周 晨，丁曉輝，李國(guó)平，唐萍萍，彭曉邦

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院，陜西漢中723001；3.商洛學(xué)院團(tuán)委，陜西商洛726000）

流域生態(tài)補(bǔ)償中的農(nóng)戶受償意愿研究
——以南水北調(diào)中線工程陜南水源區(qū)為例

周 晨1，丁曉輝1，李國(guó)平1，唐萍萍2，彭曉邦3

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與法學(xué)學(xué)院，陜西漢中723001；3.商洛學(xué)院團(tuán)委，陜西商洛726000）

研究目的：嘗試構(gòu)建生態(tài)服務(wù)提供方直接參與的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，為生態(tài)補(bǔ)償政策提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。研究方法：運(yùn)用支付卡式（PC）條件價(jià)值法（CVM），以南水北調(diào)中線工程陜南水源區(qū)的農(nóng)戶問(wèn)卷調(diào)查微觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，考察水源區(qū)農(nóng)戶的基本環(huán)境意識(shí)和生態(tài)補(bǔ)償受償意愿，并采取右端截取模型分析農(nóng)戶受償意愿的影響因素及邊際效應(yīng)。研究結(jié)果：在416個(gè)有效樣本中，406個(gè)受訪者愿意參與南水北調(diào)流域生態(tài)補(bǔ)償，受償意愿主要集中在700—1000元/年，合計(jì)占比49.04%，WTA中位數(shù)為900元/年。農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征方面的異質(zhì)性、遷移傾向和決策背景是影響受償意愿的重要因素，其中，計(jì)劃遷出農(nóng)村的農(nóng)戶受償意愿比不愿意遷出的農(nóng)戶高51.73%，退耕戶的受償意愿比非退耕戶低43.14%。研究結(jié)論：南水北調(diào)中線工程水源區(qū)農(nóng)戶具有較好的生態(tài)環(huán)境意識(shí)和較高的受償意愿，建議在進(jìn)一步做好退耕還林工程和完善農(nóng)民遷移制度的基礎(chǔ)上，從南水北調(diào)中線工程水源區(qū)生態(tài)環(huán)境共同保護(hù)和自治管理的角度構(gòu)建流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

土地經(jīng)濟(jì)；生態(tài)補(bǔ)償；受償意愿；條件價(jià)值法；南水北調(diào)

1 引言

流域生態(tài)服務(wù)主要包括水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)[1]。流域生態(tài)服務(wù)具有公共物品特性，上游地區(qū)土地所有者通過(guò)土地管理和利用決策影響下游水質(zhì)和水量，流域上游居民保護(hù)生態(tài)環(huán)境的行為會(huì)使下游居民受益，而破壞生態(tài)環(huán)境的行為往往會(huì)給下游帶來(lái)惡果，也即，一個(gè)特定流域中的流域生態(tài)服務(wù)作為一種“公共物品”，具有“上游保護(hù)，下游受益；上游污染，下游遭殃”的外部性特征。在國(guó)際上，多使用PES（Payment for Ecosystem/ Environmental Services，生 態(tài)系統(tǒng)/ 環(huán)境服務(wù)付費(fèi)）機(jī)制解決流域外部性問(wèn)題。在該機(jī)制下，流域上游地區(qū)居民因?yàn)樘峁┝饔蛏鷳B(tài)服務(wù)（水質(zhì)和水量）而得到流域下游地區(qū)生態(tài)服務(wù)使用方的付費(fèi)[2]。近年來(lái)亞洲地區(qū)的PES項(xiàng)目執(zhí)行情況表明，由于該地區(qū)的制度和文化背景差異較大，要使PES同時(shí)達(dá)到公平和有效的目標(biāo)，參與個(gè)體的行為和決策復(fù)雜性是重要影響因素[3]。國(guó)內(nèi)與PES較為通用的概念是生態(tài)補(bǔ)償，但仍沒(méi)有針對(duì)這一概念的統(tǒng)一定義[4]，一般認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償包括兩方面內(nèi)容：第一，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)提供的生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行付費(fèi)（補(bǔ)償）；第二，對(duì)污染和破壞生態(tài)環(huán)境的行為予以控制，實(shí)行污染（破壞）者付費(fèi)（賠償）[5-6]。

生態(tài)服務(wù)提供方參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斠庠福╓illing to Accept，WTA）是建立流域上下游間社會(huì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要理論基礎(chǔ)[7]，也是政府構(gòu)建流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的核心議題。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)生態(tài)服務(wù)提供方參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斠庠讣捌溆绊懸蛩剡M(jìn)行了研究。Lindhjema等運(yùn)用CVM方法評(píng)估了挪威森林所有者參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠煤蚖TA，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶森林面積、所有權(quán)缺失程度與WTA負(fù)相關(guān)，森林生產(chǎn)率與WTA正相關(guān)，因而可優(yōu)先針對(duì)森林面積較小、所有權(quán)缺失程度較大、生產(chǎn)率低的農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)償[8]。Rocio 等運(yùn)用CVM 方法研究了哥倫比亞Andean流域農(nóng)戶參與PES的影響因素，發(fā)現(xiàn)生態(tài)服務(wù)使用方的異質(zhì)性會(huì)對(duì)參與意愿產(chǎn)生重要影響[9]。Kaplowitz 等研究發(fā)現(xiàn)，基于社區(qū)農(nóng)戶參與建立區(qū)域性PES 機(jī)制具備一定的可行性[10]。徐大偉等在考慮受訪者基本特征因素的情況下，利用CVM問(wèn)卷調(diào)查和參數(shù)估計(jì)方法，估計(jì)出遼河流域的農(nóng)戶受償意愿為350.51元/ 人·年，并建議完善基于公眾參與的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度[11]。余亮亮和蔡銀鶯研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶受教育程度、距離城鎮(zhèn)的遠(yuǎn)近、家庭農(nóng)業(yè)收入占比、對(duì)生態(tài)環(huán)境的認(rèn)知和改善生態(tài)環(huán)境期望指數(shù)對(duì)受償意愿的金額有正向顯著影響，而年齡和家庭年現(xiàn)金收入有負(fù)向顯著影響[12]。這些研究都表明，作為流域生態(tài)服務(wù)提供方的流域上游農(nóng)戶具備較好的環(huán)境意識(shí)和生態(tài)補(bǔ)償意識(shí)，農(nóng)戶受償意愿會(huì)因?yàn)樽陨懋愘|(zhì)性和外部環(huán)境的不同而差別較大。

南水北調(diào)工程是緩解中國(guó)北方水資源嚴(yán)重短缺局面的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施，中線工程全長(zhǎng)1432 km，于2014年12月正式通水。國(guó)內(nèi)有部分學(xué)者探討了南水北調(diào)中線工程的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，如白景鋒運(yùn)用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估方法測(cè)算出河南水源區(qū)因?yàn)樯鷳B(tài)建設(shè)而增加的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值為35.4億元，河南受水區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)傤~度為1.56億元/年[13]。周晨等全面評(píng)估了南水北調(diào)中線工程水源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值并確立了相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償上限標(biāo)準(zhǔn)和分?jǐn)倷C(jī)制。周晨和李國(guó)平基于支付卡式（PC）條件價(jià)值法（CVM）對(duì)南水北調(diào)中線工程受水區(qū)鄭州市進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)受水區(qū)居民具備較好的生態(tài)環(huán)境意識(shí)和支付意愿，居民異質(zhì)性是支付意愿的重要影響因素，建議構(gòu)建生態(tài)服務(wù)使用方直接參與的流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，根據(jù)受水區(qū)居民真實(shí)支付意愿對(duì)水源區(qū)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償[14]。

隨著南水北調(diào)中線工程的正式通水，水源區(qū)人口快速增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展，這一區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)與區(qū)域發(fā)展之間的矛盾日益增加。其中，作為生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)施主體和生態(tài)補(bǔ)償參與主體的水源區(qū)農(nóng)戶，其參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊庠负托袨槭且粋€(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是由農(nóng)戶自身、家庭、社會(huì)等內(nèi)外部影響因素共同作用的結(jié)果[15-16]，因此，在這一背景下水源區(qū)農(nóng)戶參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斠庠溉绾?，農(nóng)戶生態(tài)補(bǔ)償參與意愿的影響因素有哪些以及具體有多大，至今仍缺少較為明確的研究成果。基于此，本文從南水北調(diào)中線工程水源區(qū)生態(tài)服務(wù)供給的角度，采用CVM方法評(píng)估水源區(qū)農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償、提供水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)的受償意愿。在控制一些經(jīng)濟(jì)環(huán)境和內(nèi)生性因素的條件下，考察農(nóng)戶受償意愿和參與意愿的影響因素，為生態(tài)補(bǔ)償政策提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

2 研究方法、調(diào)研設(shè)計(jì)與變量說(shuō)明

2.1 研究方法

條件價(jià)值法（CVM，Contingent Valuation Methods）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式，構(gòu)建假設(shè)市場(chǎng)情景引導(dǎo)利益相關(guān)方關(guān)于生態(tài)環(huán)境變化或生態(tài)服務(wù)供給的受償意愿，是一個(gè)相對(duì)靈活的受償意愿評(píng)估工具[17-18]。CVM 主要有4 種引導(dǎo)受償意愿的方式，即支付卡式、投標(biāo)博弈式、開(kāi)放式和二分選擇式。近年來(lái)，這些方式越來(lái)越多地被用于引導(dǎo)農(nóng)戶提供水量和水質(zhì)生態(tài)服務(wù)的受償意愿[8-9，19]。與其他三種引導(dǎo)技術(shù)相比，支付卡式引導(dǎo)技術(shù)有非常明顯的優(yōu)勢(shì)：第一，受訪者的受償意愿能直接從原始數(shù)據(jù)得到；第二，支付卡能為受訪者呈現(xiàn)一系列用于估計(jì)受償意愿的貨幣數(shù)值，為受訪者提供了一個(gè)良好的投標(biāo)環(huán)境，不會(huì)產(chǎn)生起始點(diǎn)偏誤，也不會(huì)出現(xiàn)大量的極端異常值[19]。因此，本文將選用支付卡方式引導(dǎo)研究區(qū)農(nóng)戶的受償意愿。

2.2 樣本選擇與調(diào)研設(shè)計(jì)

首先，在陜西省鎮(zhèn)安縣回龍鎮(zhèn)萬(wàn)壽村對(duì)農(nóng)戶焦點(diǎn)團(tuán)體進(jìn)行座談以確定具體的假設(shè)情景。然后，通過(guò)預(yù)調(diào)研修正假設(shè)情景并確定投標(biāo)值?；诖?，將農(nóng)戶WTA的引導(dǎo)機(jī)制確定為：南水北調(diào)中線工程通水后，農(nóng)戶保護(hù)當(dāng)?shù)睾恿?、湖泊生態(tài)環(huán)境的受償意愿貨幣值；農(nóng)戶獲得補(bǔ)償?shù)姆绞绞钱?dāng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)達(dá)到某個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)后，政府每年按期把生態(tài)補(bǔ)償基金劃撥到家庭專(zhuān)有銀行賬戶上。

樣本區(qū)域采用分層隨機(jī)抽樣的方法確定，首先把區(qū)域范圍確定為屬于南水北調(diào)中線工程水源涵養(yǎng)區(qū)的陜南三市（漢中市、安康市、商洛市），然后隨機(jī)抽取這一區(qū)域范圍內(nèi)漢江、丹江及其支流附近的行政村，最后對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶進(jìn)行隨機(jī)調(diào)查。正式調(diào)研具體時(shí)間在2014年4—5月，采用面對(duì)面訪談的形式，共發(fā)放并回收問(wèn)卷471份，通過(guò)對(duì)收回的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行審核并剔除錯(cuò)誤樣本（例如前后矛盾、信息不全）后，最終得到有效問(wèn)卷416份。

2.3 變量說(shuō)明

本文被解釋變量是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得到的受訪者受償意愿值。解釋變量主要有三類(lèi)：第一類(lèi)是描述受訪者個(gè)人和家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征的變量，主要包括受訪者受教育年限、年齡、性別、家庭總?cè)藬?shù)、家庭上年生活總支出等。第二類(lèi)是農(nóng)戶遷移傾向，其中務(wù)農(nóng)收入占總收入的比例、是否打算離開(kāi)農(nóng)村遷入城鎮(zhèn)用以衡量土地吸引力和移民傾向，當(dāng)?shù)厣顣r(shí)間長(zhǎng)度用以衡量農(nóng)戶生活方式偏好。第三類(lèi)是農(nóng)戶參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臎Q策背景，包括政策背景和水源區(qū)現(xiàn)狀背景。政策背景包括是否參加退耕還林工程、生態(tài)補(bǔ)償政策預(yù)期和環(huán)境政策了解程度。關(guān)于農(nóng)戶水源現(xiàn)狀的變量主要有農(nóng)戶居住點(diǎn)與附近水源的距離、家庭生活用水來(lái)源和本地保護(hù)水源對(duì)下游地區(qū)水源的影響（表1）。

表1 模型變量說(shuō)明Tab.1 Variable descriptive statistics

3 農(nóng)戶受償意愿的典型事實(shí)與假說(shuō)

3.1 受訪農(nóng)戶的基本環(huán)境意識(shí)

從生態(tài)服務(wù)重要性認(rèn)知情況看，南水北調(diào)中線工程水源區(qū)農(nóng)戶對(duì)森林、野生動(dòng)物、河流和魚(yú)類(lèi)資源等生態(tài)服務(wù)的認(rèn)知比較清晰，大多數(shù)受訪者都表示非常重要、重要或一般，只有少部分農(nóng)戶回答比較不重要或完全不重要，可以看出，大部分農(nóng)戶都能認(rèn)識(shí)到當(dāng)?shù)亓饔蛏鷳B(tài)系統(tǒng)提供生態(tài)服務(wù)的重要性（表2）。

表2 水源區(qū)農(nóng)戶的生態(tài)環(huán)境意識(shí)Table.2 The awareness of ecologic and environment of farmer in water source area

從生態(tài)環(huán)境滿意度看，水源區(qū)農(nóng)戶僅有18.51%表示“滿意”或“非常滿意”，另外81.49%的受訪者對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境“不滿意”或持“一般”看法。另外，有77.88%的農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)?shù)睾恿?、湖泊等水源的生態(tài)環(huán)境治理問(wèn)題“非常急迫”或“急迫”，僅有2.64%的農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)?shù)丨h(huán)境治理問(wèn)題“不急迫”或“不必改善”?？梢?jiàn)，一方面水源區(qū)農(nóng)戶環(huán)境意識(shí)在不斷提高，對(duì)生態(tài)環(huán)境的要求也越來(lái)越高，另一方面水源區(qū)的環(huán)境治理問(wèn)題也較為急迫。對(duì)于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境遭到破壞原因，受訪農(nóng)戶認(rèn)為主要是生活垃圾污染、工業(yè)污染、農(nóng)業(yè)污染和上游地區(qū)帶來(lái)的污染。

3.2 受訪農(nóng)戶的受償意愿及其分布

水源區(qū)農(nóng)戶參與流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)、提供水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)可能會(huì)使當(dāng)?shù)貑适б恍┙?jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)，即在其他條件不變的情況下，當(dāng)水源區(qū)農(nóng)戶為保護(hù)生態(tài)環(huán)境放棄一些農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)放緩，農(nóng)戶福利水平會(huì)受到影響。若新的福利水平小于初始福利水平，農(nóng)戶需要得到一定的補(bǔ)償。因此，水源區(qū)農(nóng)戶的WTA＞10， 即作為生態(tài)服務(wù)提供方的農(nóng)戶愿意獲得一個(gè)正的補(bǔ)償以提供水量和水質(zhì)生態(tài)服務(wù)。

在416個(gè)有效樣本中，有406個(gè)受訪者表示愿意接受南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償，農(nóng)戶受償意愿主要集中在700—1000元/年之間，合計(jì)占比49.04%，受償意愿的均值為889元/年，中位數(shù)為900元/年，其中，有22.6%的受訪者WTA在1200元/年以上（表3）。需要說(shuō)明的是，受訪者報(bào)告的WTA高于支付卡上限值符合CVM問(wèn)卷調(diào)研過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，因?yàn)槭茉L者會(huì)采取策略性行為，高報(bào)真實(shí)WTA，這與支付意愿調(diào)研中的抗議性零支付情況一樣。

表3 受訪者WTA累計(jì)頻率分布Tab.3 The statistical analysis of farmers’ WTA

在愿意參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖茉L農(nóng)戶中，約一半農(nóng)戶對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施持悲觀預(yù)期，認(rèn)為南水北調(diào)中線工程生態(tài)補(bǔ)償政策最終不會(huì)實(shí)施。主要原因是這些農(nóng)戶認(rèn)為政府（村委會(huì)）不作為或腐敗現(xiàn)象不可避免，政策執(zhí)行難度較大，農(nóng)民難以拿到（少拿）補(bǔ)償金。另外，還有10個(gè)受訪農(nóng)戶表示不愿意接受補(bǔ)償并且受償意愿為零，筆者進(jìn)一步詢問(wèn)了不接受補(bǔ)償?shù)脑?，主要是：第一，受訪農(nóng)戶認(rèn)為補(bǔ)償金額太少，不足以彌補(bǔ)保護(hù)環(huán)境帶來(lái)的發(fā)展權(quán)和收入損失；第二，受訪農(nóng)戶認(rèn)為政府不作為和村委會(huì)腐敗會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民拿不到補(bǔ)償金。

3.3 流域生態(tài)補(bǔ)償中關(guān)于農(nóng)戶受償意愿的幾個(gè)假說(shuō)

受償意愿是生態(tài)服務(wù)提供方在家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征、當(dāng)前制度背景和環(huán)境水平等約束條件下對(duì)福利（效用）水平變化的反映。首先，水源區(qū)農(nóng)戶作為生態(tài)服務(wù)提供方，需要犧牲部分發(fā)展權(quán)保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，但每個(gè)農(nóng)戶的（間接）效用函數(shù)形式并不完全相同，從而提供水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)的福利水平也不同，這會(huì)對(duì)受償意愿產(chǎn)生直接影響。其次，農(nóng)戶遷移傾向也是影響受償意愿的重要因素。農(nóng)戶遷移將對(duì)農(nóng)村土地利用產(chǎn)生重要影響，土地作為生態(tài)服務(wù)的載體，其利用方式的改變會(huì)影響水源區(qū)生態(tài)服務(wù)提供的價(jià)值總量，因此，在中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和農(nóng)村土地利用變化的背景下，對(duì)農(nóng)戶遷移傾向的生態(tài)環(huán)境影響進(jìn)行考察是有必要的。另外，根據(jù)人力資本理論，農(nóng)戶遷移屬于一種人力資本投資，若農(nóng)戶存在遷移傾向或已經(jīng)遷移，會(huì)影響農(nóng)戶的收入預(yù)期和接受信息的數(shù)量和質(zhì)量，在水源區(qū)即將實(shí)行流域生態(tài)補(bǔ)償政策的背景下，農(nóng)戶的某些生產(chǎn)和生活行為會(huì)發(fā)生變化，這改變了農(nóng)戶的福利水平，進(jìn)而影響農(nóng)戶的受償意愿；再次，農(nóng)戶決策制度背景和現(xiàn)實(shí)背景是影響受償意愿的重要變量。比如1999年開(kāi)始在水源區(qū)實(shí)行的退耕還林工程，以現(xiàn)金補(bǔ)貼、免費(fèi)提供職業(yè)培訓(xùn)與工作信息服務(wù)等方式降低了農(nóng)戶參與環(huán)境保護(hù)的機(jī)會(huì)成本，增加了農(nóng)戶的收入預(yù)期，使得農(nóng)戶更加愿意參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目[22]。另外，當(dāng)?shù)厮船F(xiàn)狀反映了農(nóng)戶受償意愿的決策現(xiàn)實(shí)背景，會(huì)影響農(nóng)戶的真實(shí)受償意愿。

根據(jù)以上分析和基本的經(jīng)濟(jì)理論，提出以下假說(shuō)：H1：農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征方面的異質(zhì)性會(huì)對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償中的受償意愿產(chǎn)生潛在影響。H2：農(nóng)戶遷移傾向會(huì)對(duì)受償意愿產(chǎn)生影響。在選擇遷移的情況下，理性的農(nóng)戶會(huì)更愿意選擇植樹(shù)種草等需要較少時(shí)間管理的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，而不太愿意選擇大規(guī)模、高強(qiáng)度、對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞較大的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。H3：農(nóng)戶參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臎Q策背景是影響受償意愿的重要因素。農(nóng)戶是否愿意參與流域生態(tài)補(bǔ)償與退耕還林政策執(zhí)行效果相關(guān)，如果退耕還林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)既能合理補(bǔ)償農(nóng)戶的收入損失，又能保證農(nóng)戶能順利拿到這筆資金，則農(nóng)戶會(huì)積極應(yīng)對(duì)南水北調(diào)工程的流域生態(tài)補(bǔ)償政策，受償意愿將更高。

4 模型設(shè)定與實(shí)證分析

4.1 計(jì)量模型的構(gòu)建

南水北調(diào)中線工程水源區(qū)農(nóng)戶因?yàn)樘峁└倪M(jìn)的水質(zhì)和水量生態(tài)服務(wù)引起自身福利水平變化時(shí)，需要有一個(gè)正的補(bǔ)償激勵(lì)。另外，受訪者可能會(huì)采取策略性行為高報(bào)WTA，本次調(diào)研結(jié)果顯示，有22.6%受訪者的受償意愿高于支付卡上的WTA上限值，即大于1200元/年。若把高于上限值的樣本直接納入或剔除進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果都可能會(huì)產(chǎn)生策略性偏誤。基于此，為分析高于支付卡上限值的農(nóng)戶樣本，本文引入右端截取模型（Censored model）來(lái)處理受訪者回答的受償意愿高于支付卡上限值的情況。用一個(gè)基本的潛變量來(lái)表示所觀測(cè)的響應(yīng)yi，右端數(shù)據(jù)截取模型一般形式如下[21]：

式3中，WTA*是農(nóng)戶提供生態(tài)服務(wù)的受償意愿，X是包括農(nóng)戶特征和潛在影響因素在內(nèi)的向量，β是待估計(jì)系數(shù)的向量，μ 是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

4.2 經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果

本文利用Stata 12.0 軟件估計(jì)了上文建立的右端截取模型，模型的LR 統(tǒng)計(jì)量為72.81，并且，模型在1% 顯著性水平下通過(guò)似然比檢驗(yàn)，說(shuō)明模型設(shè)定較為合理。然后，還估計(jì)了解釋變量對(duì)受償意愿值的邊際影響，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表4。

表4 模型估計(jì)結(jié)果及邊際影響Tab.4 The model estimation results and marginal effects

4.3 假說(shuō)檢驗(yàn)及邊際影響分析

第一類(lèi)，受訪居民家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征。這主要是指居民個(gè)人和家庭特征等方面的異質(zhì)性，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在不同的研究案例中得出的結(jié)果往往差異較大[8，11-12，15]。

從受訪農(nóng)戶的個(gè)人特征看，年齡對(duì)農(nóng)戶受償意愿的影響顯著，在10%顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。通過(guò)在自變量的均值處計(jì)算其邊際效應(yīng)，年齡的邊際效應(yīng)為-2.108， 這意味著年齡每增加一歲，受償意愿將降低2.108%。在新農(nóng)村合作醫(yī)療保障體系逐步完善和城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度一體化的背景下，農(nóng)村家庭的醫(yī)療衛(wèi)生支出占比下降，收入預(yù)期更加穩(wěn)定，從而降低了農(nóng)戶參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斠庠?。另外，受教育年限?duì)受償意愿的影響為負(fù)，這與大多數(shù)研究結(jié)果相反，但沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。男性比女性的受償意愿更高，同樣也不顯著。從受訪農(nóng)戶的家庭特征看，家庭支出變量在1%顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，均值處的邊際影響為-52.493， 說(shuō)明家庭支出的對(duì)數(shù)值每提高1%，受償意愿降低52.493%。需要注意的是，家庭支出對(duì)受償意愿來(lái)說(shuō)可能是一個(gè)具有較強(qiáng)內(nèi)生性的變量，因此不太適合作為一個(gè)解釋變量來(lái)簡(jiǎn)單考察它對(duì)另一個(gè)變量的影響程度。為了做進(jìn)一步說(shuō)明，剔除了這一變量進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)結(jié)論與模型1一致，不存在內(nèi)生性。家庭人數(shù)的邊際效應(yīng)顯著為23.261，意味著家庭人數(shù)每增加一人，受償意愿將增加23.261%。這可能是由于家庭人數(shù)越多，在有限耕地下的收入壓力越大，放棄當(dāng)?shù)匕l(fā)展權(quán)并保護(hù)水源對(duì)他們的福利影響也越大，從而提高了農(nóng)戶的受償意愿。

第二類(lèi)，農(nóng)戶的遷移傾向。水源區(qū)農(nóng)戶的遷移傾向會(huì)對(duì)受償意愿產(chǎn)生重要影響。農(nóng)戶是否準(zhǔn)備遷出農(nóng)村進(jìn)入城市影響顯著，計(jì)劃遷出的農(nóng)戶受償意愿比不打算遷出的農(nóng)戶高51.728%。在選擇遷移或外出務(wù)工的情況下，理性的農(nóng)戶會(huì)更愿意選擇植樹(shù)種草等需要較少時(shí)間管理的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，而不太愿意選擇大規(guī)模、高強(qiáng)度、對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞較大的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，這一方面符合流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中對(duì)生態(tài)服務(wù)提供方保護(hù)環(huán)境的要求，另一方面也影響了生態(tài)服務(wù)提供方自身的受償意愿。

務(wù)農(nóng)收入占總收入比例對(duì)受償意愿影響顯著。務(wù)農(nóng)收入占比每提高1%，受償意愿降低127.48%。水源區(qū)農(nóng)戶外出務(wù)工的機(jī)會(huì)越多，對(duì)農(nóng)村土地和農(nóng)業(yè)收入的依賴性就越弱，放棄傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，參與當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)的機(jī)會(huì)成本越低，因此，農(nóng)戶參與生態(tài)補(bǔ)償受償意愿就越小。

第三類(lèi)，農(nóng)戶受償意愿的決策背景。農(nóng)戶對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策了解程度變量在10%水平下通過(guò)系數(shù)檢驗(yàn)，且邊際效應(yīng)為正，說(shuō)明農(nóng)戶越了解相關(guān)環(huán)境政策，受償意愿越高。農(nóng)戶對(duì)政策期望變量在1%顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。從邊際效應(yīng)看，如果農(nóng)戶認(rèn)為南水北調(diào)中線工程的生態(tài)補(bǔ)償政策會(huì)付諸實(shí)施，其受償意愿比那些持悲觀期望的農(nóng)戶高53.586%。

農(nóng)戶是否參與退耕還林變量在5%顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)。從模型中的邊際效應(yīng)看，退耕戶的受償意愿比非退耕戶的受償意愿低43.141%。退耕戶對(duì)參與南水北調(diào)中線工程的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的受償意愿低于非退耕戶，可能是因?yàn)橥烁麘魧?duì)土地的依賴性較弱，參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)成本更低，從而具有較低的受償意愿。從非退耕戶的視角看，耕地本身具有生態(tài)服務(wù)價(jià)值，在一定范圍內(nèi)存在正外部性，需要對(duì)其進(jìn)行額外的生態(tài)補(bǔ)償[24]，從而導(dǎo)致非退耕戶的受償意愿更高。另外，僅從退耕還林政策的示范效應(yīng)看，2007年以來(lái)陜南地區(qū)的退耕還林補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)僅為每畝125元/年，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低導(dǎo)致了退耕還林政策未對(duì)其他的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目起到良好示范作用。這既與中國(guó)全國(guó)性生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目少、實(shí)施難度大的事實(shí)相符，也與調(diào)研過(guò)程中得到經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相符。部分受訪退耕戶認(rèn)為補(bǔ)償金不足以彌補(bǔ)保護(hù)環(huán)境帶來(lái)的發(fā)展權(quán)和收入損失，并且，村委會(huì)腐敗也導(dǎo)致少部分農(nóng)民未全額拿到退耕還林補(bǔ)貼，而非退耕戶因未曾享有過(guò)退耕還林收益，因此仍希望參加流域生態(tài)補(bǔ)償，具有相對(duì)較高的受償意愿。

農(nóng)戶居住地距離水源地的遠(yuǎn)近對(duì)受償意愿的影響在1%的水平下顯著，從邊際效應(yīng)看，居住地每遠(yuǎn)離水源地1 km，受償意愿至少提高6.67%。農(nóng)戶對(duì)于水源保護(hù)給下游造成影響的看法在模型3 中顯著為負(fù)，也就是說(shuō)，若農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)水源對(duì)下游來(lái)說(shuō)不重要，其受償意愿會(huì)降低。

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用替換被解釋變量和剔除解釋變量的方法，并運(yùn)用雙邊界Tobit和右端截取兩種估計(jì)手段，對(duì)本文建立的模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在分別以被解釋變量WTA≥0和WTA＞0以及不同樣本量的模型中，上游地區(qū)保護(hù)水源重要性的變量未通過(guò)檢驗(yàn)，年齡變量的顯著程度下降為10%，政策了解程度和務(wù)農(nóng)收入占比的顯著性得到提升，分別為5%和1%。除此以外，本文報(bào)告的其他解釋變量的顯著性水平都沒(méi)有明顯變化。另外，在剔除了家庭支出和是否參與退耕還林兩個(gè)可能具有內(nèi)生性影響的解釋變量后，除年齡變量不再顯著外，其他變量的顯著性水平也沒(méi)有顯著性變量，這進(jìn)一步表明估計(jì)結(jié)果較為有效地排除了內(nèi)生性因素的影響，具有較好的穩(wěn)健性（受篇幅限制，未報(bào)告穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果，若有需要，可向筆者索要）。

5 結(jié)論與建議

本文運(yùn)用支付卡式（PC）條件價(jià)值法（CVM）考察了南水北調(diào)中線工程陜南水源區(qū)農(nóng)戶的基本環(huán)境意識(shí)和生態(tài)補(bǔ)償受償意愿，并采取右端截取模型分析農(nóng)戶受償意愿的影響因素及邊際效應(yīng)。結(jié)果顯示：（1）水源區(qū)農(nóng)戶擁有較好的生態(tài)環(huán)境意識(shí)，81.49%的農(nóng)戶對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境現(xiàn)狀不太滿意，表示應(yīng)該盡快治理當(dāng)?shù)睾恿?、湖泊等水源的生態(tài)環(huán)境破壞問(wèn)題，這為南水北調(diào)中線工程水源區(qū)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策奠定了良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。（2）農(nóng)戶受償意愿主要集中在700—1000元/年，受償意愿的中位數(shù)為900元/年，這為制定具體的流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)提供了依據(jù)，有利于推動(dòng)流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立。但是，農(nóng)戶對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償政策預(yù)期較為悲觀，約一半的農(nóng)戶認(rèn)為政策不會(huì)付諸實(shí)踐，還有極少數(shù)受訪者表示不愿意參與流域生態(tài)補(bǔ)償，這說(shuō)明要在水源區(qū)執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策，需要良好的宣傳引導(dǎo)和信任機(jī)制做支撐。（3）農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征方面的異質(zhì)性、遷移傾向和參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臎Q策背景是影響受償意愿的重要因素。年齡、家庭人數(shù)和家庭支出對(duì)農(nóng)戶受償意愿的影響顯著；農(nóng)戶的遷移傾向會(huì)對(duì)受償意愿產(chǎn)生重要影響。退耕戶的受償意愿比非退耕戶的受償意愿低，說(shuō)明生態(tài)補(bǔ)償政策在該地區(qū)執(zhí)行相對(duì)容易，但政策執(zhí)行效果則有待提高。

以上研究表明，南水北調(diào)中線工程水源區(qū)農(nóng)戶具有較好的生態(tài)環(huán)境意識(shí)和較高的受償意愿，因此，可以嘗試基于農(nóng)戶參與構(gòu)建水源區(qū)生態(tài)環(huán)境共同保護(hù)和自治管理制度。（1）針對(duì)南水北調(diào)中線工程水源區(qū)農(nóng)戶較好生態(tài)環(huán)境意識(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政府對(duì)水源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的管理和資金投入，以此提高水源區(qū)農(nóng)戶生態(tài)環(huán)境保護(hù)的參與程度和共同管理激勵(lì)；（2）水源區(qū)農(nóng)戶具有參與流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧己靡庠?，因此，?yīng)盡快建立受水區(qū)和水源區(qū)之間生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，確定合理的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以激勵(lì)水源區(qū)農(nóng)戶自發(fā)、自愿地保護(hù)水源；（3）應(yīng)完善農(nóng)民遷移體制，改革戶籍制度，降低農(nóng)戶對(duì)土地和農(nóng)業(yè)收入的依賴性，并繼續(xù)加強(qiáng)退耕還林政策的執(zhí)行力度和影響范圍，為實(shí)現(xiàn)“一江清水北上”提供良好的制度保障。

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（本文責(zé)編：仲濟(jì)香）

Research on Farmers’ Willingness to Accept in Watershed Ecological Compensation: A Case Study of Southern to North Water Transfer Project

ZHOU Chen1, DING Xiao-hui1, LI Guo-ping1, TANG Ping-ping2, PENG Xiao-bang3
（1. School of Economics and Finance, Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710061, China; 2. School of Economics and Law, Shaanxi University of Technology, Hanzhong 723001, China; 3. Shangluo University, Shangluo 726000, China）

The purpose of this study is to build eco-compensation mechanism based on ecological service providers directly involved in the watershed, to provide data to support and theoretical basis for decision-makers. Methods of payment card（PC）valuation method（CVM）, household questionnaire to North Water Transfer Project in Southern Water region based on survey microdata to investigate the basic environmental awareness and ecological compensation water area farmers Willingness to accept（WTA）. And take the right interception（Right censored）model farmers Willingness factors and marginal effect. The results indicate thatin the 416 valid samples, 406 respondents were willing to participatein ecological compensation-North Basin, Willingness mainly between 700-1000 yuan per year, together accounting for 49.04%, WTA median of 900 yuan/year. Heterogeneity of rural households aspects of economic and social characteristics, migration tendencies and background is an important factor in the decision Willingness effects, which plans to move out of rural farmers willingness to accept compensation than farmers do not want to move out of high 51.73 percent, farmland households Willingness to 43.14 percent lower than non-farmland households. Conclusions: water resource area farmers have a better awareness of the ecological environment and a higher repayment will, therefore, recommended to further improve the Grain for Green Project and improve the system based on the migration of farmers from the South to North Water Transfer Project Area jointly protect the ecological environment and to build self-management perspective watershed ecological compensation mechanism.

land econony; ecological compensation; willingness to accept; contingent valuation method; Southern to North Water Transfer Project

F301，F(xiàn)062.2

A

1001-8158（2015）08-0063-10

10.13708/j.cnki.cn11-2640.2015.08.009

2015-03-31

2015-07-05

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目（12&ZD072）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BJL108）。

周晨（1984-），男，湖南臨澧人，博士研究生。主要研究方向?yàn)閰^(qū)域可持續(xù)發(fā)展。E-mail: young5206@163.com