麻思蓓（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所　北京　100038）

開放獲取對圖書館信息資源建設(shè)的影響

麻思蓓
（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所北京100038）

〔摘要〕介紹了國內(nèi)外開放獲取最新進(jìn)展。通過對比分析開放獲取資源和印刷型期刊及數(shù)據(jù)庫的特點和優(yōu)劣勢，闡述了開放獲取對圖書館信息資源建設(shè)戰(zhàn)略、館藏結(jié)構(gòu)、組織揭示和共建共享所帶來的影響。從我國情況看，今后一段時間，開放資源、數(shù)字化印本資源、數(shù)據(jù)庫將同時作為館藏共存，亟需探索和研究適合遠(yuǎn)程數(shù)字型網(wǎng)絡(luò)資源的組織規(guī)范，信息資源的開放和共享是大勢所趨。

〔關(guān)鍵詞〕開放獲取信息資源建設(shè)OA期刊知識庫館藏結(jié)構(gòu)資源共享

開放獲取一直是近年圖書館學(xué)界研究的熱點問題之一。之所以成為熱點，主要原因是由于開放獲取的出現(xiàn)讓印刷型學(xué)術(shù)文獻(xiàn)從出版媒介、發(fā)行渠道以及傳播和服務(wù)方式都發(fā)生了根本改變。

開放獲取(Open Access，以下簡稱OA）是指科研人員將論文、專著、圖書、演示手稿等研究成果發(fā)表在開放式學(xué)術(shù)期刊或存儲在開放式知識庫中，以免費的方式提供給讀者檢索、下載和復(fù)制。開放獲取的資源屬于OA資源，主要有開放式期刊和知識庫兩種形式。OA期刊與印刷型期刊的區(qū)別在于：后者依賴傳統(tǒng)印刷技術(shù)，以紙質(zhì)媒介出版，通過圖書代理商發(fā)行，圖書館購買后納入本館館藏，以開架閱覽和局域網(wǎng)形式向用戶提供有償復(fù)印和檢索服務(wù)。OA期刊具有固定出版周期和連續(xù)性刊號，封面格式統(tǒng)一等諸多印本期刊的特點，發(fā)行是由編輯部或出版商將數(shù)字版期刊放到本機構(gòu)網(wǎng)站上，可提供實時檢索和下載。知識庫（repository）一般由大學(xué)、研究機構(gòu)或科研資助機構(gòu)創(chuàng)建，具有數(shù)據(jù)庫的形式和特點，保存了本機構(gòu)/學(xué)科的研究論文、專著、圖書等不同類型數(shù)字化科研成果，具備檢索功能。知識庫中資源一般自提交日起，經(jīng)過6—12個月時滯期后對外開放。

國內(nèi)外很多圖書館已將OA資源作為本館收藏中一個不可缺少的組成部分。因此，研究OA對圖書館館藏及服務(wù)的影響，在當(dāng)下不但十分必要，也十分有意義和有價值。

1　國內(nèi)外OA資源最新發(fā)展情況

近幾年，國際上開放獲取發(fā)展勢頭迅猛，越來越多的大學(xué)、研究院所、學(xué)術(shù)聯(lián)盟或科研資助機構(gòu)發(fā)布、強化已有OA政策，或創(chuàng)建知識庫，甚至傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版商也已經(jīng)陸續(xù)向開放獲取出版領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，搶占OA出版市場，使OA資源數(shù)量快速增長。2013年是全球最大OA期刊門戶DOAJ 創(chuàng)建10周年，其收錄了來自119個國家51種不同語言的8817種OA期刊。[1]到2014 年6月增加到了9807種，其中，可檢索到篇的5719種，出版OA期刊的國家增至134個。[2]如今，DOAJ一個月會收到超過1200萬頁的請求。作為一種資源它已被世界各國圖書館所利用，成為學(xué)術(shù)交流社團的一種主要參考工具。[3]最大機構(gòu)庫門戶Open DOAR收錄的全球各大學(xué)、研究機構(gòu)知識庫數(shù)量已達(dá)2667個，其中，歐洲1224個，北美洲535個，亞洲478個，[4]這些數(shù)字還在不斷增長當(dāng)中。

受OA影響，學(xué)術(shù)期刊出版模式和出版政策發(fā)生了實質(zhì)性改變。據(jù)Wiley全球副總裁、出版總監(jiān)Patrick J. Kelly 博士介紹，出版商采用不同模式支持出版OA期刊，除國內(nèi)比較熟悉的金色、綠色以及混合OA外，白金OA是指完全自由獲取，沒有訂閱費和作者費用；天生金色OA則指專門為OA而推出的期刊， 如：PLoS、BioMed Central、Wiley等出版的一些期刊；APC（Article Publication Charge）是指由出版商收取的費用支持一篇文章的開放獲取。Kelly 博士提供的數(shù)據(jù)顯示，2007-2012 年OA期刊文章數(shù)量占期刊文章總量的5%-13%， 2014-2016年這個比例將上升到16%-22%。

牛津大學(xué)出版社將與美國杜克大學(xué)、哈佛大學(xué)及斯坦福大學(xué)合作，自2014年起出版OA期刊Journal of Law and the Biosciences。[5]學(xué)術(shù)出版巨頭《Science》主辦兼出版方美國科學(xué)促進(jìn)會將于2015年推出在線期刊《Science Advances》。[6]世界上最古老的科學(xué)社團和出版商英國皇家學(xué)會也將于2014年內(nèi)上線自己的開放獲取雜志。[7]

國內(nèi)，2014年5月9日，中國科學(xué)院發(fā)布關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行OA的政策聲明。凡以該院所屬機構(gòu)名義承擔(dān)的各類公共資助科研項目，自政策發(fā)布日起，作者應(yīng)將論文的同行評議終審稿存儲到所屬機構(gòu)的知識庫，于發(fā)表后 12 個月內(nèi)開放獲取。目前，中科院已有逾百研究所創(chuàng)建了開放式知識庫，存儲論文超40 萬篇，2013年下載量超700萬篇次，成為全球最大公共開放資源之一。[8]該院還創(chuàng)建了“中國科技期刊開放獲取平臺”，已收錄期刊780種，可檢索到篇的期刊已達(dá)177種，論文數(shù)量713624篇。[9]2014年5月19日，國家自然科學(xué)基金委發(fā)布了關(guān)于受資助項目科研論文實行OA的政策聲明，要求受全部或部分資助的科研項目將論文錄用稿存入基金委知識庫，12個月后開放獲取。目前這是國內(nèi)第一個國家級科研院所和科研資助機構(gòu)公開發(fā)布OA政策。基金委同時要求所屬相關(guān)部門積極與國家相關(guān)部門和公共教育科研機構(gòu)合作，推動國家各類科技計劃和公共機構(gòu)資助項目已發(fā)表論文的開放獲取。[10]

2　開放獲取對圖書館信息資源建設(shè)的影響

2.1對信息資源建設(shè)戰(zhàn)略的影響

2.1.1信息資源建設(shè)環(huán)境日益開放和國際化。印本期刊時代，資源的甄選、采集、組織、揭示、服務(wù)都以人工方式完成，即使用計算機代替手工實現(xiàn)了流程自動化，上述工作也只能在離線狀態(tài)下完成，因為印本期刊沒有自己的獨立網(wǎng)站，無法通過互聯(lián)網(wǎng)提供開放式服務(wù)。普通數(shù)據(jù)庫也如此，數(shù)據(jù)庫提供商需要通過控制購買者的用戶數(shù)量，來增加庫的銷量，因此，也不會提供開放式服務(wù)。OA期刊和知識庫有自己的網(wǎng)站或網(wǎng)址，通過互聯(lián)網(wǎng)面向全球用戶開放，對使用者數(shù)量、身份、國別不設(shè)限制，數(shù)據(jù)是動態(tài)的實時更新。不同國家的科研機構(gòu)、大學(xué)同時建設(shè)機構(gòu)知識庫、創(chuàng)辦OA期刊，打破了以往資源建設(shè)環(huán)境各自為政的封閉狀態(tài)，突破了地域國別的界限，將資源建設(shè)工作置于一個更加開放和國際化的環(huán)境中。

2.1.2越來越多的學(xué)術(shù)期刊采用互聯(lián)網(wǎng)在線方式出版發(fā)行?；ヂ?lián)網(wǎng)不僅改變了人們的閱讀習(xí)慣，也造就了不可估量的網(wǎng)絡(luò)閱讀市場。出版商也意識到，與印本期刊相比，在線期刊可以大幅降低出版成本，縮短出版周期，并贏得更廣泛的讀者。為此，國外出版巨頭經(jīng)過艱難的博弈后紛紛選擇了在線出版。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版沒有像歐美那樣形成壟斷，OA期刊對印本期刊出版利益的沖擊小得多。近年已有越來越多學(xué)術(shù)期刊建立自己的編輯部網(wǎng)站，推出在線期刊，可免費全文檢索下載過刊文章。例如：中國科學(xué)院的《應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)報》中文版，北京大學(xué)的《數(shù)學(xué)進(jìn)展》等。國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版政策正由印本向數(shù)字化出版轉(zhuǎn)變。

2.1.3對圖書館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的要求更高。目前，歐美很多大學(xué)、科研機構(gòu)已將知識庫作為圖書館一項基礎(chǔ)設(shè)施來投入和建設(shè)，機構(gòu)知識庫的創(chuàng)建、維護和服務(wù)已逐漸成為圖書館資源建設(shè)的重要內(nèi)容之一。機構(gòu)知識庫不同于普通數(shù)據(jù)庫，后者雖提供在線服務(wù)，但屬于封閉式局域網(wǎng)有償服務(wù)。用戶數(shù)量受數(shù)據(jù)庫銷售商嚴(yán)格控制，不可以無限制發(fā)展。機構(gòu)知識庫也不同于特色數(shù)據(jù)庫，特色庫通常收集了某地區(qū)在人文地理、民俗風(fēng)情、社會傳統(tǒng)等領(lǐng)域與眾不同的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。機構(gòu)知識庫收錄的是機構(gòu)內(nèi)部產(chǎn)生的科研成果，它不但可以長期保存、積累科研產(chǎn)出，利于統(tǒng)一集中管理，而且可以深度挖掘和揭示機構(gòu)內(nèi)部的成果資源，彰顯機構(gòu)整體研究實力和研究水平。

2.2對信息資源館藏結(jié)構(gòu)的影響

目前，國內(nèi)圖書館的館藏結(jié)構(gòu)基本上以印本文獻(xiàn)數(shù)字化與數(shù)據(jù)庫或印本文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)庫為主，這實際上是封閉式網(wǎng)絡(luò)與收費的模式。OA資源則完全不同，采用的是開放式網(wǎng)絡(luò)與免費的模式。當(dāng)某種期刊以印本期刊數(shù)字化（或數(shù)據(jù)庫）和OA期刊兩種不同版本同時作為館藏出現(xiàn)在檢索結(jié)果中時，毫無疑問用戶更愿意選擇后者。隨著時間的積累，OA資源的穩(wěn)定性和連續(xù)性日臻成熟，被更多的人所了解和熟悉，利用率將不斷上升，而數(shù)字化版（或數(shù)據(jù)庫）的利用率會逐漸萎縮。屆時，館藏結(jié)構(gòu)勢必做出相應(yīng)調(diào)整，資源建設(shè)重心將從印本資源向OA資源轉(zhuǎn)移。

據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，美國大學(xué)圖書館在逐漸增加電子資源的投資，印本刊經(jīng)費正逐漸削減。一旦找到可靠的數(shù)字版本獲取途徑，就會對已有的印本刊采用出售、交換或轉(zhuǎn)移的方法進(jìn)行處理。 82%被調(diào)查美國大學(xué)圖書館館長表示已通過上述方法處理印本期刊；54%的館長認(rèn)為沒有必要對印本期刊保存5年以上。印本圖書雖然現(xiàn)在還不可行，但只要保存和訪問的基礎(chǔ)設(shè)施到位，可采取同樣辦法。OA期刊作為數(shù)字資源成品已成為美國大學(xué)圖書館研究館藏的一部分。[ 11]

從我國國情及目前對OA的認(rèn)知來看，放棄印本資源、實現(xiàn)開放式、數(shù)字化館藏還需要時間。開放資源、印本資源數(shù)字化、數(shù)據(jù)庫將同時作為館藏在今后相當(dāng)一段時期內(nèi)共存。

2.3對信息資源組織揭示的影響

如何準(zhǔn)確、充分、完整的揭示互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程數(shù)字資源，國內(nèi)編目界正在探索和研究。有些OA期刊是在編輯部網(wǎng)站上獨立呈現(xiàn)，如國內(nèi)的《電子科技大學(xué)學(xué)報〈自然科學(xué)英文版〉》，有些則是以門戶網(wǎng)站方式集中呈現(xiàn)，如：Socolar和 DOAJ。無論是獨立呈現(xiàn)還是集中呈現(xiàn)，都需要與之相匹配的著錄規(guī)則來描述。現(xiàn)行的2005年版的《中國文獻(xiàn)著錄規(guī)則》修訂版、以及2009年頒布的國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T3792《文獻(xiàn)著錄》，分別在第13章和第9部分對電子資源的著錄格式作了規(guī)定。但對比著錄項目和樣例發(fā)現(xiàn)，兩者主要針對以光盤為載體、本地訪問的影音類電子資源，顯然不適合對OA期刊和知識庫等需遠(yuǎn)程訪問的數(shù)字型科技文獻(xiàn)的著錄。另外，諸如Socolar DOAJ這樣集成了OA期刊的門戶網(wǎng)站，在資源揭示時，不能僅做到網(wǎng)站介紹和地址鏈接這一層，亦無法實現(xiàn)將期刊的題名、版本、資源類型、出版發(fā)行等外部特征逐一揭示。因此，OA資源該如何揭示，揭示到哪一層，還有待商榷。

2.4對信息資源共建共享的影響

如何通過廣泛共享促進(jìn)信息資源的充分利用，這是圖書館界一個老生常談的問題，但卻始終沒有解決和突破。OA資源的誕生發(fā)展，給圖書館實現(xiàn)信息資源全球共享提供了路徑，為資源共享的突破和創(chuàng)新提供了很好的啟迪和示范。

國內(nèi)圖書館及信息機構(gòu)為實現(xiàn)信息資源共享做了大量共建工作，取得了明顯成績，實現(xiàn)了本系統(tǒng)、本地區(qū)、共建單位或某一范圍IP地址的共享，如：CALIS、NSTL等。系統(tǒng)內(nèi)部人員使用時，可免費瀏覽、下載、打印，實現(xiàn)了開放獲取。外部用戶使用時，則需申請、注冊、開通賬戶、預(yù)付款等一系列手續(xù)，這些用戶得到的是不平等的封閉式網(wǎng)絡(luò)加收費的服務(wù)。OA則不是面向某一特定群體開放，它倡導(dǎo)和踐行的是不分國界讓人類平等獲取知識，打破了以往行業(yè)、系統(tǒng)等條塊分割的壁壘，給圖書館現(xiàn)行服務(wù)方式帶來了挑戰(zhàn)。

OA的優(yōu)勢在于：利用互聯(lián)網(wǎng)傳播，速度快受眾面廣，提高了館藏可見度。從用戶角度考慮，可在任何一個地方和不同形式的終端登錄，不受時間和距離的限制，使用方便快捷；無需支付獲取費用，節(jié)省了時間和經(jīng)濟成本；消除了用戶在使用過程中可能發(fā)生的侵犯作者相關(guān)權(quán)利的法律風(fēng)險。從作者角度考慮，作品一經(jīng)上線，全球讀者即可閱讀，擴大了作者及作品的影響力和知名度；作者保留版權(quán)而不是移交給出版商。

3　啟示和建議

面對OA給信息資源建設(shè)工作帶來的挑戰(zhàn)和機遇，圖書館應(yīng)認(rèn)真思考并積極響應(yīng)。

3.1 圖書館應(yīng)根據(jù)本館職責(zé)、任務(wù)及服務(wù)對象的需求，組織專門力量對OA資源進(jìn)行專門調(diào)研

圖書館是外文期刊的主要購買和服務(wù)提供者，印本期刊OA化對訂閱方式、采購預(yù)算、館藏結(jié)構(gòu)及服務(wù)都產(chǎn)生了影響。 哪些刊屬于金色OA，哪些屬于混合式OA，各由哪些出版商出版？哪些OA刊可以長期保存，是否可以替代部分印本期刊？都是擺在圖書館面前的現(xiàn)實問題，亟需組織人力進(jìn)行專門、深入的研究，為合理布局館藏結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置、提升預(yù)算使用效率提供可靠、可行的參考依據(jù)。

3.2在圖書館網(wǎng)站首頁開設(shè)開放獲取專欄，以利讀者或用戶清楚識別、使用OA資源

據(jù)調(diào)查，國內(nèi)大學(xué)、科研單位及圖情機構(gòu)對國內(nèi)外OA資源的組織有兩種方法，一種是在圖書館網(wǎng)站首頁上的“數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航”、“網(wǎng)絡(luò)資源”、“電子資源”或類似欄目中對混合排列的OA與非OA資源逐一作簡要介紹和地址連接；另一種是在網(wǎng)站首頁開設(shè)“開放獲取”專欄，對OA的概念、發(fā)展、知識庫、自存檔以及每一種OA資源等相關(guān)知識集中組織、逐一介紹。[12]從資源利用的角度考慮，似乎后者的組織方式更值得推介，不但起到了宣傳、普及OA知識的作用，而且能讓使用者更清楚地辨識哪些屬于OA資源，在使用方法和形態(tài)上與傳統(tǒng)文獻(xiàn)或數(shù)據(jù)庫有何不同，更有益于OA資源的推廣利用。資源建設(shè)工作的每一次革新，每一項新技術(shù)的應(yīng)用，最終受益者都應(yīng)該是用戶。

3.3現(xiàn)行編目規(guī)則的修訂或更換迫在眉睫

2010年6月發(fā)布的《資源描述與檢索》（RDA），以國際圖聯(lián)的《書目記錄的功能需求》（FRBR）和《規(guī)范記錄的功能需求》（FRAR ）為框架，專門針對數(shù)字資源編目同時兼容印本資源書目數(shù)據(jù)，適用于包括遠(yuǎn)程訪問等各類數(shù)字資源的著錄，是目前最新的國際化編目規(guī)則。與現(xiàn)行國內(nèi)著錄規(guī)則相比，“RDA關(guān)于數(shù)字資源著錄的條款更多，規(guī)定更具體，內(nèi)容更豐富”[13]。盡管對RDA是否適用于中文文獻(xiàn)著錄、使用效果尚不清楚，但以發(fā)展眼光看，編目工作的國際化、標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化是趨勢。RDA中文版問世后，圖書館應(yīng)積極探索用其著錄中文文獻(xiàn)的可行性。鑒于RDA的靈活性，甚至可以考慮向其制定者英美編目條例修訂聯(lián)合指導(dǎo)委員會（JSC）提供針對中文文獻(xiàn)著錄的修改細(xì)則。RDA的應(yīng)用將有利于國內(nèi)外館際之間書目信息交流與共享。

3.4OA資源作為一種優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源，應(yīng)成為館藏資源建設(shè)的重要組成部分，以推動館藏資源的廣泛共享，提升館藏利用率和顯示度

據(jù)調(diào)查顯示，國內(nèi)圖書館的館藏利用率平均在30-40%，而這個數(shù)據(jù)的理想狀態(tài)應(yīng)該是70-80%。[14]現(xiàn)實與理想差距過大，說明信息在傳遞過程中遇到了障礙，其中共享方式是重要因素。開放是共享的前提，沒有資源的開放，就不可能實現(xiàn)廣泛的共享。圖書館

應(yīng)從發(fā)展戰(zhàn)略、采購預(yù)算、館藏結(jié)構(gòu)、組織揭示、服務(wù)提供等資源建設(shè)各個環(huán)節(jié)對OA資源予以計劃安排。特別是科技管理部門的政策支持是OA資源建設(shè)快速、健康、可持續(xù)發(fā)展的重要保證。資源建設(shè)的出發(fā)點有二：一是合理安排預(yù)算，用有限經(jīng)費實現(xiàn)最佳資源配置；二是盡最大努力滿足用戶研究、教育和學(xué)習(xí)的需求。因此，圖書館應(yīng)盡一切可能為用戶提供使用上的便利，創(chuàng)造條件使知識交流渠道更加暢通。交流渠道的暢通有助于協(xié)同創(chuàng)新。

4　結(jié)語

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進(jìn)步，人們對OA會有更加深刻的理解和認(rèn)識。信息資源開放的腳步是擋不住的，知識共享是大勢所趨。開放獲取將給圖書館信息資源建設(shè)的未來指明方向。

（來稿時間：2014年7月）

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Impact of Open Access o

〔分類號〕G250

〔作者簡介〕麻思蓓（1960-），女，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究館員。

n Information Resources Construction in Library

Ma Sibei( Institute of Scientific and Technical Information of China )

〔Abstract 〕Introduced latest progress on open access at home and abroad. By comparing and analyzing the advantages and disadvantages of OA resources , printing periodicals and databases, this paper expounds the profound impact of OA on information resource construction, collection structure, resource description and knowledge sharing in library. According to the specifics in China, open resources will coexist with digital print documents and databases in the next period of time. It’s urgent need to explore and research more suitable cataloging rules for internet digital resources. Openning and sharing of information resources is coming trend.

〔Key words 〕Open accessInformation resource constructionOA periodicalsKnowledge databasesCollection structureResource sharing