黨國(guó)英

楊小凱，資料圖

杰出學(xué)者楊小凱先生離開(kāi)我們已經(jīng)十個(gè)年頭。他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)以及在更廣闊領(lǐng)域的思想貢獻(xiàn)，沒(méi)有隨著時(shí)間的逝去被人們淡忘。至今，中國(guó)思想界所討論的很多問(wèn)題仍然在他奠定的概念平臺(tái)上推進(jìn)。這才真正是人們對(duì)他的恒久紀(jì)念。楊小凱先生在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)與當(dāng)代思想評(píng)論兩個(gè)方面均有重要貢獻(xiàn)，鑒于人們對(duì)前者已經(jīng)有廣泛評(píng)議，筆者也曾撰文表達(dá)觀點(diǎn)，這里主要對(duì)他的后一成就略作隨興議論。

提出讓人們持久關(guān)注的學(xué)術(shù)概念，并由概念連綴成對(duì)復(fù)雜現(xiàn)實(shí)做出解釋的思想范式，是杰出學(xué)者的標(biāo)志性能力。楊小凱先生擁有這種能力。人類(lèi)思想界對(duì)任何新提出的概念免不了爭(zhēng)論。若做精細(xì)思考，現(xiàn)實(shí)歷史甚至往往不是按學(xué)者提出的思想范式來(lái)展示自己的軌跡；相反，歷史往往游走于學(xué)者提出的思想范式之外。我們不必要求學(xué)者提出的思想范式與歷史發(fā)展之間高度契合。這幾乎是不可能的。一個(gè)學(xué)者，如果能使他所提出的思想范式的基本邏輯結(jié)構(gòu)被用來(lái)理解歷史發(fā)展的某種重要趨勢(shì)，就足以讓他獲得思想史廟堂的一席之地。但這里不會(huì)有百鳥(niǎo)朝鳳般的遵從，相反，可能更多的是一鳥(niǎo)放歌，百鳥(niǎo)爭(zhēng)鳴。這是思想史的常態(tài)。對(duì)楊小凱先生的評(píng)價(jià)，應(yīng)有這樣一種清醒。

人之為人，是因?yàn)槿藭?huì)用概念思考。人發(fā)明了許多界定事物類(lèi)別的概念，并把數(shù)不清的概念作為連綴思想的元素。這種思考方式的好處是人容易把認(rèn)識(shí)對(duì)象做簡(jiǎn)化處理，使外部世界更容易把握。但是，用這種思考方式一不小心就容易夸大不同類(lèi)型的差別，形成過(guò)度跳躍的思維方式。在對(duì)社會(huì)歷史的理解中，最容易發(fā)生過(guò)度跳躍的思考。人們以為，社會(huì)制度有那么幾種類(lèi)型，非此即彼。這種概念上的跳躍，反映到現(xiàn)實(shí)理想上，便是對(duì)歷史跳躍的迷戀。這是一種書(shū)齋浪漫主義。

越是聰明人，越有高強(qiáng)的抽象思維能力，并且越是偏好對(duì)事物做類(lèi)別思考。好的學(xué)者一般都是這樣。所以，學(xué)者比一般人更容易對(duì)事物劃分類(lèi)別，在現(xiàn)實(shí)理想方面更容易有“激進(jìn)”立場(chǎng)。當(dāng)然，隨著學(xué)者們的閱歷和知識(shí)的增進(jìn)，激進(jìn)立場(chǎng)也可能會(huì)改變，至少在好的學(xué)者身上這種可能性更大。筆者就注意到，楊小凱先生后期發(fā)布的思想評(píng)論，已經(jīng)超越了一般的主義之爭(zhēng)，而進(jìn)入更廣闊、更深入的現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域?！昂蟀l(fā)劣勢(shì)”就是他提出的一個(gè)解釋某一類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體變化的思想范式。

“主義”之爭(zhēng)確實(shí)有局限性，雖然我們常常避免不了這種爭(zhēng)論。例如，學(xué)者常常把一個(gè)國(guó)家的政治體制歸為民主和不民主兩類(lèi)，而現(xiàn)實(shí)中常常見(jiàn)到的政治形態(tài)介于這二者之間，極端的情形較為罕見(jiàn)。當(dāng)今世界，兩百個(gè)左右的國(guó)家中，很多國(guó)家只是有一紙民主憲法空文。較成熟的法制國(guó)家，其民主政治的實(shí)質(zhì)性進(jìn)步也很緩慢。在英國(guó)，英格蘭人對(duì)蘇格蘭人的政治歧視維持了很長(zhǎng)時(shí)間，直到上世紀(jì)末，蘇格蘭議會(huì)才恢復(fù)建立。2004年，一位澳大利亞籍的蘇格蘭移民對(duì)我說(shuō)起第二次世界大戰(zhàn)后她在英國(guó)的遭遇，還是抑制不住極度傷心。在歐洲的其他國(guó)家，例如丹麥、意大利等國(guó)，直到現(xiàn)在還在進(jìn)行擴(kuò)大地方權(quán)利的改革。正是因?yàn)檫@種情形，上世紀(jì)初的英國(guó)大思想家馬歇爾才欣賞“歷史沒(méi)有跳躍”這個(gè)歷史哲學(xué)觀念。

同樣地，對(duì)中國(guó)情形的理解，也需要有馬歇爾的思考方法。楊小凱先生提出的“財(cái)政聯(lián)邦主義”等新穎概念，幫助我們學(xué)會(huì)了透過(guò)迷霧看更深層次的社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，大大提升了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)事務(wù)的批判力和解釋力。改革開(kāi)放引起中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活多方面的變化，其中地方政府和中央政府關(guān)系的變化是關(guān)鍵變化之一，解剖這種變化及其多重影響，至今仍有重大意義。楊小凱與其他兩位學(xué)者在1999年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌》，發(fā)現(xiàn)小國(guó)政府間的競(jìng)爭(zhēng)有利于體制轉(zhuǎn)軌。他說(shuō)，“在西歐，試驗(yàn)各種制度，擴(kuò)散、模仿、轉(zhuǎn)軌到成功的制度的一個(gè)重大推動(dòng)力量是西歐的政治不統(tǒng)一”。美國(guó)是一種特殊的情況，加拿大和澳大利亞疆域大，但人口少，情況也特殊。其余幾個(gè)大國(guó)的轉(zhuǎn)軌（如印度、中國(guó)和俄羅斯）都非常艱難。俄羅斯通過(guò)休克療法開(kāi)始轉(zhuǎn)軌，但過(guò)程異常艱難。楊小凱先生指出，由于俄羅斯缺乏法治傳統(tǒng)，俄羅斯的轉(zhuǎn)軌也許要比17世紀(jì)的美國(guó)轉(zhuǎn)軌和19世紀(jì)的法國(guó)轉(zhuǎn)軌更加困難。法國(guó)從舊王朝到新秩序的轉(zhuǎn)軌花了一個(gè)世紀(jì)。俄羅斯是一個(gè)龐大的內(nèi)陸國(guó)家，且有著更不利于轉(zhuǎn)軌的歷史。自然，我們不必簡(jiǎn)單套用楊小凱先生的理論來(lái)解釋當(dāng)下中國(guó)的分權(quán)化改革的阻力與前景，因?yàn)榉謾?quán)化改革操作不慎會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。但是，只要政治家善于掌握分權(quán)的技巧，必定會(huì)推進(jìn)改革走向深入。如今，高層實(shí)施的中央審批權(quán)下放，正是一種積極的權(quán)力重置改革。

“歷史沒(méi)有跳躍”這種歷史哲學(xué)能夠成立的前提，恰恰與那種把歷史看成“一個(gè)任人打扮的小姑娘”的認(rèn)識(shí)前提不同。歷史固然沒(méi)有跳躍，但歷史絕不會(huì)長(zhǎng)期逆轉(zhuǎn)，也絕不會(huì)不同民族各有方向，完全發(fā)散地走自己的路。歷史的邏輯趨勢(shì)具有一致性，不承認(rèn)這一點(diǎn)，楊小凱先生以國(guó)際背景所作的比較研究就沒(méi)有了意義。

楊小凱先生提出的“后發(fā)劣勢(shì)”是一個(gè)接近某些類(lèi)型國(guó)家發(fā)展?fàn)顟B(tài)的一個(gè)思想范式，但這個(gè)范式的意義也不是因?yàn)樗軌蚓_描述現(xiàn)實(shí)，而只是它所揭示的道理能幫助我們加深對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解。這個(gè)范式認(rèn)為，一個(gè)相對(duì)落后的國(guó)家，有可能先學(xué)習(xí)那些先進(jìn)國(guó)家的容易學(xué)習(xí)的東西，例如技術(shù)知識(shí)、管理模式和技術(shù)模式，而不會(huì)去認(rèn)真進(jìn)行這個(gè)國(guó)家制度層面的改造。這樣，雖然可以短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是由于沒(méi)有制度變遷，從而會(huì)給長(zhǎng)期發(fā)展埋下非常巨大的隱患，甚至?xí)斐砷L(zhǎng)期發(fā)展的失敗。這個(gè)說(shuō)法有表面上的邏輯上的自洽性，其實(shí)大體上只是一個(gè)思想范式，實(shí)際情形與這個(gè)情形不大會(huì)吻合。筆者以為，若沒(méi)有制度變革的推動(dòng)，技術(shù)與管理知識(shí)是很難學(xué)到的。

就中國(guó)來(lái)說(shuō)，很多重要的制度其實(shí)是有變化的。過(guò)去30多年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)固然有技術(shù)模仿所產(chǎn)生的動(dòng)力，但兩組制度變革的作用不可忽視。一是上世紀(jì)80年代初對(duì)農(nóng)民的解放，帶來(lái)了農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)和鄉(xiāng)村制造業(yè)的發(fā)展。這是“自由增進(jìn)幸?！钡牡湫徒Y(jié)果。二是上世紀(jì)90年代中國(guó)加入WTO所產(chǎn)生的產(chǎn)品市場(chǎng)自由化的制度變革，極大推動(dòng)了城市經(jīng)濟(jì)部門(mén)的增長(zhǎng)，一大批鄉(xiāng)村制造企業(yè)轉(zhuǎn)型為城市制造業(yè)。如果沒(méi)有這種制度變革，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就無(wú)法解釋。拉美某些國(guó)家的困境，也不是典型的“后發(fā)劣勢(shì)”的樣板。那里曾經(jīng)有過(guò)的短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是第二次世界大戰(zhàn)后對(duì)初級(jí)產(chǎn)品巨大需求拉動(dòng)的；當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)革命降低了對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的需求以后，拉美國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很快趨于停滯。所以，所謂“后發(fā)劣勢(shì)”仍然是先進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展故事的翻版。沒(méi)有制度變革，任何國(guó)家都是“發(fā)”不了的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯所揭示的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，具有普遍的解釋力。

今后中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還要靠制度變革?？峙挛磥?lái)還需要有兩組制度變革，方能推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)走向全面現(xiàn)代化，并完成社會(huì)轉(zhuǎn)型任務(wù)。一是推動(dòng)土地、資本與勞動(dòng)要素的市場(chǎng)化，特別是土地要素的市場(chǎng)化。這項(xiàng)改革若成功推進(jìn)，將極大改變中國(guó)居民的利益結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)人的消費(fèi)創(chuàng)新，未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總需求約束將得以化解。如果患得患失，浮皮潦草地糊弄一下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)停滯的命運(yùn)將不可避免。二是在要素市場(chǎng)化改革獲得關(guān)鍵突破的前提下，推動(dòng)公共領(lǐng)域的權(quán)利配置改革。這項(xiàng)改革的復(fù)雜性足以考驗(yàn)政治家的智慧，也考驗(yàn)中國(guó)文化與人類(lèi)文明相契合資源價(jià)值。