黃麗霞 魏 巍

（黑龍江大學信息管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080）

基于共詞分析的我國機構(gòu)知識庫研究范式

黃麗霞 魏 巍

（黑龍江大學信息管理學院，黑龍江 哈爾濱 150080）

利用對高頻關(guān)鍵詞進行共詞分析的方法，運用SPSS軟件，通過因子分析、聚類分析和多維尺度分析等角度，對我國機構(gòu)知識庫的研究范式做出歸納總結(jié)，得出了3大類研究范式，分別為理論導(dǎo)向研究范式、技術(shù)系統(tǒng)導(dǎo)向研究范式和實踐應(yīng)用導(dǎo)向研究范式。針對范式研究內(nèi)容，分析出我國機構(gòu)知識庫發(fā)展過程中存在的問題，并提出了相應(yīng)的建議。

機構(gòu)知識庫 共詞分析 問題 建議

20世紀90年代末以來，開放存取運動逐漸興起，機構(gòu)知識庫應(yīng)運而生并不斷發(fā)展。機構(gòu)知識庫（Institutional Reposi?tory，簡稱IR），也可稱作機構(gòu)庫、機構(gòu)倉儲、機構(gòu)資源庫、機構(gòu)存儲庫、機構(gòu)存儲、機構(gòu)典藏庫、機構(gòu)典藏等[1]，是指對機構(gòu)內(nèi)知識產(chǎn)品進行收集、存儲與管理的一系列服務(wù)機制[2]。我國最早的關(guān)于機構(gòu)知識庫的研究是吳建中教授的《圖書館VS機構(gòu)庫——圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》一文[3]，此后學者們陸續(xù)展開深入研究。筆者的研究目的在于歸納總結(jié)出我國機構(gòu)知識庫研究范式，結(jié)合范式內(nèi)容分析出我國機構(gòu)知識庫發(fā)展過程中存在的問題，并提出相應(yīng)建議，以促進機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展。

1 研究方法及數(shù)據(jù)

利用CNKI數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在高級檢索中限定范圍為“期刊”“博碩士論文”，期刊的來源類別為“SCI來源期刊、EI來源期刊、核心期刊以及CSSCI”，檢索式“主題=機構(gòu)知識庫（機構(gòu)庫、機構(gòu)倉儲、機構(gòu)資源庫、機構(gòu)存儲庫、機構(gòu)存儲、機構(gòu)典藏庫、機構(gòu)典藏）”，不限時間，共檢索出1166篇文獻。最后得出相關(guān)文獻828篇、原始關(guān)鍵詞1663個。

將關(guān)鍵詞進行單復(fù)數(shù)、同義詞的處理后，共得到關(guān)鍵詞1590個，選擇詞頻不小于6次的高頻關(guān)鍵詞（如表1）進行共詞分析。將這些關(guān)鍵詞兩兩組合，統(tǒng)計在828篇文獻中同時出現(xiàn)的次數(shù)，形成62×62的共詞矩陣（見表2）。為了便于分析，再將其轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣（見表3）和相異矩陣（見表4）。

表1 我國機構(gòu)知識庫研究論文高頻關(guān)鍵詞

續(xù)表

表2 我國機構(gòu)知識庫研究論文高頻關(guān)鍵詞共詞矩陣（部分）

表3 我國機構(gòu)知識庫研究論文高頻關(guān)鍵詞相關(guān)矩陣（部分）

表4 我國機構(gòu)知識庫研究論文高頻關(guān)鍵詞相異矩陣（部分）

2 高頻關(guān)鍵詞的共詞分析

2.1 因子分析

對相異矩陣進行因子分析后，共提取出14個成分。成分1包括學科知識庫、開放存取倉儲、科研人員、中國科學院、開放存取期刊、自存儲和學術(shù)圖書館；成分2包括資源建設(shè)、質(zhì)量控制、長期保存、元數(shù)據(jù)和資源整合；成分3包括學術(shù)出版、開放存取資源、圖書館學情報學和學術(shù)交流；成分4包括互操作、開源軟件、DSpace、數(shù)字保存和數(shù)字圖書館；成分5包括美國、信息服務(wù)、高校圖書館和中國；成分6包括知識共享、機構(gòu)知識庫、開放存取、知識庫、政策、日本、著作權(quán)；成分7包括發(fā)展策略、學術(shù)機構(gòu)知識庫和現(xiàn)狀；成分8包括信息資源、學科館員和虛擬研究環(huán)境；成分9包括資源共享和虛擬研究環(huán)境；成分10包括高校機構(gòu)知識庫、服務(wù)模式、知識產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)；成分11包括知識服務(wù)、知識管理、數(shù)據(jù)庫和定量分析；成分12包括機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、臺灣和高校；成分13包括內(nèi)容建設(shè)、發(fā)展趨勢、策略；成分14包括信息資源建設(shè)和高校文庫。

2.2 聚類分析

對相異矩陣進行聚類分析后，可以將關(guān)鍵詞歸為8類。第1類機構(gòu)知識庫與圖書館范疇，包括圖書館、科學數(shù)據(jù)、高校、臺灣、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、OCLC、資源共享和圖書館聯(lián)盟；第2類對知識管理、知識服務(wù)的影響范疇，包括學科服務(wù)、Web 2.0、信息資源建設(shè)、高校文庫、學科館員、虛擬研究環(huán)境、知識服務(wù)、知識管理、信息資源、數(shù)據(jù)庫和定量分析；第3類對學術(shù)交流的影響范疇，包括日本、知識共享、學術(shù)交流、圖書館學情報學、學術(shù)出版、開放存取資源、信息服務(wù)、美國和高校圖書館；第4類發(fā)展現(xiàn)狀與對策范疇，包括策略、現(xiàn)狀、版權(quán)、學術(shù)機構(gòu)知識庫、發(fā)展策略、知識產(chǎn)權(quán)、高校機構(gòu)知識庫、服務(wù)模式、中國、開放存取期刊、內(nèi)容建設(shè)和發(fā)展趨勢；第5類政策范疇，包括學術(shù)圖書館、著作權(quán)、政策、自存儲和開放存??；第6類技術(shù)范疇，包括數(shù)字資源、數(shù)字保存、數(shù)字圖書館、開源軟件、互操作、機構(gòu)知識庫、知識庫和DSpace；第7類建設(shè)范疇，包括資源整合、質(zhì)量控制、長期保存、資源建設(shè)和元數(shù)據(jù)；第8類開放存取倉儲范疇，包括中國科學院、科研人員、學科知識庫和開放存取倉儲。

2.3 多維尺度分析

為了使分析結(jié)果更加顯著，因此對于關(guān)鍵詞的相異矩陣進行了二維尺度分析，得到相應(yīng)的可視化結(jié)果，如圖1所示。

圖1 我國機構(gòu)知識庫高頻關(guān)鍵詞多維尺度分析

通過多維尺度分析可視化圖可知，關(guān)鍵詞可以分為4個部分。第一部分主要涵蓋機構(gòu)知識庫的建設(shè)、技術(shù)系統(tǒng)和政策問題，包括DSpace、機構(gòu)知識庫、數(shù)字資源、資源建設(shè)、策略、互操作、元數(shù)據(jù)、開源軟件、政策、科研人員、自存儲、數(shù)字圖書館、長期保存、質(zhì)量控制和開放存?。坏诙糠种饕w機構(gòu)知識庫與圖書館、機構(gòu)知識庫對學術(shù)交流、知識管理和信息服務(wù)的影響問題，包括數(shù)字保存、高校、資源共享、資源整合、圖書館、知識庫、數(shù)據(jù)庫、虛擬研究環(huán)境、學術(shù)交流、科學數(shù)據(jù)、政策、知識共享、信息服務(wù)、知識管理和學科館員；第三部分主要涵蓋機構(gòu)知識庫的內(nèi)容建設(shè)問題，包括高校文庫、內(nèi)容建設(shè)、圖書館學情報學、Web2.0、高校圖書館、服務(wù)模式、定量分析、美國、日本、OCLC、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、信息資源建設(shè)、信息資源、知識服務(wù)和學科服務(wù)；第四部分主要涵蓋機構(gòu)知識庫的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢、策略與版權(quán)問題，包括學術(shù)圖書館、圖書館聯(lián)盟、學科知識庫、學術(shù)機構(gòu)知識庫、高校機構(gòu)知識庫、中國科學院、開放存取倉儲、開放存取資源、開放存取期刊、學術(shù)出版、版權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、中國、臺灣、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢和發(fā)展策略。

3 機構(gòu)知識庫研究范式歸納

基于前文因子分析、聚類分析和多維尺度可視化分析圖可知，我國機構(gòu)知識庫研究范式大致可以分為理論導(dǎo)向研究、技術(shù)系統(tǒng)導(dǎo)向研究和實踐應(yīng)用導(dǎo)向研究3類。

3.1 理論導(dǎo)向研究

理論研究是進行實踐應(yīng)用的基礎(chǔ)，我國關(guān)于機構(gòu)知識庫的理論研究多是從機構(gòu)知識庫的相關(guān)概念，如含義、特征和功能等，現(xiàn)狀、問題、發(fā)展策略以及發(fā)展趨勢等方面進行論述。

3.2 技術(shù)系統(tǒng)導(dǎo)向研究

技術(shù)系統(tǒng)研究是機構(gòu)知識庫發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，我國關(guān)于機構(gòu)知識庫技術(shù)系統(tǒng)的研究主要集中于對知識庫系統(tǒng)、工具和資源等方面，如關(guān)于開源軟件DSpace的研究較為廣泛，一直是機構(gòu)知識庫研究領(lǐng)域的熱點問題。

3.3 實踐應(yīng)用導(dǎo)向研究

實踐應(yīng)用研究主要是集中于圖書館學情報學領(lǐng)域。主要包括資源建設(shè)、開放存取、資源整合、學術(shù)出版等方面，以達到知識共享、學術(shù)交流、知識管理和知識服務(wù)的目的。主要包括以下4個方面的研究。

3.3.1 機構(gòu)知識庫政策相關(guān)研究

機構(gòu)知識庫政策相關(guān)研究主要包括對于構(gòu)建政策體系的研究，涉及機構(gòu)知識庫的建設(shè)、管理等各個階段；研究層面涵蓋國家的宏觀政策、機構(gòu)所隸屬單位的管理政策以及機構(gòu)實施單位的具體政策等多個層次。

3.3.2 機構(gòu)知識庫的建設(shè)相關(guān)研究

機構(gòu)知識庫建設(shè)相關(guān)研究主要包括資源建設(shè)、長期保存、質(zhì)量控制、版權(quán)等內(nèi)容。主要是從建設(shè)的政策、模式、責任、規(guī)范以及資金支持等方面進行研究。

3.3.3 機構(gòu)知識庫與圖書館相關(guān)研究

圖書館與機構(gòu)知識庫有許多相似之處。圖書館界倡導(dǎo)的理念是信息資源的共建共享，機構(gòu)知識庫要實現(xiàn)的目的是資源的高度開放、共享，促進學術(shù)交流，所以兩者可以相互學習、借鑒，共同發(fā)展[4]。其中，基于高校學術(shù)資源豐富多樣的優(yōu)勢，高校及其圖書館是重要的研究組成部分。

3.3.4 機構(gòu)知識庫的作用相關(guān)研究

機構(gòu)知識庫的作用研究主要包括機構(gòu)知識庫對于學術(shù)交流、知識共享、知識管理和知識服務(wù)等方面的影響。機構(gòu)知識庫為用戶提供了一個及時獲取學術(shù)成果的系統(tǒng)平臺，拓展了知識管理與知識服務(wù)的渠道，豐富了學術(shù)交流的內(nèi)容，為實現(xiàn)知識共享創(chuàng)造良好的環(huán)境。

4 我國機構(gòu)知識庫發(fā)展中存在的問題

4.1 關(guān)于機構(gòu)知識庫的認知存在差異

學界對于機構(gòu)知識庫的含義還沒有統(tǒng)一的定義，因此人們對于機構(gòu)知識庫的內(nèi)涵、功能以及重要性的認識不足，使得我國對于開放獲取沒有形成普遍認知，參與積極性不高，不能充分發(fā)揮機構(gòu)知識庫的作用。

4.2 系統(tǒng)軟件功能單一

當前我國大部分機構(gòu)知識庫都使用DSpace軟件構(gòu)建，直接采用默認設(shè)置，或只簡單對其進行本地化的處理，很少自主研發(fā)專用的軟件，也較少開發(fā)軟件的新功能，因此，我國機構(gòu)知識庫系統(tǒng)軟件功能還不夠完善。一般只提供一些基礎(chǔ)功能，如資源的提交、檢索、瀏覽和基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，而一些個性化服務(wù)以及與其他系統(tǒng)的集成與跨庫檢索等功能都較少得到實現(xiàn)[5]。

4.3 政策體系不健全

機構(gòu)知識庫涉及的政策主要包括政府的宏觀政策、機構(gòu)知識庫隸屬機構(gòu)的政策以及機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中的具體政策。宏觀政策對機構(gòu)知識庫的發(fā)展具有指導(dǎo)意義，機構(gòu)知識庫隸屬機構(gòu)的政策注重于資源建設(shè)、考核機制等，機構(gòu)知識庫建設(shè)實施中還需要制定一系列具體的政策。政策對于機構(gòu)知識庫的發(fā)展有著深遠的影響，我國機構(gòu)知識庫的宏觀政策相對而言發(fā)展還比較滯后，并且實施效果不夠顯著；雖然一些機構(gòu)制定了政策機制，但在機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中缺少具體政策的及時補充。因此，我國急需機構(gòu)知識庫政策體系的構(gòu)建。

4.4 機構(gòu)知識庫資源比較短缺

資源是機構(gòu)知識庫的重要構(gòu)成要素。我國機構(gòu)知識庫在資源建設(shè)方面主要存在以下問題：大部分機構(gòu)知識庫資源數(shù)量比較短缺，只有小部分機構(gòu)知識庫的資源比較充足；資源類型比較單一，機構(gòu)知識庫中的資源應(yīng)包括已經(jīng)出版的和未出版的資源。但我國大部分機構(gòu)知識庫收錄的未出版資源比較少，大部分收錄的都是已出版的文獻。并且收錄的資源多以文獻為主，視頻、圖片等多媒體資源所占的比例比較??；資源更新不及時，我國大部分機構(gòu)知識庫對于提交資源沒有強制的要求，因此資源的更新不夠及時，這對于機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展具有重要影響。

4.5 質(zhì)量控制不到位

因為機構(gòu)知識庫開放性的特點，以及審批制度沒有發(fā)表傳統(tǒng)論文那么嚴格的標準，有專家組成的評審機構(gòu)對投稿的文章進行審閱，然后決定是否可以發(fā)表；機構(gòu)知識庫中提交資源只須通過系統(tǒng)的基本審核，即可入庫供用戶瀏覽、檢索和利用，致使收錄的資源質(zhì)量得不到有效的控制。

4.6 版權(quán)保護程度不足

機構(gòu)知識庫中的版權(quán)問題主要是指資源收集過程中和使用過程中所涉及的版權(quán)問題。資源收集過程中主要涉及版權(quán)許可的問題，因為收錄到機構(gòu)知識庫中的部分資源是已經(jīng)在期刊上發(fā)表了的文章，所以會涉及出版商版權(quán)許可的問題。國外許多出版商已經(jīng)同意作者可以存儲已發(fā)表的文獻，但還有一些出版商表示反對。而在資源使用過程中，因為機構(gòu)知識庫中的許多資源是未發(fā)表的，其版權(quán)屬于作者本人所有。但用戶可以在機構(gòu)知識庫內(nèi)自由地瀏覽和下載文獻，對資源版權(quán)保護不夠到位，致使作者提交的積極性不高[6]。

4.7 高校圖書館在機構(gòu)知識庫建設(shè)中的作用發(fā)揮不充分

機構(gòu)知識庫的構(gòu)建主體應(yīng)該由圖書館擔任，尤其是科研力量雄厚、學術(shù)資源充足的高校及其圖書館。但在我國機構(gòu)知識庫構(gòu)建過程中，沒有充分發(fā)揮高校及其圖書館的作用，這必然會影響機構(gòu)知識庫的建設(shè)狀況。

5 完善我國機構(gòu)知識庫的建議

5.1 增強各界對機構(gòu)知識庫的認知

學界應(yīng)該加強關(guān)于機構(gòu)知識庫的學術(shù)交流，形成關(guān)于機構(gòu)知識庫的內(nèi)涵、作用等方面的共同認知，這樣才能明確機構(gòu)知識庫的建設(shè)方向。同時還應(yīng)該加強對于機構(gòu)知識庫的宣傳，爭取國家及機構(gòu)管理層面等各方面的支持，還可以促進科研人員積極參與到機構(gòu)知識庫構(gòu)建過程中，促進機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展。

5.2 完善機構(gòu)知識庫系統(tǒng)功能

我國機構(gòu)知識庫所采用的系統(tǒng)軟件等都比較單一，致使功能也比較基礎(chǔ)、單一。因此，我國機構(gòu)知識庫應(yīng)該根據(jù)自身的特點自主開發(fā)系統(tǒng)軟件，更好地保證機構(gòu)知識庫的建設(shè)與利用；我國機構(gòu)知識庫還可以積極利用已經(jīng)研發(fā)出的各類系統(tǒng)軟件，根據(jù)自身的特點完善其功能，開展個性化服務(wù)，滿足用戶需求。

5.3 加強機構(gòu)知識庫政策體系的建設(shè)

機構(gòu)知識庫的發(fā)展需要形成完整的政策體系。國家應(yīng)制定相應(yīng)的宏觀政策，為機構(gòu)知識庫的發(fā)展明確方向以及提供政策、資金等方面的支持，以保證機構(gòu)知識庫的建設(shè)質(zhì)量與長期發(fā)展；機構(gòu)知識庫所隸屬的機構(gòu)應(yīng)該制定相關(guān)政策機制保證機構(gòu)知識庫的建設(shè)與發(fā)展，吸引更多科研人員參與到機構(gòu)知識庫的建設(shè)當中；負責機構(gòu)知識庫建設(shè)的部門需要制定機構(gòu)知識庫實施過程中的具體政策，這些政策應(yīng)注重解決機構(gòu)知識庫中的具體問題，可以保證機構(gòu)知識庫的正常運行與順利發(fā)展。

5.4 加強機構(gòu)知識庫的資源建設(shè)

大部分機構(gòu)知識庫都是自存儲系統(tǒng)，由作者自己提交資源。因此，應(yīng)該積極制定各項激勵機制鼓勵研究人員提交其科研成果。同時，還應(yīng)該主動地尋求各種資源獲取渠道。而就資源構(gòu)成問題，應(yīng)該在收錄已發(fā)表資源的同時，注意收錄未發(fā)表的資源；在收錄文獻的同時，注意收錄視頻、圖片等多媒體資源。還應(yīng)該保證機構(gòu)知識庫中的資源及時更新，保證資源不斷豐富。

5.5 加強機構(gòu)知識庫資源質(zhì)量的控制

當前機構(gòu)知識庫中收錄資源的限制較低，因此應(yīng)該采取一定的措施對資源質(zhì)量進行控制，摒棄沒有學術(shù)價值的資源。可以在提交資源后，由資源的提交者、機構(gòu)知識庫管理人員和用戶共同對其內(nèi)容質(zhì)量進行定期測評，對有質(zhì)量問題的資源提出相應(yīng)的修改意見并作出修改，提升機構(gòu)知識庫中的資源質(zhì)量。

5.6 加強機構(gòu)知識庫的版權(quán)管理

機構(gòu)知識庫的版權(quán)管理應(yīng)該涉及收集和使用兩個部分。在資源收集過程中，必須向版權(quán)人獲取復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等部分版權(quán)；如果版權(quán)已歸出版商或者其他機構(gòu)所有，提供者就需要重新考慮文獻的版權(quán)轉(zhuǎn)讓問題，獲取在機構(gòu)知識庫中存檔的權(quán)利；機構(gòu)知識庫應(yīng)該制定機構(gòu)與資源提供者、資源獲取者之間的協(xié)議，保證版權(quán)的保護[7]。

5.7 充分發(fā)揮高校圖書館的作用

成功的機構(gòu)知識庫離不開圖書館，尤其是高校圖書館。因此，應(yīng)該充分發(fā)揮高校圖書館在機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。國家可以制定鼓勵高校建設(shè)機構(gòu)知識庫的政策，促使更多的高校圖書館積極參與到機構(gòu)知識庫的構(gòu)建當中，提高機構(gòu)知識庫的建設(shè)水平。

6 結(jié)語

通過分析研究，歸納總結(jié)出我國機構(gòu)知識庫研究范式。針對范式中的內(nèi)容，分析了機構(gòu)知識庫發(fā)展過程中存在的問題，并且提出了相應(yīng)的建議。相信隨著機構(gòu)知識庫的不斷深入發(fā)展，會有更多相關(guān)研究成果產(chǎn)生，機構(gòu)知識庫發(fā)展中存在的問題會逐一得到解決，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

[1]楊紅崗，楊林.基于社會網(wǎng)絡(luò)分析的國內(nèi)外機構(gòu)知識庫比較研究[J].新世紀圖書館，2013（9）：53-57.

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[3]肖明，袁浩.國內(nèi)機構(gòu)知識庫的文獻計量學分析[J].情報雜志，2009（12）：9-11.

[4]吳群.基于開放存取的機構(gòu)知識庫與圖書館信息資源共享[J].現(xiàn)代情報，2011（6）：50-52.

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[7]薛青林.國內(nèi)機構(gòu)知識庫建設(shè)的問題和對策[J].圖書館建設(shè)，2009（5）：17-21.

黃麗霞女，1967年生，教授。研究方向：信息服務(wù)與用戶研究。

魏 巍女，1990年生，碩士研究生在讀。研究方向：信息服務(wù)與用戶研究。

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2015-04-08；責編：張欣。）