海問題上也起到重要的影響作用。東盟針對(duì)南海爭端的態(tài)度由呼吁集體和平，轉(zhuǎn)為促進(jìn)各方達(dá)成政治協(xié)議，現(xiàn)階段主要推動(dòng)爭端各方走法制規(guī)則約束之路［24］。在東盟國家中，越南和菲律賓與我國的關(guān)系是研究的重點(diǎn)。葛紅亮認(rèn)為越南、菲律賓是東盟成員國中與中國在南海問題上矛盾相對(duì)突出的國家。東盟介入這一問題客觀上也只是維護(hù)了越南、菲律賓等國在南海地區(qū)的利益，基于東盟機(jī)制的作用其有可能淪為越南菲律賓等國推行南海政策的工具［25］。2013年10月，中國政府提出“中國-東盟命運(yùn)共同體”戰(zhàn)略構(gòu)想，表明中國睦鄰友好、共同發(fā)展的理念。葛洪亮、鞠海龍認(rèn)為這是向東盟國家和區(qū)域大國傳遞了一系列積極信號(hào)，促進(jìn)中國與東盟就南海議題保證暢通的溝通渠道，增強(qiáng)互動(dòng)的實(shí)效性和共同維護(hù)南海地區(qū)的穩(wěn)定與和平，促使南海由爭端的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?東盟合作關(guān)系的紐帶［26］。然而，南海問題中越南的民族主義［27］，菲律賓的“南海邏輯”［28］等都使得南海問題困境重重。同時(shí)，學(xué)者們注意到東盟對(duì)于南海問題的介入已經(jīng)超出其能力邊界，這對(duì)其已經(jīng)構(gòu)成了潛在風(fēng)險(xiǎn)，東盟應(yīng)做好自身定位工作［29］。

(四)經(jīng)濟(jì)合作

對(duì)于南海問題的解決，前些年學(xué)者們大多認(rèn)為可以通過法律、政治談判甚至軍事手段來解決，郭淵列舉了解決南海問題的幾種方案:擱置主權(quán)爭議，各行其是;采用多國談判機(jī)制以謀求解決南海爭端;通過訴諸國際法院或其他國際仲裁機(jī)構(gòu)的方式，通過分析否定了這幾種方案的可行性，最后得出合作是解決南海問題的必然選擇，因?yàn)殡p方都力求和平發(fā)展環(huán)境，合作既符合新型安全觀又符合相互依存理念［29］。尤其是2013年菲律賓單方面將南海爭端提交《聯(lián)合國海洋法公約》仲裁程序事件，進(jìn)一步顯示了呼聲最高的司法途徑并非解決南海爭端的最優(yōu)選擇［30］。

20 世紀(jì)90年代中國政府提出“主權(quán)在我、擱置爭端、共同開發(fā)”思想以后，合作已經(jīng)成為大勢(shì)所趨，學(xué)術(shù)界從經(jīng)濟(jì)合作角度對(duì)南海問題進(jìn)行研究的越來越多，在南海問題上合作開發(fā)、資源安全和島嶼管理、南海國際大通道建設(shè)等成為研究的重點(diǎn)。吳士存等認(rèn)為南海地區(qū)油氣開發(fā)活動(dòng)敏感，容易引起沖突，風(fēng)險(xiǎn)大、成本高、投資合作難度大，有效的合作開發(fā)模式是明智之舉，爭端區(qū)開發(fā)模式必須由各方就合作機(jī)制與沖突處理機(jī)制達(dá)成協(xié)議，并且要提供必要的政治保證和資金支持［31］;雖然中國具有先進(jìn)的技術(shù)、發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和雄厚的軍事實(shí)力，但是目前的能源合作開發(fā)存在開發(fā)整體水平較低、多層管理、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等問題，這就要求中國政府南海資源開發(fā)必須與國家發(fā)展戰(zhàn)略相一致，努力主導(dǎo)和控制南海局勢(shì)的發(fā)展方向，妥善處理南海問題［32］。針對(duì)石油合作開發(fā)的復(fù)雜性，我國亟須制定針對(duì)性法律法規(guī)鼓勵(lì)多主體獨(dú)立開發(fā)和對(duì)外合資開發(fā)相結(jié)合的合作路徑，努力構(gòu)建政府保護(hù)、有效保障的石油開發(fā)機(jī)制［33］。

在能源安全方面和島嶼建設(shè)方面，雖然南海具有得天獨(dú)厚的地理位置，其豐富的能源能解決中國面臨的能源安全問題，但是我國島嶼建設(shè)面臨島嶼范圍小、油氣資源開發(fā)相對(duì)滯后、綜合管理能力薄弱、基礎(chǔ)建設(shè)滯后、補(bǔ)給困難等問題，馬志榮對(duì)此提出協(xié)調(diào)主權(quán)和資源開發(fā)關(guān)系、加強(qiáng)合作開發(fā)、增強(qiáng)開發(fā)技術(shù)和裝備、建立基地等政策建議［34］。同時(shí)需要注意漁民是直接參與維護(hù)國家海洋安全與海洋權(quán)益的重要力量，更應(yīng)多出臺(tái)優(yōu)惠政策和激勵(lì)措施，發(fā)揮漁民的積極性和主動(dòng)性，踴躍參與到能源安全維護(hù)和島嶼建設(shè)中［35］。

在南海國際大通道的建設(shè)方面，朱堅(jiān)真認(rèn)為南海國際大通道建設(shè)可以搭建一個(gè)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事的戰(zhàn)略平臺(tái)，是有效應(yīng)對(duì)和解決南海問題的立足點(diǎn)［36］。蔡鵬鴻認(rèn)為，面對(duì)南海問題引發(fā)的挑戰(zhàn)，應(yīng)思考如何利用“21 世紀(jì)海上絲綢之路”這一戰(zhàn)略構(gòu)想把南海建成和平發(fā)展、穩(wěn)定安全之海。應(yīng)該思考建設(shè)區(qū)域過渡期秩序的南海海洋合作機(jī)制。利用“21 世紀(jì)海上絲綢之路”深化中國東盟海上合作，利用區(qū)域機(jī)制搭建南海合作平臺(tái)［37］。

二、國外南海問題研究綜述

隨著南海問題逐漸升溫，越來越多國外媒體與學(xué)者也開始關(guān)注南海問題。在這方面眾說紛紜，看法不一。在南海問題的原因方面，能源、國家戰(zhàn)略原因的討論成為熱點(diǎn)。在對(duì)南海問題產(chǎn)生影響的國家方面，很多學(xué)者將矛頭指向中國，對(duì)于美國干涉行為的解釋卻帶有一定片面性。對(duì)于南海問題的解決主要集中在解決途徑和前景預(yù)測(cè)方面。

(一)南海問題的原因

南海問題的原因主要包括爭端產(chǎn)生原因以及爭端復(fù)雜化的原因。1968年“亞洲外島海域礦產(chǎn)資源聯(lián)合勘探協(xié)調(diào)委員會(huì)”對(duì)南海進(jìn)行了勘測(cè)，發(fā)現(xiàn)南海蘊(yùn)含豐富的資源，自此東南亞的南海爭端國家便大肆侵占南海島礁和相關(guān)海域。到20 世紀(jì)80年代環(huán)南海六國七方卷入南海爭端中，引發(fā)國外學(xué)者對(duì)于南海問題產(chǎn)生原因的探討。Isaac B． Kardon 和Alan Hunter 都認(rèn)為南海爭端的首要原因是能源。Alan Hunter 認(rèn)為南海爭端的主要原因是石油，中國是石油凈進(jìn)口國，對(duì)于石油的需求量在不斷地增加。預(yù)計(jì)到2030年，中國每天進(jìn)口的石油高達(dá)1000 萬桶，中國急需從南海開采石油并排斥他國對(duì)南海石油的所有權(quán)。由于南海具有重要戰(zhàn)略地位，爭端國家都極力加強(qiáng)對(duì)于南海的主權(quán)聲稱［38］。Min Gyo Koo 認(rèn)為南海發(fā)現(xiàn)的海洋資源對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展彌足珍貴，南海給中國大陸提供了天然的戰(zhàn)略立足點(diǎn)和海上緩沖區(qū)，南海對(duì)中國具有重要的戰(zhàn)略意義［39］137-166。Joshua P．Rowan 認(rèn)為，雖然中越南海爭端與石油等資源關(guān)系密切，但歸根結(jié)底還是為了爭奪對(duì)東南亞的影響［40］。Timo Kivim?ki 甚至認(rèn)為在南海問題上中國旨在通過海洋控制東南亞，中國的海軍政策依然打著“積極預(yù)防”、“新時(shí)代下人民的戰(zhàn)爭”的旗號(hào)，中國這樣做的目的是不斷地對(duì)臺(tái)灣和日本造成威脅［41］。隨著1982年公約的頒布，南海問題變得越來越復(fù)雜，在這樣的情況下，Quang Minh Pham 認(rèn)為南海問題復(fù)雜性由以下幾個(gè)原因造成:(1)南海問題是歷史遺留問題。(2)1982年公約中有關(guān)海洋法律不同國家有不同解釋，各國都朝著有利于自己國家方向來解讀公約。(3)缺少管理機(jī)構(gòu)，南海問題如此緊張的主要原因是沒有機(jī)制來解決這些問題，各個(gè)國家主權(quán)聲稱沒有公認(rèn)正式的程序，即使ASEAN 和ARF 都無法有效的解決這個(gè)問題。(4)最重要的是南海問題是一個(gè)復(fù)雜的多邊問題［42］。

(二)對(duì)南海問題產(chǎn)生影響的國家

對(duì)南海問題產(chǎn)生影響的國家主要包括中國、美國、東盟有關(guān)國家、印度以及日本等，通過閱讀外文文獻(xiàn)，作者發(fā)現(xiàn)關(guān)于對(duì)南海問題產(chǎn)生影響的國家方面，國外學(xué)者研究較多的主要是中國和美國。中國是南海問題中實(shí)力最強(qiáng)大的爭端國，而且與其他爭端國家都存在爭議;而美國重返亞太，深刻地影響著南海問題，所以兩國普遍受到國外學(xué)者關(guān)注。

1． 中國

中國作為南海問題爭端國家之一，一直備受國外媒體和學(xué)者的關(guān)注。國外很多學(xué)者對(duì)于中國擁有南海主權(quán)提出質(zhì)疑。Hans Scheerer、Patrick Raszelenberg 認(rèn)為中國出版的地圖宣稱U 形線、考古學(xué)家發(fā)現(xiàn)的2000年前的文物等都沒有很好的解釋中國的主權(quán)，尤其是對(duì)九段線的解釋，中國政府和學(xué)者無法給出九段線的正確解釋［43］。

同時(shí)，面對(duì)中國的崛起，很多學(xué)者認(rèn)為南海問題的發(fā)展?fàn)顩r取決于中國，發(fā)出了中國“威脅論”，將矛頭直指中國。McMahon，Ryan Kelley 認(rèn)為隨著中國海上軍事力量的強(qiáng)大，越來越多的人擔(dān)心中國在東亞地區(qū)會(huì)積極應(yīng)對(duì)領(lǐng)土爭端國家，意圖主導(dǎo)南海地區(qū)能源，破壞地區(qū)安全［44］。Renato Cruz De Castro 在文章中指出中國的實(shí)用政治正在威脅著爭端國家。中國使用歷史證據(jù)聲稱對(duì)南海的主權(quán);使用雙邊策略削弱東盟力量，中國一直在阻止東盟國家用一個(gè)聲音說話，中國固執(zhí)地認(rèn)為南海問題需要雙邊談判來解決;依靠海軍實(shí)力威脅來解決南海問題［45］。面對(duì)中國為解決南海問題而提出共同開發(fā)的合作態(tài)度，S．?u?uianu認(rèn)為中國地大物博，中國政府對(duì)待領(lǐng)土非常珍惜，不愿意割舍任何一點(diǎn)，中國不會(huì)輕易的放棄未解決的領(lǐng)土爭端問題，受到國際環(huán)境的影響，中國才本著睦鄰友好、和平解決爭端的態(tài)度來解決爭端問題［46］。2013年中國政府提出構(gòu)建21 世紀(jì)海上絲綢之路，Boten，Laos 認(rèn)為中國在自己國家邊境看似和平的崛起都會(huì)被看做是對(duì)南海地區(qū)的威脅，不管中國是通過何種渠道推動(dòng)絲綢之路的，其目的都是促進(jìn)地區(qū)主導(dǎo)地位［47］。但是也有學(xué)者對(duì)中國的評(píng)價(jià)比較客觀，新加坡學(xué)者Li M．J．認(rèn)為，在南海問題上，中國過去一直堅(jiān)持雙邊會(huì)談，現(xiàn)在已慢慢接受多邊機(jī)制。中國簽署《南海各方行為宣言》從某種程度上來說，表明中國接受了來自外部的制約以及與南海有關(guān)問題的規(guī)范。《宣言》的簽署和“共同開發(fā)”思想的提出表明中國在南海問題解決上展現(xiàn)出足夠的靈活性。另外，中國加入《東南亞友好合作條約》，從法律上承諾不對(duì)東盟國家使用武力。這兩個(gè)文件的簽署對(duì)中國特別具有約束力［48］。

當(dāng)前中國正在積極構(gòu)建21 世紀(jì)海上絲綢之路，中國政府對(duì)東盟展示了“友好”:在越南的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架內(nèi)投資數(shù)十億建設(shè)石油開采站，中國使用武力打擊越南的救援船只，這不僅與自2013年中國政府對(duì)東盟國家友好的態(tài)度相左而且違反國際法［49］。Clint Richards 的文章充分表明中國在南海以及印度洋周圍的港口建設(shè)過程中，其他國家對(duì)中國在南海爭端方面擔(dān)憂的態(tài)度，他們認(rèn)為中國進(jìn)行絲路構(gòu)建明顯為緩解由于其海軍實(shí)力猛增而帶來的地區(qū)恐慌［50］。

2． 美國

國外學(xué)者對(duì)美國的研究主要集中在美國是否介入南海問題、美國介入南海問題的原因以及美國能否很好調(diào)和南海問題。Ian Storey 發(fā)表的文章宣稱美國并未直接介入南海爭端，美國只是表明自己的“國家利益”，即在南海的航行自由［51］。美國對(duì)于《南海各方行為宣言》的簽署以旁觀者身份持積極態(tài)度，鼓勵(lì)爭端國家盡快達(dá)成協(xié)議，愿意為促進(jìn)互信措施貢獻(xiàn)力量［52］。然而現(xiàn)實(shí)中，美國協(xié)助菲律賓組建一支專門防御部隊(duì)，保護(hù)菲律賓的南?！爸鳈?quán)”［53］，與菲簽署《加強(qiáng)國防合作協(xié)議》，實(shí)質(zhì)性增強(qiáng)美在南海區(qū)域的軍事存在［54］，支持菲律賓將南海爭端提交國際仲裁等行為［55］，無不顯示出美國介入南海問題的直接性和方式多樣性。

在介入原因方面，Min Gyo Koo 認(rèn)為當(dāng)前的制約結(jié)構(gòu)無法有限控制中國威脅，中國對(duì)未來的東亞領(lǐng)土爭端問題懷有地緣政治和領(lǐng)土占領(lǐng)的野心，美國對(duì)于爭端問題的干涉起到平和作用，其目的是防止中國和其他國家的直接沖突［39］1-19。隨著中國在南海的海軍實(shí)力的不斷增強(qiáng)，國外學(xué)者就開始關(guān)注美國的軍事實(shí)力是否能和中國抗衡。E． Thomson，K． Booluck 認(rèn)為在南海地區(qū)唯一可以和中國海軍抗衡的是美國海軍，美國的太平洋艦隊(duì)擁有多個(gè)航空母艦戰(zhàn)斗群，逾千架殲擊機(jī)，這支艦隊(duì)只關(guān)心南海地區(qū)是否受到威脅，美國是在為地區(qū)和平穩(wěn)定做貢獻(xiàn)［56］。Robert D．Kaplan 認(rèn)為雖然中國海軍實(shí)力發(fā)展迅速，但是和美國之間仍然有很大的差距，美國對(duì)中國的反應(yīng)不必過于激烈［57］。針對(duì)目前的爭端問題，美國究竟要持何種態(tài)度呢?學(xué)者們普遍認(rèn)為，應(yīng)該由聲索國自己去解決，美國不應(yīng)該主動(dòng)介入，至多扮演幕后協(xié)調(diào)人的角色［58］。

(三)南海問題的解決

南海問題的解決主要包括兩大方面:解決的途徑以及解決的前景。國外學(xué)者認(rèn)為南海問題的解決主要通過法律解決方案和共同開發(fā)方案。Mark J．Valencia 認(rèn)為南海問題的解決需要從法律角度來解決［59］。Bergin，Anthony 針對(duì)南海航海自由以及其對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要性，呼吁通過法律約束來減少干擾航海安全的因素，并建立起有效的責(zé)任機(jī)制［60］。目前很多學(xué)者呼吁通過合作方式促進(jìn)南海問題的緩和并進(jìn)一步解決，合作主要體現(xiàn)在環(huán)境方面和能源方面。在環(huán)境方面，Shelley M． Lexmond 認(rèn)為南海各爭端國家沒有履行保護(hù)南海的義務(wù)，南海各國關(guān)于海洋保護(hù)的法律規(guī)定通常與自己國家政策不協(xié)調(diào)［61］?；诖朔N情況，作者提出了解決南海地區(qū)環(huán)境保護(hù)的可行性合作機(jī)制和模式，并認(rèn)為政治承諾直接決定新的南海環(huán)境合作機(jī)制的有效性。SA． Ebbinetal 針對(duì)南海的魚類資源管理呼吁南海爭端各國重視公約中的合作條款，并建立區(qū)域組織實(shí)施必要監(jiān)督，只有這樣，問題才會(huì)得到有效解決［62］。在能源方面，Becker -weinberg V．Hamburg 認(rèn)為達(dá)成共識(shí)和強(qiáng)制性手段都不是解決問題的好辦法，亞太海域爭端國家尋求合作的做法具有創(chuàng)造性，可以緩和局面，這種合作是在經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力下的產(chǎn)物，是法律解決爭端所不能實(shí)現(xiàn)的［63］。

對(duì)于南海問題的解決前景，很多學(xué)者保持樂觀的態(tài)度。菲律賓學(xué)者Renato Cruz De Castro 認(rèn)為，中國不可能在地區(qū)安全問題上執(zhí)行單邊主義政策。中國將繼續(xù)其“共同開發(fā)”政策［64］。Y． -h． Song 認(rèn)為中國和東盟國家關(guān)于公約的相關(guān)內(nèi)容還存在一些曲解，但是如果中國和其他爭端國家都能夠遵循公約，那么地區(qū)穩(wěn)定和互信將會(huì)加強(qiáng)，作者期待雙方在考慮國際形勢(shì)發(fā)展的條件下能夠做出讓步，共同發(fā)展［65］。新加坡學(xué)者Zhao Hon 認(rèn)為南海爭端國家在能源方面合作的作用為下一步的合作建立了信心。從經(jīng)濟(jì)角度來看，能源合作開發(fā)有利于勘測(cè)南海地區(qū)能源的儲(chǔ)存量和價(jià)值，合作有利于南海地區(qū)能源項(xiàng)目的投資獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益。從安全角度看，南海地區(qū)能源的合作開發(fā)機(jī)制有可能為爭端的解決提供規(guī)范準(zhǔn)則，同時(shí)也能減少能源相關(guān)的污染和溫室氣體的排放，從而促進(jìn)更高層次的合作［66］。

三、總結(jié)與展望

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者尊重歷史，重視法律維權(quán)，注重國際政治環(huán)境變遷，為我國南海問題解決提出了建設(shè)性意見。國外學(xué)者在南海問題的原因、影響國家以及問題解決方面做出較多的研究，對(duì)于中國的看法存在很多扭曲，但是這些都不能改變南海是中國不可分割重要組成部分的事實(shí)。通過分析現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在以下不足:(1)史地政法等視角研究較多，涉及其他學(xué)科較少。在研究過程中注重單一學(xué)科理論的使用，涉及交叉學(xué)科文章較少。(2)在南海問題研究中定性分析較多，缺少定量分析，當(dāng)然這主要于南海問題的性質(zhì)有關(guān)。(3)宏觀視角解讀較多，微觀研究不足，最終落實(shí)到某一方面或者某一問題的研究較少。

我國政府提出21 世紀(jì)海上絲綢之路國家戰(zhàn)略以后，南海問題會(huì)再一次引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。那么在21 世紀(jì)海上絲綢之路推進(jìn)的過程中，筆者認(rèn)為針對(duì)南海問題可以從以下方面進(jìn)行研究:

1． 現(xiàn)狀研究 21 世紀(jì)海上絲綢之路的現(xiàn)狀問題，包括推進(jìn)進(jìn)程以及國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀問題，尤其是在南海地區(qū)的推進(jìn)和研究現(xiàn)狀問題，從中發(fā)現(xiàn)推進(jìn)出現(xiàn)的問題或者研究空白，為下一步研究提供方向。

2． 多學(xué)科的交叉研究 由于21 世紀(jì)海上絲綢之路不僅涉及經(jīng)濟(jì)問題還涉及政治、人文、環(huán)境等多因素，所以對(duì)其研究，不能僅僅局限于單一學(xué)科領(lǐng)域，多學(xué)科的交叉研究將是進(jìn)一步研究的重點(diǎn)。比如:從理論基礎(chǔ)上，在南海地區(qū)進(jìn)行21 世紀(jì)海上絲綢之路的建設(shè)研究需要結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論、國際關(guān)系理論、國際貿(mào)易理論進(jìn)行。

3． 海上絲路建設(shè)研究 21 世紀(jì)海上絲綢之路從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、經(jīng)濟(jì)合作、政治互信等角度實(shí)現(xiàn)對(duì)其總體規(guī)劃，那么在南海地區(qū)怎樣具體進(jìn)行每一階段的實(shí)施，南海地區(qū)的區(qū)位、資源稟賦和發(fā)展基礎(chǔ)，海上絲綢之路建設(shè)過程中的運(yùn)行模式，面臨的挑戰(zhàn)或風(fēng)險(xiǎn)等都是值得探討的問題。

4． 海上絲路建設(shè)對(duì)南海問題的影響研究 21 世紀(jì)海上絲綢之路的建設(shè)是進(jìn)一步提高我國對(duì)外開放度的戰(zhàn)略，那么它的建設(shè)對(duì)南海爭端產(chǎn)生什么樣的作用?怎樣利用好國家戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)區(qū)域問題緩和?對(duì)應(yīng)的國家戰(zhàn)略、地區(qū)方針政策調(diào)整問題等都可以成為下一步的研究方向。

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