郭麗君　胡何瓊

自主與控制：研究生導(dǎo)師制度剖析

郭麗君胡何瓊

認(rèn)為研究生導(dǎo)師制度不僅只是研究生培養(yǎng)的一種管理制度，它也是學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度下生產(chǎn)學(xué)術(shù)“新人”的學(xué)術(shù)制度，導(dǎo)師應(yīng)享有高度的自主性。指出在大學(xué)自主、學(xué)術(shù)自由以及建立在其基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)文化這些學(xué)術(shù)制度被壓抑的情況下，有必要回歸到研究生導(dǎo)師制度的內(nèi)在向度，即尊重學(xué)術(shù)工作的規(guī)律，尊重導(dǎo)師的自主性，尊重學(xué)術(shù)活動的自發(fā)秩序。

研究生導(dǎo)師；制度；學(xué)術(shù)自主；學(xué)術(shù)文化

我國研究生教育以《中華人民共和國學(xué)位條例》為核心，構(gòu)建了一整套研究生導(dǎo)師質(zhì)量保障體系，各培養(yǎng)單位對研究生導(dǎo)師的遴選、評聘、培訓(xùn)、考核都進(jìn)行了一系列嚴(yán)密和細(xì)致的規(guī)范。然而，隨著我國研究生招生規(guī)模的快速增長，研究生導(dǎo)師制度中不斷出現(xiàn)的問題也日漸引起人們的關(guān)注，制度設(shè)計的初衷與制度實際運行效果之間的偏差也讓人們對研究生導(dǎo)師制度的有效性提出質(zhì)疑。以往研究大多從研究生導(dǎo)師制度的規(guī)則設(shè)計和運行中的具體問題入手，尋求解決方案，提出對策建議。但是，對應(yīng)然問題的思考若不上升至實然的層面，將具體問題“問題化”，思考問題背后的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)［1］，那么就容易流于具體歷史情境中的問題表層化呈現(xiàn)的循環(huán)。因此，從較為宏觀的視野對研究生導(dǎo)師制度的內(nèi)在運行邏輯與外部境況進(jìn)行梳理和剖析，有利于為研究生導(dǎo)師制度的進(jìn)一步改進(jìn)提供有益參考。

一、學(xué)科規(guī)訓(xùn)下的自主：研究生導(dǎo)師制度的內(nèi)在選擇

起源于學(xué)術(shù)行會的中世紀(jì)大學(xué)將學(xué)者的自由講學(xué)與學(xué)生的游學(xué)以一種組織制度化的形態(tài)固定下來，形成了獨特的學(xué)術(shù)體系和教育結(jié)構(gòu)。隨著學(xué)院逐漸演化成中世紀(jì)大學(xué)教學(xué)活動組織制度的基礎(chǔ)，以學(xué)院為單位的導(dǎo)師制也逐漸被以牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)為代表的歐洲古典大學(xué)所采用，其主要特點是，每一名本科生在學(xué)院里由一名導(dǎo)師或數(shù)名導(dǎo)師指導(dǎo)，導(dǎo)師負(fù)責(zé)指導(dǎo)學(xué)生如何選修課程、輔導(dǎo)和講解各學(xué)部傳授的各種課程、準(zhǔn)備考試等［2］。這種導(dǎo)師制作為本科生人才培養(yǎng)的一種重要形式，既是一種有效的教學(xué)組織方式，又成為了導(dǎo)師對學(xué)術(shù)事務(wù)擁有自主權(quán)的重要環(huán)節(jié)。

19世紀(jì)初洪堡創(chuàng)立的德國柏林大學(xué)將科學(xué)研究引入大學(xué)的教學(xué)，完成了近代大學(xué)的轉(zhuǎn)型，也成為了歐美大學(xué)競相效仿的對象。1876年創(chuàng)立的美國約翰·霍普金斯大學(xué)在參照德國大學(xué)辦學(xué)模式的過程中，創(chuàng)造性地在本科教育之上設(shè)立了研究生院，開創(chuàng)了制度化的研究生教育。在學(xué)科制度化逐漸定型、大學(xué)職能不斷拓展以及大學(xué)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整變革的過程中，研究生導(dǎo)師制獲得了不同于歐洲古典大學(xué)本科生導(dǎo)師制的內(nèi)涵。

首先，19世紀(jì)知識制度的轉(zhuǎn)型與學(xué)術(shù)職業(yè)的專業(yè)化促使現(xiàn)代大學(xué)成為知識生產(chǎn)和傳授的制度化建制［3］，學(xué)術(shù)制度體系的逐步完善使以大學(xué)為其事業(yè)中心的專業(yè)化學(xué)者共同服膺于學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度。建立在現(xiàn)代知識體系之上的學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度不僅是知識的生產(chǎn)制度，而且還是高級專門人才的塑造和規(guī)范制度［3］，而作為高級人才培養(yǎng)制度體系的重要一環(huán)，研究生導(dǎo)師制度也成為了學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度不可分割的一部分。研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下在某一學(xué)科特定的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行專業(yè)化訓(xùn)練，獲取基本的專業(yè)化技能，掌握專業(yè)特有的符號系統(tǒng)，成為學(xué)科發(fā)展的后備人才和新鮮血液。導(dǎo)師與研究生關(guān)系的構(gòu)建在學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度下主要依循兩個路徑：①大學(xué)內(nèi)的教育實踐活動，即通過課堂講授、研究討論、實驗論證、考察考試、答辯報告等一系列活動環(huán)節(jié)，養(yǎng)成研究生成為某一學(xué)科新人所需的基本學(xué)術(shù)習(xí)性和素養(yǎng)；②更大范圍的學(xué)術(shù)共同體中的價值規(guī)范與行為導(dǎo)向，即通過學(xué)術(shù)成果的發(fā)表、學(xué)術(shù)會議信息的溝通、學(xué)會或協(xié)會活動的召集、跨地域或國界的學(xué)術(shù)交流，使研究生在與導(dǎo)師構(gòu)筑的教學(xué)科研共同體中，遵守著學(xué)術(shù)共同體的發(fā)展邏輯，維護并再生產(chǎn)著知識演進(jìn)與學(xué)科發(fā)展的秩序。導(dǎo)師作為學(xué)科“守門人”的角色，無論是作為大學(xué)教育實踐活動的指導(dǎo)者還是學(xué)術(shù)共同體的引路人，都享有高度的自主性，能夠依據(jù)學(xué)術(shù)活動的規(guī)律對研究生的學(xué)術(shù)訓(xùn)練過程和學(xué)術(shù)訓(xùn)練質(zhì)量自主掌握尺度，獨立進(jìn)行評判。

其次，學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度的建立伴隨著大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的變革，美國大學(xué)研究生院的創(chuàng)立采納了“院系—學(xué)科”的矩陣結(jié)構(gòu)，使學(xué)系成為研究生教育的主要運作單位。學(xué)系既是大學(xué)行政的一個構(gòu)成部分，又是相同或相近學(xué)科的教授共同實施學(xué)術(shù)管理的基層組織。學(xué)系的組織結(jié)構(gòu)改變了講座制只有一名教授負(fù)責(zé)的情況，使教授既能夠進(jìn)行個人的科研計劃，同時又能夠集體地動員學(xué)系內(nèi)的多名教授共同指導(dǎo)研究生。這種安排使學(xué)術(shù)性職業(yè)中教授的兩部分權(quán)威得到調(diào)和，獲得學(xué)術(shù)行會式的自主和行政性的自治的統(tǒng)一［4］。于是研究生教育既是教授個人的責(zé)任，又成為了學(xué)系內(nèi)教授群體的集體責(zé)任。以學(xué)系為基地的研究生教育，既允許教授與研究生之間個人指導(dǎo)與資助的學(xué)徒式關(guān)系的存在，又保留了學(xué)系內(nèi)教授之間共同對研究生培養(yǎng)質(zhì)量集體負(fù)責(zé)的有效整合機制。這種結(jié)構(gòu)既是學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度以知識材料為核心的學(xué)術(shù)性工作模式在新老之間傳遞的內(nèi)在要求，又符合大學(xué)底部沉重的組織結(jié)構(gòu)特征，它使研究生導(dǎo)師的權(quán)威在保持以系為基礎(chǔ)的學(xué)科專業(yè)范圍之內(nèi)，有效地抵御著外部非專業(yè)的各種力量的侵襲。

二、細(xì)密規(guī)則下的控制：研究生導(dǎo)師制度的現(xiàn)代沖擊

現(xiàn)代大學(xué)從偏僻的鄉(xiāng)村到光怪陸離的城鎮(zhèn)再到多元巨型化大學(xué)，外部環(huán)境的變化和大學(xué)自身的變革也使研究生導(dǎo)師制度不斷進(jìn)行調(diào)整與適應(yīng)。20世紀(jì)80年代以來，全球市場化改革中興起的“新公共管理”思潮滲入大學(xué)，引起大學(xué)管理范式的轉(zhuǎn)變，無論是政府對大學(xué)的宏觀管理還是大學(xué)內(nèi)部的微觀管理，學(xué)術(shù)資本主義在大學(xué)的盛行使傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)活動越來越糾纏和從屬于各種各樣的利益和權(quán)力，這也使研究生導(dǎo)師制度傳統(tǒng)的價值理念和維系基礎(chǔ)遭受到前所未有的沖擊。

1.行政管理的強化加深了對研究生培養(yǎng)過程的控制

經(jīng)濟全球化背景下高等教育公共資源的短缺使大學(xué)在政府與市場的雙重影響力量下不得不增強自主決策能力，同時又面臨更多的外部問責(zé)。這導(dǎo)致了大學(xué)內(nèi)部管理決策越來越趨向于采用行政化的科層管理模式?？茖踊芾硗ㄟ^對效率的追求，在工作范圍內(nèi)實行某種最低限度的統(tǒng)一模式，使各項工作具有可預(yù)計性和紀(jì)律服從，從而減少偶然性和四處蔓延的多樣性。這種科層化的管理模式也滲透到研究生教育的管理過程中，在大學(xué)對外部資源日益依賴的環(huán)境下越來越具有強化的趨勢。各個大學(xué)對研究生培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)，從課程學(xué)習(xí)、綜合考試、開題、評審、論文答辯都做了明確的程序化規(guī)范，并通過抽查、審查、評估等手段，把獎勵與懲罰和資源的劃撥與競爭獲取聯(lián)系起來，通過利益的誘導(dǎo)，界定、指導(dǎo)和約束著研究生導(dǎo)師和學(xué)生的行為。這些詳細(xì)具體的行政化規(guī)定為研究生和導(dǎo)師建立了指導(dǎo)與學(xué)習(xí)行為的參照系，對研究生的培養(yǎng)質(zhì)量起到了一定的保障作用。然而，這種自上而下的制度設(shè)計和具體化的制度執(zhí)行卻與研究生導(dǎo)師制度內(nèi)在的自主性存在著潛在的沖突。行政化管理把研究生管理的權(quán)力更多地交給了行政管理部門和管理人員，使導(dǎo)師和研究生共同構(gòu)筑的教學(xué)科研共同體更多地服從行政管理的控制，使導(dǎo)師在處理研究生教育方面的自主權(quán)不斷被削弱，導(dǎo)師對研究生在學(xué)科發(fā)展和學(xué)術(shù)事務(wù)上的“守門人”的把關(guān)作用讓位于各種規(guī)章制度的約束。此外，研究生教育基于學(xué)科的差異性、導(dǎo)師的個性差異和指導(dǎo)方式以及研究生學(xué)習(xí)方式的不同，它是高度個性化的，導(dǎo)師對研究生的培養(yǎng)方式具有多樣性和靈活性，需要“因材下料”式的精雕細(xì)琢。但行政管理部門對研究生的管理往往依據(jù)管理者易于監(jiān)控的方式進(jìn)行制度設(shè)計，而不是根據(jù)研究生培養(yǎng)過程的實際需要，導(dǎo)師對研究生的創(chuàng)新性指導(dǎo)常常受制于統(tǒng)一的、甚至僵化的培養(yǎng)環(huán)節(jié)控制。

2.量化的考評問責(zé)機制弱化了基層組織中研究生導(dǎo)師指導(dǎo)的共享專業(yè)責(zé)任

科層化的行政管理的重要手段是量化管理，即通過借助形式化的數(shù)字和量化的指標(biāo)體系使各項工作直觀形象地可計算和比較。隨著研究生教育與大學(xué)的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力越來越緊密相連，對導(dǎo)師和研究生的學(xué)術(shù)產(chǎn)出的生產(chǎn)率和效益提出了越來越嚴(yán)苛的期望，在行政管理強化的背景下它往往體現(xiàn)為一系列定量化的指標(biāo)考核體系，如爭取的科研項目、科研經(jīng)費，發(fā)表的高質(zhì)量論文和著作，獲得的獎勵等。于是，導(dǎo)師對研究生指導(dǎo)的成效被管理人員還原為一堆可以描述、計算并能互相比較的數(shù)據(jù)，他們自身也成為了以量化體系為媒介的被客體化了的主體。在這種外部環(huán)境下，導(dǎo)師群體的專業(yè)精神受到壓抑，對研究生培養(yǎng)過程中無法用數(shù)字衡量的學(xué)術(shù)質(zhì)量所負(fù)的責(zé)任，在外在壓力下失去了內(nèi)在激勵。在研究生培養(yǎng)的基層組織中，同一專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的導(dǎo)師群體對研究生培養(yǎng)的共同指導(dǎo)讓位于院系對每位導(dǎo)師培養(yǎng)效果的考評，基于學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范與信任而對研究生學(xué)術(shù)水準(zhǔn)把關(guān)的行會式學(xué)術(shù)權(quán)力被量化管理削弱，院系失去了作為一個相對同質(zhì)的、由學(xué)術(shù)背景相近并志趣相投的學(xué)者組成的社區(qū)的特征，量化壓力下導(dǎo)致學(xué)術(shù)產(chǎn)出的“射門”意識和浮躁心態(tài)也傳遞給了研究生?！傲炕透偁幘哂卸唐诘男Ч５珡拈L遠(yuǎn)來看，這種效果是值得懷疑的，特別是損失了整個高等教育體制中的學(xué)院性和學(xué)術(shù)性，也削弱了大學(xué)管理中的共享專業(yè)責(zé)任和主人翁感?！保?］

3.市場化的資源競爭削弱了導(dǎo)師對專業(yè)活動的自主能力

現(xiàn)代大學(xué)的研究生教育深受科研制度的影響，師生共同體的生存與發(fā)展在很大程度上取決于其科研實力［6］。科研項目和資助既能為師生之間的教學(xué)科研共同體關(guān)系提供結(jié)構(gòu)上的工具，又能對研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供外部支持。然而，隨著政府資助手段的變革，大學(xué)的科研項目和經(jīng)費越來越采用市場化的競爭手段來獲取，研究生導(dǎo)師不得不更加主動地去追求競爭性的資金。伴隨著科研資助方式轉(zhuǎn)變的是更為強調(diào)產(chǎn)出為本和行為目標(biāo)預(yù)算，這極大地加強了導(dǎo)師在科研項目運作中的責(zé)任意識。因此，對科研生產(chǎn)的效率和生產(chǎn)率越來越高的期望逐漸犧牲學(xué)者在理智上的寬廣要求。研究生導(dǎo)師日漸被拴在外部的科研項目和資助資金上，他們的專業(yè)活動更多受到科研項目資助者要求的研究進(jìn)程和成果的干預(yù)，因而難以為研究生提供專業(yè)自治的引導(dǎo)。同時，隨著研究生通過參與大量的科研活動獲得導(dǎo)師的經(jīng)費資助成為一種常態(tài)，以往師生之間基于對學(xué)術(shù)理智活動而共同探索的基礎(chǔ)發(fā)生了改變，研究生變成了導(dǎo)師科研生產(chǎn)的勞動力，教學(xué)科研共同體的教學(xué)相長關(guān)系被學(xué)術(shù)資本主義的雇傭關(guān)系侵蝕，長遠(yuǎn)的理智探索被現(xiàn)實的項目化效率所取代。

三、尊重自主性：研究生導(dǎo)師制度的發(fā)展向度

現(xiàn)代大學(xué)的研究生導(dǎo)師制度深深嵌入到研究生培養(yǎng)與管理各項制度之中，并受到高校相關(guān)制度的影響。對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的日漸重視使各項制度也越來越細(xì)致嚴(yán)密，依照行政管理的運行邏輯，細(xì)致繁雜的制度可以把研究生培養(yǎng)過程中不規(guī)范的行為控制到最低，從而達(dá)到期望的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)出現(xiàn)問題時，制度的邏輯是進(jìn)一步加強管理，而悖論的是，強化的管理并不一定保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提升，甚至不斷產(chǎn)生新的問題。要破解這一問題，必然要打破“問題呈現(xiàn)—局部分析—管理強化—問題再起”的慣常思路，回歸到研究生導(dǎo)師制度本身，探討制度機理內(nèi)在的運行邏輯，追尋問題的本源。

1.培訓(xùn)學(xué)術(shù)文化，尊重導(dǎo)師的自主性

研究生導(dǎo)師制度不僅僅是研究生培養(yǎng)中的一種管理制度，它也是學(xué)科規(guī)訓(xùn)制度下生產(chǎn)學(xué)術(shù)“新人”的學(xué)術(shù)制度，作為導(dǎo)師的大學(xué)教師在自己的學(xué)術(shù)領(lǐng)地中會遵守自己的傳統(tǒng)和規(guī)范，對學(xué)術(shù)責(zé)任也有自身的理解，對研究生的培養(yǎng)有各自專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和靈活適用的培養(yǎng)方式。當(dāng)強大的科層管理制度把研究生導(dǎo)師的培養(yǎng)活動納入控制范圍之內(nèi)，強調(diào)大學(xué)自主、學(xué)術(shù)自由以及建立在此基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)文化這些學(xué)術(shù)制度的內(nèi)在要求被壓抑，項目化、指標(biāo)化的外在要求遮蔽了自主自覺自發(fā)的學(xué)術(shù)追求，與量化考評相適應(yīng)的功利性文化不僅使導(dǎo)師的學(xué)術(shù)指導(dǎo)積極性受到影響，也成為培養(yǎng)行為錯位和失當(dāng)?shù)恼T因。

基于此，就有必要回歸到研究生導(dǎo)師制度的內(nèi)在向度，即尊重學(xué)術(shù)工作的規(guī)律，尊重導(dǎo)師的自主性，尊重學(xué)術(shù)活動的自發(fā)秩序，把行政管理的規(guī)范化要求控制在一定的限度范圍之內(nèi)，除了在教學(xué)和科研活動中提供基本的規(guī)范之外，更重要的是創(chuàng)造和提供更好的基礎(chǔ)條件，確立并保障教授治學(xué)和導(dǎo)師的專業(yè)權(quán)威，培育大學(xué)的學(xué)術(shù)文化，讓研究生導(dǎo)師制度的生長土壤不僅僅是基于程序規(guī)范和管理規(guī)則控制，讓它也能得到相對獨立、自主的學(xué)術(shù)文化的滋養(yǎng)和支撐。

2.借鑒他國經(jīng)驗，反思與重構(gòu)研究生導(dǎo)師制度

世界各國高校的研究生導(dǎo)師制度都是基于本國的高等教育管理制度和文化傳統(tǒng)的，有些有益的經(jīng)驗值得我們借鑒。美國大學(xué)的教授會在學(xué)術(shù)事務(wù)上擁有自主決策權(quán)，校長會充分尊重教授會的權(quán)力和決定。在研究生完成規(guī)定的課程學(xué)習(xí)通過綜合考試后，會由導(dǎo)師為主、多名教授共同組成一個論文委員會對研究生的學(xué)位論文進(jìn)行指導(dǎo)，研究生能否申請答辯或通過答辯，作為論文委員會和答辯委員會主席的導(dǎo)師和答辯委員會成員擁有很大決定權(quán)［6］。導(dǎo)師對學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的判斷主要是基于專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，很少考慮其他因素的影響。德國大學(xué)的研究生教育是在講座制充分尊重教授的學(xué)術(shù)自治權(quán)力的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。“19世紀(jì)德國大學(xué)中科研、教學(xué)和學(xué)習(xí)在操作上的統(tǒng)一，……是在學(xué)者們設(shè)法把科研和批判的學(xué)識帶進(jìn)大學(xué)的環(huán)境，與教學(xué)和訓(xùn)練融合起來，在操作的層次制訂出來的。這種制度獨特地示范了什么是集體自由追求知識的意念?！保?］研究生導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)主要是以學(xué)徒的形式存在，在培養(yǎng)關(guān)系上，研究生作為導(dǎo)師的科研助手，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨立地參與到科研活動之中。導(dǎo)師與研究生之間既有學(xué)術(shù)上的代際傳承關(guān)系，也有學(xué)術(shù)態(tài)度、科學(xué)精神上的衣缽相承關(guān)系［8］。這些國家的研究生導(dǎo)師制度盡管具體的規(guī)則設(shè)計不同，但有一點卻是共同的，即把學(xué)者、教授和導(dǎo)師的學(xué)術(shù)自主權(quán)通過程序性操作規(guī)則得以體現(xiàn)，從而維護學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和保障學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，如何在借鑒的同時反思和重構(gòu)我國的研究生導(dǎo)師制度，是研究生教育質(zhì)量保障的一個重要命題。

［1］郭麗君.大學(xué)教師聘任制——基于學(xué)術(shù)職業(yè)視角的研究［M］.北京：經(jīng)濟管理出版社，2007：3.

［2］郭麗君，吳慶華.中外大學(xué)比較［M］.北京：經(jīng)濟管理出版社，2012：18.

［3］郭麗君，吳慶華.學(xué)科規(guī)訓(xùn)視角中的教學(xué)與科研沖突［J］.學(xué)位與研究生教育，2007（9）.

［4］伯頓·克拉克.研究生教育的科學(xué)研究基礎(chǔ)［M］.王承緒，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：328.

［5］托尼·布什.當(dāng)代西方教育管理模式［M］.強海燕，譯.南京：南京師范大學(xué)出版社，1998：82.

［6］郭建如.我國高校博士生教育質(zhì)量保障：制度與文化分析［J］.高等教育研究，2012（6）.

［7］伯頓·克拉克.探究的場所——現(xiàn)代大學(xué)的科研和研究生教育［M］.王承緒，譯.杭州：浙江大學(xué)出版社，2001：31.

［8］張凌云.德國與美國博士生培養(yǎng)模式研究［D］.武漢：華中科技大學(xué)，2010：181.

（責(zé)任編輯周玉清）

郭麗君，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)教育學(xué)院副院長，教授，長沙 410128；胡何瓊，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)教育學(xué)院碩士研究生，長沙410128。

湖南省2015年學(xué)位與研究生教育教改項目