呂 鐵，賀 俊

(中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100836)

“十三五”中國工業(yè)發(fā)展的新形勢與政策調(diào)整

呂 鐵，賀 俊

(中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100836)

伴隨著國內(nèi)要素成本結(jié)構(gòu)、國際競爭環(huán)境和制造業(yè)技術(shù)范式的深刻變革，“十三五”時期中國工業(yè)發(fā)展的動力機制、產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)和參與全球競爭的方式都將呈現(xiàn)新的趨勢性特點：供給性因素對工業(yè)增長的制約作用將更加突出，重化工業(yè)高速增長周期逐漸結(jié)束，對于國際投資的區(qū)位吸引力不斷下降，企業(yè)對外投資的規(guī)模和水平顯著提升，產(chǎn)能過剩問題變得更加突出。與新的技術(shù)經(jīng)濟范式相適應(yīng)，“十三五”時期中國的產(chǎn)業(yè)政策體系和實施機制也必須進行相應(yīng)調(diào)整。

“十三五”；中國工業(yè)發(fā)展；國際競爭環(huán)境；要素結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)政策

引 言

“十三五”是中國實現(xiàn)“兩個百年”目標(biāo)、全面建成小康社會、跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵五年。伴隨著中國要素稟賦條件的深刻轉(zhuǎn)變、改革進程的全面深入推進、“新工業(yè)革命”影響的日漸顯現(xiàn)，以及國際貿(mào)易投資新秩序的加快重建，工業(yè)經(jīng)濟增長的動力源泉、工業(yè)生產(chǎn)的組織管理范式、工業(yè)品全球市場的競爭優(yōu)勢、工業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向等重大問題在新的環(huán)境下也呈現(xiàn)出新的趨勢性和階段性特點。

新的形勢和條件要求我們重新認識和思考工業(yè)在國民經(jīng)濟中的功能和地位。2013年，第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重首次超過第二產(chǎn)業(yè)，形成“三、二、一”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)格局和新趨勢。但需要強調(diào)的是，雖然服務(wù)業(yè)在GDP比重中的長期上升趨勢已經(jīng)形成，但工業(yè)仍然是國民經(jīng)濟中生產(chǎn)效率最高、承載創(chuàng)新資源最多、最能創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)崗位、決定國家產(chǎn)業(yè)安全和國防安全的最重要的部門。對新的環(huán)境和形勢的判斷，對工業(yè)的功能和作用的重新思考，決定了“十三五”及未來更長時期內(nèi)，在促進工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定增長的基礎(chǔ)上堅定推進“工業(yè)強國”戰(zhàn)略，將是中國工業(yè)發(fā)展的首要目標(biāo)。

自“十二五”時期開始，中國工業(yè)經(jīng)濟增速持續(xù)下降，已從“十一五”末期(2010年)的12.1%下降至2014年的7.0%。不同于以往任何一次經(jīng)濟下行，這一輪中國工業(yè)發(fā)展增速的下降是需求側(cè)總量因素和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性因素共同作用的結(jié)果，所以，當(dāng)前工業(yè)經(jīng)濟的調(diào)整既具有周期性的特征，又具有長期趨勢性的特點?；谶@樣的基本判斷，我們并不認同那種認為未來工業(yè)增速將收斂于某一確定水平的“新常態(tài)”的觀點。我們認為，增速較大幅度的波動仍將是未來很長一段時間中國工業(yè)經(jīng)濟增長的重要特點。在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢基本確立的同時，伴隨著工業(yè)經(jīng)濟增長動力的轉(zhuǎn)換，過去已經(jīng)持續(xù)十年左右的重化工業(yè)高速增長周期將在“十二五”末期進入尾聲。而在國內(nèi)要素成本不斷高企、智能化自動化生產(chǎn)技術(shù)加快推進和國際貿(mào)易投資秩序重構(gòu)的背景下，中國制造業(yè)的國際區(qū)位吸引力及承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力可能明顯下降。國內(nèi)企業(yè)將更多地通過走出去利用全球資源和市場，以新的產(chǎn)業(yè)組織形式參與全球分工。在增速換擋、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和國際競爭方式轉(zhuǎn)換的過程中，工業(yè)發(fā)展中的一系列矛盾和問題有可能變得更加突出。

面對新的形勢和環(huán)境，面對中國工業(yè)地位的深刻變化，“十三五”時期，中國產(chǎn)業(yè)政策的思路和措施必須適時進行調(diào)整和完善。(1)突出以創(chuàng)新促增長的意識，為工業(yè)經(jīng)濟積極構(gòu)筑新的增長動力，一是從根本上提升技術(shù)創(chuàng)新能力，突出原始創(chuàng)新在三類自主創(chuàng)新模式中的地位，在中國工業(yè)體系已經(jīng)高度完備的條件下，以動態(tài)效率提升彌補結(jié)構(gòu)性配置效率提升空間下降的負面影響；二是大力培育與新的技術(shù)趨勢和市場需求相適應(yīng)的高技術(shù)、高增長行業(yè)，形成新的產(chǎn)業(yè)增長動力；三是通過加強工業(yè)化在區(qū)域一體化、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的核心作用，形成新的空間增長動力；四是大力扶持中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通過做大中間企業(yè)群體，夯實工業(yè)增長基礎(chǔ)。(2)突出風(fēng)險意識，突出風(fēng)險控制性產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟下行周期中的保障性作用。一是通過加強政府引導(dǎo)、加快國有企業(yè)改革和要素市場改革、引導(dǎo)有效需求，控制產(chǎn)能過剩的風(fēng)險；二是通過深化改革降低融資成本、拓展融資渠道，化解經(jīng)濟下行周期中高庫存和金融機構(gòu)惜貸共同導(dǎo)致虧損企業(yè)資金鏈斷裂的風(fēng)險；三是加強產(chǎn)業(yè)退出援助，化解企業(yè)破產(chǎn)倒閉的風(fēng)險。(3)突出制度和政策創(chuàng)新意識。正確處理發(fā)展與增長的關(guān)系、改革與增長的關(guān)系，在經(jīng)濟下行周期中，優(yōu)先制定和實施有利于釋放市場活力、擴大增長空間的改革措施和產(chǎn)業(yè)政策，向企業(yè)充分釋放和傳遞以改革與政策創(chuàng)新促發(fā)展的積極信號，促進形成工業(yè)可持續(xù)增長的社會預(yù)期。

一、“十三五”時期中國工業(yè)發(fā)展面臨的新形勢

1．供給因素與有效需求不足共同作用，工業(yè)增長進入慢車道。與20世紀90年代末那一輪經(jīng)濟增速下滑主要由于結(jié)構(gòu)或供給因素導(dǎo)致(郭克莎，1999)[1]，以及2008年之后的下行主要受需求沖擊不同，“十三五”及未來時期中國工業(yè)經(jīng)濟增速的下降既有需求側(cè)有效需求不足的問題，也有供給側(cè)潛在配置效率和動態(tài)效率沒有充分釋放的問題。在需求側(cè)：(1)從投資看，在過去5年的投資總額中，基礎(chǔ)設(shè)施投資和房地產(chǎn)投資占比分別約為25%，制造業(yè)投資占比約為30%。預(yù)計“十三五”期間，中國基礎(chǔ)設(shè)施投資和房地產(chǎn)投資增速將由于歷史峰值的出現(xiàn)，以及政府主導(dǎo)模式的不可持續(xù)性而出現(xiàn)下降，而制造業(yè)投資也將由于基礎(chǔ)設(shè)施投資和房地產(chǎn)投資拉動的制造業(yè)特別是重化工業(yè)的產(chǎn)能過剩，其投資增速將出現(xiàn)下滑。有研究表明，中國基礎(chǔ)設(shè)施資本存量占全部資本的比重已經(jīng)在2000年左右達到峰值。由于中國高速公路密度已經(jīng)與發(fā)達國家接近、高速鐵路位居世界前列、移動通信工具普及率已經(jīng)較高等因素，基礎(chǔ)設(shè)施投資增速已經(jīng)不可能繼續(xù)保持過去的高水平，到2023年前東中西部基礎(chǔ)設(shè)施投資增速分別約為6.25%、8.29%和5.98%。而隨著實際房價的結(jié)構(gòu)性回落和住宅存量的快速增長， 中國住宅新開工量峰值在2015年之前到來； 2014—2023年期間住宅投資總體增速將明顯下降， “十三五”期間城鎮(zhèn)住宅投資的實際增速很可能低于5%(劉世錦，2013)。 (2)從外貿(mào)看， 中國外貿(mào)出口增速已經(jīng)逐漸由過去的20%左右的水平下降到近期5%～10%的增長區(qū)間， 更主要地， 引起外貿(mào)變化的主要原因已經(jīng)不是國際市場需求等周期性因素， 而是利率和國內(nèi)要素成本等長期性因素累積作用的結(jié)果。 (3)雖然消費對經(jīng)濟增長的貢獻度已經(jīng)超過投資， 但消費對經(jīng)濟增長貢獻度的提升僅僅是投資和凈出口增速放緩的“副產(chǎn)品”， 收入水平、 分配結(jié)構(gòu)和消費環(huán)境等決定消費長期增長趨勢的根本性因素并未發(fā)生變化。 1978—2013年， 在政府、 企業(yè)、 居民三個部門的收入增長中， 最快的是政府財政收入， 35年的平均增長率是18.7%； 其次是企業(yè)的資本盈余； 最慢的是居民收入， 平均增速比GDP增速慢1/3。 如果這樣的分配格局在“十三五”期間不發(fā)生根本變化， 消費對工業(yè)經(jīng)濟增長的拉動作用仍然只能是相對的。

從供給角度分析，按照資本產(chǎn)出彈性等于0.5時資本、勞動和TFP(全要素生產(chǎn)率)對中國工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻情況進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，資本投入是中國工業(yè)經(jīng)濟增長的最主要動力來源，30余年來，其對中國工業(yè)經(jīng)濟增長的平均貢獻率達49.09%，勞動投入對工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻最小，TFP對中國工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率居中，大約為1/3的水平。2003—2011年，雖然工業(yè)增加值的增速較之前最高，達到12.58%，但TFP變動卻逐漸走低，并趨于負值。與此同時，工業(yè)的資本邊際產(chǎn)出在2002年之后就出現(xiàn)了下降，累計降幅超過50%。這表明，即便在工業(yè)經(jīng)濟高速增長周期中，資本的邊際產(chǎn)出也呈現(xiàn)遞減趨勢(江飛濤，2014)[2]。TFP增長貢獻相對資本投入貢獻偏小、TFP增長和資本邊際產(chǎn)出遞減的趨勢共同表明，中國的工業(yè)經(jīng)濟增長主要依靠要素投入、創(chuàng)新驅(qū)動不足的特征顯著，甚至在日益強化，這也是中國工業(yè)經(jīng)濟增長速度最終進入下行通道的根本原因。

既然“十三五”及未來時期中國工業(yè)經(jīng)濟增速放緩是供給性因素和需求性因素疊加作用的結(jié)果，促進工業(yè)增長就不能僅僅停留在擴張性總量政策的層面，而是要在總量需求政策積極配合、營造環(huán)境的條件下，加強供給性政策的改善作用，其中將公共投資和私人部門投資引導(dǎo)到能夠提高長期動態(tài)效率的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策尤為重要。

2．工業(yè)相對比重下降的長期趨勢形成，重化工業(yè)高速增長周期基本結(jié)束。經(jīng)濟增長動力由投資向消費的相對轉(zhuǎn)變，工業(yè)自身投資邊際產(chǎn)出的下降，以及中國工業(yè)化發(fā)展水平共同決定了“三、二、一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將成為未來中國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的長期趨勢。從進一步的國際比較可以發(fā)現(xiàn)，如果能夠成功跨越“中等收入陷阱”，未來中國第三產(chǎn)業(yè)比重上漲的空間仍然較大。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2010年經(jīng)合組織高收入國家一、二、三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重平均為1.5%、24.9%和73.6%，而美、日、德、韓等工業(yè)強國的第三產(chǎn)業(yè)比重也遠遠高于中國。其中，日本為1.2%、25.2%和73.6%，德國為0.8%、26.5%和72.7%，韓國為2.6%、36.4%和61.0%，美國為1.2%、21.4%和77.4%。當(dāng)然，在第三產(chǎn)業(yè)比重總體趨勢性上升的過程中，二、三產(chǎn)業(yè)的相對比重在“十三五”時期的個別年份仍可能發(fā)生波動，其中一個重要的原因是房地產(chǎn)投資對第二產(chǎn)業(yè)的間接拉動作用和對第三產(chǎn)業(yè)的直接影響的不確定性仍較大。2003—2012年，房地產(chǎn)投資占第三產(chǎn)業(yè)投資的比重年均達到45%，到2013年更是高達50%。如果房地產(chǎn)投資下降對第三產(chǎn)業(yè)的直接影響大于其對工業(yè)的拉動作用，則二、三產(chǎn)業(yè)的相對比重仍可能發(fā)生波動。

發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家的發(fā)展經(jīng)驗表明，工業(yè)結(jié)構(gòu)重型化是工業(yè)化中后期的一個基本規(guī)律，工業(yè)快速增長(工業(yè)比重上升)與重化工業(yè)化具有非常顯著的伴生特點，而隨著工業(yè)增速的下降，中國過去一輪持續(xù)十年左右的重化工業(yè)高速增長周期基本宣告結(jié)束。2003—2012年，中國重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重由64.5%增加至71.3%，合計提升了6.8個百分點，工業(yè)重型化趨勢顯著?！笆晃濉睍r期以來，重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重始終保持在70%以上，但自2008年以來，該比值的上升趨勢明顯放緩，在2011年升至71.8%的歷史峰值后，2012年小幅回落至71.3%。從整體來看，最近10年中國重工業(yè)的增長速度快于輕工業(yè)，但增速差距逐漸縮小。預(yù)計“十三五”期間，隨著工業(yè)經(jīng)濟增長動力和增長方式的轉(zhuǎn)換，輕工業(yè)的相對比重將進一步提升。

3．產(chǎn)能過剩和“去庫存”問題突出，企業(yè)虧損和資金鏈斷裂問題可能惡化。當(dāng)經(jīng)濟處于下行周期，而有效需求又不能快速啟動時，工業(yè)特別是重化工業(yè)的產(chǎn)能過剩問題將變得更加突出，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)將進入短期“去庫存”、中長期“去產(chǎn)能”的艱難過程中。根據(jù)美國的經(jīng)驗，當(dāng)工業(yè)產(chǎn)能利用率超過95%以上時，代表設(shè)備使用充分；當(dāng)產(chǎn)能利用率在90%以下且持續(xù)下降時，表示設(shè)備閑置增多，產(chǎn)能過剩出現(xiàn)；工業(yè)產(chǎn)能利用率在81%及以上時，為正常的產(chǎn)能過剩，低于81%時，存在嚴重的產(chǎn)能過剩。而根據(jù)國家發(fā)改委投資研究所最新的測算結(jié)果顯示，在中國24個重要工業(yè)行業(yè)中，有19個出現(xiàn)不同程度的產(chǎn)能過剩。其中，鋼材產(chǎn)能過剩40%，電解鋁過剩58.4%，焦炭過剩200%，家電過剩30%(其中電視機過剩90%)，紡織、服裝產(chǎn)能過剩超過100%；絕大多數(shù)加工制造業(yè)生產(chǎn)能力利用率不到70%，有些行業(yè)利用率不到40%(李平、江飛濤，2013)。

既有的研究顯示，當(dāng)經(jīng)濟增長速度下降到7%以下時，將有大約40%的企業(yè)處于虧損或虧損邊緣狀態(tài)(劉世錦，2013)[3]。而根據(jù)以往中國經(jīng)濟增速下滑時期的經(jīng)驗，商業(yè)銀行的放貸行為往往具有加劇周期波動的效應(yīng)，即由于利率水平缺乏市場調(diào)節(jié)彈性，在經(jīng)濟增速放緩、企業(yè)效益惡化時，商業(yè)銀行不是通過調(diào)節(jié)利率而是通過控制信貸規(guī)模來控制風(fēng)險，從而會進一步加大工業(yè)企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間資金流斷裂的風(fēng)險。進一步地，由于目前絕大多數(shù)工業(yè)企業(yè)的財務(wù)狀況已經(jīng)受到房地產(chǎn)“財富效應(yīng)”的影響，房地產(chǎn)價格的回落有可能使工業(yè)企業(yè)的財務(wù)狀況和資金安全問題雪上加霜。這種狀況在缺乏實物資產(chǎn)抵押和融資能力的中小企業(yè)更加嚴重，中小企業(yè)的“倒閉潮”“破產(chǎn)潮”“跑路潮”重演的風(fēng)險可能會加大。與此同時，工業(yè)投資效率的下降和房地產(chǎn)價格下降形成的“財富縮水”效應(yīng)還會不同程度地反映在地方政府層面，與企業(yè)風(fēng)險共同放大工業(yè)經(jīng)濟的運行風(fēng)險。

4．制造業(yè)全球區(qū)位吸引力下降，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐放緩?！笆濉逼陂g，中國吸引國際直接投資的相對區(qū)位吸引力有可能下降，從而導(dǎo)致中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐放緩。造成這種狀況的原因，一是國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩，國內(nèi)需求特別是投資需求的下降將使得市場導(dǎo)向型的國際直接投資減少。二是在新工業(yè)革命的背景下，美日歐等工業(yè)強國紛紛通過促進自動化、智能化生產(chǎn)來鞏固或進一步提升其已有的生產(chǎn)效率優(yōu)勢，促進制造業(yè)回溯。本輪國際金融危機后，美國政府先后推出《出口倍增計劃》《美國制造業(yè)促進法案》《重振美國制造業(yè)政策框架》《先進制造業(yè)伙伴計劃》等一系列措施，鼓勵企業(yè)在本國建廠，為制造業(yè)回流本土創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境。據(jù)美國波士頓咨詢公司《美國制造回歸》報告的預(yù)測，到2020年，從中國返回美國的制造業(yè)崗位將會高達60多萬個。三是東南亞和部分南美國家承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢開始顯現(xiàn)，對中國的替代效應(yīng)增強。例如，泰國的制造業(yè)勞動生產(chǎn)率與中國大致相當(dāng)，但人均工資水平卻顯著低于中國；而越南、印度和印度尼西亞的制造業(yè)勞動生產(chǎn)率和平均工資均低于中國，所以在承接對勞動成本更為敏感的勞動密集型制造業(yè)上相對于中國具有優(yōu)勢。如果政治環(huán)境良好，在這些國家加快改革開放、加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的背景下，其制造業(yè)區(qū)位吸引力會快速提升。四是TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)和TTIP(跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議)等政策性因素導(dǎo)致的跨國公司在中國的相對投資成本上升。以TTIP為例，如果未來TTIP協(xié)議中關(guān)于產(chǎn)品標(biāo)準的監(jiān)管合作僅適用于從美國或歐盟出口的產(chǎn)品，或者要求出口產(chǎn)品中必須有一定比例的增加值由歐美產(chǎn)生，美國和歐盟的企業(yè)一定程度上會減少外包、縮短供應(yīng)鏈，這會對處在供應(yīng)鏈下游的中國工業(yè)產(chǎn)生負面影響。

5．對外直接投資將快速增長，市場導(dǎo)向和研發(fā)導(dǎo)向?qū)⒏油怀觥！笆濉逼陂g，多重因素將驅(qū)動中國制造業(yè)加快“走出去”步伐。一是國內(nèi)企業(yè)、特別是大型國有企業(yè)將繼續(xù)通過資源和能源領(lǐng)域的對外直接投資降低資源風(fēng)險；二是隨著國內(nèi)技術(shù)水平與國外前沿技術(shù)水平差距的縮小，國內(nèi)對海外技術(shù)進行消化吸收的難度加大，在這種背景下，除了各行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)外，將有越來越多的企業(yè)通過在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)或并購海外企業(yè)，加快利用和整合國外科技資源；三是隨著國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)升級、產(chǎn)品升級和渠道升級，將有越來越多的企業(yè)由過去的來料加工、進料加工和一般貿(mào)易向旨在能夠更好地滿足海外市場的對外投資轉(zhuǎn)型升級。

2003年以來，中國對外直接投資增長迅速，實現(xiàn)連續(xù)11年增長，2002—2012年的年均增長速度高達41.6%，特別是在2007年美國次貸危機爆發(fā)之后，中國對外直接投資的速度明顯加快，高于同時期全球、發(fā)達國家及發(fā)展中國家對外直接投資的增速。2013年中國對外投資創(chuàng)下1 010億美元的歷史記錄，較上年增長15%，成為美、日之后的全球第三大對外投資國。截至2013年底，中國對外投資存量達6 136億美元，排名從2011年全球第17位上升至2013年的第11位。但從存量指標(biāo)看，目前中國對外直接投資與中國的經(jīng)濟體量仍然十分不匹配，對外直接投資增長的空間巨大。截至2012年底，中國對外直接投資累計凈額(存量)達5 319.4億美元，位居全球第13位。但與發(fā)達國家相比，僅相當(dāng)于美國對外投資存量的10.2%、英國的29.4%、德國的34.4%、法國的35.5%、日本的50.4%。從中國的對外直接投資流向看，約有60%流向了中國香港、英屬維爾京群島和開曼群島，由于流向這些國際避稅地的資本還有很大一部分會返投國內(nèi)，以獲取外商投資企業(yè)的超國民待遇優(yōu)惠，因此中國對外直接投資的真實規(guī)模還會縮水?？梢灶A(yù)期，“十三五”時期中國制造業(yè)企業(yè)對外直接投資將快速增長。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織2014年發(fā)布的《世界投資報告》，中國對外投資已經(jīng)進入高速增長階段，其規(guī)模將可能在短期內(nèi)超過吸引外資，成為凈對外投資國。

二、產(chǎn)業(yè)政策思路與措施調(diào)整

針對“十三五”時期中國工業(yè)經(jīng)濟面臨的新形勢和新問題，按照突出以創(chuàng)新促增長、控制風(fēng)險和政策創(chuàng)新的基本原則，未來中國產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)重點在以下六個方面進行調(diào)整：一是在突出技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，特別是原始創(chuàng)新、核心零部件創(chuàng)新和復(fù)雜系統(tǒng)創(chuàng)新的同時，重視先進適用技術(shù)的擴散與應(yīng)用，提高產(chǎn)業(yè)整體效率；二是在重視技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造的同時，為迎接新工業(yè)革命和提高生產(chǎn)效率，加強“母工廠”建設(shè)；三是在關(guān)注勞動成本的同時，重點通過制度與政策創(chuàng)新促進企業(yè)綜合運營成本的降低，形成新的比較成本優(yōu)勢；四是加強技術(shù)、產(chǎn)品和生產(chǎn)標(biāo)準，適應(yīng)新的國際貿(mào)易投資規(guī)則，在鼓勵出口的同時，積極支持中國企業(yè)“走出去”利用全球資源；五是在重視產(chǎn)業(yè)扶持資金或基金的同時，重視公共服務(wù)體系建設(shè)和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進企業(yè)群體性成長與發(fā)展；六是在堅持針對單個企業(yè)的扶優(yōu)限劣的同時，加強合作性研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目的培育、發(fā)展，通過優(yōu)勢互補的合作形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的合力。

1．突出原始創(chuàng)新在三類自主創(chuàng)新模式中的主導(dǎo)地位，加快先進適用技術(shù)的擴散和應(yīng)用。應(yīng)進一步加強對原始創(chuàng)新的支持力度，突出原始創(chuàng)新在三類自主創(chuàng)新模式中的地位和作用。在新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和國際競爭環(huán)境下，消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的空間已經(jīng)越來越小、貢獻越來越弱：一是在本土技術(shù)與國外前沿技術(shù)的技術(shù)差距日益縮小的情況下，消化吸收再創(chuàng)新的難度越來越大，同時在新的貿(mào)易和投資規(guī)則下，消化吸收再創(chuàng)新面臨的知識產(chǎn)權(quán)訴訟的成本和障礙越來越大；二是通過過去30多年的模仿、學(xué)習(xí)，中國制造業(yè)企業(yè)在簡單模塊化產(chǎn)品領(lǐng)域(以機械、電子為代表)已經(jīng)形成較強的集成能力，目前中國企業(yè)集成創(chuàng)新的短板主要體現(xiàn)在復(fù)雜產(chǎn)品集成(如大飛機)和一體化產(chǎn)品集成(如機床、汽車、機器人)領(lǐng)域。鑒于此，建議將研發(fā)扶持的重點轉(zhuǎn)向核心零部件、復(fù)雜產(chǎn)品和一體化產(chǎn)品的原始創(chuàng)新。

呼應(yīng)前文的分析，即“十三五”時期中國的工業(yè)經(jīng)濟政策要繼續(xù)適當(dāng)依靠政府調(diào)節(jié)或引導(dǎo)某些要素價格來動員投資，特別是與提高生產(chǎn)效率相關(guān)的投資(如研發(fā))，同時，由于中國的工業(yè)經(jīng)濟問題主要表現(xiàn)為工業(yè)部門整體效率而不是個別領(lǐng)先企業(yè)生產(chǎn)效率的低下(不同于今天日本制造業(yè)的問題)，因此，旨在提高整個工業(yè)部門生產(chǎn)效率的政策至關(guān)重要。其中，一項重要的工作是重視先進適用技術(shù)、尤其是先進生產(chǎn)工藝在廣大企業(yè)、特別是中小企業(yè)的擴散和應(yīng)用。

2．加強“母工廠”建設(shè)，提升工藝創(chuàng)新和高科技成果轉(zhuǎn)化能力。目前，中國的各項科技扶持資金更多地投向了產(chǎn)品開發(fā)和實驗室建設(shè)，而對工藝技術(shù)提升和工廠建設(shè)的扶持不夠。在勞動成本快速上漲和新工業(yè)革命的背景下，建議在中國重點制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中遴選、培育和建設(shè)一批“母工廠”。要以“母工廠”為平臺，加快人工智能、數(shù)字制造、工業(yè)機器人等先進制造技術(shù)和制造工具在生產(chǎn)工藝中的應(yīng)用，大幅提高復(fù)雜裝備和精密裝備的精細制造水平，提高中國生產(chǎn)工藝的精度，以及穩(wěn)定性和可靠性；要將“母工廠”建設(shè)成為生產(chǎn)設(shè)備改進、生產(chǎn)工藝完善、生產(chǎn)管理創(chuàng)新的重要場所；通過“母工廠”建設(shè)，以點帶面地促進中國生產(chǎn)制造技術(shù)的整體提升，以生產(chǎn)效率提升彌補“十三五”期間要素成本上漲對產(chǎn)業(yè)競爭力的負面影響。同時，借鑒日本政府的“技術(shù)咨詢師”和澳大利亞的“管理顧問”做法，建設(shè)一支專門的包含了生產(chǎn)管理咨詢和培訓(xùn)的管理服務(wù)專家隊伍，為企業(yè)提供質(zhì)量管理、現(xiàn)場管理、流程優(yōu)化等方面的生產(chǎn)管理指導(dǎo)和培訓(xùn)，切實提高中國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)制造水平。

3．以深化改革促進綜合成本下降，優(yōu)化制造業(yè)發(fā)展環(huán)境。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界和政府部門對中國制造業(yè)競爭力比較優(yōu)勢的分析更多集中于勞動成本的分析。但事實上，勞動成本只是企業(yè)成本的一部分，根據(jù)我們的測算，以應(yīng)付工資總額與企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本之比反映的工業(yè)勞動成本占企業(yè)總成本的比重僅為4%～6%，即便考慮到社保、養(yǎng)老、醫(yī)療等人員支出，勞動成本在企業(yè)總成本中的比重也僅為10%左右。除勞動成本外，工業(yè)企業(yè)的成本主要包括稅負、土地成本、資金成本、流通渠道成本、知識產(chǎn)權(quán)成本和行業(yè)準入成本，這些成本都與制度和政策相關(guān)，大多可以通過改革來降低。

尤其需要強調(diào)的是，這些成本對于中小企業(yè)的生存發(fā)展影響尤其顯著，降低綜合運營成本有利于中小企業(yè)加速成長和創(chuàng)業(yè)活力的提升。其中，重點是降低中小企業(yè)和民營企業(yè)的融資成本。我們的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，2013年中國中小企業(yè)的民間借貸利率超過15%，高額的融資成本和狹窄的融資渠道嚴重制約了中小企業(yè)的成長能力，與此同時，政府和國有企業(yè)主導(dǎo)的投資也對中小企業(yè)的投資機會形成了顯著的擠出效應(yīng)。因此，我們建議在加快企業(yè)信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，加快銀行業(yè)市場化和資本市場發(fā)審制度改革，加快企業(yè)債券市場發(fā)展，降低企業(yè)資金使用成本。

4．適應(yīng)國際貿(mào)易新格局，切實支持中國企業(yè)“走出去”。在美國積極推進TPP和TTIP的背景下，一方面，中國應(yīng)該穩(wěn)步推進自己所能主導(dǎo)的國際貿(mào)易框架協(xié)議的達成，包括與冰島、瑞士、澳大利亞、韓國等國的各種多邊和雙邊的協(xié)議，從雙邊、多邊兩個方面加快構(gòu)建以中國為主的自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，在經(jīng)濟全球化進程中占據(jù)更主動的位置。另一方面，要以更大的勇氣迎接國際貿(mào)易自由化的挑戰(zhàn)，加快改革開放的進程，加快在跨國公司國民待遇、市場準入、勞工保護、知識產(chǎn)權(quán)，以及農(nóng)產(chǎn)品等諸多領(lǐng)域與TPP、TTIP規(guī)則接軌，創(chuàng)造加入條件，以提高自身生產(chǎn)、貿(mào)易標(biāo)準，從根本上形成應(yīng)對新的國際貿(mào)易和投資秩序的能力。

在形成互惠互利的投資格局的條件下，順應(yīng)中國企業(yè)加快海外投資步伐的趨勢，積極鼓勵中國企業(yè)進行對外直接投資，整合和利用全球資源和市場。首先，大幅度簡化企業(yè)對外投資項目審批手續(xù)，下放核準權(quán)限，建立以備案制為主的境外投資管理制度，為中國企業(yè)境外投資構(gòu)建更為寬松、便利的政策環(huán)境。其次，為企業(yè)海外投資提供財稅和金融方面的便利與支持。最后，通過設(shè)立海外服務(wù)機構(gòu)等措施，在企業(yè)對外投資過程中做好法律和市場信息方面的研究和服務(wù)。

5．加快科技基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)體系建設(shè)，促進中小企業(yè)成長與創(chuàng)業(yè)。根據(jù)我們的研究，無論是在工業(yè)化中、后期還是當(dāng)前，在絕大多數(shù)的領(lǐng)域，美、日、德、韓等工業(yè)強國對產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接提供的扶持資金或基金都是非常有限的，相反，這些國家的工業(yè)發(fā)展成就與其將大量公共資源投入公共服務(wù)體系建設(shè)和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面直接相關(guān)。建議借鑒這些國家的經(jīng)驗，加強中國先進制造業(yè)科技與產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快中國的“先進制造業(yè)研究中心”的建設(shè)，加快中國在高效能運算、工程數(shù)據(jù)庫等方面的科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

構(gòu)建更加符合中小企業(yè)和高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的政策和服務(wù)體系建設(shè)。積極借鑒國外SBIR項目的成熟經(jīng)驗，政府將每年科技投入預(yù)算的一個固定比例(如0.2%)用于資助先進制造業(yè)領(lǐng)域中小企業(yè)參與商業(yè)化潛力較大的公共科技項目，由國家發(fā)改委、能源局、工信部等單位對各領(lǐng)域的中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金支持和優(yōu)先政府采購。借鑒國外成熟的“公私合作模式”，加快中小企業(yè)綜合性服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)。

6．促進形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)各類產(chǎn)業(yè)主體的優(yōu)勢互補。在日益深入的技術(shù)融合和產(chǎn)業(yè)融合的全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)積極促進各類產(chǎn)業(yè)主體在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化方面的合作，實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)和優(yōu)勢互補[4]。建議充分借鑒德國的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和美國的先進制造業(yè)合作項目的經(jīng)驗，設(shè)立適合中國國情的先進制造業(yè)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化合作項目，形成共享資源、共擔(dān)風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)。對企業(yè)、科研機構(gòu)、社會服務(wù)組織等在符合中國產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政策重點支持的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品工程化、投資、市場等領(lǐng)域的合作項目應(yīng)提供資助。合作項目可以實行準開放的資助方式，對于確實需要國際科研機構(gòu)和企業(yè)提供技術(shù)、硬件或市場支持的項目，經(jīng)項目委員會批準，給予同等條件的資助，但合作研究項目的知識產(chǎn)權(quán)一般情況下歸中國企業(yè)或科研機構(gòu)所有。在合作項目下建設(shè)“中國制造業(yè)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)”，為各類主體之間的自愿的市場化合作提供技術(shù)和市場信息。

[1] 郭克莎.總量問題還是結(jié)構(gòu)問題?——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差對我國經(jīng)濟增長的制約及調(diào)整思路[J].經(jīng)濟研究,1999,(9).

[2] 江飛濤,武鵬,李曉萍.中國工業(yè)經(jīng)濟增長動力機制轉(zhuǎn)換[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2014,(5)：17.

[3] 劉世錦.中國經(jīng)濟增長十年展望(2013-2022)——尋求新的動力和平衡[M].北京：中信出版社,2013：114.

[4] 呂鐵,賀俊.技術(shù)經(jīng)濟范式協(xié)同轉(zhuǎn)變與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策重構(gòu)[J].學(xué)術(shù)月刊,2013,(7)：78.

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-03-11

呂鐵(1962—)，男，研究員，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)研究；賀俊(1976—)，男，副研究員，從事創(chuàng)新理論與政策研究。

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1002-462X(2015)06-0078-06