唐天安

浙江工商大學(xué)法學(xué)院，浙江 杭州310018

自20世紀(jì)80年代以來，全球氣候變暖成為一個亟待解決的全球性問題，尤其是那些資金缺乏、技術(shù)落后且氣候日益惡化的發(fā)展中國家。基于此，國際社會經(jīng)過多年的努力制定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，并在隨后的談判中達成了減排目標(biāo)和一系列相關(guān)承諾，但最終協(xié)議是需要落實到實踐層面的，尤其是資金和技術(shù)。目前，在資金層面，發(fā)展中國家與發(fā)達國家一致同意建立清潔發(fā)展機制，以為發(fā)展中國家在改善氣候方面提供資金，這值得贊賞。但在氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓層面，迄今還沒有獲得較大進展，而解決氣候問題的關(guān)鍵就在于由發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓氣候有益技術(shù)。進一步來講，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的分歧主要在于國際知識產(chǎn)權(quán)制度。

一、對氣候有益技術(shù)的界定

(一)氣候有益技術(shù)的概念

氣候有益技術(shù)又叫無害環(huán)境技術(shù)，對氣候有益技術(shù)的概念做出界定的是《二十一世紀(jì)議程》中的第34.1條:“無害環(huán)境技術(shù)是保護環(huán)境的技術(shù)與其所取代的技術(shù)比較污染較少、利用一切資源的方式比較能夠持久、廢料和產(chǎn)品的回收利用較多、處置剩余廢料的方式比較能夠被接受。無害環(huán)境技術(shù)應(yīng)與國家確定的社會經(jīng)濟、文化和環(huán)境優(yōu)先事項相符?！盵1]

(二)氣候轉(zhuǎn)讓技術(shù)的特點

第一，根據(jù)技術(shù)的分類，從目前來看，氣候有益技術(shù)仍然與傳統(tǒng)技術(shù)有著不可分割的聯(lián)系。例如，與傳統(tǒng)技術(shù)一樣，氣候有益技術(shù)的轉(zhuǎn)讓同樣應(yīng)受到作為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要國際法律文件的Trips協(xié)議的約束。

第二，從技術(shù)功能和目標(biāo)來看，氣候有益技術(shù)與普通制造業(yè)技術(shù)的不同之處在于，其具有明顯的公共利益屬性，即以應(yīng)對氣候變化為目的。如UNFCCC第4.5條明確要求作為締約一方的發(fā)達國家負(fù)有向發(fā)展中國家締約方轉(zhuǎn)讓氣候有益技術(shù)的義務(wù)。①

第三，絕大部分的氣候有益技術(shù)屬于高新技術(shù)，而發(fā)達國家在該領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。高新技術(shù)大多是以專利的形式出現(xiàn)的，根據(jù)2010年9月30日國際權(quán)威機構(gòu)在布魯塞爾發(fā)布的題為《專利與清潔能源:跨越事實與政策的差距》的聯(lián)合研究項目最終報告顯示，1997年《京都議定書》通過后，在為應(yīng)付氣候變化而大量涌現(xiàn)的清潔能源技術(shù)專利中，日本、美國、德國、韓國、法國、英國六國的發(fā)明創(chuàng)新約占全世界總量的80%。[2]

二、氣候有益技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)困境

(一)氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識產(chǎn)權(quán)間關(guān)系復(fù)雜

從氣候有益技術(shù)的特點可以看出，目前，專利形式是其主要的存在形式。然而從商業(yè)實踐的規(guī)律來看，當(dāng)氣候有益技術(shù)以專利、商業(yè)秘密等形式存在時，最大化的商業(yè)利益驅(qū)動著技術(shù)的投資方和研發(fā)主體，使得氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)之間不可避免地存在著既彼此沖突又相互協(xié)調(diào)的復(fù)雜關(guān)系。[3]

第一，從法律角度來看，二者相互協(xié)調(diào)。首先，知識產(chǎn)權(quán)是氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體。[4]知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)，其具有交換價值，從而成為法律關(guān)系雙方權(quán)利義務(wù)所指向的對象。其次，知識產(chǎn)權(quán)制度為氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了靜態(tài)的法律前提。[5]技術(shù)轉(zhuǎn)讓能夠順利進行的前提是有明確的制度做保證，而知識產(chǎn)權(quán)制度的確立為權(quán)利人的無形財產(chǎn)提供了保護，為氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易行為提供了靜態(tài)的法律前提。

第二，基于知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性和現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易機制，使得技術(shù)控制方存在著濫用知識產(chǎn)權(quán)的可能，從而導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識產(chǎn)權(quán)保護兩者之間存在著沖突?；谏虡I(yè)利益最大化的驅(qū)動，通過專利等控制技術(shù)的供應(yīng)方(大多為發(fā)達國家)利用知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易機制向技術(shù)需求方(基本為發(fā)展中國家)提出不合理、不公平的技術(shù)轉(zhuǎn)移條件，而這些條件對于無法逾越氣候有益技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)障礙的技術(shù)需求方來說又無力承擔(dān)，從而最終無法獲得相應(yīng)的技術(shù)。

(二)國際知識產(chǎn)權(quán)的“最低保護標(biāo)準(zhǔn)”缺乏明確性

Trips協(xié)議是當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系中最重要的法律規(guī)范，其首次將國際貿(mào)易延伸到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。對于國際知識產(chǎn)權(quán)的保護標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)界普遍認(rèn)為，Trips協(xié)議的義務(wù)創(chuàng)造了由最低保護標(biāo)準(zhǔn)組成的針對所有WTO成員的基礎(chǔ)性要求。[6]就Trips協(xié)議具體來看，其中第1.1條②被認(rèn)為是只明確了底線要求而沒有規(guī)定上限的“最低保護標(biāo)準(zhǔn)”。這條規(guī)定可以理解為各締約國所實施的知識產(chǎn)權(quán)保護不能低于Trips規(guī)定的，但卻可以高于該標(biāo)準(zhǔn)，實施更為嚴(yán)苛的高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護。但這種沒有上限的“最低保護標(biāo)準(zhǔn)”很可能會使得在氣候有益技術(shù)上占據(jù)絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家更加堅定地緊守這一標(biāo)準(zhǔn)為底線并謀求更高的保護標(biāo)準(zhǔn)以增加締約國在Trips協(xié)議下承擔(dān)義務(wù)的范圍，最終導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)被濫用的可能性增加并產(chǎn)生一系列消極的影響如技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可費得大幅增加、壟斷技術(shù)市場等，從而影響氣候有益技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

三、發(fā)展中國家面對氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)困境的對策

(一)積極利用權(quán)利限制制度，降低知識產(chǎn)權(quán)被濫用的可能

據(jù)上文可知，氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓與知識產(chǎn)權(quán)之間存在著密切的法律關(guān)系，使得在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時無法回避知識產(chǎn)權(quán)議題。有學(xué)者曾寫道:在環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移無法回避知識產(chǎn)權(quán)保護時，我們考慮應(yīng)該充分利用現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度，做到環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本最小化和收益最大化。[7]遵循此思路，針對技術(shù)控制方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時濫用知識產(chǎn)權(quán)這一問題，發(fā)展中國家(即技術(shù)需求方)應(yīng)積極利用國內(nèi)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利限制制度(如沒有可完善相關(guān)制度)，從而迫使技術(shù)控制方降低濫用知識產(chǎn)權(quán)的可能，促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順利進行。限制制度有如專利的強制許可制度、不被視為侵權(quán)的抗辯以及知識產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)則。對于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷規(guī)則，我們既可以專門立法也可以對現(xiàn)行法進行修正、補充，如可以專門立法制定知識產(chǎn)權(quán)反壟斷法律，或者在外貿(mào)法中對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為作出規(guī)制或者針對技術(shù)合同中涉嫌阻礙技術(shù)進步且壟斷技術(shù)的行為，可在《合同法》中作出此類合同無效的規(guī)則等。

(二)完善知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)，明確國際知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)的上限

首先，為了有助于氣候有益技術(shù)高效地向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)借鑒基于應(yīng)對公共健康危機而成功實踐的藥品領(lǐng)域的成功經(jīng)驗，通過Trips靈活條款對有關(guān)規(guī)定加以細(xì)化，如可以在總則中明確:協(xié)議中的“公共利益”應(yīng)當(dāng)包括應(yīng)對氣候變化或者至少應(yīng)當(dāng)提及環(huán)境保護。

其次，基于對Trips1.1條規(guī)定的理解，該規(guī)定巧妙地應(yīng)對了兩種可能出現(xiàn)的情況，一方面，是否制定高于本協(xié)議的保護標(biāo)準(zhǔn)及是否遵守，各成員國擁有自主權(quán)，另一方面，對于該保護標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)提高到怎樣的程度，各成員國擁有自主權(quán)，本協(xié)議無明確約束。于此同時，該規(guī)定的第二句話，從表面上看，似乎對標(biāo)準(zhǔn)作了限制性的規(guī)定，但實際上使得該條款更加模糊。針對于此，在設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)的上限方面，首先應(yīng)對該條款加以明確。如具體講:應(yīng)將公共利益(具體規(guī)定時需明確是何種公共利益)作為設(shè)置保護標(biāo)準(zhǔn)上限的目標(biāo)之一，各國自行制定的保護標(biāo)準(zhǔn)可以高于本協(xié)議，但卻不能違反本協(xié)議所設(shè)置的例外規(guī)定(如為維護應(yīng)對氣候變化或環(huán)境保護等公共利益)。

[注釋]

①UNFCCC第4.5條款規(guī)定:“發(fā)達國家締約方和其他發(fā)達締約方應(yīng)采取一切實際可行的步驟，酌情促進、便利和資助向其他締約方特別是發(fā)展中國家締約方轉(zhuǎn)讓或使他們有機會得到無害環(huán)境的技術(shù)和專有技術(shù).”

②Trips協(xié)議第1.1條規(guī)定:“各成員應(yīng)使本協(xié)定的各項規(guī)定生效.各成員可以，但不應(yīng)有義務(wù)，在其法律中實施比本協(xié)定要求更廣泛的保護，只要這種保護不違反本協(xié)定的規(guī)定.各成員有權(quán)在它們自己的法律制度和實踐中確定實施本協(xié)定規(guī)定的適當(dāng)方法.”

[1]佚名.聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展大會達成的文件[EB/OL].http://www.un.org/chinese/events/wssd/chap34.htm，(2000-04-18)[2015-05-06].

[2]佚名.歐洲專利局和聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署等聯(lián)合發(fā)布清潔能源技術(shù)專利研究報告[EB/OL].http://www.most.gov.cn/gnwkjdt/201011/t20101118_83442.htm.(2011-11-22)[2015-05-08].

[3]鄭書前.國際環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識產(chǎn)權(quán)問題芻議[J].南京工業(yè)大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2013，12(4):48-61.

[4]張桂紅，蔣佳妮.氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓背景下國際知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)在探討[J].南都學(xué)壇:人文社會科學(xué)學(xué)報，2014，34(4):63-69.

[5]張桂紅，蔣佳妮.氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓背景下國際知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)再探討[J].南都學(xué)壇:人文社會科學(xué)學(xué)報，2014，34(4):63-69.

[6]TAUBMAN A.Rethinking Trips:‘a(chǎn)dequate remuneration’for nonvoluntary patent licensing[J].Journal of international Economic Law，2008，11(4):927-970.

[7]鄭書前.論我國環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的知識產(chǎn)權(quán)困境及其克服[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)，2011，25(9):26-32.