吳漢東

專利法實(shí)施的目標(biāo)任務(wù)與保障體系

吳漢東

專利法的生命力在于實(shí)施。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的背景下，實(shí)施專利法的戰(zhàn)略任務(wù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)從數(shù)量增長向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變，聚焦專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。專利法的未來實(shí)施在于完善保障體系，包括法治保障、政策協(xié)同和文化基礎(chǔ)三個(gè)方面。

專利法實(shí)施 目標(biāo)和任務(wù) 保障體系

紀(jì)念中國專利法實(shí)施30周年

編者按：3月25日，值中國專利法實(shí)施30周年之際，由中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)、中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)學(xué)術(shù)顧問委員會(huì)主辦的“紀(jì)念中國專利法實(shí)施30周年座談會(huì)”在京舉行。研究會(huì)理事會(huì)成員、學(xué)術(shù)顧問委員會(huì)委員以及企業(yè)、大學(xué)、科研單位、中介機(jī)構(gòu)的代表共80余人參加會(huì)議。會(huì)上，專家學(xué)者圍繞中國專利法實(shí)施30年來取得的成就、存在的問題和未來的走向暢所欲言，各抒己見?，F(xiàn)將座談會(huì)上部分發(fā)言予以刊登，以饗讀者。

對(duì)于中國而言，專利法的頒布和實(shí)施，是在全社會(huì)進(jìn)行的一場制度創(chuàng)新實(shí)踐：它是適應(yīng)、保障、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的制度安排，是實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的政策支持，是保障我國經(jīng)濟(jì)安全和科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)的法律舉措。通過三十年的制度實(shí)踐，中國專利創(chuàng)造能力不斷提升，專利產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速成長，專利法治環(huán)境基本形成，全社會(huì)專利總體水平取得長足進(jìn)步。中國在創(chuàng)新型國家建設(shè)中充分發(fā)揮了專利法的“正能量”，向世界講述了專利大國成長的“中國故事”。

一、專利法的生命力在于實(shí)施

法律是治國之重器，法律的生命力在于實(shí)施，即在于法律規(guī)范在社會(huì)生活中的具體執(zhí)行和演繹。法律實(shí)施作為實(shí)現(xiàn)立法目的和法律作用的重要前提，是靜態(tài)法律規(guī)范落實(shí)于動(dòng)態(tài)社會(huì)實(shí)踐的生命力所現(xiàn)。我國專利法頒布于1984年，并于1985年實(shí)施，其法律生命力不僅彰顯于嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法等專利法治實(shí)施活動(dòng)之領(lǐng)域，還貫穿于我國專利創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展之過程。三十年來，我國初步形成了具有中國特色、國際水平的專利法治環(huán)境；漸趨達(dá)到了專利創(chuàng)造和運(yùn)用的產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求；基本營造了重視專利保護(hù)和公共服務(wù)的良好社會(huì)氛圍。我國專利領(lǐng)域的這些具體成就，無不得益于我國專利法及相關(guān)配套法律法規(guī)的制定、增補(bǔ)、修改和實(shí)施。

專利法的實(shí)施，是落實(shí)專利制度、激勵(lì)科技創(chuàng)新的重要前提。法律的實(shí)施有助于法律目的和法律價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是立法意義和效果在法律實(shí)際運(yùn)行中的延續(xù)。專利法的實(shí)施，旨在將專利法鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的法律行為模式轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)生活中的專利創(chuàng)造活動(dòng)。具體而言，專利法的實(shí)施將為發(fā)明人的專利申請(qǐng)、授權(quán)和保護(hù)提供有效而便捷的程序性和實(shí)體性規(guī)定，進(jìn)而充分發(fā)揮專利法激勵(lì)創(chuàng)新的積極作用。

專利法的實(shí)施，是促進(jìn)專利運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵支撐。法律實(shí)施的功能不僅在于實(shí)現(xiàn)法律的價(jià)值和作用，還在于對(duì)法律效果的有效反饋。專利法作為保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展之法，能夠?qū)＠▽?shí)施的現(xiàn)實(shí)效果及時(shí)有效地反饋到專利立法的層面，有效推動(dòng)專利法的不斷修訂和完善，以合理回應(yīng)我國創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的訴求和規(guī)模，進(jìn)而加快推動(dòng)我國“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的有效實(shí)施。三十年來，我國專利創(chuàng)造能力顯著提升，專利運(yùn)用效果不斷增強(qiáng)，有效支撐了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級(jí)，為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

專利法的實(shí)施，還是營造良好專利保護(hù)氛圍的必要舉措。專利法實(shí)施以來的三十年，既是我國專利執(zhí)法和司法保護(hù)水平不斷提高的重要發(fā)展期，也是我國提高專利管理和公共服務(wù)能力的重要機(jī)遇期。我國專利保護(hù)和公共服務(wù)氛圍的良好養(yǎng)成，凝結(jié)著我國在專利領(lǐng)域嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法的法律實(shí)施成效。一是加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)的保護(hù)，一直貫穿于我國專利法以及相關(guān)法律法規(guī)的修改和實(shí)施過程之中，并表現(xiàn)為專利審判水平的不斷提高，尤其是專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立和運(yùn)行；二是近年來，全國專利行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不斷加強(qiáng)自身的執(zhí)法能力建設(shè)，積極組織實(shí)施了“雷雨”、“天網(wǎng)”、“護(hù)航”等專項(xiàng)治理活動(dòng)，取得了良好的專利執(zhí)法效果；三是專利法的有效實(shí)施還表現(xiàn)在專利普法力度和法律服務(wù)意識(shí)的不斷加強(qiáng)，為營造專利保護(hù)和運(yùn)用的良好社會(huì)氛圍提供了有效的環(huán)境支持。

二、專利法實(shí)施的目標(biāo)在于創(chuàng)新發(fā)展

專利法從其制度功能來說，旨在激勵(lì)和保護(hù)科技發(fā)明，引導(dǎo)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新?！秾＠ā?008年修正案將立法宗旨概稱為“提高創(chuàng)新能力”、“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，體現(xiàn)了專利法作為“創(chuàng)新之法”和“產(chǎn)業(yè)之法”的基本功能。

《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施階段的評(píng)估結(jié)果顯示，其確立的五年近期目標(biāo)已基本實(shí)現(xiàn)，其成就在專利領(lǐng)域表現(xiàn)十分顯著：一是專利創(chuàng)造能力快速提高。從2011年到2014年，我國發(fā)明專利申請(qǐng)量已連續(xù)四年居世界首位；截至2014年12月底，中國有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到119.6萬件，國內(nèi)每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)4.87件，超額完成了“十二五”規(guī)劃確定3.3件的目標(biāo)任務(wù)。二是專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。在專利產(chǎn)出方面先后實(shí)現(xiàn)五個(gè)重大突破：1996年，企業(yè)專利申請(qǐng)量首次超過大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)量；2003年，國內(nèi)主體發(fā)明專利申請(qǐng)量首次超過國外主體申請(qǐng)量；2004年，發(fā)明專利申請(qǐng)受理量首次超過實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理量；2009年，國內(nèi)主體發(fā)明專利授權(quán)量首次超過國外主體在華發(fā)明專利授權(quán)量；2011年，國內(nèi)主體有效發(fā)明專利擁有量首次超過國外主體在華有效發(fā)明專利擁有量。以上表明，中國專利創(chuàng)造主體結(jié)構(gòu)、發(fā)明申請(qǐng)人結(jié)構(gòu)、專利類型結(jié)構(gòu)、專利授權(quán)結(jié)構(gòu)、有效發(fā)明專利數(shù)量結(jié)構(gòu)取得了突破性的進(jìn)步。三是研發(fā)投入持續(xù)增加。2012年，全社會(huì)研發(fā)投入達(dá)到10298.4億元，占GDP的比重為1.98%，達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入水平。據(jù)科技部統(tǒng)計(jì)，2014年研發(fā)投入近13， 400億元，占GDP比重約2.1%。

三十年來，特別是《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布以來，專利法實(shí)施的成績顯著，但也存在一些困難和問題：一是專利創(chuàng)造數(shù)量規(guī)?？捎^，但質(zhì)量水平不高。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的專利獲取，是檢驗(yàn)科技創(chuàng)新水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。在部分高新技術(shù)領(lǐng)域，我國專利創(chuàng)造能力與國外相比還有明顯差距。據(jù)湯森路透提供的《2012年度創(chuàng)新報(bào)告》的數(shù)據(jù)分析，中國盡管在專利數(shù)量方面位居首位，但在諸如計(jì)算機(jī)、汽車、生物技術(shù)、醫(yī)療設(shè)備、化妝品等領(lǐng)域的專利數(shù)量方面并未占據(jù)多少席位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，亞太地區(qū)12個(gè)重要技術(shù)領(lǐng)域的十大專利權(quán)人，中國企業(yè)僅占23%，而日本企業(yè)高達(dá)60%。二是國內(nèi)發(fā)明專利增長明顯，但國外發(fā)明專利申請(qǐng)量薄弱。在創(chuàng)新型國家的評(píng)價(jià)體系中，在美國、歐盟、日本獲取專利的數(shù)量，是顯示創(chuàng)新成果質(zhì)量水平的重要指標(biāo)。目前，中國主體在國外申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)量相對(duì)于國內(nèi)申請(qǐng)所占比例非常之小，在歐洲專利局、日本特許廳、美國專利商標(biāo)局獲取發(fā)明專利權(quán)的三方專利擁有量至今未突破1000件；三是專利獲取能力尚可，但專利運(yùn)用能力不足。專利技術(shù)的商品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化是衡量專利運(yùn)用能力的重要尺度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平；科學(xué)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率為51.7%，雖高于發(fā)展中國家33%的平均水平，但與發(fā)達(dá)國家80%的貢獻(xiàn)率有很大差距。就衡量專利運(yùn)用與市場化水平關(guān)鍵指標(biāo)的專利維持時(shí)間而言，中國主體的國內(nèi)專利平均維持年限為5.7年，外國的專利平均維持年限是8.9年，在有效發(fā)明專利中，維持年限10年以上的，中國主體僅8.5%，而外國權(quán)利人達(dá)到26.1%。

總之，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的背景下，實(shí)施專利法、服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略任務(wù)，應(yīng)實(shí)現(xiàn)從數(shù)量增長向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)變，聚焦專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

三、專利法的未來實(shí)施在于完善保障體系

相對(duì)其他法律而言，專利法更多地承載促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)國家創(chuàng)新發(fā)展的功能和使命。專利法實(shí)施的本身即是以制度創(chuàng)新推動(dòng)科技創(chuàng)新的社會(huì)實(shí)踐，為此，我們應(yīng)積極營造良好的法治環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境。在國家治理現(xiàn)代化和法治化的戰(zhàn)略布局中，專利環(huán)境治理是國家治理的重要組成部分，專利法治體系建設(shè)涉及到制度安排與制度行為、體制機(jī)制改革與思想觀念變革等各個(gè)方面。專利法治既是法治國家建設(shè)之構(gòu)成，亦是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)之必要，以上述戰(zhàn)略目標(biāo)為指引，我們必須構(gòu)建專利法實(shí)施的保障體系。

（一）專利法實(shí)施的法治保障

法治保障是指專利法自身的完善和有效執(zhí)行，涉及到專利立法、專利行政執(zhí)法和專利司法三個(gè)方面。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已經(jīng)從立法階段進(jìn)入了“釋法”階段和“適法”階段，專利立法的任務(wù)就是增補(bǔ)和修改。未來修正案涉及的主要問題是：加大專利權(quán)保護(hù)力度，建立對(duì)惡意侵權(quán)行為的懲罰性賠償制度；完善專利訴訟舉證責(zé)任制度；加大對(duì)嚴(yán)重侵犯公共利益的專利侵權(quán)行為的執(zhí)法和懲處力度；完善促進(jìn)專利實(shí)施與運(yùn)用的法律規(guī)范。專利法實(shí)施的重心在于保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)。公正高效的專利司法和靈活有力的專利行政執(zhí)法，是保護(hù)專利權(quán)的主要手段，是專利法實(shí)施活動(dòng)的主要內(nèi)容。專利權(quán)保護(hù)體系建設(shè)的重要任務(wù)，就是促進(jìn)專利行政執(zhí)法與司法的有效銜接和相互協(xié)調(diào)，降低專利維權(quán)成本，提高專利執(zhí)法效率。同時(shí)，建立和完善仲裁機(jī)構(gòu)和調(diào)解機(jī)構(gòu)，發(fā)揮其解決專利糾紛的“準(zhǔn)司法”和“自治”作用?？傊瑢＠ㄖ问且运痉橹鲗?dǎo)、行政執(zhí)法為基干、仲裁和調(diào)解為補(bǔ)充的現(xiàn)代治理系統(tǒng)。

（二）專利法實(shí)施的政策協(xié)同

專利政策與專利法律構(gòu)成了現(xiàn)代專利制度的完整內(nèi)容。專利法的有效實(shí)施，特別是“提高創(chuàng)新能力”、“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展”立法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，離不開相關(guān)公共政策提供的制度支撐、協(xié)助和保障。概括來說，專利政策包括兩個(gè)方面：一是專利關(guān)聯(lián)政策，涉及科技成果專利化的促進(jìn)政策、專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的促進(jìn)政策和專利技術(shù)市場化的促進(jìn)政策。通過產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)業(yè)化和市場化的專利政策，解決專利技術(shù)的產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和利益實(shí)現(xiàn)問題。二是專利支持政策，涉及財(cái)政政策、稅收政策、金融政策等。通過上述經(jīng)濟(jì)政策，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施，扶持專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長，為“創(chuàng)新之法”和“產(chǎn)業(yè)之法”的法治功能實(shí)現(xiàn)提供政策保障。

（三）專利法實(shí)施的文化基礎(chǔ)

專利文化首先是一種以法治信仰為核心的法治文化。法治意識(shí)、法治觀念、法治理想對(duì)于專利法治運(yùn)行具有重要作用。全社會(huì)的法治意識(shí)是法治的思想源泉。可以認(rèn)為，專利法治運(yùn)行和法治秩序的形成，需要人民的自覺遵守，而法律的權(quán)威源自人民的內(nèi)心擁護(hù)和真誠信仰。同時(shí)，專利文化也是一種以激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。專利文化的實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取向和心理認(rèn)同，表現(xiàn)為尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的價(jià)值觀念和行為模式。加強(qiáng)專利文化建設(shè)，提高民眾專利文化素養(yǎng)，可以為專利法的有效實(shí)施提供廣泛而堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

專利法不僅是立法文件上背書的法律，而且還是具有鮮活生命力和執(zhí)行力的法律，它通過有效實(shí)施而成為我們創(chuàng)新行動(dòng)中的法律、知識(shí)生活中的法律和民眾心中銘記的法律。

① 全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)執(zhí)法檢查組關(guān)于檢查《中華人民共和國專利法》實(shí)施情況的報(bào)告，http://www.npc.gov.cn/npc/ xinwen/2014-06/23/content_11867906.htm.

② 田力普：《深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展——寫在〈國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉頒布5周年之際》，http://www.sipo. gov.cn/dfzz/ningbo/ywdt/zxxw/201308/t20130830_815450.htm.

③ 《二○一二年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況（中英文）》，http://www.nipso.cn/UploadFiles/二○一二年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況（中英文）.pdf.

④ 《中國法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)狀況（2013年）》，http://rm fyb.chinacourt.org/paper/images/2014-04/26/03/2014042603_pdf.pdf.

The vitality of Patent Law lies in implementation. In the context of the new normality of econom ic development and the construction of intellectual property power， the strategic task of Patent Law implementation w ill be quality improvement rather than grow th in the number， and focus on conversion of patent technology and promote China's industrial innovation. The key of Patent Law implementation in the future is to perfect security system， including nomocracy security， policy coordination and cultural foundations.

Patent Law implementation； objective and task； security system

吳漢東，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)原校長、教授、博士生導(dǎo)師