鄭麗麗 郝迎成

摘 ?要：隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，各城市之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，自主創(chuàng)新能力在競(jìng)爭(zhēng)中的作用日益凸顯，已經(jīng)成為城市發(fā)展的必要條件以及衡量一個(gè)城市競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。本文通過(guò)構(gòu)建城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用因子分析法，對(duì)沈陽(yáng)、長(zhǎng)沙、佛山、鄭州等九個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)某鞘械淖灾鲃?chuàng)新能力進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新;評(píng)價(jià)指標(biāo);因子分析法

1 ?研究對(duì)象的選取

本文以近三年中國(guó)城市GDP排名順序?yàn)閰⒖?，同時(shí)考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，選取了沈陽(yáng)、長(zhǎng)沙、佛山、鄭州、唐山、東莞、泉州、濟(jì)南、南通九個(gè)地級(jí)市作為樣本城市，運(yùn)用因子分析法對(duì)這9個(gè)城市的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

2 ?城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性、可操作性、代表性和可比性等原則，本文從城市的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面共選取了14個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。（1）創(chuàng)新投入：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量X1（人），普通高等學(xué)校專任教師數(shù)量X2（人），普通高等學(xué)校在校生人數(shù)X3（人），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出X4（萬(wàn)元），普通高等學(xué)校數(shù)量X5（所），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)量X6（個(gè)），每百人公共圖書(shū)館藏書(shū)量X7（冊(cè)）。（2）創(chuàng)新產(chǎn)出：專利授權(quán)數(shù)量X8（件），規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值X9（萬(wàn)元）。（3）創(chuàng)新環(huán)境：財(cái)政教育支出X10（萬(wàn)元），財(cái)政科技支出X11（萬(wàn)元），科技支出占財(cái)政支出的比重X12（%），人均地區(qū)生產(chǎn)總值X13（元），實(shí)際利用外資額X14（萬(wàn)美元）。

3 ?城市自主創(chuàng)新能力實(shí)證計(jì)算

（1）原始數(shù)據(jù)處理

考慮到相關(guān)城市統(tǒng)計(jì)工作的滯后性，本文選擇評(píng)價(jià)年份為2012年，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各城市統(tǒng)計(jì)年鑒，各市2012年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒，政府的官方網(wǎng)站。根據(jù)城市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，通過(guò)查詢上述各種資料，建立原始數(shù)據(jù)庫(kù)（表1略）。使用SPSS19.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，求解相關(guān)系數(shù)矩陣，計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值、特征值的貢獻(xiàn)率及累計(jì)貢獻(xiàn)率，根據(jù)特征值大于1的提取原則，選取了六個(gè)主因子，其累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了97.553%。為了更好地對(duì)主因子進(jìn)行解釋，以"方差最大化"為原則進(jìn)行因子的正交旋轉(zhuǎn)，從而得出方差最大化后的因子載荷矩陣（表2略）和正交旋轉(zhuǎn)后的六個(gè)主因子特征值及其對(duì)方差的解釋（表3略）。

（2）命名主因子

對(duì)正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)主因子1在普通高等學(xué)校專任教師數(shù)量、普通高等學(xué)校在校生人數(shù)、普通高等學(xué)校數(shù)量三個(gè)指標(biāo)上載荷較高，而高等學(xué)校是知識(shí)創(chuàng)新的主體，因此主因子1反映的是城市知識(shí)創(chuàng)新的能力，可以命名為知識(shí)創(chuàng)新因子。主因子2在財(cái)政教育支出、財(cái)政科技支出、實(shí)際利用外資額三個(gè)指標(biāo)上載荷較高，反映城市的宏觀政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此可以命名為宏觀環(huán)境因子。主因子3在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值兩個(gè)指標(biāo)上載荷較高，反映城市企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因此可以命名為技術(shù)創(chuàng)新因子。主因子4在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量、人均地區(qū)生產(chǎn)總值兩個(gè)指標(biāo)上載荷較高，人們生活水平較高、企業(yè)科研人員數(shù)量較多，都可以推動(dòng)城市自主創(chuàng)新的發(fā)展，因此可以命名為創(chuàng)新推動(dòng)因子。主因子5在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上載荷較高，主要反映城市的創(chuàng)新產(chǎn)出能力，因此可以命名為創(chuàng)新產(chǎn)出因子。主因子6在每百人公共圖書(shū)館藏書(shū)量、科技支出占財(cái)政支出的比重兩個(gè)指標(biāo)上載荷較高，主要反映政府對(duì)于創(chuàng)新的支持力度，可以命名為政策環(huán)境因子。

（3）計(jì)算主因子得分及城市自主創(chuàng)新能力綜合得分

利用SPSS軟件計(jì)算樣本主因子得分（見(jiàn)表4）。

以各主因子正交旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率作為各主因子的權(quán)重，計(jì)算樣本城市的自主創(chuàng)新能力綜合得分，計(jì)算結(jié)果為：沈陽(yáng)（0.145306）;長(zhǎng)沙（0.572282）;佛山（-0.01296）;鄭州（0.220348）;唐山（-0.93646）;東莞（0.139256）;泉州（0.092702）;濟(jì)南（-0.07824）;南通（-0.14224）。

4 ?評(píng)價(jià)結(jié)果分析

從城市自主創(chuàng)新能力綜合得分可以看出，長(zhǎng)沙、鄭州、沈陽(yáng)三個(gè)城市自主創(chuàng)新能力最強(qiáng)，東莞、泉州、佛山三個(gè)城市自主創(chuàng)新能力居中，濟(jì)南、南通、唐山三個(gè)城市自主創(chuàng)新能力較差。

從主因子得分情況來(lái)看，長(zhǎng)沙宏觀環(huán)境因子與政策環(huán)境因子得分相對(duì)較低，說(shuō)明政府對(duì)于教育、科技的投入及重視程度有待提高，應(yīng)努力為城市創(chuàng)新創(chuàng)造更良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策環(huán)境。鄭州和南通的技術(shù)創(chuàng)新因子、創(chuàng)新推動(dòng)因子和政策環(huán)境因子得分相對(duì)較低，沈陽(yáng)創(chuàng)新推動(dòng)因子和創(chuàng)新產(chǎn)出因子得分較低，三個(gè)城市在企業(yè)創(chuàng)新方面都是短板，政府可以通過(guò)出臺(tái)相關(guān)的引導(dǎo)及鼓勵(lì)政策，促進(jìn)企業(yè)科技活動(dòng)的開(kāi)展。東莞的知識(shí)創(chuàng)新因子和技術(shù)創(chuàng)新因子得分相對(duì)較低，應(yīng)大力發(fā)展高等教育事業(yè)，努力培養(yǎng)和引進(jìn)科技人才，加大企業(yè)科技投入力度，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。泉州宏觀環(huán)境、創(chuàng)新推動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)出因子得分相對(duì)較低，政府應(yīng)加大財(cái)政教育、科技支出，積極鼓勵(lì)企業(yè)的科技創(chuàng)新。佛山知識(shí)創(chuàng)新因子得分最低，應(yīng)把重點(diǎn)放在教育和人才培養(yǎng)上。濟(jì)南宏觀環(huán)境因子得分最低，政府應(yīng)增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，加大創(chuàng)新投入，努力為城市創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造出一個(gè)良好的環(huán)境氛圍。唐山除創(chuàng)新推動(dòng)因子外，其他因子得分相對(duì)都較低，可以從重視高等教育，提升知識(shí)創(chuàng)新能力、培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化政府科技財(cái)政投入體系、大力培養(yǎng)引進(jìn)科技人才等多方面入手，提升城市自主創(chuàng)新能力。

5 ?結(jié)束語(yǔ)

由于受到研究時(shí)間和數(shù)據(jù)可得性的限制，本文所選取的樣本城市數(shù)量不多，評(píng)價(jià)指標(biāo)也僅僅是具有代表性的個(gè)別指標(biāo)，存在一定的局限性，需要在后續(xù)的研究中加以完善，使城市自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)更趨科學(xué)、合理和完善。

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基金項(xiàng)目：唐山市科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展指導(dǎo)計(jì)劃項(xiàng)目（編號(hào)13140211a）成果之一