曾世宏+夏杰長(zhǎng)

摘要：霧霾是大氣這種公共池塘資源被過(guò)度消耗從而表現(xiàn)出來(lái)的顯著負(fù)外部效應(yīng)。公共池塘資源由于產(chǎn)權(quán)界定的非可分性導(dǎo)致了治理上的囚徒困境。高昂的交易費(fèi)用決定了徹底的私有化或者完全的中央集權(quán)不利于解決霧霾治理的囚徒困境?；谡鲗?dǎo)的環(huán)境技術(shù)服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新、基于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制性和基于社區(qū)居民參與的公眾性能夠有效減少環(huán)境技術(shù)服務(wù)合約實(shí)施的執(zhí)行和監(jiān)督成本。

關(guān)鍵詞：公地悲劇;交易費(fèi)用;霧霾治理;環(huán)境技術(shù)服務(wù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F0629文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X（2015）01-0010-06

一、引言

新鮮的空氣是每個(gè)人能夠免費(fèi)利用的公共池塘資源。由于這種公共資源具有使用上的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，市場(chǎng)交易裝置不能對(duì)其使用進(jìn)行有效收費(fèi)。但它們也是稀缺資源，人類(lèi)任何破壞性的生產(chǎn)或生活方式都會(huì)導(dǎo)致這種公共資源的枯竭。目前國(guó)內(nèi)絕大部分地區(qū)的霧霾天氣就是大氣這種公共池塘資源被過(guò)度消耗從而表現(xiàn)出來(lái)的顯著負(fù)外部效應(yīng)。

生物學(xué)家Hardin[1]用“公地悲劇”來(lái)比喻這種公共池塘資源被過(guò)度使用造成的嚴(yán)重后果。Hardin這一形象比喻針對(duì)的是中世紀(jì)在公共土地上放牧的習(xí)俗，并且認(rèn)為只有地主控制公共土地為自己所用時(shí)，這種“公地悲劇”才可消失，即用私有制的辦法來(lái)解決“公地悲劇”。

Arrow[2]認(rèn)為就此目的來(lái)說(shuō)，Hardin的這一比喻是及其誤導(dǎo)的，他沒(méi)有問(wèn)為什么公共土地會(huì)延續(xù)許多世紀(jì)。Arrow對(duì)Hardin比喻的質(zhì)疑，其真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是有些公共池塘資源的存在有其必然性，主要原因在于這些公共池塘資源的公益性不允許產(chǎn)權(quán)的清晰界定。例如，大氣作為一種公共池塘資源，是每個(gè)人賴(lài)以生存的外部環(huán)境，如果把其產(chǎn)權(quán)配置給某一個(gè)人或者組織，必然會(huì)導(dǎo)致巨大的交易成本，反而會(huì)損害社會(huì)效益，不能達(dá)到產(chǎn)權(quán)交易和資源配置的帕累托最優(yōu)。但這種不能清晰界定產(chǎn)權(quán)的公共資源如果使用不當(dāng)極易造成“公地悲劇”。

如何有效治理這種不能通過(guò)私有化產(chǎn)權(quán)配置來(lái)解決的“公地悲劇”？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派所探討的最低限度補(bǔ)救措施，如征收庇古稅、或者實(shí)施可轉(zhuǎn)讓的污染配額交易許可證，雖然從市場(chǎng)交易效率的角度而言可以使部分負(fù)外部效應(yīng)內(nèi)部化，使污染者的個(gè)人成本與社會(huì)成本相匹配，但這種市場(chǎng)交易裝置并不能從根本上杜絕“公地悲劇”。

Arrow認(rèn)為在公共事務(wù)治理方面，單純的市場(chǎng)交易裝置并不能對(duì)“公地悲劇”有效發(fā)揮作用，霍布斯的中央集權(quán)干預(yù)也不能使其完全恢復(fù)正常。Ostrom[3]認(rèn)為公共池塘資源治理并不意味者總是把權(quán)力交給全能的主權(quán)者，可以通過(guò)小規(guī)模的社會(huì)契約形成自組織來(lái)遏制顯著的無(wú)效率。但霧霾作為“公地悲劇”的另一種表現(xiàn)形式，其極易流動(dòng)和擴(kuò)散性特征造成的顯著負(fù)外部效應(yīng)使得小規(guī)模的社會(huì)契約難以形成。

本文的主要觀點(diǎn)是要從根本上治理霧霾，一方面要建立集體行動(dòng)的邏輯，更重要的是要靠環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給從源頭上杜絕霧霾的形成。

二、霧霾治理的集體行動(dòng)邏輯

1“公地悲劇”與霧霾形成

“公地悲劇”是Hardin的一個(gè)著名隱喻，意指任何時(shí)候只要有許多人能夠共同免費(fèi)使用一種稀缺資源，便會(huì)發(fā)生環(huán)境的退化，并認(rèn)為這是一個(gè)悲劇，每個(gè)人都被鎖定進(jìn)一個(gè)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)迫使他在一個(gè)資源有限的世界上無(wú)節(jié)制地增加他自己的欲望。“公地悲劇”產(chǎn)生的原因是由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，公共池塘資源的使用具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，因而具有顯著的負(fù)外部效應(yīng)。

霧霾的形成是“公地悲劇”的一個(gè)很好例證。清潔空氣這種公共池塘資源，是人類(lèi)賴(lài)以生存的基本物質(zhì)，具有重要的公益性，但由于這種公益資源的產(chǎn)權(quán)不具有可分性，因此不能夠清晰地界定給某個(gè)人或者組織。但如果不對(duì)這種共同財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)的資源進(jìn)行限制使用，將會(huì)使有限的資源遭到破壞性的使用。霧霾的形成就是大氣這種公共池塘資源被過(guò)度消耗從而表現(xiàn)出來(lái)的顯著負(fù)外部效應(yīng)。

2產(chǎn)權(quán)界定、交易費(fèi)用和霧霾治理

Coase[4]闡釋了產(chǎn)權(quán)界定、交易費(fèi)用與資源配置效率三者之間的關(guān)系。后來(lái)的學(xué)者把Coase的這一思想概括為科斯定理。其核心思想認(rèn)為，在交易費(fèi)用為零的情況下，不管產(chǎn)權(quán)如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源的帕累托最優(yōu);在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置效率，所以產(chǎn)權(quán)制度的合理設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。

科斯定理提供了利用市場(chǎng)交易裝置解決外部性問(wèn)題的理論依據(jù)。在這種理論的影響下，美國(guó)等一些發(fā)達(dá)國(guó)家先后實(shí)現(xiàn)了用污染物排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易來(lái)治理污染問(wèn)題。但科斯定理適用的前提條件是交易費(fèi)用為零，或者產(chǎn)權(quán)能夠清晰地界定。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，由于交易費(fèi)用高昂地存在，且有些公共資源的產(chǎn)權(quán)，由于不具有可分性而不能得到清晰界定，所以我們并不能夠用科斯定理來(lái)指導(dǎo)解決所有的外部性問(wèn)題。

不能通過(guò)清晰界定產(chǎn)權(quán)的方法來(lái)解決霧霾治理問(wèn)題。一方面，是由于潔凈空氣這種具有公益性的資源是每個(gè)人賴(lài)以生存的基本物質(zhì)條件，如果把它界定為某個(gè)人或者某個(gè)組織的私有資源，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生高昂的交易成本;另一方面，是由于潔凈空氣這種公益性資源的流動(dòng)性很難把它的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割，從而從技術(shù)上不能清晰地界定它的產(chǎn)權(quán)，也不能從技術(shù)上通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)交易的辦法使霧霾的負(fù)外部性?xún)?nèi)部化。

3霧霾治理的集體行動(dòng)邏輯

對(duì)于不能清晰界定的產(chǎn)權(quán)，從而不能通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易來(lái)解決負(fù)外部效應(yīng)的公共池塘資源治理問(wèn)題，Ostrom等[5]認(rèn)為必須建立集體行動(dòng)的邏輯，通過(guò)自主組織來(lái)對(duì)公共池塘資源實(shí)行自主治理，其研究的中心問(wèn)題是一群相互依賴(lài)的委托人如何才能把自己組織起來(lái)，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對(duì)搭便車(chē)、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下取得持久的公共收益。

群體理論認(rèn)為具有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿地為促進(jìn)他們的共同利益而行動(dòng)。但Olson[6]對(duì)群體理論中表現(xiàn)出的樂(lè)觀主義集體行動(dòng)提出了修正，認(rèn)為除非一個(gè)群體中人數(shù)相對(duì)較少，或者除非存在著強(qiáng)制或其他某種特別手段，促使個(gè)人為他們的共同利益行動(dòng)，否則理性的、追求自身利益的個(gè)人將不會(huì)為實(shí)現(xiàn)他們共同的或者群體的利益而采取行動(dòng)。

Ostrom等的集體行動(dòng)邏輯是建立在小規(guī)模公共池塘資源自主組織和自主治理基礎(chǔ)之上的，但對(duì)于中等規(guī)模以上的公共池塘資源治理通過(guò)自主組織和自主治理來(lái)解決制度供給、可信承諾和事后監(jiān)督問(wèn)題，仍然可能存在制度脆弱性或者制度失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

大氣的流動(dòng)性和非可分性自然特征決定了清潔空氣不是一種小規(guī)模的公共池塘資源。因此，霧霾治理也不能夠完全適用Ostrom等所謂的自主組織和自主治理的集體行動(dòng)邏輯，必須建立在Olson的集體行動(dòng)邏輯基礎(chǔ)之上，通過(guò)強(qiáng)制性或者其他某種特別手段來(lái)促使具有共同利益的群體通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的共同利益。

擺脫霧霾困擾，呼吸潔凈空氣是人們共同的利益追求。按照Olson的集體行動(dòng)邏輯，可以通過(guò)強(qiáng)制性或者其他某種特別手段來(lái)促使具有共同利益的群體通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的共同利益。針對(duì)霧霾形成的原因和霧霾治理的特點(diǎn)，這種強(qiáng)制性手段可以是基于集權(quán)的命令控制，也可以是基于市場(chǎng)的環(huán)境規(guī)制。但要從根本上治理霧霾，一方面，要靠集權(quán)的力量減少污染行為;另一方面，要靠激勵(lì)手段鼓勵(lì)社區(qū)公眾參與，形成多中心治理機(jī)制。

三、環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的內(nèi)在機(jī)理

1.人類(lèi)集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與霧霾的形成

霧霾天氣是一種大氣污染狀態(tài)。雖然霧霾的構(gòu)成比較復(fù)雜，但科學(xué)界已經(jīng)基本查明二氧化硫、氮氧化物和可吸入顆粒物這三項(xiàng)是霧霾的主要組成成分。空氣中的灰塵、硫酸和硝酸等顆粒物構(gòu)成的氣溶膠系統(tǒng)造成視覺(jué)障礙的是“霾”。其中，二氧化硫、氮氧化物為氣態(tài)污染物，而可吸入顆粒物，尤其是PM25（粒徑小于25微米的顆粒物）被認(rèn)為是加重大氣污染的罪魁禍?zhǔn)住?/p>

霧霾的形成與人類(lèi)集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類(lèi)型密切相關(guān)。雖然不同地區(qū)霧霾的構(gòu)成與成因有差別，但總體來(lái)說(shuō)霧霾的形成與人類(lèi)直接的工業(yè)活動(dòng)、建筑活動(dòng)和日常活動(dòng)中的能源使用效率與管道末端排放相關(guān)。工業(yè)活動(dòng)方面，主要是一些高耗能與高污染的制造業(yè)，如鋼鐵、水泥、電解鋁和造紙等行業(yè)的煙囪排放造成。建筑活動(dòng)方面，主要是由建筑和裝修過(guò)程中的揚(yáng)塵擴(kuò)散造成。日常生活中主要由汽車(chē)尾氣排放和農(nóng)民秸稈燃燒等活動(dòng)造成。

而這些直接的工業(yè)活動(dòng)、建筑活動(dòng)和日常活動(dòng)造成的霧霾天氣，在很大程度上又與能源的使用構(gòu)成與使用效率間接相關(guān)。從我國(guó)能源使用構(gòu)成來(lái)看，我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)總值占GDP的份額將近50%，卻使用了近70%的能源。其中煤炭占全部能源供應(yīng)的70%，第二大能源來(lái)源為石油只占18%（作者根據(jù)2013年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算）。從這不難看出，傳統(tǒng)工業(yè)集中及其周?chē)貐^(qū)或者煤炭消耗量集中及其周?chē)貐^(qū)，霧霾濃度就高或者霧霾天氣持續(xù)的時(shí)間就長(zhǎng)。

2.環(huán)境技術(shù)服務(wù)與霧霾治理

環(huán)境技術(shù)是指能節(jié)約或保護(hù)能源和自然資源、減少人類(lèi)活動(dòng)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)荷，從而保護(hù)環(huán)境的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)方法和規(guī)程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及產(chǎn)品發(fā)送的方法等。環(huán)境技術(shù)不僅包括硬技術(shù)，如污染控制設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器及清潔生產(chǎn)技術(shù);還包括技術(shù)操作及運(yùn)營(yíng)方法等軟技術(shù)，如廢物管理和旨在保護(hù)環(huán)境的工作與活動(dòng)，如環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志設(shè)計(jì)、環(huán)境信息系統(tǒng)的研制與維護(hù)等一系列管理活動(dòng)與智能活動(dòng)等。

環(huán)境技術(shù)服務(wù)是指依靠包括硬技術(shù)和軟技術(shù)在內(nèi)的環(huán)境技術(shù)，對(duì)環(huán)境污染源施加終端的解決方案。環(huán)境技術(shù)服務(wù)包括污染控制設(shè)備和環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器的技術(shù)操作與維護(hù)保養(yǎng)、清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)、環(huán)境咨詢(xún)規(guī)劃與評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志設(shè)計(jì)、環(huán)境信息系統(tǒng)研發(fā)與維護(hù)等方面。從適用對(duì)象可以分為治理固體廢棄物的環(huán)境技術(shù)服務(wù)、治理大氣的環(huán)境技術(shù)服務(wù)、治理污水的環(huán)境技術(shù)服務(wù)和治理其他污染源的環(huán)境技術(shù)服務(wù)。

治理霧霾的環(huán)境技術(shù)服務(wù)主要涉及以下幾個(gè)方面：第一，提高能源使用效率的技術(shù)服務(wù)，包括清潔能源開(kāi)發(fā)的技術(shù)研究、運(yùn)用清潔能源的產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、節(jié)能設(shè)備和產(chǎn)品的研發(fā)運(yùn)營(yíng)維護(hù)和管道煙囪尾氣的凈化技術(shù)研發(fā)。第二，粉塵防治的技術(shù)服務(wù)，包括大氣中細(xì)微顆粒物的凈化分解技術(shù)研發(fā)和建筑施工和裝修過(guò)程中的粉塵分解吸收技術(shù)研發(fā)等。第三，農(nóng)村環(huán)境技術(shù)服務(wù)，包括農(nóng)村秸稈循環(huán)利用技術(shù)研發(fā)、固體廢棄物的分解處理技術(shù)研發(fā)以及環(huán)境技術(shù)的培訓(xùn)等。

3.環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行機(jī)理

環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行機(jī)理在于環(huán)境技術(shù)人員能夠利用物化在環(huán)境檢測(cè)儀器和污染控制設(shè)備中的環(huán)境技術(shù)評(píng)估人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的破壞性影響并提供污染控制減輕、防治或環(huán)境修復(fù)的解決方案。環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾的運(yùn)行涉及到環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新、環(huán)境技術(shù)服務(wù)的提供和環(huán)境技術(shù)服務(wù)的監(jiān)督等環(huán)節(jié)。而這些環(huán)節(jié)的實(shí)施都會(huì)由于存在信息不完全或信息不對(duì)稱(chēng)而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)或者逆向選擇行為[7]。

首先，環(huán)境技術(shù)服務(wù)是知識(shí)密集型服務(wù)，其服務(wù)的質(zhì)量或者效益首先依賴(lài)于環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新。環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新需要投入大量的研發(fā)費(fèi)用，從生產(chǎn)者角度而言，由于環(huán)境是一種公共池塘資源，存在使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，生產(chǎn)者本身是沒(méi)有積極性去投入大量研發(fā)費(fèi)用來(lái)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新以改善環(huán)境質(zhì)量。但對(duì)這種公共池塘資源如果不加以限制性使用，將會(huì)導(dǎo)致“公地悲劇”，最終損害公共利益。所以環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新應(yīng)該是通過(guò)某種強(qiáng)制性或者其他特別的激勵(lì)手段來(lái)促使具有共同利益的群體通過(guò)集體行動(dòng)的邏輯來(lái)實(shí)施。具體來(lái)說(shuō)，環(huán)境技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新可以通過(guò)兩種途徑來(lái)實(shí)施：其一，依靠嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制和社區(qū)公眾壓力“倒逼”所有生產(chǎn)企業(yè)自身進(jìn)行有效的環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。其二，采用利益合約分成“激勵(lì)”各利益相關(guān)者進(jìn)行環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。

其次，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給取決于交易對(duì)象甄別所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小。交易費(fèi)用包括交易對(duì)象甄別費(fèi)用、交易執(zhí)行費(fèi)用以及交易監(jiān)督費(fèi)用等。交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因在于信息不對(duì)稱(chēng)與契約的非完備性。威廉姆森認(rèn)為決定交易費(fèi)用大小的三個(gè)因素是不確定性、交換頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性程度。環(huán)境技術(shù)服務(wù)的提供涉及到兩類(lèi)交易對(duì)象，即免費(fèi)提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易對(duì)象和有償提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易對(duì)象。免費(fèi)提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，有償提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)屬于私人物品性質(zhì)，遵循“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的原則。由于信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的逆向選擇行為，甄別這兩種不同性質(zhì)的交易對(duì)象就會(huì)存在高昂的交易費(fèi)用。

最后，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效提供還取決于環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小。對(duì)于那些向污染企業(yè)有償提供的環(huán)境技術(shù)服務(wù)，污染企業(yè)是否會(huì)購(gòu)買(mǎi)環(huán)境技術(shù)服務(wù)以及實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)都會(huì)產(chǎn)生交易執(zhí)行和交易監(jiān)督費(fèi)用。由于污染企業(yè)購(gòu)買(mǎi)和實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)成本，如果沒(méi)有嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制和社區(qū)公眾的壓力，污染企業(yè)是沒(méi)有足夠的激勵(lì)去購(gòu)買(mǎi)和實(shí)施環(huán)境技術(shù)服務(wù)。因此需要花成本去監(jiān)督污染企業(yè)是否會(huì)遵從既有的環(huán)境規(guī)制，以及即使污染企業(yè)有償購(gòu)買(mǎi)了相關(guān)環(huán)境技術(shù)服務(wù)，是否會(huì)很好地運(yùn)營(yíng)這種環(huán)境技術(shù)服務(wù)。

運(yùn)用環(huán)境技術(shù)服務(wù)治理霧霾所產(chǎn)生的交易費(fèi)用大小取決于污染企業(yè)所面臨的生產(chǎn)環(huán)境、政府部門(mén)監(jiān)督污染企業(yè)生產(chǎn)行為的頻率以及污染企業(yè)的資產(chǎn)專(zhuān)用性程度。污染企業(yè)所面臨的生產(chǎn)環(huán)境如果有確定性的嚴(yán)厲環(huán)境規(guī)制約束以及環(huán)境保護(hù)意識(shí)強(qiáng)烈的社區(qū)公眾參與，政府部門(mén)監(jiān)督污染企業(yè)生產(chǎn)行為的頻率越高，那么污染企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)減少，環(huán)境技術(shù)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)、實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用就會(huì)減少。污染企業(yè)的資產(chǎn)專(zhuān)用性程度越高，其轉(zhuǎn)產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本和退出市場(chǎng)的沉沒(méi)成本也就越高，那么污染企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)減少，環(huán)境技術(shù)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)、實(shí)施和監(jiān)督所產(chǎn)生的交易費(fèi)用就會(huì)減少。

四、環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度創(chuàng)新

1.囚徒困境博弈與環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給

經(jīng)濟(jì)學(xué)界通常用囚徒困境博弈來(lái)解釋Hardin“公地悲劇”的成因。我們也可以用囚徒困境博弈結(jié)構(gòu)來(lái)解釋環(huán)境技術(shù)服務(wù)供給失靈的原因。該博弈的支付矩陣如圖1所示。

在圖1的博弈結(jié)構(gòu)中，假定一個(gè)社會(huì)中只有兩個(gè)生產(chǎn)者，由于大氣環(huán)境作為非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性使用的公共池塘資源，每個(gè)生產(chǎn)者可以無(wú)交易成本地消耗大氣資源。這種機(jī)會(huì)主義行為使他們對(duì)待環(huán)境技術(shù)服務(wù)有接受和拒絕兩種不同的態(tài)度。假定大氣中可排放的最大污染總量為L(zhǎng)單位，如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2采用接受的策略，則每個(gè)生產(chǎn)者各排放L/2單位的污染，獲得10單位的利潤(rùn);如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2中只有一方接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，另一方拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，則拒絕一方可以排放大于L/2單位的污染，獲得11單位的利潤(rùn)，而接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)的一方遵守排放L/2單位的污染，但反而獲利-1單位。如果生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2都拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，則他們都排放大于L/2單位的污染，結(jié)果都獲得0單位的利潤(rùn)。

不難看出，此博弈結(jié)構(gòu)的最終納什均衡結(jié)果是生產(chǎn)者1和生產(chǎn)者2都選擇拒絕環(huán)境技術(shù)服務(wù)，排放大于L/2單位的污染，獲得0單位的利潤(rùn)。這個(gè)博弈結(jié)構(gòu)解釋了當(dāng)前每個(gè)生產(chǎn)者或者消費(fèi)者不愿意接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，放縱地向大氣中排放污染，最終導(dǎo)致霧霾的形成。而生產(chǎn)者或者消費(fèi)者為什么不愿意接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)，主要原因在于不接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)條件下生產(chǎn)者或者消費(fèi)者使用大氣這種公共池塘資源的私人成本已經(jīng)社會(huì)化了，而且無(wú)法直接測(cè)度私人接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)對(duì)于霧霾減少的邊際貢獻(xiàn)程度，但接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)存在私人的生產(chǎn)成本或者消費(fèi)成本，而政府提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)也存在較大的交易成本。所以環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給一方面要降低生產(chǎn)者或消費(fèi)者接受環(huán)境技術(shù)服務(wù)的私人生產(chǎn)成本或者消費(fèi)成本，另一方面要降低政府提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)的交易成本。

合理的制度設(shè)計(jì)和可信的“制度承諾”在很大程度上能夠提供個(gè)人和組織對(duì)未來(lái)收益的穩(wěn)定預(yù)期，能夠激勵(lì)個(gè)人和組織的創(chuàng)新行為，減少個(gè)人和組織的機(jī)會(huì)主義行為，解決公共池塘資源低效率使用的囚徒困境，降低私人和組織的生產(chǎn)成本和交易成本。因此，環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給一方面依賴(lài)合理的制度設(shè)計(jì)，另一方面依賴(lài)對(duì)制度的可信承諾，增加制度非遵從的懲罰成本，減少制度的脆弱性[8]。

2.基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)

環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新是環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的前提條件。由于環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新本身具有一定的公共產(chǎn)品性質(zhì)，這種研發(fā)創(chuàng)新需要持續(xù)的時(shí)間較長(zhǎng)，投入的資金可能較大，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性較大，更為重要的是環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的成果如果沒(méi)有外在強(qiáng)制性的壓力，污染企業(yè)或者消費(fèi)者一般不會(huì)購(gòu)買(mǎi)這種環(huán)境技術(shù)來(lái)主動(dòng)接受服務(wù)，所以進(jìn)行環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的企業(yè)會(huì)為自己的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新產(chǎn)品所面臨的收益不確定而進(jìn)行理性的選擇，導(dǎo)致單憑消費(fèi)者、企業(yè)或者某個(gè)社會(huì)組織的市場(chǎng)行為來(lái)提供有效的環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新是缺乏市場(chǎng)邏輯的。

基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能夠克服依靠私人企業(yè)或者其他社會(huì)組織進(jìn)行環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)不足的制度脆弱性問(wèn)題。技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于能夠利用合同激勵(lì)調(diào)動(dòng)各利益相關(guān)者的積極性，共同參與重大的原始技術(shù)創(chuàng)新，具有公共品性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新。

基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新涉及的利益相關(guān)者有政府部門(mén)、科研院所、生產(chǎn)企業(yè)、中介組織和社區(qū)居民。具體的運(yùn)作模式是由政府部門(mén)設(shè)立環(huán)境技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的專(zhuān)項(xiàng)基金，采取重大專(zhuān)項(xiàng)基金招投標(biāo)的辦法遴選具有相關(guān)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的科研院所進(jìn)行原始的核心技術(shù)攻關(guān)，對(duì)于科研院所取得的技術(shù)成果由政府部門(mén)和科研院所擁有共同產(chǎn)權(quán)。直接滿(mǎn)足污染企業(yè)要求設(shè)計(jì)的環(huán)境技術(shù)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易由生產(chǎn)企業(yè)來(lái)完成環(huán)境技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化[9]。直接滿(mǎn)足公共環(huán)境要求設(shè)計(jì)的環(huán)境技術(shù)通過(guò)公益性的中介組織或者國(guó)有企業(yè)來(lái)完成環(huán)境技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。社區(qū)居民對(duì)環(huán)境技術(shù)服務(wù)的效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

3.基于環(huán)境規(guī)制的環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)

污染企業(yè)是否會(huì)遵從既有的環(huán)境規(guī)制來(lái)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)吸收，并利用相關(guān)的環(huán)境技術(shù)來(lái)提供環(huán)境技術(shù)服務(wù)，這有賴(lài)于環(huán)境規(guī)制的激勵(lì)制度設(shè)計(jì)。常用的環(huán)境規(guī)制有基于命令控制型的環(huán)境規(guī)制和基于市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制?；诿羁刂菩偷沫h(huán)境規(guī)制主要有環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)、各種污染排放標(biāo)準(zhǔn)和各種減排的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等?；谑袌?chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制主要有環(huán)境稅、污染排放權(quán)交易和污染減排津貼等。一般認(rèn)為基于市場(chǎng)激勵(lì)型的環(huán)境規(guī)制比基于控制命令型的環(huán)境規(guī)制對(duì)于激勵(lì)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)吸收具有更好的效果[10]。

雖然環(huán)境技術(shù)改造是污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)吸收、接受上游環(huán)境技術(shù)服務(wù)的一種表現(xiàn)，但現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制基本忽視了從制度設(shè)計(jì)的層面去約束、激勵(lì)污染企業(yè)本身對(duì)其污染行為和污染后果進(jìn)行環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)，這種污染的后果和成本卻由社會(huì)、政府或者納稅人來(lái)承擔(dān)了。用環(huán)境罰款來(lái)代替用環(huán)境技術(shù)服務(wù)修復(fù)環(huán)境破壞在實(shí)踐中并沒(méi)有明顯地抑制污染行為的再生。因?yàn)榄h(huán)境罰款是環(huán)境執(zhí)法人員的一種主觀行為，這種行為在環(huán)境執(zhí)法中可能存在尋租和設(shè)租的風(fēng)險(xiǎn)，而且對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行監(jiān)督本身需要花費(fèi)很大的交易成本。

利用環(huán)境規(guī)制約束和激勵(lì)污染企業(yè)通過(guò)環(huán)境技術(shù)服務(wù)修復(fù)其對(duì)環(huán)境的破壞比單純通過(guò)環(huán)境罰款抑制其污染行為可能具有相對(duì)較好的效果。例如，揚(yáng)塵是霧霾的重要組成成分，而建筑施工和煙道排放是揚(yáng)塵形成的重要來(lái)源，建筑施工的防塵技術(shù)和煙道的末端治理技術(shù)的研發(fā)使用對(duì)于減少霧霾的頻發(fā)比環(huán)境罰款具有更好的效果。

利用環(huán)境規(guī)制促進(jìn)環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)應(yīng)從以下展開(kāi)：第一，在現(xiàn)有的環(huán)境立法中應(yīng)該規(guī)定污染企業(yè)運(yùn)用環(huán)境技術(shù)對(duì)其相應(yīng)的污染行為和污染危害提供環(huán)境修復(fù)服務(wù)的義務(wù)，以及各級(jí)政府和相關(guān)職能部門(mén)對(duì)污染企業(yè)的環(huán)境修復(fù)服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)。第二，環(huán)保執(zhí)法部門(mén)制定污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及其違約成本。第三，加大對(duì)提供環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)并且具有良好社會(huì)效果的污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境稅收減免的力度。第四，加大對(duì)提供環(huán)境修復(fù)技術(shù)研發(fā)和環(huán)境修復(fù)技術(shù)服務(wù)并且具有良好社會(huì)效果的污染企業(yè)進(jìn)行污染減排津貼的力度等。

4.基于社區(qū)居民公眾壓力的環(huán)境技術(shù)服務(wù)有效供給的制度設(shè)計(jì)

利用某種強(qiáng)制性措施或者外在壓力是具有共同利益的群體通過(guò)集體行動(dòng)來(lái)維護(hù)共同利益的重要手段。污染企業(yè)只有在一定的外界壓力下才會(huì)有環(huán)境技術(shù)吸收的動(dòng)力以及運(yùn)用環(huán)境技術(shù)提供環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)。環(huán)境規(guī)制是一種制度上的外在壓力，但政府執(zhí)法部門(mén)監(jiān)督這種制度是否能夠很好地被遵從需要較高昂的交易成本，而社區(qū)居民的直接參與能顯著地降低這種交易成本。這是因?yàn)榄h(huán)境優(yōu)劣關(guān)注到每個(gè)社區(qū)居民的共同切身利益，有維護(hù)這種共同利益的集體訴求，且社區(qū)居民能夠時(shí)刻體驗(yàn)到環(huán)境狀況的變化，并對(duì)環(huán)境質(zhì)量做出最直接的感性判斷。關(guān)鍵在于能否從制度上保障社區(qū)居民能真正享受到這項(xiàng)環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督權(quán)力。

第一，賦予社區(qū)居民環(huán)境聽(tīng)證的權(quán)力。地方政府部門(mén)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，必須召開(kāi)有一定比例的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民參與的環(huán)境評(píng)估聽(tīng)證會(huì)。社區(qū)居民對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的潛在環(huán)境影響有詳細(xì)質(zhì)疑的權(quán)力，社區(qū)居民的環(huán)評(píng)聽(tīng)證意見(jiàn)應(yīng)該作為是否引進(jìn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的重要依據(jù)。第二，賦予社區(qū)居民環(huán)境監(jiān)督的權(quán)力。第三，賦予社區(qū)居民環(huán)境申訴的權(quán)力。對(duì)于不聽(tīng)從環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)勸阻的個(gè)人和企業(yè)，環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)有權(quán)依法向上級(jí)主管部門(mén)提出申訴并獲取行政支持的權(quán)力。第四，環(huán)境監(jiān)督委員會(huì)作為非政府性的中介組織還可以同政府部門(mén)合作，免費(fèi)向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民提供相應(yīng)的環(huán)境技術(shù)服務(wù)培訓(xùn)，減少日常生活對(duì)環(huán)境的影響。

五、主要結(jié)論與政策性含義

本文主要探討了具有共同利益的個(gè)人如何通過(guò)集體行動(dòng)的邏輯發(fā)展環(huán)境技術(shù)服務(wù)來(lái)進(jìn)行霧霾治理的制度安排。主要結(jié)論是：大氣這種公共池塘資源由于具有產(chǎn)權(quán)的非可分性，所以不能通過(guò)產(chǎn)權(quán)的清晰界定和產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)方法來(lái)進(jìn)行霧霾治理，必須通過(guò)集體行動(dòng)的邏輯來(lái)限制或者修復(fù)對(duì)清潔空氣的過(guò)度耗竭;利用環(huán)境技術(shù)提供環(huán)境治理和環(huán)境修復(fù)的技術(shù)服務(wù)是從總量上減少霧霾和實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要途徑;環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效提供取決于交易成本的大小;基于政府主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能夠有效減小環(huán)境技術(shù)研發(fā)的交易成本，基于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制性能夠有效減小環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的執(zhí)行成本，基于社區(qū)居民的公眾參與性能夠有效減小環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的監(jiān)督成本。

本文結(jié)論的主要政策性含義是：?jiǎn)渭兊奶寂欧沤灰撞荒艹蔀檎M(jìn)行大氣治理所重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇;碳排放交易的前提條件是要能從產(chǎn)權(quán)上確定誰(shuí)可以擁有大氣的排污權(quán)力;由于大氣的公益性和流動(dòng)性，清潔空氣的產(chǎn)權(quán)不能夠被清晰地界定;政府要把發(fā)展環(huán)境技術(shù)以及促進(jìn)環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散作為治理霧霾的重點(diǎn)對(duì)策;必須建立廉潔高效的服務(wù)型政府，組織社會(huì)力量進(jìn)行環(huán)境技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新，監(jiān)督環(huán)境技術(shù)服務(wù)的有效供給;必須制定相關(guān)法律引導(dǎo)和保障社區(qū)居民依法行使公眾參與監(jiān)督環(huán)境技術(shù)服務(wù)實(shí)施的權(quán)力。

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（責(zé)任編輯：劉艷）