張曉中　郭凈　王賽男　云海明

[提要] 科技型小微企業(yè)是最活躍和最具經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ目萍紕?chuàng)新群體，盡管國(guó)家和地方政府的支持政策改善了小微企業(yè)的政策環(huán)境，但由于其自身缺乏成功創(chuàng)新的必要資源和能力，使得這些企業(yè)仍然難以獨(dú)立進(jìn)行持續(xù)性的創(chuàng)新活動(dòng)。本文從科技型小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征入手，選取保定市具有代表性的科技型小微企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，對(duì)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作活動(dòng)開(kāi)展現(xiàn)狀進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：科技型小微企業(yè)；創(chuàng)新合作；合作模式

基金項(xiàng)目：河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：HB14GL058）；保定市科技局項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：13ZR069）；河北金融學(xué)院大學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)中心學(xué)術(shù)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：xs20140006）

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年10月11日

一、引言

科技型小微企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要的組成部分，它以科技為依托，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以科技進(jìn)步推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，主導(dǎo)科技和核心產(chǎn)品的更替，在帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)調(diào)整、增加就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、科技創(chuàng)新與社會(huì)和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用。但因其規(guī)模的影響，出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新儲(chǔ)備不足、技術(shù)創(chuàng)新投入不足、難以獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，這些均阻礙了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。除此之外，創(chuàng)新氛圍不足，政府支持不力等都會(huì)約束科技型小微企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新活動(dòng)。

隨著科技的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，創(chuàng)新資源日益分散化，企業(yè)要實(shí)施單獨(dú)創(chuàng)新已非常困難，科技型小微企業(yè)要想獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，就必須實(shí)施創(chuàng)新合作。通過(guò)創(chuàng)新合作，企業(yè)不僅可獲得短期創(chuàng)新收益，而且可以通過(guò)技術(shù)、知識(shí)、信息的交流和轉(zhuǎn)移，整合自身知識(shí)和各方資源，不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，創(chuàng)新合作是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的最佳途徑之一。

二、科技型小微企業(yè)的內(nèi)涵

目前，我國(guó)對(duì)于科技型小微企業(yè)并未有明確的定義，因此本研究綜合了小微企業(yè)、科技型企業(yè)的定義，對(duì)此次調(diào)研的科技型小微企業(yè)進(jìn)行界定。

小微企業(yè)的概念是相對(duì)的、歷史的，甚至是模糊的，在不同歷史時(shí)期，不同的國(guó)家，不同的行業(yè)有著不同的標(biāo)準(zhǔn)與定義。我國(guó)依據(jù)行業(yè)和從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)于2011年研究制定了《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，將中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，并詳細(xì)劃分了農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等十六類行業(yè)的界限。而科技型企業(yè)是指產(chǎn)品的技術(shù)含量比較高，具有核心競(jìng)爭(zhēng)力，能不斷推出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，不斷開(kāi)拓市場(chǎng)的企業(yè)。

本次調(diào)研的科技型小微企業(yè)是以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容的小微型企業(yè)。涉及的行業(yè)大致有計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)、計(jì)算機(jī)軟件業(yè)、物流及倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、電子商務(wù)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，其小型、微型標(biāo)準(zhǔn)劃分如表1所示。（表1）

三、保定市科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作現(xiàn)狀

企業(yè)創(chuàng)新合作是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。他們以其共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，明確合作目標(biāo)、合作期限、合作規(guī)則，各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程中或某些環(huán)節(jié)中共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

為摸清保定市科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作的現(xiàn)狀，我們通過(guò)電話訪談、實(shí)地考察、深度訪談及問(wèn)卷調(diào)研等方式，對(duì)50家科技型小微型企業(yè)發(fā)放了調(diào)研問(wèn)卷，收回了有效問(wèn)卷47份，其中29家科技型小型企業(yè)、18家微型企業(yè)。通過(guò)對(duì)被調(diào)研企業(yè)的研究分析，我們發(fā)現(xiàn)保定市科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作存在以下幾方面的問(wèn)題：

（一）創(chuàng)新合作的數(shù)量與質(zhì)量均存在不足。科技型小微企業(yè)要想生存必須進(jìn)行創(chuàng)新，但由于其缺乏資金、人員、技術(shù)和知識(shí)等創(chuàng)新資源，導(dǎo)致科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有名無(wú)實(shí)。為了企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，科技型小微企業(yè)試圖尋求合作對(duì)象與合作機(jī)會(huì)，但無(wú)論從合作的數(shù)量還是質(zhì)量方面都難以滿足創(chuàng)新需求。

在數(shù)量方面，僅有19.15%的企業(yè)表示進(jìn)行過(guò)創(chuàng)新合作，高達(dá)80.85%的企業(yè)從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)創(chuàng)新合作。而且有過(guò)合作經(jīng)歷的企業(yè)表示，創(chuàng)新合作的次數(shù)非常有限，創(chuàng)新合作的時(shí)間也比較短。

在質(zhì)量方面，雖然有9家企業(yè)進(jìn)行過(guò)創(chuàng)新合作，但更多的是供應(yīng)鏈中的企業(yè)因資源的依賴性而進(jìn)行協(xié)作，進(jìn)行的是產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新，項(xiàng)目簡(jiǎn)單，技術(shù)含量較低，沒(méi)有觸及到企業(yè)核心技術(shù)。

（二）創(chuàng)新合作對(duì)象的局限性。我們調(diào)研的企業(yè)大多是與企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作，占比74.47%，與研究機(jī)構(gòu)、高校、政府、顧客及其他創(chuàng)新合作的比較少。在調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，保定市創(chuàng)新合作的科技型小微企業(yè)不僅數(shù)量非常少，而且大多是與本地區(qū)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作，與其他地區(qū)的創(chuàng)新合作比較少；創(chuàng)新合作大多只是雙方、上下游企業(yè)之間的合作，并未積極主動(dòng)地去聯(lián)系科研機(jī)構(gòu)、高校，沒(méi)有出現(xiàn)復(fù)雜的多方合作關(guān)系。

（三）創(chuàng)新合作的模式單一。在對(duì)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作模式選擇傾向的調(diào)研中，我們提供了三組創(chuàng)新模式，按企業(yè)合作的對(duì)象分為項(xiàng)目合伙創(chuàng)新與合同創(chuàng)新模式；按企業(yè)間合作創(chuàng)新一體化的程度不同分為委托式創(chuàng)新合作與聯(lián)合式創(chuàng)新合作；按創(chuàng)新合作形式不同可分為協(xié)同戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略。調(diào)研結(jié)果顯示，項(xiàng)目合伙創(chuàng)新與合同創(chuàng)新模式這兩者相比，高達(dá)70.22%的企業(yè)傾向于選擇項(xiàng)目合伙創(chuàng)新，因?yàn)榕c企業(yè)合作比較多，與高校、科研機(jī)構(gòu)合作機(jī)會(huì)比較少；委托式創(chuàng)新合作與聯(lián)合式創(chuàng)新合作兩者相比，68.09%的企業(yè)選擇委托式創(chuàng)新合作，因這種模式下合作者獨(dú)立性更強(qiáng)，不涉及信息共享，而聯(lián)合式創(chuàng)新更適合于重大的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目或尖端技術(shù)的創(chuàng)新項(xiàng)目；94%的企業(yè)選擇協(xié)同戰(zhàn)略是因?yàn)樗鼉A向于上下游企業(yè)的合作，而盡管網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略是世界各國(guó)比較青睞的模式，目前幾乎沒(méi)有企業(yè)選擇這種模式，說(shuō)明保定科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新合作還未達(dá)到這種高度。

（四）創(chuàng)新合作中存在的問(wèn)題。在創(chuàng)新合作的過(guò)程中有可能涉及大量問(wèn)題，科技型小微企業(yè)一方面是因?yàn)橐?guī)模和實(shí)力的限制，難以和其他企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)合作；另一方面則是因?yàn)殡y以解決合作中可能出現(xiàn)的問(wèn)題。本次調(diào)研的企業(yè)對(duì)于控制權(quán)沖突、機(jī)會(huì)主義的發(fā)生、專利產(chǎn)權(quán)與利益劃分、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)、技術(shù)溢出等問(wèn)題都比較關(guān)注，其中所有被調(diào)查企業(yè)都選擇了技術(shù)溢出、產(chǎn)權(quán)與利益劃分和機(jī)會(huì)主義行為。首先，技術(shù)作為一種資源，具有溢出性，合作創(chuàng)新要求企業(yè)將他們各自的技術(shù)專有知識(shí)聯(lián)合起來(lái)和其他企業(yè)分享，而分享的企業(yè)可能就是其下游市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者，完全開(kāi)放會(huì)損害一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位；其次，是專利產(chǎn)權(quán)和利益分配的沖突，雙方在創(chuàng)新合作中投入的要素既包括有形資產(chǎn)又包括無(wú)形資產(chǎn)，以后者為主。這種以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主的無(wú)形資產(chǎn)難以精確的計(jì)量和劃分，當(dāng)雙方都傾向于自己的利益時(shí)，沖突隨之產(chǎn)生；再次是機(jī)會(huì)主義行為，創(chuàng)新合作過(guò)程中，雙方必然要進(jìn)行技術(shù)和商業(yè)信息的交流，合作伙伴一方面極力挖掘?qū)Ψ降年P(guān)鍵技術(shù)或商業(yè)秘密，另一方面對(duì)自己的技術(shù)訣竅守口如瓶，這種機(jī)會(huì)主義行為將損害企業(yè)的利益。

四、促進(jìn)保定市科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作的對(duì)策

科技型小微企業(yè)創(chuàng)新合作活動(dòng)的開(kāi)展需要政府、企業(yè)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有機(jī)協(xié)調(diào)、共同推進(jìn)，其中企業(yè)自身的創(chuàng)新需求是創(chuàng)新合作的源動(dòng)力，政府在政策、法律和制度方面的指定是創(chuàng)新合作的引導(dǎo)力量，而各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織提供的各類服務(wù)則是創(chuàng)新合作的支持力量。

（一）政府要加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新合作的引導(dǎo)，營(yíng)造良好的宏觀環(huán)境。首先，政府部門在宏觀層面上要重視科技型小微企業(yè)，明確其管理的部門歸屬，緩解目前小微企業(yè)歸屬工信局、科技型企業(yè)歸屬科技局的現(xiàn)狀，進(jìn)一步完善關(guān)于科技型小微企業(yè)的扶持政策，引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源向科技型小微企業(yè)聚集；其次，保定市政府應(yīng)充分利用京津冀協(xié)同發(fā)展的契機(jī)，吸引一些技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散能力強(qiáng)的項(xiàng)目進(jìn)入“科技新城”，將現(xiàn)有的小微企業(yè)融入這些新引進(jìn)項(xiàng)目的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，帶動(dòng)提高科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新合作水平和能力；再次，政府必須堅(jiān)持市場(chǎng)機(jī)制的導(dǎo)向性，創(chuàng)造有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，著力解決信用體系完善及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)等企業(yè)合作中的突出問(wèn)題，為創(chuàng)新合作營(yíng)造誠(chéng)信的社會(huì)環(huán)境。

（二）行業(yè)要不斷發(fā)現(xiàn)和促進(jìn)合作，形成服務(wù)型的中觀環(huán)境。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)等是促進(jìn)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果有效流動(dòng)和合理配置的媒介主體。一方面科技評(píng)估機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技咨詢機(jī)構(gòu)、科技成果交易中心等一系列服務(wù)機(jī)構(gòu)，要切實(shí)為企業(yè)提供技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)咨詢、投融資、國(guó)際交流與合作等中介服務(wù)。利用各種信息渠道，為科技型小微企業(yè)提供信息服務(wù)，可以利用服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的專業(yè)性及市場(chǎng)運(yùn)化等特點(diǎn)，在科技型小微企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)之間互通科技成果供求信息與合作機(jī)會(huì)，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果的轉(zhuǎn)化；另一方面行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)家協(xié)會(huì)、民營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)等組織都要充分發(fā)揮作用，通過(guò)展會(huì)、座談會(huì)、洽談會(huì)等形式為企業(yè)創(chuàng)造展示機(jī)會(huì)以及合作機(jī)會(huì)，宣傳企業(yè)合作成功經(jīng)驗(yàn)、促進(jìn)企業(yè)間的交流，為企業(yè)提供創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)態(tài)信息，協(xié)調(diào)企業(yè)間的關(guān)系，鼓勵(lì)多形式、多層次的創(chuàng)新合作行為。

（三）企業(yè)要不斷強(qiáng)化自身創(chuàng)新能力，塑造合作的微觀環(huán)境。對(duì)于科技型小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，首先，要樹(shù)立合作創(chuàng)新的企業(yè)文化，企業(yè)積極尋求創(chuàng)新項(xiàng)目與合作精神，管理者和員工要樹(shù)立開(kāi)放式的創(chuàng)新思路，為創(chuàng)新合作提供文化保障。其次，培養(yǎng)創(chuàng)新合作的人才基礎(chǔ)，一方面加強(qiáng)員工的技術(shù)和技能培訓(xùn)，提倡員工創(chuàng)新突破，做好創(chuàng)新的內(nèi)源培養(yǎng)；另一方面完善人才引進(jìn)機(jī)制，以軟引進(jìn)為主的方式，引進(jìn)創(chuàng)新需求的高層次人才，形成創(chuàng)新的外源。再次，落實(shí)創(chuàng)新合作的實(shí)際工作，建立合作方的信任關(guān)系，通過(guò)建立技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟或形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形式，增加各方間的交流，培養(yǎng)信任關(guān)系，以推進(jìn)創(chuàng)新合作的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，避免合作中的機(jī)會(huì)主義行為和產(chǎn)權(quán)利益分配等問(wèn)題，長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系也有利于知識(shí)和技術(shù)的分享、擴(kuò)散，合作方之間積累合作經(jīng)驗(yàn)并形成穩(wěn)定的合作模式。第四，充分利用京津冀協(xié)同發(fā)展的機(jī)會(huì)，擴(kuò)展合作范圍，合作對(duì)象的選擇不能僅僅局限于保定市，還要走出去、引進(jìn)來(lái)，尤其是借助保定市承接京津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，與京津兩地的高新技術(shù)企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)積極進(jìn)行創(chuàng)新合作，成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)。最后，積極開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新，科技型小微企業(yè)一定要緊貼市場(chǎng)，及時(shí)了解客戶的需求變化，并且邀請(qǐng)客戶參與到創(chuàng)新的過(guò)程中，以創(chuàng)新創(chuàng)造客戶價(jià)值和企業(yè)價(jià)值的最大化。

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