張麗娜

(海南大學(xué) 法學(xué)院，?？?570228 )

·法治文明與法律發(fā)展·

爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)中的第三方權(quán)利
——中國(guó)在南海共同開(kāi)發(fā)中的實(shí)踐及權(quán)利維護(hù)

張麗娜

(海南大學(xué) 法學(xué)院，?？?570228 )

爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)中第三方權(quán)利產(chǎn)生的主要依據(jù)是國(guó)際條約、國(guó)家主權(quán)及主權(quán)權(quán)利和特許協(xié)議。如何正確處理這一權(quán)利問(wèn)題對(duì)中國(guó)在南海油氣資源共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐具有重要意義。在中國(guó)參與南海油氣資源共同開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)對(duì)其他國(guó)家的相關(guān)權(quán)利予以尊重，其中包括航行權(quán)和飛越自由、其他國(guó)家的主權(quán)及主權(quán)權(quán)利和基于特許協(xié)議而產(chǎn)生的先存權(quán)等。在中國(guó)沒(méi)有參與共同開(kāi)發(fā)的情況下，南海周邊國(guó)家之間的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議如果侵害了中國(guó)作為第三方的權(quán)利，中國(guó)應(yīng)及時(shí)采取必要措施，維護(hù)中國(guó)的相關(guān)利益。

第三方權(quán)利；南海；爭(zhēng)議海域；共同開(kāi)發(fā)；先存權(quán)

海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)主要有兩種類(lèi)型：一種是跨界共同開(kāi)發(fā)，即海洋劃界已確定的共同開(kāi)發(fā)；另一種是爭(zhēng)議海域的共同開(kāi)發(fā)，即劃界前在主張重疊區(qū)域的共同開(kāi)發(fā)[1]。本文所指的共同開(kāi)發(fā)是后者，即爭(zhēng)議海域的共同開(kāi)發(fā)。本文所指的第三方是簽訂海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)協(xié)議當(dāng)事方以外的有關(guān)國(guó)家、機(jī)構(gòu)或個(gè)人。此類(lèi)第三方權(quán)利有些依據(jù)國(guó)際法規(guī)則產(chǎn)生，有些依據(jù)國(guó)家主權(quán)或主權(quán)權(quán)利產(chǎn)生，還有些依據(jù)一國(guó)的特許協(xié)議產(chǎn)生。在爭(zhēng)議海域進(jìn)行油氣資源共同開(kāi)發(fā)勢(shì)必會(huì)涉及第三方的權(quán)利問(wèn)題。因此，如何正確處理這一權(quán)利問(wèn)題對(duì)中國(guó)海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐具有重要意義。雖然中國(guó)在南海和周邊國(guó)家的海洋劃界基本沒(méi)有確定，爭(zhēng)議海域面積較大，但中國(guó)一直在積極推動(dòng)和周邊國(guó)家的共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)。在中國(guó)參與的共同開(kāi)發(fā)中，應(yīng)該正確對(duì)待和處理好第三方的權(quán)利問(wèn)題。同時(shí)，中國(guó)周邊的許多國(guó)家也在積極進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)，他們的行為也會(huì)涉及中國(guó)作為第三方的權(quán)利問(wèn)題。當(dāng)中國(guó)作為第三方的權(quán)利受到侵犯時(shí)，我們也應(yīng)該采取措施積極應(yīng)對(duì)。

一、爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)中第三方權(quán)利要求的依據(jù)

(一)依據(jù)國(guó)際法規(guī)則

海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)權(quán)以及共同開(kāi)發(fā)中涉及的第三方權(quán)利均可以從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)中找到依據(jù)?！豆s》第56條(a)規(guī)定，沿海國(guó)在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)有“以勘探和開(kāi)發(fā)、養(yǎng)護(hù)和管理海床上覆水域和海床及其底土的自然資源(不論為生物或非生物資源)為目的的主權(quán)權(quán)利，以及關(guān)于在該區(qū)內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)性開(kāi)發(fā)和勘探，如利用海水、海流和風(fēng)力生產(chǎn)能等其他活動(dòng)的主權(quán)權(quán)利”。同時(shí)，《公約》第77條規(guī)定，沿海國(guó)對(duì)大陸架的權(quán)利包括：“1．沿海國(guó)為勘探大陸架和開(kāi)發(fā)其自然資源的目的，對(duì)大陸架行使主權(quán)權(quán)利。2．第1款所指的權(quán)利是專(zhuān)屬性的，即如果沿海國(guó)不勘探大陸架或開(kāi)發(fā)其自然資源，任何人未經(jīng)沿海國(guó)明示同意，均不得從事這種活動(dòng)。3．沿海國(guó)對(duì)大陸架的權(quán)利并不取決于有效或象征的占領(lǐng)或任何明文公告。4．本部分所指的自然資源包括海床和底土的礦物和其他非生物資源，以及屬于定居種的生物，即在可捕撈階段在海床上或海床下不能移動(dòng)或其軀體須與海床或底土保持接觸才能移動(dòng)的生物?！睋?jù)此，油氣資源共同開(kāi)發(fā)應(yīng)發(fā)生在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架區(qū)域。所以,這一區(qū)域內(nèi)的第三方權(quán)利值得注意。

《公約》在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架制度中對(duì)第三方權(quán)利的規(guī)定主要體現(xiàn)在第58條和第78條上?！豆s》第58條規(guī)定，在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)，所有國(guó)家，不論為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)，在本公約有關(guān)規(guī)定的限制下，享有第87條所指的航行和飛越的自由，鋪設(shè)海底電纜和管道的自由，以及與這些自由有關(guān)的海洋其他國(guó)際合法用途，諸如同船舶和飛機(jī)的操作及海底電纜和管道的使用有關(guān)的并符合本公約其他規(guī)定的那些用途。*第87條為公海自由的規(guī)定，“1.公海對(duì)所有國(guó)家開(kāi)發(fā)，不論其為沿海國(guó)或內(nèi)陸國(guó)。公海自由是在本公約和其他國(guó)際法所規(guī)定的條件下行使的。公海自由對(duì)沿海國(guó)和內(nèi)陸國(guó)而言，除其他外，包括：(a)航行自由；(b)飛越自由；(c)鋪設(shè)海底電纜和管道的自由，但受第六部分的限制；(d)建造國(guó)際法所容許的人工島嶼和其他設(shè)施的自由，但受第六部分的限制；(e)捕魚(yú)自由，但受第二節(jié)和第十三部分的限制。2.這些自由應(yīng)由所有國(guó)家行使，但須適當(dāng)顧及其他國(guó)家行使公海自由的利益，并適當(dāng)顧及本公約所規(guī)定的同“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)有關(guān)的權(quán)利?！薄豆s》第78條規(guī)定，沿海國(guó)對(duì)大陸架的權(quán)利不影響上覆水域或水域上空的法律；沿海國(guó)對(duì)大陸架權(quán)利的行使，絕不得對(duì)航行和本公約規(guī)定的其他國(guó)家的其他權(quán)利和自由有所侵害，或造成不當(dāng)?shù)母蓴_。同時(shí)《公約》第79條第2款規(guī)定，沿海國(guó)除為了勘探大陸架，開(kāi)發(fā)自然資源和防止、減少及控制管道造成的污染有權(quán)采取合理措施外，對(duì)于鋪設(shè)或維持這種海底電纜或管道不得加以阻礙。

從以上規(guī)定可以看出，第三方在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架上的權(quán)利主要包括航行權(quán)和飛越自由，以及鋪設(shè)海底電纜和管道的權(quán)利。但應(yīng)特別注意的是，沿海國(guó)的油氣資源共同開(kāi)發(fā)權(quán)優(yōu)于其他國(guó)家在相同海域鋪設(shè)海底電纜和管道的權(quán)利。由此，根據(jù)《公約》的規(guī)定，海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)中涉及的第三方權(quán)利主要是航行權(quán)和飛越自由。

(二)依據(jù)國(guó)家主權(quán)及主權(quán)權(quán)利

國(guó)家主權(quán)是一國(guó)具有獨(dú)立自主地處理其對(duì)內(nèi)和對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)力。主權(quán)權(quán)利是海洋法上的重要概念，可以被看作是主權(quán)派生的權(quán)利。根據(jù)《公約》的規(guī)定，主權(quán)及主權(quán)權(quán)利是一國(guó)在某一海域進(jìn)行油氣資源開(kāi)發(fā)的主要依據(jù)。爭(zhēng)議海域油氣資源的共同開(kāi)發(fā)是相關(guān)國(guó)家在海域劃界未完成時(shí)的一種臨時(shí)安排。既然海域劃界尚未完成，那么，該爭(zhēng)議海域就可能存在若干國(guó)家的主權(quán)或主權(quán)權(quán)利要求。在爭(zhēng)議海域油氣資源的共同開(kāi)發(fā)中，第三方的主權(quán)或主權(quán)權(quán)利有可能被忽視或被排斥，而他們會(huì)基于主權(quán)或主權(quán)權(quán)利對(duì)此提出要求。在實(shí)踐中，這種排斥行為主要表現(xiàn)為兩種形式：其一，雙方協(xié)調(diào)一致排斥第三方。例如，在蘇丹和沙特阿拉伯的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中規(guī)定，簽約雙方在共同開(kāi)發(fā)區(qū)域內(nèi)擁有同等的權(quán)利，只有雙方才擁有開(kāi)采這些資源的權(quán)利；兩國(guó)政府承擔(dān)保衛(wèi)其主權(quán)權(quán)利的責(zé)任，防御第三方對(duì)這些主權(quán)權(quán)利的侵犯。其二，間接排斥第三方的介入。例如，在科威特和沙特阿拉伯的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中規(guī)定，雙方中任何一方絕不能向任何第三方“放棄或轉(zhuǎn)讓”協(xié)定中所規(guī)定的權(quán)利，否則簽約另一方將不再承擔(dān)協(xié)定所規(guī)定的任何義務(wù)。無(wú)論哪種排斥行為，只要涉及第三方的主權(quán)或主權(quán)權(quán)利，均會(huì)遭到強(qiáng)烈反對(duì)。

從目前來(lái)看，國(guó)際上的大多數(shù)共同開(kāi)發(fā)協(xié)定都是雙邊的。從締約方的角度看，雙邊的談判更容易達(dá)成協(xié)議。他們把主權(quán)或主權(quán)權(quán)利的爭(zhēng)議擱置一邊，將原來(lái)的爭(zhēng)議區(qū)變成共同開(kāi)發(fā)區(qū)，這既符合雙方的利益要求，也契合了《公約》的規(guī)定。但是，在簽訂這種雙邊共同開(kāi)發(fā)協(xié)議時(shí)應(yīng)特別注意，任何一個(gè)共同開(kāi)發(fā)協(xié)議如果忽視其他國(guó)家的權(quán)利存在，便會(huì)引起第三方的權(quán)利要求。在爭(zhēng)議海域進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)過(guò)程中，主權(quán)或主權(quán)權(quán)利問(wèn)題更是是敏感而復(fù)雜的。所以，在任何共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的談判和簽署中都應(yīng)以國(guó)際法和海洋法為依據(jù)，盡量做到尊重第三方的主權(quán)和主權(quán)權(quán)利。這樣做不僅有利于共同開(kāi)發(fā)協(xié)定的達(dá)成和有效執(zhí)行，也有利于海洋爭(zhēng)端的和平解決。

(三)依據(jù)特許協(xié)議

特許協(xié)議是指一國(guó)政府同外國(guó)投資者在約定的時(shí)間和地域內(nèi)，允許其在一定條件下享有從事自然資源開(kāi)發(fā)等專(zhuān)屬于國(guó)家的某種權(quán)利，并予以特別許可的法律協(xié)議。特許協(xié)議的特點(diǎn)是：該協(xié)議的一方當(dāng)事人為政府，另一方當(dāng)事人為外國(guó)投資者；外國(guó)投資者基于東道國(guó)的許可行使某些專(zhuān)屬于國(guó)家的權(quán)利；該類(lèi)協(xié)議需要國(guó)家的特別批準(zhǔn)。在海洋油氣資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，這類(lèi)特許協(xié)議隨處可見(jiàn)。很多國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等原因，通過(guò)簽訂特許協(xié)議的方式將海洋油氣資源開(kāi)發(fā)權(quán)授予某些外國(guó)的石油公司，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家海上油氣資源開(kāi)發(fā)的目的。國(guó)家通過(guò)特許協(xié)議將油氣資源開(kāi)發(fā)權(quán)授予外國(guó)公司是國(guó)家主權(quán)的體現(xiàn)，其他國(guó)家無(wú)權(quán)干涉。但根據(jù)國(guó)際法的要求，一國(guó)只能在屬于自己的大陸架和專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)和其他外國(guó)公司簽訂特許協(xié)議，這樣的特許協(xié)議才是有效的。在實(shí)踐中，許多國(guó)家會(huì)在爭(zhēng)議海域和外國(guó)公司簽訂開(kāi)發(fā)油氣資源的特許協(xié)議，目的是證明其在該海域的主權(quán)或主權(quán)權(quán)利。這樣，在某些爭(zhēng)議海域共同開(kāi)發(fā)前便存在了許多外國(guó)公司基于特許協(xié)議而享有的油氣資源開(kāi)發(fā)權(quán)，這種權(quán)利一般被稱(chēng)為先存權(quán)。而一旦共同開(kāi)發(fā)協(xié)議達(dá)成，先存權(quán)便成了除共同開(kāi)發(fā)協(xié)議外的第三方權(quán)利。如何處理先存權(quán)，也是爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)談判中需要面對(duì)和解決的重要問(wèn)題。

通過(guò)上述分析可知，爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)中第三方權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)是不同的。基于國(guó)際法產(chǎn)生的第三方權(quán)利必須得到尊重。任何的海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)均不能影響其他國(guó)家基于國(guó)際法而享有的航行自由和飛越自由。基于國(guó)家主權(quán)和主權(quán)權(quán)利要求而產(chǎn)生的第三方權(quán)利也應(yīng)該受到重視。在海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)中，如果忽視其他國(guó)家對(duì)共同開(kāi)發(fā)中的權(quán)利主張，就可能會(huì)引起更大的爭(zhēng)議，不利于共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的履行和爭(zhēng)端的和平解決。對(duì)于基于特許協(xié)議產(chǎn)生的第三方權(quán)利，需要在簽訂共同開(kāi)發(fā)協(xié)議時(shí)進(jìn)行討論和協(xié)商，這其中不僅涉及是否承認(rèn)先存權(quán)，還涉及對(duì)第三方先存權(quán)的處理問(wèn)題。

二、中國(guó)參與南海共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐及對(duì)第三方權(quán)利的尊重

(一)中國(guó)與南海周邊國(guó)家進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐

中國(guó)的海岸線較為漫長(zhǎng)，在海上與8個(gè)國(guó)家相鄰或相向，海洋劃界爭(zhēng)端問(wèn)題比較突出。目前，中國(guó)僅就北部灣與越南達(dá)成了劃分領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的劃界協(xié)定，而其他海域的海洋邊界問(wèn)題尚未得到解決。中國(guó)一貫主張?jiān)跔?zhēng)議海域進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)，而且這方面的努力從未停止。

1.中國(guó)與文萊。2013年10月，中國(guó)與文萊發(fā)表《中華人民共和國(guó)和文萊達(dá)魯薩蘭國(guó)聯(lián)合聲明》，雙方?jīng)Q定進(jìn)一步深化兩國(guó)關(guān)系，并一致同意加強(qiáng)海上合作，推動(dòng)共同開(kāi)發(fā)。雙方發(fā)表的聯(lián)合聲明中提到，中國(guó)海洋石油公司與文萊國(guó)家石油公司簽署了建立合營(yíng)公司的協(xié)議，雙方將共同進(jìn)行海上油氣資源的開(kāi)發(fā)、勘探和開(kāi)采。但有關(guān)合作不影響各自對(duì)海洋權(quán)益的立場(chǎng)。

2. 中國(guó)與越南。中國(guó)與越南就南海油氣資源共同開(kāi)發(fā)問(wèn)題有過(guò)多次接觸和意見(jiàn)交換。 2011年10月，中越兩國(guó)簽訂《關(guān)于指導(dǎo)解決中華人民共和國(guó)和越南社會(huì)主義共和國(guó)海上問(wèn)題基本原則協(xié)議》，其中指出：“在尋求基本和長(zhǎng)久的解決海上問(wèn)題的辦法進(jìn)程中，本著相互尊重、平等相待、互利共贏的精神，按照本協(xié)議第二條所述原則，積極探討不影響雙方立場(chǎng)和主張的過(guò)渡性、臨時(shí)性解決辦法，包括積極研究和商談共同開(kāi)發(fā)問(wèn)題。”

3.中國(guó)與菲律賓。在共同開(kāi)發(fā)的問(wèn)題上，中國(guó)與菲律賓接觸較多。早在2003年3月，菲律賓外交部向中國(guó)外交部致函，正式就共同開(kāi)發(fā)南海事宜提出建議。同年8月，中方也向菲方提出了共同開(kāi)發(fā)的建議，菲方當(dāng)即表示歡迎并完善了有關(guān)計(jì)劃內(nèi)容。同年11月，中國(guó)海洋石油總公司和菲律賓國(guó)家石油公司在馬尼拉簽署了有關(guān)共同開(kāi)發(fā)南海油氣資源的意向，協(xié)議面積達(dá)16萬(wàn)余平方公里。但該意向書(shū)的性質(zhì)只是民間企業(yè)的合作，還不是真正意義上的共同開(kāi)發(fā)。近一段時(shí)期，菲律賓菲萊克斯石油公司希望能與中國(guó)海洋石油公司合作開(kāi)發(fā)南海禮樂(lè)灘的油氣資源，但由于涉及領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題，中國(guó)海洋石油公司拒絕了此項(xiàng)要求。

雖然中國(guó)同周邊國(guó)家的共同開(kāi)發(fā)實(shí)踐進(jìn)展比較緩慢，但中國(guó)從未放棄在這方面的努力。中國(guó)與南海周邊國(guó)家的海洋劃界爭(zhēng)端比較復(fù)雜，短時(shí)間內(nèi)還不可能達(dá)成劃界協(xié)議；但各國(guó)又都需要利用海洋資源發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，所以在爭(zhēng)議海域進(jìn)行油氣資源共同開(kāi)發(fā)既符合各國(guó)的利益訴求、也符合國(guó)際公約和有關(guān)國(guó)際法的規(guī)定。因此，共同開(kāi)發(fā)應(yīng)該是在這一海域有所作為的大勢(shì)所趨。

(二)中國(guó)參與共同開(kāi)發(fā)時(shí)對(duì)第三方權(quán)利的尊重問(wèn)題

無(wú)論是現(xiàn)在還是將來(lái)，中國(guó)參與南海爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)該對(duì)第三方的權(quán)利給予充分的重視和足夠的尊重。

1.對(duì)航行權(quán)與飛越自由的尊重。共同開(kāi)發(fā)首先涉及其他國(guó)家的航行權(quán)和飛越自由問(wèn)題。從中國(guó)共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐來(lái)看，共同開(kāi)發(fā)區(qū)基本上位于或?qū)⑽挥趯?zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架上，對(duì)該區(qū)域的航行權(quán)和飛越自由，中國(guó)和相關(guān)參與方應(yīng)給予尊重，而且應(yīng)該將這種對(duì)航行權(quán)和飛越自由的保障體現(xiàn)在共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中。例如，法國(guó)和西班牙共同開(kāi)發(fā)協(xié)定第6條就明確規(guī)定，本公約的任何規(guī)定不影響上覆水域或上空的法律地位。因此，中國(guó)和南海周邊國(guó)家簽署的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中也應(yīng)有類(lèi)似的明確規(guī)定。

2.對(duì)其他國(guó)家主權(quán)及主權(quán)權(quán)利的尊重。中國(guó)與南海周邊國(guó)家的爭(zhēng)端海域范圍相互錯(cuò)綜，有些海域的權(quán)利主張涉及眾多國(guó)家，這就要求在簽訂共同開(kāi)發(fā)協(xié)議時(shí)必須考慮相關(guān)國(guó)家的權(quán)利和利益。從國(guó)際共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐看，中國(guó)在南海參與共同開(kāi)發(fā)時(shí)應(yīng)遵循兩大原則：其一，共同開(kāi)發(fā)當(dāng)事方宜少不宜多。共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的達(dá)成是各方合意的結(jié)果，更體現(xiàn)了各方利益的一致性和妥協(xié)性。無(wú)論在理論還是在實(shí)踐上，雙邊協(xié)議比多邊協(xié)議的達(dá)成更為容易。這也解釋了為什么當(dāng)前大多數(shù)的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議都是雙邊的。所以，雙邊共同開(kāi)發(fā)協(xié)議亦是中國(guó)與周邊國(guó)家進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)的最佳路徑選擇[1]。綜觀中國(guó)與南海周邊國(guó)家的海域爭(zhēng)端，簽訂雙邊協(xié)議時(shí)必須注意避開(kāi)第三方。即不要觸及第三方國(guó)家的主權(quán)及主權(quán)權(quán)利問(wèn)題。其二，共同開(kāi)發(fā)區(qū)塊的選擇宜小不宜大。由于南海周邊國(guó)家對(duì)南海海域的權(quán)利主張重疊比較嚴(yán)重，雙邊共同開(kāi)發(fā)協(xié)議所涉區(qū)塊一旦過(guò)大，就有可能觸及其他國(guó)家的權(quán)利主張，導(dǎo)致其他國(guó)家的不滿(mǎn)或抗議。從共同開(kāi)發(fā)的實(shí)踐看，一般應(yīng)將共同開(kāi)發(fā)區(qū)調(diào)整或限制在與第三方不存在爭(zhēng)議的那一部分海域。也就是說(shuō)，在南海選擇開(kāi)發(fā)區(qū)塊時(shí)，應(yīng)盡量避免涉及多國(guó)主權(quán)的敏感區(qū)域，將開(kāi)發(fā)區(qū)塊控制在只涉及兩個(gè)當(dāng)事國(guó)之間的爭(zhēng)議海域。

3.對(duì)先存權(quán)的處理。從理論上看，在爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)協(xié)議達(dá)成之前爭(zhēng)議雙方均不承認(rèn)對(duì)方的權(quán)利要求。因此，在一方看來(lái)，另一方在爭(zhēng)議海域的權(quán)利是不存在的，某些單方開(kāi)發(fā)行為是違法的。爭(zhēng)議當(dāng)事國(guó)一方完全可以否定對(duì)方開(kāi)發(fā)行為的效力，特別是如果其自身沒(méi)有在該區(qū)域進(jìn)行單方開(kāi)發(fā)[3]。但是，如果完全否認(rèn)先存權(quán)亦存在諸多弊端。其一，對(duì)外國(guó)投資者不公平。海洋石油開(kāi)發(fā)需要石油企業(yè)投入巨額資金，如果企業(yè)開(kāi)發(fā)特許權(quán)不能得到法律的有效保護(hù)，對(duì)其來(lái)說(shuō)則是一種嚴(yán)重的不公平。其二，可能會(huì)引起投資者母國(guó)的不滿(mǎn)，引發(fā)國(guó)際沖突。如果在共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中一概廢除先存權(quán)，并且沒(méi)有給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償或相應(yīng)的安排，則可能構(gòu)成對(duì)外國(guó)投資者的征收行為。這不僅會(huì)引發(fā)國(guó)內(nèi)訴訟和國(guó)際仲裁，還可能引起投資者母國(guó)的外交保護(hù)或國(guó)際訴訟。其三，不利于共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的達(dá)成。如果完全不承認(rèn)先存權(quán)，共同開(kāi)發(fā)談判可能會(huì)進(jìn)展不順，共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的達(dá)成將面臨更大的困難。所以，在國(guó)際實(shí)踐中，共同開(kāi)發(fā)協(xié)議對(duì)先存權(quán)的容忍程度是比較高的，有些共同開(kāi)發(fā)協(xié)議甚至直接承認(rèn)先存權(quán)，有的則是間接承認(rèn)先存權(quán)。*例如，1979年的泰馬諒解備忘錄第3條第2款規(guī)定，聯(lián)合委員會(huì)的權(quán)利和義務(wù)不影響或削弱任何一方迄今發(fā)出的特許證或執(zhí)照協(xié)議。1974年，蘇丹和沙特阿拉伯簽訂的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議第13條規(guī)定，要依“本協(xié)定建立起來(lái)的制度對(duì)此項(xiàng)事務(wù)做出決定”，即要求具有先存權(quán)的許可證持有人在協(xié)定規(guī)定新條件下參加勘探開(kāi)發(fā)活動(dòng)。這實(shí)際上是對(duì)先存權(quán)的間接承認(rèn)?；诖?，中國(guó)參與南海共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)要注意兩個(gè)方面：其一，中國(guó)與南海周邊國(guó)家簽署共同開(kāi)發(fā)協(xié)議時(shí)應(yīng)該對(duì)先存權(quán)予以承認(rèn)；其二，在共同開(kāi)發(fā)協(xié)議達(dá)成前，中國(guó)應(yīng)強(qiáng)化在爭(zhēng)議海域的單方開(kāi)發(fā)行為。

三、南海周邊國(guó)家的共同開(kāi)發(fā)實(shí)踐及中國(guó)的權(quán)利維護(hù)

在南海爭(zhēng)議海域，除中國(guó)積極推進(jìn)共同開(kāi)發(fā)實(shí)踐以外，其他國(guó)家也在進(jìn)行共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)，并達(dá)成了許多共同開(kāi)發(fā)爭(zhēng)議海域油氣資源的協(xié)議，而這些協(xié)議就涉及中國(guó)作為第三方的權(quán)利。同時(shí)，隨著中國(guó)石油企業(yè)對(duì)外投資的發(fā)展，一些企業(yè)在參與國(guó)際投資時(shí)可能會(huì)涉及爭(zhēng)議海域中的共同開(kāi)發(fā)問(wèn)題，中國(guó)石油企業(yè)基于特許協(xié)議獲得的先存權(quán)應(yīng)該得到其他共同開(kāi)發(fā)協(xié)議的尊重。因此，中國(guó)應(yīng)明確作為第三方時(shí)的各種權(quán)利和利益，并且積極進(jìn)行維護(hù)。

(一)南海周邊國(guó)家的共同開(kāi)發(fā)實(shí)踐

1.馬來(lái)西亞和泰國(guó)。馬來(lái)西亞和泰國(guó)對(duì)位于南海西側(cè)、泰國(guó)灣約7 250平方公里的海域存在爭(zhēng)議。*Malaysia-Thailand Join Development Area, http//:en.wikipedia.org/wiki/Malaysia-Thailand_joint_development_area。1972年雙方開(kāi)始談判，并于1979年2月簽署了《關(guān)于為開(kāi)發(fā)泰國(guó)灣兩國(guó)大陸架劃定區(qū)域海床資源而建立聯(lián)合管理局的諒解備忘錄》。1994年，馬來(lái)西亞和泰國(guó)簽署了第一份共同開(kāi)發(fā)協(xié)議，正式啟動(dòng)在泰國(guó)灣爭(zhēng)議海域的共同開(kāi)發(fā)工作。

2.馬來(lái)西亞和越南。馬來(lái)西亞和越南對(duì)在泰國(guó)灣的海域存在爭(zhēng)議，為了解決此爭(zhēng)端，1992年6月兩國(guó)簽署了一份《諒解備忘錄》，決定共同開(kāi)發(fā)該爭(zhēng)議海域的油氣資源。兩國(guó)爭(zhēng)議海域的面積為2 500平方公里，但共同開(kāi)發(fā)區(qū)僅限定在1 358平方公里的海域。

3.印尼和澳大利亞。印尼和澳大利亞存在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的劃分爭(zhēng)議。1989年12月，兩國(guó)簽署了《帝汶缺口條約》，決定對(duì)大陸架上的非生物資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)，合作區(qū)范圍總面積60 500平方公里。后由于東帝汶獨(dú)立等原因，2001年7月兩國(guó)又簽署公約《帝汶海油氣資源開(kāi)發(fā)的諒解備忘錄》。

上述實(shí)踐表明，南海周邊國(guó)家也在積極推進(jìn)海洋油氣資源共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)。在這些共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，中國(guó)均屬于第三方，未參與其中，但這并不意味著這些共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)就與中國(guó)無(wú)關(guān)，中國(guó)作為第三方應(yīng)時(shí)刻關(guān)注自身的權(quán)益是否被侵犯，并及時(shí)維權(quán)應(yīng)對(duì)。

(二)中國(guó)作為第三方時(shí)的權(quán)利維護(hù)問(wèn)題

1.航行權(quán)和飛越自由的維護(hù)。航行權(quán)和飛越自由對(duì)中國(guó)十分重要。首先，中國(guó)所處地理位置并不是十分有利。雖然中國(guó)有著18 000多公里的海岸線，但西太平洋上一系列大大小小呈弧線型分布的島嶼緊緊地封鎖著中國(guó)進(jìn)出太平洋的門(mén)戶(hù)，使中國(guó)實(shí)際上處于一種半封閉狀態(tài)。中國(guó)的出?？谟腥齻€(gè)方向：北出口——從圖們江口15公里長(zhǎng)的朝俄界河出入日本海；東出口——出入太平洋方向；南出口——南海方向，為出入太平洋的通道。因此，南海是中國(guó)出入太平洋的重要通道。其次，中國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，對(duì)國(guó)際海上交通線的依賴(lài)程度較高。2013年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易突破4萬(wàn)億美元，超過(guò)美國(guó)居世界第一。中國(guó)已經(jīng)與228個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立貿(mào)易關(guān)系，海上通道承載著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易90%左右的運(yùn)輸量。2014年，全年貨物進(jìn)出口總額264 334億元，順差23 489億元。從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)看，2010—2014年中國(guó)貨物進(jìn)出口總額在逐年增加。*參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站，http://www.stats.gov.cn。另外，中國(guó)大多數(shù)資源、能源的運(yùn)輸也都依賴(lài)于海上交通。最后，中國(guó)航空運(yùn)輸發(fā)展迅猛。截至2013年底，中國(guó)航空公司定期航班通航50個(gè)國(guó)家的118個(gè)城市，國(guó)際航線達(dá)427條，中國(guó)航空運(yùn)輸總周轉(zhuǎn)量在民航國(guó)際締約國(guó)中位列第二。根據(jù)民航局的統(tǒng)計(jì)，2013年，全民航完成運(yùn)輸總周轉(zhuǎn)量671.72億噸公里，其中國(guó)際航線完成運(yùn)輸周轉(zhuǎn)量210.68億噸公里。同期，全行業(yè)完成旅客運(yùn)輸量35 397萬(wàn)人次，國(guó)際航線完成旅客運(yùn)輸量2 655萬(wàn)人次。*中國(guó)民用航空局官方網(wǎng)站，http://www.caac.gov.cn。

由此可見(jiàn)，航行自由和飛越自由對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外交往來(lái)說(shuō)十分重要，中國(guó)的海上航線和空中航線均需經(jīng)過(guò)南海等爭(zhēng)議海域。當(dāng)南海爭(zhēng)議海域的共同開(kāi)發(fā)協(xié)議妨礙了中國(guó)作為第三方的航行權(quán)和飛越自由時(shí)，中國(guó)應(yīng)采取必要的措施積極維護(hù)自身的權(quán)益。

2.主權(quán)及主權(quán)權(quán)利的維護(hù)。中國(guó)一直十分重視同其他國(guó)家的共同開(kāi)發(fā)活動(dòng)，但堅(jiān)決反對(duì)其他國(guó)家在共同開(kāi)發(fā)協(xié)議中破壞中國(guó)主權(quán)及主權(quán)權(quán)利的行為。例如，1974年1月日本和韓國(guó)簽訂的《日本和韓國(guó)關(guān)于共同開(kāi)發(fā)鄰近兩國(guó)南部大陸架協(xié)定》就侵害了中國(guó)的主權(quán)。對(duì)于日韓簽訂的共同開(kāi)發(fā)協(xié)定，中國(guó)外交部于1974年2月4日發(fā)表聲明：“中國(guó)政府認(rèn)為，根據(jù)大陸架是大陸自然延伸的原則，東海大陸架理應(yīng)由中國(guó)和有關(guān)國(guó)家協(xié)商確定如何劃分。現(xiàn)在，日本政府和南朝鮮當(dāng)局背著中國(guó)在東海大陸架劃定所謂日韓共同開(kāi)發(fā)區(qū)，這是侵犯中國(guó)主權(quán)的行為。對(duì)此中國(guó)政府堅(jiān)決不同意。如果日本政府和南朝鮮當(dāng)局在這一區(qū)域擅自進(jìn)行開(kāi)發(fā)活動(dòng)，必須對(duì)由此引起的一切后果承擔(dān)全部責(zé)任?！备鶕?jù)大陸架自然延伸原則，中國(guó)對(duì)東海大陸架擁有不容侵犯的主權(quán)，日韓的共同開(kāi)發(fā)區(qū)域處于中國(guó)提出權(quán)利主張的海域，中國(guó)對(duì)日韓共同開(kāi)發(fā)協(xié)定的反對(duì)表明了中國(guó)作為第三方維護(hù)國(guó)家主權(quán)及主權(quán)權(quán)利的態(tài)度和決心。

這一事實(shí)也警醒我們，南海爭(zhēng)議海域面積大、范圍廣，爭(zhēng)議主體眾多，南海周邊國(guó)家也在積極尋求共同開(kāi)發(fā)，此時(shí)中國(guó)必須時(shí)刻關(guān)注這些海域的動(dòng)態(tài)，關(guān)注相關(guān)國(guó)家在南海海域的共同開(kāi)發(fā)協(xié)定是否存在侵犯中國(guó)海洋權(quán)益的內(nèi)容，以便及時(shí)采取積極的應(yīng)對(duì)措施。

3.先存權(quán)的維護(hù)。隨著中國(guó)石油企業(yè)的不斷發(fā)展壯大和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，以中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、中國(guó)石化集團(tuán)公司和中國(guó)海洋石油總公司為代表的中國(guó)石油公司，通過(guò)各種渠道開(kāi)展海外石油投資，目前已形成中東、南美、非洲、中亞與俄羅斯、亞太五大油氣產(chǎn)區(qū)，遍及全球40多個(gè)國(guó)家。以中國(guó)海洋石油總公司為例，截至2013年底，其海外資產(chǎn)占匯總資產(chǎn)的40%，業(yè)務(wù)遍及20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，爭(zhēng)議勘探區(qū)凈面積6.9萬(wàn)平方公里，海外生產(chǎn)原油2 746萬(wàn)噸，天然氣89億立方米?？鐕?guó)指數(shù)正在向國(guó)際一流公司逐步邁進(jìn)。*數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)石油總公司官網(wǎng)，http://cnooc.com.cn。由于中國(guó)石油企業(yè)海外投資的發(fā)展壯大，面臨處理先存權(quán)的問(wèn)題是切實(shí)存在的。一旦遇到先存權(quán)問(wèn)題，中國(guó)石油企業(yè)和政府應(yīng)從兩個(gè)方面積極應(yīng)對(duì)：其一，根據(jù)東道國(guó)法律尋求國(guó)內(nèi)法救濟(jì)或進(jìn)行國(guó)內(nèi)訴訟；其二，根據(jù)國(guó)際法提起國(guó)際仲裁或國(guó)際訴訟。總之，應(yīng)充分利用先存權(quán)在國(guó)際實(shí)踐中的處理原則，為中國(guó)石油企業(yè)爭(zhēng)取更多更大的利益。

結(jié) 語(yǔ)

爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)中的第三方權(quán)利，無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐中，均具有重要價(jià)值。南海海域油氣資源豐富，爭(zhēng)議面積大，爭(zhēng)議主體多，第三方權(quán)利復(fù)雜。因此，在這一海域的油氣資源共同開(kāi)發(fā)中更應(yīng)該重視第三方權(quán)利。無(wú)論中國(guó)在南海地區(qū)參與共同開(kāi)發(fā)，還是作為共同開(kāi)發(fā)中的第三方，都應(yīng)該解決好第三方權(quán)利問(wèn)題：既要尊重其他國(guó)家作為第三方時(shí)的權(quán)利及相關(guān)石油企業(yè)的權(quán)利，也應(yīng)積極維護(hù)中國(guó)作為第三方的權(quán)利和利益。

[1] 蕭建國(guó). 國(guó)際海洋邊界石油的共同開(kāi)發(fā)[M].北京：海洋出版社, 2006: 23.

[2] 張麗娜. 南海爭(zhēng)議海域油氣資源共同開(kāi)發(fā)的困境與出路[J].海南大學(xué)學(xué)報(bào), 2013,(4):18.

[3] 張輝. 中國(guó)周邊爭(zhēng)議海域共同開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)問(wèn)題研究[J].武大國(guó)際法評(píng)論, 2013,(1): 50.

[責(zé)任編輯：朱 磊]

2015-09-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“南海油氣資源開(kāi)發(fā)的法律困境及對(duì)策研究”(12BFX128)；海南大學(xué)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展項(xiàng)目“海南省海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制與措施研究”(qnjj1301)

張麗娜(1969—)，女，教授，博士生導(dǎo)師，從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)和海洋法學(xué)研究。

D993.5

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1002-462X(2015)12-0062-06