司 莉，辛娟娟

0 引言

科學(xué)數(shù)據(jù)(或研究數(shù)據(jù))是指在科技活動中(實驗、觀測、探測、調(diào)查等)通過其他方式獲取的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)以及根據(jù)不同科技活動需要，進行系統(tǒng)加工整理的各類數(shù)據(jù)集[1]。隨著e-science、開放存取運動的迅速發(fā)展，人們對科學(xué)數(shù)據(jù)價值的認識不斷深入，科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享越來越受到關(guān)注和重視，國際組織及各國科研資助機構(gòu)、大學(xué)科研院所、政府部門紛紛出臺了相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的聲明、指南以及政策法規(guī)。國際組織發(fā)布的指南及各國政府頒布的法律法規(guī)從宏觀上保障了科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和共享，科研資助機構(gòu)頒布的政策及原則對科學(xué)數(shù)據(jù)的管理和共享進行了細化，大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策在微觀上規(guī)定了數(shù)據(jù)管理的具體操作及實施方案。英美兩國高等院?？蒲袡C構(gòu)制定了較為完善的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，本文旨在對英、美兩國高等院校頒布的科學(xué)數(shù)據(jù)政策進行調(diào)查并比較分析，揭示兩國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的特點與差異，從而為國內(nèi)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)政策的制定提供借鑒。

1 調(diào)查方法

筆者通過網(wǎng)站調(diào)研及閱讀國外調(diào)查報告，從英國和美國分別選擇10所高校的科學(xué)數(shù)據(jù)政策作為研究樣本。英國數(shù)據(jù)保存中心(Digital Curation Centre，DCC)在官方網(wǎng)站“Resource”欄目的“policy and legal”列舉18所大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策[2]，其中12所大學(xué)在《泰晤士報高等教育》公布的“2013年世界大學(xué)排名”內(nèi)[3]，選取排名前10的大學(xué)頒布的數(shù)據(jù)政策作為研究對象。Stan Ahalt等在對美國UNC(University of North Carolina at Chapel Hill)大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的研究報告中列舉12所美國大學(xué)頒布的科學(xué)數(shù)據(jù)政策[4]。通過訪問大學(xué)網(wǎng)站，收集到10所大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的有效連接，最終確定英美各10所大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策的樣本。在基于政策內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，對英美大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策進行剖析。DCC2009年發(fā)布科研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策報告，列舉10項科學(xué)數(shù)據(jù)政策內(nèi)容[5]。Dietrich等對美國科研資助機構(gòu)數(shù)據(jù)政策調(diào)查中涉及4類政策元素(一般政策元素、數(shù)據(jù)標準元素、數(shù)據(jù)訪問和保存元素、數(shù)據(jù)發(fā)表元素)[6]。考慮到大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策與科研資助機構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的差別，對調(diào)查元素進行增刪，最終將其包含的內(nèi)容劃分為4大類，包括一般政策、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)共享與保存、數(shù)據(jù)安全與所有權(quán)，每一大類下細分了共13項元素。

2 調(diào)查結(jié)果分析

2.1 英美高校制訂的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策的調(diào)查

筆者通過對英美20所大學(xué)頒布的政策名稱進行分析(見表1)，發(fā)現(xiàn)英美兩國大學(xué)數(shù)據(jù)政策存在明顯的差異，英國科學(xué)數(shù)據(jù)政策名稱中含有“數(shù)據(jù)管理”的為100%，美國科學(xué)數(shù)據(jù)政策名稱中含有“數(shù)據(jù)保存”的占70%；從政策名稱中可以看出英國頒布的政策偏向數(shù)據(jù)管理，而美國頒布的政策偏向數(shù)據(jù)保存。

表1 英美高校科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策一覽表

2.2 英美高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策主要內(nèi)容的統(tǒng)計分析

筆者按照科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的4大類13個子類的分類標準對英美大學(xué)制定的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策進行內(nèi)容分析，結(jié)果見表2。

表2 英美高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策主要內(nèi)容

從表2中可看出，總體上，英美大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策覆蓋比例較高的集中在數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享及數(shù)據(jù)所有權(quán)，其覆蓋率分別為65%(英4所，美9所)、80%(英6所，美10所)、100%(英10所，美10所)、65%(英8所，美5所)、75%(英6所，美9所)；且英美大學(xué)政策關(guān)注熱點有所差異，英國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策元素中覆蓋率較高的還有數(shù)據(jù)管理計劃和數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)與服務(wù)，均達到了90%；而美國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策未涉及數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)與服務(wù)，數(shù)據(jù)管理計劃僅10%。美國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策的關(guān)注熱點還有數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓(50%)和數(shù)據(jù)審查(60%)，英國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策中未涉及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓，數(shù)據(jù)審查僅10%。僅有個別大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策涉及資金支持、元數(shù)據(jù)標準等元素。

3 英美大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策的內(nèi)容分析

3.1 一般數(shù)據(jù)政策

(1)數(shù)據(jù)管理計劃。10所大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策涉及該內(nèi)容，其中英國9所，美國1所。利茲大學(xué)和?？巳卮髮W(xué)要求研究者創(chuàng)建全面的數(shù)據(jù)管理計劃，包括數(shù)據(jù)采集、管理、保存、共享等[7-8]。牛津大學(xué)要求數(shù)據(jù)管理計劃應(yīng)包括數(shù)據(jù)開發(fā)、收集、儲存、使用等，若為合作研究項目，則需將合作項目協(xié)議及責任說明納入數(shù)據(jù)管理計劃中[9]。其余僅要求制定數(shù)據(jù)管理計劃，并未規(guī)定具體內(nèi)容，愛丁堡大學(xué)和埃塞克斯大學(xué)要求首席研究員(Principal Investigators PIs)創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃，并讓項目成員了解和遵守該計劃[10-11]。

(2)資金支持。20所大學(xué)中僅2所大學(xué)的政策涉及該項內(nèi)容，其中英國謝菲爾德大學(xué)規(guī)定研究者應(yīng)盡可能從項目資助者那爭取管理研究數(shù)據(jù)所需要的成本[12]。新罕布什爾州大學(xué)設(shè)有專門的大學(xué)管理基金，對研究者開展的研究項目或研究活動，以工資、津貼和外部贊助的形式給以資金支持，但沒有明確提出科學(xué)數(shù)據(jù)管理的費用問題[13]。

(3)數(shù)據(jù)范圍。13所大學(xué)對科學(xué)數(shù)據(jù)的范圍進行了說明。謝菲爾德大學(xué)認為研究數(shù)據(jù)應(yīng)包括觀測數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)及分析得出的數(shù)據(jù)。新罕布什爾州大學(xué)將原始數(shù)據(jù)、匯編數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)列為研究數(shù)據(jù)。約翰霍普金斯大學(xué)認為以物理形式記錄的信息也應(yīng)包含在研究數(shù)據(jù)中，包括生物標本、環(huán)境樣品和設(shè)備等[14]。部分大學(xué)的界定較為籠統(tǒng)，將學(xué)校教職人員及學(xué)生的科研活動或其他資助項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)列為研究數(shù)據(jù)的范圍，其中埃塞克斯大學(xué)僅承認博士和博士后研究所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。

(4)數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)與服務(wù)。英國有9所大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中都明確指出會為科研人員提供數(shù)據(jù)管理的相關(guān)指導(dǎo)和培訓(xùn)。其中牛津大學(xué)規(guī)定數(shù)據(jù)管理指導(dǎo)與服務(wù)的具體內(nèi)容包括：①若研究項目引進新的研究人員，科研管理機構(gòu)應(yīng)對其提供培訓(xùn)；②數(shù)據(jù)管理的指導(dǎo)和建議，包括數(shù)據(jù)管理計劃制定、成本核算、創(chuàng)建描述性元數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)管理以及信息獲取的要求；③數(shù)據(jù)管理的其他基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)。美國僅1所大學(xué)涉及此項內(nèi)容，且未作詳細說明。

3.2 數(shù)據(jù)標準

有7所大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策提到數(shù)據(jù)管理的標準問題，但未作詳細的說明。利茲大學(xué)要求科研人員在數(shù)據(jù)的生命周期中，按照資助者提出的數(shù)據(jù)標準進行管理。僅英國3所大學(xué)提到數(shù)據(jù)保存中的元數(shù)據(jù)問題，但同樣未作詳細說明。

3.3 數(shù)據(jù)保存與共享

⑴數(shù)據(jù)訪問。數(shù)據(jù)訪問是大學(xué)數(shù)據(jù)政策的一個重要內(nèi)容，16所大學(xué)都對數(shù)據(jù)訪問進行了說明，認為大學(xué)和項目人員有權(quán)對數(shù)據(jù)進行訪問或復(fù)制，但須有合理的理由和時間限制。新罕布什爾州大學(xué)規(guī)定了訪問數(shù)據(jù)的群體有：①項目科研人員，項目所有成員都有權(quán)合理的訪問和使用數(shù)據(jù)；②當出現(xiàn)專利糾紛、涉嫌數(shù)據(jù)濫用、經(jīng)濟利益沖突時，相關(guān)管理機構(gòu)有權(quán)訪問相關(guān)數(shù)據(jù)。約翰霍普金斯大學(xué)規(guī)定首席研究員有權(quán)訪問項目所產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)，而其他教師、員工、學(xué)生或項目有關(guān)人員可訪問由他們所創(chuàng)建的那部分數(shù)據(jù)，大學(xué)出于技術(shù)轉(zhuǎn)讓等原因也有權(quán)訪問數(shù)據(jù)。

(2)數(shù)據(jù)保存。數(shù)據(jù)的保存是數(shù)據(jù)管理的重要內(nèi)容，20所大學(xué)的數(shù)據(jù)政策都對數(shù)據(jù)保存進行了說明，主要是涉及數(shù)據(jù)保存的地點和期限。大部分大學(xué)數(shù)據(jù)政策規(guī)定研究數(shù)據(jù)將被當作一種資產(chǎn)儲存在國家、國際或網(wǎng)絡(luò)存儲庫中，或大學(xué)機構(gòu)庫中。對于數(shù)據(jù)保存期限，各大學(xué)的規(guī)定也不盡相同，牛津大學(xué)、東卡羅萊納大學(xué)[15]、羅切斯特大學(xué)[16]、斯坦福大學(xué)[17]、新罕布什爾州大學(xué)及凱斯西儲大學(xué)[18]規(guī)定在數(shù)據(jù)發(fā)表之后，數(shù)據(jù)保存的最短期限是3年。杜克大學(xué)[19]、弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)[20]規(guī)定數(shù)據(jù)保存的最低年限為5年；另外如果項目中有學(xué)生或?qū)嵙?xí)生參加，數(shù)據(jù)必須保留至少等到學(xué)生拿到學(xué)位。而英國大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策保存時間都較長，華威大學(xué)[21]、南安普頓大學(xué)[22]及倫敦大學(xué)瑪麗女王學(xué)院[23]都規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)的保存時間為10年。

(3)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓。美國5所大學(xué)對數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓作了明確說明，如弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)規(guī)定科研人員離開大學(xué)時應(yīng)簽署一份數(shù)據(jù)保存協(xié)議，多數(shù)情況下，數(shù)據(jù)可以被轉(zhuǎn)移，但專利數(shù)據(jù)，或其他大學(xué)科研人員參與的研究數(shù)據(jù)及被校外資助條款做特別要求的數(shù)據(jù)，應(yīng)當保存在原任職學(xué)校。東卡羅萊納大學(xué)數(shù)據(jù)政策支持大學(xué)專利或受聯(lián)邦資助產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)和記錄都應(yīng)保留在大學(xué)，并規(guī)定了以下3種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移的情況：①允許科研人員將研究數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移到新的機構(gòu)，但其須接受聯(lián)邦機構(gòu)賦予的數(shù)據(jù)保存責任；②研究人員若得到授權(quán)，就能將自己創(chuàng)造的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移到新的機構(gòu);③若原始數(shù)據(jù)和記錄保存在特定的機構(gòu)，則大學(xué)可保留數(shù)據(jù)副本。斯坦福大學(xué)規(guī)定科研人員離職時可轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)副本但原始數(shù)據(jù)須由首席研究員保存，若首席研究員離開本單位，數(shù)據(jù)的所有權(quán)將被轉(zhuǎn)移至新的項目負責人。肯塔基大學(xué)規(guī)定，原始數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)讓必須符合資助者制定的合同及協(xié)議，并且學(xué)校管理委員會有權(quán)反對首席研究員轉(zhuǎn)移原始數(shù)據(jù)[24]。

(4)數(shù)據(jù)審查。大部分高校都強調(diào)數(shù)據(jù)審查的重要性，如東卡羅萊納大學(xué)認為準確的數(shù)據(jù)記錄是一個可信的科學(xué)研究的前提，教師、員工和學(xué)生是一個利益共同體，有義務(wù)確保研究數(shù)據(jù)和記錄的可靠性，在適當情況下可供學(xué)者和其他人進行審查，同時也要保護數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)。弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)規(guī)定受科研資助機構(gòu)資助的數(shù)據(jù)需接受科研資助機構(gòu)的審查。

(5)數(shù)據(jù)共享。13大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中都提到數(shù)據(jù)共享和合作的重要性，但沒有規(guī)定數(shù)據(jù)共享的具體細則，如數(shù)據(jù)共享的方式、原則等。埃塞克斯大學(xué)強調(diào)重復(fù)使用或發(fā)布數(shù)據(jù)的權(quán)利不應(yīng)過多的授予商業(yè)出版商或代理商。匹茲堡大學(xué)規(guī)定，受聯(lián)邦資助產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)和記錄等，應(yīng)該被共享，同時也提到大學(xué)數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循科研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策[25]。

3.4 數(shù)據(jù)安全與所有權(quán)

只有少數(shù)幾所大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策對數(shù)據(jù)安全有所規(guī)定，且內(nèi)容較為籠統(tǒng)。幾乎全部大學(xué)都在數(shù)據(jù)政策中提到了科學(xué)數(shù)據(jù)所有權(quán)，如謝菲爾德大學(xué)認為研究項目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)是學(xué)校的財產(chǎn)；斯坦福大學(xué)規(guī)定除受科研資助機構(gòu)自主的科研項目的數(shù)據(jù)，在斯坦福大學(xué)主持下的研究，所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和記錄都屬于斯坦福大學(xué)；愛丁堡大學(xué)、杜克大學(xué)等都認為大學(xué)擁有科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)。

4 評價與啟示

從以上內(nèi)容分析來看，英美大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)的主要關(guān)注熱點集中在數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享及數(shù)據(jù)所有權(quán)這幾項內(nèi)容上。不同的是，英國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策更重視數(shù)據(jù)管理計劃和數(shù)據(jù)管理的指導(dǎo)與服務(wù)，許多大學(xué)要求科研人員使用DDC研發(fā)的DMP Online對數(shù)據(jù)進行管理，2011年3月，DDC提供的數(shù)據(jù)管理計劃(此處提及的是數(shù)據(jù)管理計劃，只是數(shù)據(jù)管理與共享政策中的某一項元素，筆者旨在用這個例子說明英國科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策中對數(shù)據(jù)管理計劃的要求更為詳細和具體)列舉了數(shù)據(jù)管理與共享計劃中應(yīng)包含的八大核心內(nèi)容：(1)項目介紹與背景；(2)數(shù)據(jù)類型、格式、標準與數(shù)據(jù)采集方法；(3)數(shù)據(jù)使用道德和知識產(chǎn)權(quán)；(4)數(shù)據(jù)檢索、共享與重用；(5)短期保存與數(shù)據(jù)管理；(6)數(shù)據(jù)長期保存；(7)資金與人力支持；(8)監(jiān)督與評估[26]。美國大學(xué)制訂的數(shù)據(jù)政策的重點放在數(shù)據(jù)訪問、保存和所有權(quán)上，雖然數(shù)據(jù)共享理念已引起各高校的重視，但某些大學(xué)依然將重點放在數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的保護上，較多地規(guī)定了數(shù)據(jù)使用的法律問題，對數(shù)據(jù)訪問也設(shè)置了訪問權(quán)限；也有一些大學(xué)意識到大學(xué)數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)適應(yīng)科研資助機構(gòu)如美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation，NSF)和美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)等的要求。

英美大學(xué)數(shù)據(jù)政策還存在一些問題。首先，各大學(xué)數(shù)據(jù)政策內(nèi)容的完備程度不夠平衡，還需在實踐中不斷修改和完善；其次，對遵守和實施這些政策，缺乏更詳細的指導(dǎo)和規(guī)定，例如許多大學(xué)政策提到“合理的使用數(shù)據(jù)”，但并未對“合理使用”進行界定，雖然各大學(xué)數(shù)據(jù)政策都強調(diào)數(shù)據(jù)共享的重要性，但并沒有說明數(shù)據(jù)該如何共享，哪些數(shù)據(jù)可以共享等問題。筆者認為，英美大學(xué)數(shù)據(jù)政策存在的問題的原因有以下幾點：首先，科學(xué)數(shù)據(jù)共享過程中包含眾多的利益相關(guān)者，利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系難以達到平衡，大學(xué)等科研機構(gòu)，一方面認識到數(shù)據(jù)共享的重要性，另一方面需保護科研人員的利益及數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)，因此，對數(shù)據(jù)的共享持“模棱兩可”的態(tài)度；其次，國際上還未形成和制定一個良好的科學(xué)數(shù)據(jù)開放利用機制，缺乏適用于科學(xué)數(shù)據(jù)的開放許可協(xié)議，數(shù)據(jù)共享的實踐還需更為具體的行動。總體來說，英美兩國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)政策實踐遠早于我國，同時還在不斷的修改和發(fā)展以適應(yīng)不斷變化的科學(xué)研究環(huán)境和方式。目前我國尚未制定關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的法律法規(guī)，國內(nèi)大學(xué)科研機構(gòu)可以借鑒英美各大學(xué)已取得的成果，同時避免已顯現(xiàn)的問題，從而推動我國大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策的制定和發(fā)布，為科學(xué)研究提供有力的數(shù)據(jù)保障?，F(xiàn)階段，國內(nèi)大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理還存在不規(guī)范之處，科學(xué)數(shù)據(jù)的管理是數(shù)據(jù)共享的前提和基礎(chǔ)。筆者認為，首先，大學(xué)科研管理部門應(yīng)重視并規(guī)范科學(xué)研究活動中的數(shù)據(jù)管理，要求科研人員承擔數(shù)據(jù)創(chuàng)建和管理的責任，并為科研人員提供數(shù)據(jù)管理的資金支持，制定相關(guān)數(shù)據(jù)管理與共享政策；其次，科研人員應(yīng)提高數(shù)據(jù)管理與共享的意識，設(shè)置科研項目的首席信息員，借鑒國外大學(xué)研發(fā)的數(shù)據(jù)管理工具，制定數(shù)據(jù)管理的詳細計劃，負責數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、管理和維護。

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