摘要：我國《＜公司法＞司法解釋（三）》開創(chuàng)性地引進(jìn)了股東除名制度，但股東除名制度的適用需要建立正當(dāng)程序予以保障。股東除名是為了排除公司經(jīng)營中股東之間合作的障礙，在股東會(huì)通過股東除名決議時(shí)應(yīng)采用嚴(yán)格多數(shù)規(guī)則，且排除被除名股東行使表決權(quán)。股東除名決議生效后，要履行股東資格變動(dòng)程序，才能使被除名股東在公司喪失股東資格。如果股東除名決議出現(xiàn)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)允許被除名股東提起訴訟予以救濟(jì)。

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008－6382（2015）05－0026-05

doi:10.3969/j.issn.1008-6382.2015.05.005

收稿日期：2015－05－26

基金項(xiàng)目：2013年河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目《知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展機(jī)制研究》（13A820253）。

作者簡介：郭奕（1975—），女，河南鄭州人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)副教授，法學(xué)博士，主要從事法學(xué)研究。

我國《公司法》在2005年修訂時(shí)，并沒有規(guī)定股東除名制度，但作為解決公司內(nèi)部糾紛的一種機(jī)制，股東除名制度在避免公司被解散、維持公司團(tuán)體人格存續(xù)和股東間合作關(guān)系等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢。我國司法實(shí)踐中也越來越多地出現(xiàn)了要求否定股東資格的案件，由于公司立法沒有關(guān)于股東除名問題的規(guī)定，法院對(duì)于此類案件不知是否受理以及如何判決。因此，學(xué)界不斷呼吁我國在借鑒國外有關(guān)股東除名制度的基礎(chǔ)上，建立股東除名制度為相關(guān)司法活動(dòng)提供必要的支持 ［1］?；谏鲜霈F(xiàn)實(shí)，2011年實(shí)施的由最高人民法院審判委員會(huì)通過的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》（以下簡稱《＜公司法＞司法解釋（三）》）第18條規(guī)定了股東除名的規(guī)則。《＜公司法＞司法解釋（三）》第18條的規(guī)定，無疑是我國在公司法律制度創(chuàng)設(shè)上的一大進(jìn)步。然而，《＜公司法＞司法解釋（三）》只是規(guī)定了股東除名適用的場合和條件，對(duì)于股東除名的一般性規(guī)則，主要是股東除名制度的適用程序等并未規(guī)定。然而股東除名制度對(duì)股東的利益影響甚大，公司進(jìn)行股東除名必須履行正當(dāng)?shù)某绦颍拍鼙Ｕ现贫鹊玫焦m用，才能有效地解決公司在實(shí)際運(yùn)營中出現(xiàn)的矛盾、分歧等問題。因此，本文基于程序正義的角度，探討股東除名制度的表決、履行、救濟(jì)程序規(guī)則，以促進(jìn)我國相關(guān)立法的完善。

一、股東除名制度決議表決程序的立法構(gòu)建

股東除名是“在法定的情形下，有限責(zé)任公司強(qiáng)制終止不誠信股東在公司的股東資格的法律制度” ［2］。我國《＜公司法＞司法解釋（三）》確立了股東除名制度的適用方式——公司以股東會(huì)決議解除該股東的股東資格，但這條規(guī)定過于籠統(tǒng)。股東會(huì)如何通過此類決議，被除名股東是否參與表決等規(guī)則需要進(jìn)一步明晰。

1．股東除名決議表決通過方式

股東會(huì)的決議分為特別決議和普通決議。我國《公司法》對(duì)股東會(huì)特別決議進(jìn)行了專門規(guī)定，即股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，是關(guān)乎公司運(yùn)行的重大事項(xiàng)，屬于特別決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。除特別決議之外的決議屬于普通決議。依據(jù)我國《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)普通決議的股東出席比例、決議通過的表決權(quán)比例等議事方式和表決程序，都允許公司章程在公司法規(guī)范之外自行規(guī)定。在現(xiàn)行《公司法》明確將股東除名決議納入特別決議之前，股東除名決議似乎應(yīng)屬于普通決議，在有限責(zé)任公司經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東表決即可通過，當(dāng)然有限責(zé)任公司章程可以對(duì)此做出特別規(guī)定。然而，股東除名決議對(duì)被除名股東和公司來說，都是一項(xiàng)重大決議，涉及公司正常經(jīng)營的維持，特別是涉及公司章程的修改。因此，從這一點(diǎn)來看股東除名決議應(yīng)當(dāng)屬于特別決議，有限責(zé)任公司需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東表決后才可通過。在其他國家，股東除名決議的做出一般都需要多數(shù)決通過，如德國要求股東人數(shù)的四分之三嚴(yán)格多數(shù)通過，美國以及我國澳門地區(qū)都要求被除名股東之外的公司其他股東一致通過。筆者認(rèn)為，股東除名是為了排除公司經(jīng)營的障礙，只有在擬被除名股東與絕大多數(shù)股東都無法繼續(xù)合作時(shí)，才會(huì)影響到公司和其他股東的共同利益。因此，我國也應(yīng)該在股東除名決議的做出上采用嚴(yán)格多數(shù)規(guī)則，股東除名決議需在有限責(zé)任公司經(jīng)代表四分之三以上表決權(quán)的股東表決才可通過。

2．股東除名決議的表決權(quán)回避規(guī)則

在公司股東會(huì)就股東除名進(jìn)行表決時(shí)，被除名股東是否享有表決權(quán)？我國《＜公司法＞司法解釋（三）》對(duì)此并無規(guī)定。但如果擬被除名股東是大股東，在公司中擁有的股份超過二分之一，其又享有表決權(quán)，那么可能公司永遠(yuǎn)無法以股東會(huì)決議的方式解除該股東的股東資格。股東除名決議是通過公司股東之手以公司的名義作出的，但除名決議是與被除名股東有直接利害關(guān)系。有法諺“任何人都不能成為自身訴訟的法官”，此時(shí)擬被除名的股東在表決除名決議時(shí)應(yīng)予回避。表決權(quán)回避制度是指“如果股東與股東會(huì)將要決議的事項(xiàng)有利益沖突關(guān)系時(shí)，該股東或其代理人就不能在表決該項(xiàng)決議時(shí)行使表決權(quán)” ［3］。違反表決權(quán)排除制度的投票一律無效 ［4］。利益沖突導(dǎo)致表決權(quán)回避的事項(xiàng)，我國《公司法》在第16條等條款中就做出過規(guī)定。除了因?yàn)閿M除名股東與除名決議有利益沖突而應(yīng)回避外，實(shí)踐中除名決議的通過一般違背擬被除名股東的意愿，而股東除名制度立法設(shè)計(jì)的特征就是不考慮被除名股東的意思而強(qiáng)制剝奪其股東資格。如果擬被除名的股東表決權(quán)不被排除則會(huì)影響決議的通過。因此，為避免被除名的股東對(duì)其他股東行使除名權(quán)的干擾，我國應(yīng)明確規(guī)定，在股東會(huì)通過有關(guān)的除名決議時(shí)排除被除名股東行使表決權(quán)。

二、股東除名制度履行程序的立法構(gòu)建

因股東除名的目的是剝奪被除名股東的股東資格，因此在股東除名決議生效后，要履行程序使股東資格發(fā)生變動(dòng)。但股東資格的變動(dòng)涉及公司章程、股東名冊(cè)、出資證明書，以及工商登記等等。因此，公司還要在股東決議生效的基礎(chǔ)上履行一定的程序，包括變更股東名冊(cè)、注銷或換發(fā)出資證明書、修改公司章程、申請(qǐng)公司工商登記變更等。變更股東名冊(cè)、注銷或換發(fā)出資證明書、修改公司章程主要是在公司內(nèi)部發(fā)生股東除名的效力；對(duì)公司外部的第三人而言，在股東資格變動(dòng)、被除名股東的股東資格喪失的問題上，工商登記因具有權(quán)威性、公示性而具有確定效力。如果公司只做出了股東除名決議，而沒有進(jìn)行相應(yīng)的工商登記變更，為了維護(hù)第三人對(duì)工商登記的信賴，善意第三人仍然可以要求被除名股東履行股東義務(wù)。比如公司債權(quán)人可以請(qǐng)求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的被除名股東承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，其范圍是在未出資本息內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠?；善意第三人與被除名股東發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的，其行為利益也應(yīng)得到保護(hù)。

股東除名有時(shí)會(huì)出現(xiàn)犧牲被除名股東利益而顧全公司經(jīng)營大局的情形，此時(shí)也要考慮到被除名股東的權(quán)益保護(hù)，因?yàn)橹挥懈鞣疆?dāng)事人的利益處于大體的平衡狀態(tài)，這樣的法律才是公平、正義的。當(dāng)剝奪一個(gè)股東的身份時(shí)，除未完全出資的情形外，其他情形下股東已經(jīng)履行了出資義務(wù)，則應(yīng)支付相應(yīng)合理的對(duì)價(jià)才能將某股東除名 ［5］。股東除名不能否認(rèn)被除名股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)益 ［6］。依股東會(huì)決議除名股東，如果被除名股東對(duì)除名決議無異議，需要處理的就是被除名股東基于已向公司出資而享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的處理問題了。根據(jù)2011年實(shí)施的《＜公司法＞司法解釋（三）》第18條的規(guī)定，我國只有在股東未履行出資義務(wù)或抽逃全部出資時(shí)才能被除名。但《＜公司法＞司法解釋（三）》規(guī)定的除名事由非常狹窄，許多學(xué)者指出，未來有必要借鑒其他國家的做法，擴(kuò)展股東除名制度的適用事由 ［7］。根據(jù)德國的司法實(shí)踐，一般將股東除名事由分為股東本身的原因和股東行為的原因。前者包括年老、精神疾病或者長期患病等等，后者包括實(shí)施犯罪行為、喪失信譽(yù)、缺乏信賴、違反忠實(shí)義務(wù)、不履行義務(wù)、有損害其他股東名譽(yù)的言論、故意在股東之間制造不和與矛盾等 ［8］。在經(jīng)過司法解釋探索之后，公司立法擴(kuò)展公司股東除名事由應(yīng)是一個(gè)趨勢。如果被除名股東系部分履行出資義務(wù)或者公司基于未出資以外的其他事由對(duì)股東進(jìn)行除名時(shí)，對(duì)于被除名股東在公司出資的如何處理？此時(shí)可以由被除名股東轉(zhuǎn)讓出資給其他股東或第三人，也可以由公司自己支付被除名股東的出資，也即公司要回購被除名股東之前享有的股份。

對(duì)股東除名時(shí)，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變化不可避免會(huì)對(duì)公司債權(quán)人的權(quán)益產(chǎn)生影響。股東除名在不能由其他股東、第三人替代被除名股東進(jìn)行出資時(shí)，勢必面臨減資程序。即便公司可以將被除名股東的股權(quán)回購，然而禁止公司回購本公司股東的股份是公司資本維持原則的要求，因此公司不能長期持有自己的股份。如果不能將股份有效轉(zhuǎn)讓出去，必然導(dǎo)致公司下一步履行減資程序。公司減資，后果實(shí)際上是將股東的出資予以退還，從而使公司的責(zé)任財(cái)產(chǎn)減少，這就等于“股東優(yōu)先于債權(quán)人回收所投入的資本”，這會(huì)影響到公司債權(quán)人利益。因此，股東除名制度設(shè)計(jì)也需要保護(hù)公司債權(quán)人的利益，避免其在股東除名過程中承擔(dān)過多風(fēng)險(xiǎn)。在股東除名發(fā)生法律效力，公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，依據(jù)《公司法》的規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。但在債權(quán)人要求欲減資的公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保，公司沒有這樣做時(shí)，如何處理？有學(xué)者指出，在公司進(jìn)行股東除名之后，如果減資的程序或內(nèi)容存在瑕疵，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)有權(quán)提出異議；如果減資尚未完成，公司債權(quán)人可以要求停止減資；如果減資已經(jīng)完成，公司債權(quán)人可以提出確認(rèn)減資無效。還有學(xué)者認(rèn)為，如果公司減資后公司的資產(chǎn)少于負(fù)債，為維持公司償債能力，應(yīng)規(guī)定必須將被除名股東的股份由他人予以認(rèn)購，否則除名決議不能生效?！?［9］筆者認(rèn)為，減資程序是否有效應(yīng)以《公司法》第177條規(guī)定的減資要件為標(biāo)準(zhǔn)。但即便減資無效，也不宜直接認(rèn)為股東除名決議無效，因?yàn)楣緵Q議是否有效的標(biāo)準(zhǔn)在于決議作出的程序和決議內(nèi)容是否違反法律法規(guī)和公司章程，此時(shí)應(yīng)視為股東除名決議未履行?！豆痉ā芬?guī)定的公司減資實(shí)質(zhì)要件是公司做出相關(guān)決議，程序要件是公司在減資時(shí)通知債權(quán)人并進(jìn)行公告。而債權(quán)人就有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保，這是為了防止公司借減資損害債權(quán)人利益。如果公司沒有履行減資程序規(guī)則，或者如果公司沒有滿足債權(quán)人的要求，當(dāng)然不能產(chǎn)生有效減資的后果。此時(shí)公司不能有效減資，那么公司回購的被除名股東股份只能由公司轉(zhuǎn)讓出去，否則應(yīng)視為股東除名決議沒有有效履行。

三、股東除名制度救濟(jì)程序的立法構(gòu)建

在股東除名過程中出現(xiàn)不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)允許當(dāng)事人特別是被除名股東請(qǐng)求救濟(jì)，實(shí)踐中主要是針對(duì)股東除名決議不當(dāng)?shù)木葷?jì)以及被除名股東出資處理不當(dāng)?shù)木葷?jì)。

1．股東除名決議不當(dāng)?shù)木葷?jì)程序

股東除名決議屬于股東會(huì)決議的一種，如果決議違反法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的程序或者內(nèi)容，就可能出現(xiàn)程序瑕疵或者內(nèi)容瑕疵而成為不當(dāng)?shù)臎Q議。比如股東會(huì)進(jìn)行除名決議時(shí)未進(jìn)行會(huì)議通知就屬于程序瑕疵，股東會(huì)未依據(jù)公司法規(guī)定的除名事由對(duì)被除名股東進(jìn)行除名就屬于內(nèi)容瑕疵。被除名股東如果認(rèn)為公司股東會(huì)作出的除名決議不當(dāng)?shù)?，有?quán)依我國《公司法》第22條的規(guī)定，提起訴訟，請(qǐng)求法院宣告決議無效或撤銷該除名決議。在股東除名決議不當(dāng)訴訟中，應(yīng)由被除名的股東作為原告提起訴訟，以作出除名決議的公司作為被告。被除名股東可請(qǐng)求法院宣告除名決議無效或撤銷該除名決議，同時(shí)對(duì)因除名而造成的經(jīng)濟(jì)損失（如基于股東地位而應(yīng)該取得卻未取得的股息）有權(quán)要求公司給予賠償。依據(jù)《公司法》第22條關(guān)于訴請(qǐng)股東會(huì)決議無效或撤銷的規(guī)定，股東可以自除名決議作出之日起六十日內(nèi)，向人民法院提起撤銷除名決議的訴訟，而對(duì)提起除名決議無效訴訟的期間，則沒有特別的限制。至于受訴法院，應(yīng)該由被告公司所在地的基層人民法院管轄較為合理。

如果法院有效裁判判決撤銷股東除名決議或者宣告股東除名決議無效，未執(zhí)行的除名決議則不再執(zhí)行。但如果股東除名決議已經(jīng)執(zhí)行，比如將被除名股東從股東名冊(cè)中注銷、對(duì)被除名股東的股東資格變化在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行了變更登記，此時(shí)如何處理？對(duì)于股東除名決議被宣告無效或者被撤銷，能否要求恢復(fù)被除名股東的股東資格和身份？一般來說，“公司決議無效不僅意味著不發(fā)生表決力占優(yōu)勢地位的股東想實(shí)現(xiàn)的法律后果，而且意味著有可能發(fā)生其他附帶的或者連帶的相反法律后果。比如股東根據(jù)無效股東會(huì)決議獲得不應(yīng)分配的股利時(shí)，公司對(duì)分配股利的股東享有不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)；……控制股東通過股東會(huì)決議開除股東資格時(shí)，被開除股東資格的股東享有股東資格恢復(fù)請(qǐng)求權(quán)” ［10］。股東除名決議無效、被撤銷是否具有溯及力而需要對(duì)相關(guān)法律關(guān)系恢復(fù)原狀，被除名股東能否恢復(fù)股東資格，要視是否會(huì)危及交易安全而定。如果不存在善意第三人的權(quán)益保護(hù)問題，被除名股東可以要求公司恢復(fù)其股東資格；如果有善意第三人需要保護(hù)，比如公司在支付被除名股東股權(quán)價(jià)值后又將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了善意第三人，被除名股東就不能再要求公司恢復(fù)其股東資格。如果被除名股東不能請(qǐng)求公司恢復(fù)其股東資格，基于有瑕疵的股東除名決議而對(duì)被除名股東造成損害的，被除名股東可以據(jù)此要求公司賠償損失。

2．被除名股東出資處理不當(dāng)?shù)姆删葷?jì)

股東如果是基于未出資或抽逃全部出資以外的原因被除名時(shí)，由于股東除名并不是對(duì)被除名股東的一種法律制裁，而是為解決公司內(nèi)部利益沖突的一種技術(shù)手段，因此其在公司的出資仍然受保護(hù)。如果股東不能成功地轉(zhuǎn)讓股權(quán)給其他股東或第三人，就要由公司回購股東相應(yīng)的出資。公司可以和被除名股東就出資回購進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成協(xié)議，但如果被除名股東和公司協(xié)商不成，或者是公司不愿收購，或者是收購價(jià)格等條件雙方無法達(dá)成一致，此時(shí)應(yīng)允許被除名股東提起訴訟，請(qǐng)求法院判令公司以合理價(jià)格回購其出資。此時(shí)被除名股東屬于原告，公司是被告。

我國《公司法》對(duì)股東除名制度沒有規(guī)定，當(dāng)然不會(huì)規(guī)定被除名股東出資處理不當(dāng)?shù)脑V訟規(guī)則。筆者認(rèn)為，未來我國《公司法》規(guī)定被除名股東出資處理不當(dāng)?shù)脑V訟程序時(shí)，應(yīng)明確以下訴訟規(guī)則：第一，規(guī)定被除名股東出資收購的前置程序，必須是被除名股東與公司協(xié)商不成才能起訴。但為了避免公司以協(xié)商為借口拖延時(shí)間，此時(shí)可規(guī)定自公司股東除名決議通過之日起六十日內(nèi)，如果股東不能有效轉(zhuǎn)讓其出資，并且不能與公司達(dá)成出資回購協(xié)議時(shí)，股東可以向人民法院提起訴訟，要求公司以公平價(jià)格回購其出資。這是給雙方協(xié)商定的一個(gè)最遲的期限，防止對(duì)出資回購的協(xié)商過分拖延。第二，為防止被除名股東在可以提起訴訟時(shí)，遲遲不提起訴訟，導(dǎo)致相關(guān)法律關(guān)系不穩(wěn)定，可參照《公司法》第74條關(guān)于股權(quán)回購的規(guī)定，要求股東自公司股東除名決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。如果超出此期限，被除名股東就可能喪失此項(xiàng)權(quán)利。