湯紅林

摘 要：

工業(yè)化和城市化進(jìn)程造成了眾多環(huán)境污染問題，排污權(quán)交易作為以市場為基礎(chǔ)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段正日益受到重視。首先對嘉興市的排污權(quán)交易實(shí)踐和成果進(jìn)行分析，然后對一級市場和二級市場分別進(jìn)行考察，尋找最適合嘉興市的排污權(quán)交易形式。對免費(fèi)分配、政府定價(jià)出售和拍賣等三種排污權(quán)初始配置方式進(jìn)行了優(yōu)劣勢分析，并從不同維度比較了排污權(quán)二次交易的不同拍賣形式，最后對實(shí)踐中存在的問題進(jìn)行剖析，給出了可行的建議。

關(guān)鍵詞：

排污權(quán)交易;初始配置;二次交易;拍賣

中圖分類號：

F2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2014）23002503

環(huán)境問題不僅關(guān)系到人類的身體健康，也影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。環(huán)境具有有限的自我調(diào)節(jié)能力，這種有限性用環(huán)境容量來表示，具體是指在保證生態(tài)系統(tǒng)不遭到破壞的前提下，環(huán)境對污染物的最大容納量。因此，控制污染物的排放量使其在環(huán)境容量范圍內(nèi)是解決環(huán)境問題和保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。

借鑒歐美等國經(jīng)驗(yàn)，我國原國家環(huán)保局于1991年開始進(jìn)行排污權(quán)交易的試點(diǎn)工作。嘉興市在工業(yè)化建設(shè)中，水資源破壞問題嚴(yán)重，政府為了能夠在解決環(huán)境污染問題的同時(shí)保證經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展而開始嘗試排污權(quán)交易，并于2007年11月10日成立了嘉興市排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心，這也是全國第一家排污權(quán)交易中心，嘉興市的實(shí)踐走在全國前列。

1 排污權(quán)初始配置

排污權(quán)初始配置是指，在制定排污總量的基礎(chǔ)上，對環(huán)境容量這一公共資源的使用權(quán)進(jìn)行分配。初始配置方式主要包括免費(fèi)分配、政府定價(jià)出售和拍賣。

在嘉興市的排污權(quán)初始配置實(shí)踐中，以2010年為界分別采用了免費(fèi)分配和政府定價(jià)出售，而沒有采用拍賣。拍賣作為以市場為依據(jù)的定價(jià)方式，對市場機(jī)制有著很高的要求。而嘉興市對排污權(quán)一級市場的探索較晚，從2010年至今才四年的時(shí)間，一級市場的發(fā)展還很不成熟，在不完善的市場下實(shí)行拍賣有著很大的風(fēng)險(xiǎn)。

我國采用社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府仍然起著重要的作用。并且，排污權(quán)初始配置的一方為政府，它與作為另一方主體的排污單位之間存在不對等關(guān)系。定價(jià)出售利用政府的特殊地位，在保證交易穩(wěn)定性的同時(shí)實(shí)現(xiàn)對初始排污權(quán)有償分配的推廣。

從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和制度背景出發(fā)，當(dāng)前嘉興市最適合的排污權(quán)初始配置方式仍然是政府定價(jià)出售。面對已經(jīng)出現(xiàn)的問題，政府可以從排污權(quán)二級市場著手，促進(jìn)排污權(quán)在企業(yè)間的二次交易，使排污權(quán)價(jià)格能夠準(zhǔn)確反映市場供求情況，解決政府定價(jià)單一的問題。

2 排污權(quán)二次交易

嘉興市的環(huán)境容量已經(jīng)接近飽和，且初始排污權(quán)有償分配機(jī)制還處在實(shí)踐的初級階段，存在較多的是二級市場中的排污權(quán)二次交易。排污權(quán)二次交易能夠有效彌補(bǔ)剛在起步階段的一級市場的缺陷，促進(jìn)整個(gè)交易市場的活力。

相對全國而言，嘉興市的排污權(quán)二級市場已經(jīng)較為成熟，排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心的建立也為二次交易提供了公開穩(wěn)定的平臺。較為完善的基礎(chǔ)使嘉興市有能力開展二級市場上的排污權(quán)拍賣，其中具體拍賣形式的選擇成為當(dāng)前必須解決的問題。

拍賣的形式主要有傳統(tǒng)的英國式拍賣、荷蘭式拍賣以及密封投標(biāo)拍賣等。

傳統(tǒng)的英國式拍賣是最為常用的拍賣形式。拍賣開始時(shí)，由賣方提供標(biāo)的物的底價(jià)，再向競標(biāo)者詢問不斷累進(jìn)的報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)必須高于底價(jià)。當(dāng)沒有競標(biāo)者愿意提供更高報(bào)價(jià)時(shí)，拍賣結(jié)束。最高報(bào)價(jià)的競標(biāo)者以其最高報(bào)價(jià)購得標(biāo)的。

荷蘭式拍賣也叫減價(jià)拍賣，與英國式拍賣的報(bào)價(jià)方式相反，它是由賣者從一個(gè)較高的價(jià)格開始報(bào)價(jià)，逐漸降低，直到出現(xiàn)第一個(gè)競標(biāo)者應(yīng)價(jià)，拍賣結(jié)束。該競標(biāo)者以其所應(yīng)的價(jià)格購得標(biāo)的。

密封投標(biāo)拍賣是指把所有的報(bào)價(jià)同時(shí)封存于信封中，報(bào)價(jià)最高的買主將贏得拍賣。根據(jù)最后競標(biāo)者需要支付的價(jià)格的不同，密封投標(biāo)拍賣又分為銷售價(jià)格等于最高報(bào)價(jià)的一級密封價(jià)格拍賣和銷售價(jià)格等于第二高的報(bào)價(jià)的二級密封價(jià)格拍賣。

2.1 各種拍賣形式比較

在排污權(quán)交易中，不同的拍賣形式也會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，因此，拍賣形式的選擇關(guān)系到排污權(quán)交易的實(shí)施效果。然而，理論界對最優(yōu)拍賣形式存在著較大的爭議，根據(jù)各國不同的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也無法確定何種拍賣形式最適合排污權(quán)交易。本文將從嘉興市排污權(quán)交易的制度和政策等大環(huán)境出發(fā)，通過不同的維度對四種基本的拍賣形式進(jìn)行比較，分析各自的優(yōu)勢以及缺陷，選擇最適合嘉興市采用的排污權(quán)拍賣方式。

2.1.1 期望收入維度

期望收入維度是排污權(quán)不同拍賣形式比較需要考察的最重要的維度，它是從賣者的角度出發(fā)，以賣者的收益來進(jìn)行分析。在二次市場的排污權(quán)拍賣中，賣者的期望收入關(guān)系到市場上可交易排污權(quán)的數(shù)量和排污權(quán)出讓企業(yè)的減排動(dòng)力。期望收入越高意味著提供的排污權(quán)可能獲得的收入越高，企業(yè)減排帶來的高收入能夠刺激減排的技術(shù)創(chuàng)新，有利于實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。

在私人價(jià)值拍賣中，不同競標(biāo)者對標(biāo)的物的保留價(jià)格不同，并且每個(gè)競標(biāo)者都無法準(zhǔn)確獲知其他競標(biāo)者的保留價(jià)格，拍賣中存在著信息不對稱。此時(shí)，英國式拍賣中的競標(biāo)者在競價(jià)達(dá)到各自的保留價(jià)格時(shí)停止投標(biāo)，保留價(jià)格最高者獲得標(biāo)的，并且成交價(jià)格接近第二高競標(biāo)者的保留價(jià)格。二級密封價(jià)格拍賣中，由于出價(jià)低于保留價(jià)格可能輸?shù)魳?biāo)的，而出價(jià)高于保留價(jià)格則可能雖贏得標(biāo)的卻帶來負(fù)收益，因此競標(biāo)者的最優(yōu)策略是以各自的保留價(jià)格出價(jià)，此時(shí)，成交價(jià)格就等于第二高的競標(biāo)者的保留價(jià)格。對于荷蘭式拍賣和一級密封價(jià)格拍賣，自認(rèn)為保留價(jià)格最高的競標(biāo)者選擇一個(gè)認(rèn)為接近第二高的競標(biāo)者保留價(jià)格的出價(jià)。所以，在這四種形式的私人價(jià)值拍賣中，賣者的期望收入相同。

當(dāng)標(biāo)的物對于不同的競標(biāo)者有相似的價(jià)值時(shí)，稱為共同價(jià)值拍賣。在拍賣過程中，為了避免不確定性可能帶來的贏者詛咒，競標(biāo)者的報(bào)價(jià)低于自己的估價(jià)。而通過英國式拍賣，競標(biāo)者可以在不斷喊價(jià)的過程中了解其他競標(biāo)者的估價(jià)，從而減少不確定性，最后的報(bào)價(jià)也越接近自己的估價(jià)。因此，在共同價(jià)值拍賣中，英國式拍賣的期望收入最高。endprint

排污權(quán)屬于同質(zhì)可分物品，同時(shí)具有私人價(jià)值和共同價(jià)值。在私人價(jià)值拍賣中各拍賣形式的期望收入相等，而在共同價(jià)值拍賣中英國式拍賣的期望收入大于密封投標(biāo)拍賣和荷蘭式拍賣。因此，從賣者的期望收入維度出發(fā)，排污權(quán)拍賣應(yīng)選擇英國式拍賣。

2.1.2 行為改進(jìn)維度

兩種密封價(jià)格拍賣都要求競標(biāo)者同時(shí)遞交一個(gè)價(jià)格，屬于一輪拍賣，因此，競標(biāo)者無法在拍賣的過程中獲得其他競標(biāo)者的信息從而改進(jìn)自己的策略。而荷蘭式拍賣中競標(biāo)者雖然能在成交前根據(jù)其他競標(biāo)者不應(yīng)價(jià)的行為獲得信息，但由于只有一次應(yīng)價(jià)機(jī)會(huì)，競標(biāo)者很難根據(jù)不充分的信息來優(yōu)化自己的行為。在英國式拍賣中，所有競標(biāo)者公開地從低到高進(jìn)行報(bào)價(jià)，每個(gè)競標(biāo)者都可以根據(jù)其他報(bào)價(jià)來完善對標(biāo)的物價(jià)值的判斷，實(shí)現(xiàn)對自己行為的改進(jìn)。

排污權(quán)具有公共價(jià)值屬性，企業(yè)由于信息不對稱可能對其價(jià)值判斷存在誤差，通過英國式拍賣過程中其他競標(biāo)者的報(bào)價(jià)可以糾正企業(yè)的錯(cuò)誤判斷，避免贏者詛咒。

2.1.3 簡便性維度

在國內(nèi)，排污權(quán)交易仍然是一樣新鮮事物，用拍賣來進(jìn)行排污權(quán)交易更是最近幾年才開始嘗試，因此，推廣的難易程度也是排污權(quán)拍賣形式選擇的一個(gè)重要依據(jù)。拍賣規(guī)則的復(fù)雜程度影響競標(biāo)者的行為和排污權(quán)交易制度的推廣，簡單而容易理解的拍賣接受度較高。英國式拍賣作為生活實(shí)踐中最多見的拍賣形式，其過程已為人們所熟知，操作簡單，競標(biāo)者樂于參與。

2.2 嘉興市南湖區(qū)排污權(quán)拍賣實(shí)踐分析

從以上三個(gè)維度分析，英國式拍賣是最適合當(dāng)前嘉興市排污權(quán)二次市場的交易形式。

2008年10月19日，嘉興市南湖區(qū)開展了首次排污權(quán)拍賣，這也是國內(nèi)的第一次嘗試。隨后，南湖區(qū)繼續(xù)進(jìn)行探索，截至2014年9月，已經(jīng)舉辦了七次現(xiàn)場排污權(quán)指標(biāo)拍賣會(huì)和三次排污權(quán)網(wǎng)絡(luò)電子拍賣會(huì)。這十次拍賣都采用了英國式拍賣，由于數(shù)據(jù)缺失，表1列出了包括電子拍賣會(huì)在內(nèi)的八次拍賣的具體交易情況。

3 嘉興市排污權(quán)交易實(shí)踐改進(jìn)建議

嘉興市排污權(quán)交易制度在不斷完善的過程中仍然暴露出較多的問題，下面對這些問題進(jìn)行分析并提出改進(jìn)建議。

3.1 完善排污權(quán)交易的法律制度

完善的制度是排污權(quán)交易穩(wěn)定性和持久性的保障，是交易推廣的重要基礎(chǔ)。我國的排污權(quán)交易制度仍然只在部分地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，從國家層面到浙江省的立法都沒有對交易做出具體完善的規(guī)定。法律的缺失使得政府和企業(yè)的行為缺乏依據(jù)，降低參與排污權(quán)交易的積極性。而浙江省出臺的《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》和嘉興市政府頒布的《嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》《嘉興市主要污染物初始排污權(quán)有償使用辦法（試行）》等文件雖對排污權(quán)交易的具體過程做了一定的規(guī)定，但都因缺乏立法所具有的穩(wěn)定性而導(dǎo)致排污權(quán)交易市場不夠活躍，企業(yè)存在觀望心理。因此，要積極地推進(jìn)排污權(quán)交易的法制建設(shè)，以成文的法律來規(guī)范這一新興市場。

需要注意的是，我國地域廣闊且不同地區(qū)的環(huán)境條件差異較大，在進(jìn)行國家層面的立法時(shí)不宜過細(xì)，而各省的立法應(yīng)在遵循國家法律的同時(shí)根據(jù)地方環(huán)境特征對排污權(quán)做詳細(xì)的規(guī)定。

嘉興市政府應(yīng)當(dāng)對試行條例的實(shí)際運(yùn)用成果進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和了解，加強(qiáng)相關(guān)文件的執(zhí)行力度，保障地方排污權(quán)交易的穩(wěn)定性。

3.2 建立暢通的信息渠道

在嘉興市的排污權(quán)交易實(shí)踐中，排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心的成立的不僅是為了提供穩(wěn)定的交易場所，也是為了市場信息的統(tǒng)一收集?！都闻d市主要污染物排污權(quán)交易辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定：“排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心應(yīng)當(dāng)建立排污權(quán)信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺，形成可供網(wǎng)上查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時(shí)提供排污權(quán)交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定?！钡?，到目前為止，筆者仍然無法在網(wǎng)絡(luò)上檢索到交易中心獨(dú)立的網(wǎng)站或提供完備信息的頁面。

對整個(gè)市場來說，統(tǒng)一的信息收集、整理和發(fā)布機(jī)構(gòu)保障了市場活性，避免信息不對稱引起的市場失靈;對排污權(quán)交易主體來說，則可以避免不同主體重復(fù)收集信息造成的資源浪費(fèi);對社會(huì)公眾來說，可獲得的交易信息便于對交易行為進(jìn)行監(jiān)督，預(yù)防交易主體的行為失范。

儲(chǔ)備交易中心要建立易查詢的網(wǎng)絡(luò)平臺，及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布交易的相關(guān)信息。并且，開通公共監(jiān)督窗口，有效利用群眾監(jiān)督來規(guī)范政府和企業(yè)行為。

3.3 積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式

嘉興市處于太湖流域下游，“外來水”污染嚴(yán)重，大量來自蘇州、杭州等地的地表水流經(jīng)嘉興，使嘉興水污染治理工作需要進(jìn)行跨區(qū)域合作。嘉興市應(yīng)當(dāng)積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式，通過聯(lián)合治理來解決水資源短缺問題。

3.4 促進(jìn)中小企業(yè)的聯(lián)合減排

企業(yè)污染物的處理需要大量的固定成本，存在規(guī)模效應(yīng)。因此，中小企業(yè)的減排成本較大，更加偏向于購買排污權(quán)。政府在保障排污權(quán)交易市場正常運(yùn)行的同時(shí)可以利用自身信息收集的優(yōu)勢，為污染物種類相同且地理位置較近的企業(yè)提供及時(shí)有效的建議，促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合購置減排設(shè)備，實(shí)現(xiàn)污染物處理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在設(shè)備運(yùn)行過程中，政府作為獨(dú)立的第三方監(jiān)督所有企業(yè)的行為，保障企業(yè)的利益。

參考文獻(xiàn)

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[8]趙麗，顏蕾.我國排污權(quán)初始分配研究[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（11）.endprint

排污權(quán)屬于同質(zhì)可分物品，同時(shí)具有私人價(jià)值和共同價(jià)值。在私人價(jià)值拍賣中各拍賣形式的期望收入相等，而在共同價(jià)值拍賣中英國式拍賣的期望收入大于密封投標(biāo)拍賣和荷蘭式拍賣。因此，從賣者的期望收入維度出發(fā)，排污權(quán)拍賣應(yīng)選擇英國式拍賣。

2.1.2 行為改進(jìn)維度

兩種密封價(jià)格拍賣都要求競標(biāo)者同時(shí)遞交一個(gè)價(jià)格，屬于一輪拍賣，因此，競標(biāo)者無法在拍賣的過程中獲得其他競標(biāo)者的信息從而改進(jìn)自己的策略。而荷蘭式拍賣中競標(biāo)者雖然能在成交前根據(jù)其他競標(biāo)者不應(yīng)價(jià)的行為獲得信息，但由于只有一次應(yīng)價(jià)機(jī)會(huì)，競標(biāo)者很難根據(jù)不充分的信息來優(yōu)化自己的行為。在英國式拍賣中，所有競標(biāo)者公開地從低到高進(jìn)行報(bào)價(jià)，每個(gè)競標(biāo)者都可以根據(jù)其他報(bào)價(jià)來完善對標(biāo)的物價(jià)值的判斷，實(shí)現(xiàn)對自己行為的改進(jìn)。

排污權(quán)具有公共價(jià)值屬性，企業(yè)由于信息不對稱可能對其價(jià)值判斷存在誤差，通過英國式拍賣過程中其他競標(biāo)者的報(bào)價(jià)可以糾正企業(yè)的錯(cuò)誤判斷，避免贏者詛咒。

2.1.3 簡便性維度

在國內(nèi)，排污權(quán)交易仍然是一樣新鮮事物，用拍賣來進(jìn)行排污權(quán)交易更是最近幾年才開始嘗試，因此，推廣的難易程度也是排污權(quán)拍賣形式選擇的一個(gè)重要依據(jù)。拍賣規(guī)則的復(fù)雜程度影響競標(biāo)者的行為和排污權(quán)交易制度的推廣，簡單而容易理解的拍賣接受度較高。英國式拍賣作為生活實(shí)踐中最多見的拍賣形式，其過程已為人們所熟知，操作簡單，競標(biāo)者樂于參與。

2.2 嘉興市南湖區(qū)排污權(quán)拍賣實(shí)踐分析

從以上三個(gè)維度分析，英國式拍賣是最適合當(dāng)前嘉興市排污權(quán)二次市場的交易形式。

2008年10月19日，嘉興市南湖區(qū)開展了首次排污權(quán)拍賣，這也是國內(nèi)的第一次嘗試。隨后，南湖區(qū)繼續(xù)進(jìn)行探索，截至2014年9月，已經(jīng)舉辦了七次現(xiàn)場排污權(quán)指標(biāo)拍賣會(huì)和三次排污權(quán)網(wǎng)絡(luò)電子拍賣會(huì)。這十次拍賣都采用了英國式拍賣，由于數(shù)據(jù)缺失，表1列出了包括電子拍賣會(huì)在內(nèi)的八次拍賣的具體交易情況。

3 嘉興市排污權(quán)交易實(shí)踐改進(jìn)建議

嘉興市排污權(quán)交易制度在不斷完善的過程中仍然暴露出較多的問題，下面對這些問題進(jìn)行分析并提出改進(jìn)建議。

3.1 完善排污權(quán)交易的法律制度

完善的制度是排污權(quán)交易穩(wěn)定性和持久性的保障，是交易推廣的重要基礎(chǔ)。我國的排污權(quán)交易制度仍然只在部分地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，從國家層面到浙江省的立法都沒有對交易做出具體完善的規(guī)定。法律的缺失使得政府和企業(yè)的行為缺乏依據(jù)，降低參與排污權(quán)交易的積極性。而浙江省出臺的《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》和嘉興市政府頒布的《嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》《嘉興市主要污染物初始排污權(quán)有償使用辦法（試行）》等文件雖對排污權(quán)交易的具體過程做了一定的規(guī)定，但都因缺乏立法所具有的穩(wěn)定性而導(dǎo)致排污權(quán)交易市場不夠活躍，企業(yè)存在觀望心理。因此，要積極地推進(jìn)排污權(quán)交易的法制建設(shè)，以成文的法律來規(guī)范這一新興市場。

需要注意的是，我國地域廣闊且不同地區(qū)的環(huán)境條件差異較大，在進(jìn)行國家層面的立法時(shí)不宜過細(xì)，而各省的立法應(yīng)在遵循國家法律的同時(shí)根據(jù)地方環(huán)境特征對排污權(quán)做詳細(xì)的規(guī)定。

嘉興市政府應(yīng)當(dāng)對試行條例的實(shí)際運(yùn)用成果進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和了解，加強(qiáng)相關(guān)文件的執(zhí)行力度，保障地方排污權(quán)交易的穩(wěn)定性。

3.2 建立暢通的信息渠道

在嘉興市的排污權(quán)交易實(shí)踐中，排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心的成立的不僅是為了提供穩(wěn)定的交易場所，也是為了市場信息的統(tǒng)一收集?！都闻d市主要污染物排污權(quán)交易辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定：“排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心應(yīng)當(dāng)建立排污權(quán)信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺，形成可供網(wǎng)上查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時(shí)提供排污權(quán)交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定?！钡?，到目前為止，筆者仍然無法在網(wǎng)絡(luò)上檢索到交易中心獨(dú)立的網(wǎng)站或提供完備信息的頁面。

對整個(gè)市場來說，統(tǒng)一的信息收集、整理和發(fā)布機(jī)構(gòu)保障了市場活性，避免信息不對稱引起的市場失靈;對排污權(quán)交易主體來說，則可以避免不同主體重復(fù)收集信息造成的資源浪費(fèi);對社會(huì)公眾來說，可獲得的交易信息便于對交易行為進(jìn)行監(jiān)督，預(yù)防交易主體的行為失范。

儲(chǔ)備交易中心要建立易查詢的網(wǎng)絡(luò)平臺，及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布交易的相關(guān)信息。并且，開通公共監(jiān)督窗口，有效利用群眾監(jiān)督來規(guī)范政府和企業(yè)行為。

3.3 積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式

嘉興市處于太湖流域下游，“外來水”污染嚴(yán)重，大量來自蘇州、杭州等地的地表水流經(jīng)嘉興，使嘉興水污染治理工作需要進(jìn)行跨區(qū)域合作。嘉興市應(yīng)當(dāng)積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式，通過聯(lián)合治理來解決水資源短缺問題。

3.4 促進(jìn)中小企業(yè)的聯(lián)合減排

企業(yè)污染物的處理需要大量的固定成本，存在規(guī)模效應(yīng)。因此，中小企業(yè)的減排成本較大，更加偏向于購買排污權(quán)。政府在保障排污權(quán)交易市場正常運(yùn)行的同時(shí)可以利用自身信息收集的優(yōu)勢，為污染物種類相同且地理位置較近的企業(yè)提供及時(shí)有效的建議，促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合購置減排設(shè)備，實(shí)現(xiàn)污染物處理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在設(shè)備運(yùn)行過程中，政府作為獨(dú)立的第三方監(jiān)督所有企業(yè)的行為，保障企業(yè)的利益。

參考文獻(xiàn)

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[2]沈滿洪，錢水苗，馮元群，等.排污權(quán)交易機(jī)制研究[M].北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2009.

[3]宋國君.排污權(quán)交易[M].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2004.

[4]蔡翡燕，金興華.嘉興市排污權(quán)交易實(shí)踐及改進(jìn)建議[J].水利經(jīng)濟(jì)，2010，28（2）.

[5]幸紅.排污權(quán)交易及其法律規(guī)范[J].學(xué)術(shù)研究，2006，（8）.

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[7]楊華國.嘉興市排污權(quán)交易制度的不足與完善[J].法制與社會(huì)，2010，（1）.

[8]趙麗，顏蕾.我國排污權(quán)初始分配研究[J].重慶工學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（11）.endprint

排污權(quán)屬于同質(zhì)可分物品，同時(shí)具有私人價(jià)值和共同價(jià)值。在私人價(jià)值拍賣中各拍賣形式的期望收入相等，而在共同價(jià)值拍賣中英國式拍賣的期望收入大于密封投標(biāo)拍賣和荷蘭式拍賣。因此，從賣者的期望收入維度出發(fā)，排污權(quán)拍賣應(yīng)選擇英國式拍賣。

2.1.2 行為改進(jìn)維度

兩種密封價(jià)格拍賣都要求競標(biāo)者同時(shí)遞交一個(gè)價(jià)格，屬于一輪拍賣，因此，競標(biāo)者無法在拍賣的過程中獲得其他競標(biāo)者的信息從而改進(jìn)自己的策略。而荷蘭式拍賣中競標(biāo)者雖然能在成交前根據(jù)其他競標(biāo)者不應(yīng)價(jià)的行為獲得信息，但由于只有一次應(yīng)價(jià)機(jī)會(huì)，競標(biāo)者很難根據(jù)不充分的信息來優(yōu)化自己的行為。在英國式拍賣中，所有競標(biāo)者公開地從低到高進(jìn)行報(bào)價(jià)，每個(gè)競標(biāo)者都可以根據(jù)其他報(bào)價(jià)來完善對標(biāo)的物價(jià)值的判斷，實(shí)現(xiàn)對自己行為的改進(jìn)。

排污權(quán)具有公共價(jià)值屬性，企業(yè)由于信息不對稱可能對其價(jià)值判斷存在誤差，通過英國式拍賣過程中其他競標(biāo)者的報(bào)價(jià)可以糾正企業(yè)的錯(cuò)誤判斷，避免贏者詛咒。

2.1.3 簡便性維度

在國內(nèi)，排污權(quán)交易仍然是一樣新鮮事物，用拍賣來進(jìn)行排污權(quán)交易更是最近幾年才開始嘗試，因此，推廣的難易程度也是排污權(quán)拍賣形式選擇的一個(gè)重要依據(jù)。拍賣規(guī)則的復(fù)雜程度影響競標(biāo)者的行為和排污權(quán)交易制度的推廣，簡單而容易理解的拍賣接受度較高。英國式拍賣作為生活實(shí)踐中最多見的拍賣形式，其過程已為人們所熟知，操作簡單，競標(biāo)者樂于參與。

2.2 嘉興市南湖區(qū)排污權(quán)拍賣實(shí)踐分析

從以上三個(gè)維度分析，英國式拍賣是最適合當(dāng)前嘉興市排污權(quán)二次市場的交易形式。

2008年10月19日，嘉興市南湖區(qū)開展了首次排污權(quán)拍賣，這也是國內(nèi)的第一次嘗試。隨后，南湖區(qū)繼續(xù)進(jìn)行探索，截至2014年9月，已經(jīng)舉辦了七次現(xiàn)場排污權(quán)指標(biāo)拍賣會(huì)和三次排污權(quán)網(wǎng)絡(luò)電子拍賣會(huì)。這十次拍賣都采用了英國式拍賣，由于數(shù)據(jù)缺失，表1列出了包括電子拍賣會(huì)在內(nèi)的八次拍賣的具體交易情況。

3 嘉興市排污權(quán)交易實(shí)踐改進(jìn)建議

嘉興市排污權(quán)交易制度在不斷完善的過程中仍然暴露出較多的問題，下面對這些問題進(jìn)行分析并提出改進(jìn)建議。

3.1 完善排污權(quán)交易的法律制度

完善的制度是排污權(quán)交易穩(wěn)定性和持久性的保障，是交易推廣的重要基礎(chǔ)。我國的排污權(quán)交易制度仍然只在部分地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)，從國家層面到浙江省的立法都沒有對交易做出具體完善的規(guī)定。法律的缺失使得政府和企業(yè)的行為缺乏依據(jù)，降低參與排污權(quán)交易的積極性。而浙江省出臺的《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》和嘉興市政府頒布的《嘉興市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》《嘉興市主要污染物初始排污權(quán)有償使用辦法（試行）》等文件雖對排污權(quán)交易的具體過程做了一定的規(guī)定，但都因缺乏立法所具有的穩(wěn)定性而導(dǎo)致排污權(quán)交易市場不夠活躍，企業(yè)存在觀望心理。因此，要積極地推進(jìn)排污權(quán)交易的法制建設(shè)，以成文的法律來規(guī)范這一新興市場。

需要注意的是，我國地域廣闊且不同地區(qū)的環(huán)境條件差異較大，在進(jìn)行國家層面的立法時(shí)不宜過細(xì)，而各省的立法應(yīng)在遵循國家法律的同時(shí)根據(jù)地方環(huán)境特征對排污權(quán)做詳細(xì)的規(guī)定。

嘉興市政府應(yīng)當(dāng)對試行條例的實(shí)際運(yùn)用成果進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和了解，加強(qiáng)相關(guān)文件的執(zhí)行力度，保障地方排污權(quán)交易的穩(wěn)定性。

3.2 建立暢通的信息渠道

在嘉興市的排污權(quán)交易實(shí)踐中，排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心的成立的不僅是為了提供穩(wěn)定的交易場所，也是為了市場信息的統(tǒng)一收集?！都闻d市主要污染物排污權(quán)交易辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條規(guī)定：“排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心應(yīng)當(dāng)建立排污權(quán)信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺，形成可供網(wǎng)上查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時(shí)提供排污權(quán)交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定?！钡?，到目前為止，筆者仍然無法在網(wǎng)絡(luò)上檢索到交易中心獨(dú)立的網(wǎng)站或提供完備信息的頁面。

對整個(gè)市場來說，統(tǒng)一的信息收集、整理和發(fā)布機(jī)構(gòu)保障了市場活性，避免信息不對稱引起的市場失靈;對排污權(quán)交易主體來說，則可以避免不同主體重復(fù)收集信息造成的資源浪費(fèi);對社會(huì)公眾來說，可獲得的交易信息便于對交易行為進(jìn)行監(jiān)督，預(yù)防交易主體的行為失范。

儲(chǔ)備交易中心要建立易查詢的網(wǎng)絡(luò)平臺，及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布交易的相關(guān)信息。并且，開通公共監(jiān)督窗口，有效利用群眾監(jiān)督來規(guī)范政府和企業(yè)行為。

3.3 積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式

嘉興市處于太湖流域下游，“外來水”污染嚴(yán)重，大量來自蘇州、杭州等地的地表水流經(jīng)嘉興，使嘉興水污染治理工作需要進(jìn)行跨區(qū)域合作。嘉興市應(yīng)當(dāng)積極探索排污權(quán)交易的跨區(qū)域合作模式，通過聯(lián)合治理來解決水資源短缺問題。

3.4 促進(jìn)中小企業(yè)的聯(lián)合減排

企業(yè)污染物的處理需要大量的固定成本，存在規(guī)模效應(yīng)。因此，中小企業(yè)的減排成本較大，更加偏向于購買排污權(quán)。政府在保障排污權(quán)交易市場正常運(yùn)行的同時(shí)可以利用自身信息收集的優(yōu)勢，為污染物種類相同且地理位置較近的企業(yè)提供及時(shí)有效的建議，促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合購置減排設(shè)備，實(shí)現(xiàn)污染物處理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在設(shè)備運(yùn)行過程中，政府作為獨(dú)立的第三方監(jiān)督所有企業(yè)的行為，保障企業(yè)的利益。

參考文獻(xiàn)

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