時實(shí)

摘 ?要：我國節(jié)能減排的宏觀政策法律環(huán)境初具雛形，完善穩(wěn)定的碳交易市場，是確保碳交易實(shí)踐得以正常進(jìn)行的重要前提。本文圍繞中國碳交易市場框架構(gòu)建展開研究，從碳交易市場框架設(shè)計的根本目的、碳交易市場機(jī)制構(gòu)建、碳交易市場的參與主體以及碳交易市場的保障體系等方面入手，探討構(gòu)建構(gòu)建中國碳交易市場框架應(yīng)注意的問題。

關(guān)鍵詞：碳交易;市場框架;構(gòu)建

一、引言

碳交易是一種新型金融交易活動，目的是為促進(jìn)全球溫室氣體減排，降低全球二氧化碳排放。作為緩解氣候變暖壓力的主要途徑，碳交易受到了各國政府的廣泛關(guān)注。中國是全球第二大溫室氣體排放國，碳交易前景廣闊。我國承諾到2020年，二氧化碳排放總值將縮減至2005年的一半左右，但從《聯(lián)合國氣候變化框架公約》上的相關(guān)內(nèi)容來看，要兌現(xiàn)這一承諾頗有難度。在部分省市建立碳交易試點(diǎn)市場，是逐步實(shí)現(xiàn)碳減排任務(wù)的有利嘗試。

二、現(xiàn)階段我國碳交易面臨的主要問題

（一）缺乏健全的碳交易市場。結(jié)合我國現(xiàn)階段碳交易活動開展情況來看，由于缺乏低碳標(biāo)準(zhǔn)權(quán)以及低碳話語權(quán)，我國碳交易活動的順利落實(shí)受到了嚴(yán)重影響。相較于歐美等發(fā)達(dá)國家而言，我國碳交易起步較晚，有關(guān)碳交易的法律制度也并不完善。另一方面，現(xiàn)行清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）所涵蓋的核心法律內(nèi)容，均由歐洲法律概念演變而來，所以在和歐美國家進(jìn)行碳交易活動時，我國優(yōu)勢并不明顯。由此可見，我國在整個碳交易產(chǎn)業(yè)鏈上明顯處于弱勢地位。雖然我國每年為國際碳市場供應(yīng)了大量的減排量，但是大多都被發(fā)達(dá)國家的碳貿(mào)易商以低價買進(jìn)后，再用高價轉(zhuǎn)手到二級市場，從中牟利。即使我國現(xiàn)階段在各地區(qū)開展了碳交易市場建設(shè)活動，但現(xiàn)有碳交易市場大多是以項目交易為主，并非真正意義上的交易合約。同時，從我國現(xiàn)有碳交易市場發(fā)展情況來看，由于交易成交案例實(shí)屬鳳毛麟角，各行各業(yè)普遍參與性不高。相較于歐美發(fā)達(dá)國家的碳交易市場，我國碳交易市場各方面均存在極大的不足，建設(shè)健全的碳交易市場刻不容緩。

（二）碳交易市場議價能力弱。作為碳交易市場上減排量最大和碳排放權(quán)第二大的國家，我國完全喪失了碳交易定價權(quán)。我國現(xiàn)階段并沒有直接主導(dǎo)國際碳交易活動，在CDM活動中多扮演的是買方角色，所以整體而言，我國碳排放議價能力并不強(qiáng)。在參與碳交易活動的過程中，我國現(xiàn)有碳交易信息的支持體系還不夠健全，所以有關(guān)碳交易的監(jiān)督工作并沒有真正落實(shí)到位。在此情況下，交易雙方信息溝通存在阻礙，交易活動很難順利進(jìn)行。部分碳交易活動是以企業(yè)和境外買方直接交易的方式進(jìn)行的，考慮到雙方戰(zhàn)略合作等方面，實(shí)際成交價格勢必會和市場價格存在出入。同時，中西方碳交易市場環(huán)境本身就有所不同，信息透明度低，這些條件顯然不利于中國企業(yè)在碳交易過程中展現(xiàn)出優(yōu)勢。另外，在碳排放交易環(huán)境中，其他國家均參照的是歐美發(fā)達(dá)國家交易所設(shè)定的市場價，而中國因?yàn)椴]有建立明確、規(guī)范的交易規(guī)則，所以長久以來，交易價格會被買方接機(jī)壓低，每年都會產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)損失。雖然我國在正確碳排放權(quán)利方面做了不少努力，但因?yàn)樘寂欧艡?quán)利的界定繁榮復(fù)雜，流程多，并非短期內(nèi)就能實(shí)現(xiàn)，因此長久以來并未獲得任何顯著效果。

（三）碳交易相關(guān)法律制度不夠完善。隨著國際碳減排交易市場競爭日益激烈，我國現(xiàn)有相關(guān)法律機(jī)制還存在諸多不足。例如，現(xiàn)行相關(guān)法律存在諸多漏洞，立法層次明顯不符合新時期的基本國情，有關(guān)規(guī)定過于籠統(tǒng)，參與主體的設(shè)定存在模凌兩可的現(xiàn)象，對違反碳排放權(quán)相關(guān)交易行為的懲罰制度缺乏法律效力，市場管理、交易規(guī)則不符合規(guī)范，政府監(jiān)督等法律嚴(yán)重違背顯示，這一系列問題，明顯制約了碳交易活動在正常開展，同時也是碳交易市場構(gòu)建過程中，所需掃除的最大障礙。

（四）碳排放測量評價的標(biāo)準(zhǔn)不符規(guī)范。當(dāng)下我國低碳產(chǎn)品認(rèn)證制度正在逐步完善，從技術(shù)的層面來看，考慮到我國目前并沒有正式發(fā)布任何基于我國基本國情的碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)體系以及評價系統(tǒng)，所以我國目前只能以被動的狀態(tài)進(jìn)入國際碳交易市場，接受不平等待遇。從碳排放數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面來看，我國碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計體系仍處于建設(shè)階段，目前還是以能源以及土地利用數(shù)據(jù)作為主要參考，并未設(shè)立符合我國碳交易市場現(xiàn)狀的碳排放是護(hù)具庫。但是，碳排放評價數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，是有關(guān)國內(nèi)企業(yè)碳排放量配額分配以及碳排放評價相關(guān)政策制定的主要參考依據(jù)。最后，從執(zhí)行情況來看，因?yàn)槿狈σ粋€規(guī)范、專業(yè)的碳排放評價機(jī)制進(jìn)行約束，所以各類執(zhí)行工作的落實(shí)情況并不理想。即使部分地區(qū)政府發(fā)布了相關(guān)法律法規(guī)，但細(xì)化到具體行業(yè)或者產(chǎn)品層面的碳排放測量與評價標(biāo)準(zhǔn)并不多，而且考慮到各行各業(yè)經(jīng)營性質(zhì)與生產(chǎn)特點(diǎn)方面的差異，在建立行業(yè)碳排放測量標(biāo)準(zhǔn)時，往往會存在嚴(yán)重分歧。

（五）碳排放權(quán)初始配置不合理。碳排放交易活動的正常進(jìn)行，均需建立在碳排放權(quán)初始分配的基礎(chǔ)上。簡單來說，碳交易的完成，務(wù)必要以總量控制的碳排放配額初始配置作為重要前提?，F(xiàn)有的碳排放初始分配方式主要有兩種，分別是免費(fèi)分配以及拍賣分配。我國目前所使用的碳排放初始配額分配方式以免費(fèi)分配最為常見，就是通過碳排放企業(yè)按照企業(yè)生產(chǎn)需求提交申請的方式，經(jīng)有關(guān)部門審核批準(zhǔn)后，獲得碳排放的資格。這種分配方式在激發(fā)企業(yè)參與碳交易活動的積極性與主動性方面能夠發(fā)揮出顯著效果，因?yàn)檫@種方式有利于幫助企業(yè)節(jié)約一定的生產(chǎn)成本。不過這種分配方式存在一個致命的弱點(diǎn)，就是資源配置效率低。另外，這種配置方式有違公平性，因?yàn)樘紲p排規(guī)模較小的企業(yè)在獲取碳排放權(quán)方面并不具有優(yōu)勢，它們在市場競爭中處于處于弱勢地位。

三、中國碳交易市場框架構(gòu)建研究

（一）碳交易市場框架構(gòu)建的根本目標(biāo)。碳交易市場框架的構(gòu)建目的，并非僅限于構(gòu)建碳交易市場，而是利用最小的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境成本，在優(yōu)化各類節(jié)能減排資源的同時，在市場機(jī)制調(diào)節(jié)功能的輔助下，實(shí)現(xiàn)減排效果的理想化與生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。也就是說，中國碳交易市場框架的構(gòu)建，務(wù)必要遵循結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)增長合理設(shè)置碳排放，促使碳排放權(quán)交易價格與排放成本達(dá)到平衡的基本原則。概括而言，中國碳交易市場框架是以強(qiáng)制性為主，自愿性為輔的跨區(qū)域性或全國性交易市場。endprint

（二）碳交易市場框架的構(gòu)建模式。從各國碳交易市場的構(gòu)建情況來看，碳交易市場的構(gòu)建模式有三種，分別為自上而下模式、自下而上模式以及混合模式。自上而下模式更適合具有一定碳交易市場基礎(chǔ)的國家，主要是利用制定覆蓋整個國家、地區(qū)碳交易市場法律政策與運(yùn)行機(jī)制的方式，構(gòu)建碳交易市場。這一類型的構(gòu)建模式是構(gòu)建碳交易市場框架效率最高的方法，不過該模式并不能很好地滿足參與企業(yè)的內(nèi)在需求。自下而上模式則更適合地方企業(yè)碳排放交易需求比較高的國家，主要是通過借鑒其他各國區(qū)域性碳交易市場構(gòu)建的成功經(jīng)驗(yàn)，提出相應(yīng)的構(gòu)建方案，經(jīng)政府相關(guān)部門審核批準(zhǔn)后正式開啟構(gòu)建工作。利用該模式進(jìn)行市場框架的構(gòu)建，能夠?yàn)槿珖缘奶冀灰资袌龅於己没?。不過，該模式更傾向于各地區(qū)碳交易市場框架的構(gòu)建，一旦各區(qū)碳交易市場初具規(guī)模，極有可能阻礙全國范圍內(nèi)，統(tǒng)一碳交易市場的構(gòu)建?；旌夏Ｊ剑瑒t是結(jié)合當(dāng)?shù)匕l(fā)展的實(shí)際需求，自覺主動地進(jìn)行區(qū)域性碳交易市場的構(gòu)建。當(dāng)?shù)胤教冀灰资袌霭l(fā)展得足夠成熟穩(wěn)定后，再由國家統(tǒng)一將各地方碳交易市場聯(lián)合成一個全國性的碳交易市場?；旌夏Ｊ綗o疑是涵蓋了其他兩種模式的優(yōu)點(diǎn)，不過該模式同樣存在不足，就是在實(shí)現(xiàn)個地方碳交易市場聯(lián)合工作時可能將面臨不少困難。結(jié)合我國基本國情與碳交易需求，選用混合模式構(gòu)建碳交易市場最為合適。

（三）碳交易市場運(yùn)行的核心機(jī)制。中國碳交易市場相關(guān)機(jī)制的框架構(gòu)建，主要涵蓋三大重要板塊，分別是：完善碳排放交易相關(guān)立法、確立碳交易運(yùn)行機(jī)制以及加強(qiáng)地區(qū)碳交易市場連接機(jī)制的制定。對現(xiàn)行碳排放交易相關(guān)立法進(jìn)行完善，充分發(fā)揮出國家碳排放所有權(quán)法律效力的約束性，是確保碳交易活動得以正常進(jìn)行、碳交易市場秩序穩(wěn)定的主要策略。因此，在未來我國應(yīng)加快有關(guān)碳排放權(quán)交易相關(guān)法律法規(guī)的立法進(jìn)程，制定《中華人民共和國碳排放交易法》，對碳排放交易活動所涉及的各方面內(nèi)容進(jìn)行明確劃分，并對違反相關(guān)法律規(guī)定的行為設(shè)置明確的懲罰制度。其次，應(yīng)發(fā)布與之相應(yīng)的法律法規(guī)，明確規(guī)定我國碳交易活動的主要方式與具體流程。利用這一系列措施，進(jìn)一步提高碳交易法律法規(guī)的可操作性，使我國碳交易市場各項工作的執(zhí)行有法可依。應(yīng)在《清潔發(fā)展機(jī)制項目運(yùn)行管理法》以及《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的基礎(chǔ)上，頒發(fā)《溫室氣體強(qiáng)制減排交易管理法》，通過強(qiáng)制性法律效力的實(shí)施，進(jìn)一步明確碳交易市場中的各組成部分，為深入落實(shí)碳交易市場的建設(shè)工作提供可靠保障。最后，為真正實(shí)現(xiàn)全國性碳交易市場的構(gòu)建，務(wù)必要加強(qiáng)地區(qū)碳交易市場連接機(jī)制的制定。在制定連接機(jī)制時，可充分借鑒其他國家相關(guān)法規(guī)制度，以確保連接機(jī)制的重要功能得以順利實(shí)現(xiàn)。

（四）碳交易市場法律保障體系的構(gòu)建。碳交易管理機(jī)構(gòu)、碳排放交易平臺、都試點(diǎn)企業(yè)以及第三方核查機(jī)構(gòu)，均為中國碳交易市場中，不可或缺的參與主體。為深入落實(shí)中國碳交易市場的建設(shè)工作，促進(jìn)中國碳交易市場的健康發(fā)展，確保各參與主體的合法利益不受侵犯，政府等相關(guān)部門應(yīng)在碳交易市場建設(shè)過程中，充分發(fā)揮出自身具備的職能，積極落實(shí)法律保障體系、政策保障體系以及市場監(jiān)督體系的建設(shè)工作。碳交易市場的穩(wěn)定運(yùn)行，離不開相關(guān)法律法規(guī)的制約。從歐美等發(fā)達(dá)國碳交易市場建設(shè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)來看，我國應(yīng)對現(xiàn)有法律法規(guī)體系進(jìn)行完善。以立法作為切入點(diǎn)，明確指出碳交易市場運(yùn)行的根本目標(biāo)、運(yùn)行制度、管理方式以及評測方法。最后，在進(jìn)行市場監(jiān)管體系的構(gòu)建工作時，務(wù)必要遵循科學(xué)、合理的基本原則，充分結(jié)合國家節(jié)能減排的總體目標(biāo)以及各地區(qū)發(fā)展情況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，以確保市場監(jiān)督體系得以大范圍地覆蓋。設(shè)置專門的市場監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)，明確組織職能，以確保充分發(fā)揮出組織在市場中的監(jiān)管作用。設(shè)立獎懲機(jī)制，對碳交易市場中的違規(guī)行為嚴(yán)懲不貸。關(guān)于法律保障這方面，既可選擇單獨(dú)制定相關(guān)法律法規(guī)，也可在現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善。

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