汪海霞，張培航

(石河子大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆石河子832000)

林毅夫在解釋中國轉(zhuǎn)型的成功，以及被多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家看好的蘇聯(lián)“休克療法”的失敗時，首先提出了與企業(yè)自我發(fā)展能力相似的企業(yè)自生能力這個概念，并將企業(yè)自生發(fā)展能力作為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的參照系和轉(zhuǎn)型的途徑。中國特色社會主義改革開放30年來的實踐證明，中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和中國國有企業(yè)改革堅持漸進式的改革發(fā)展道路是正確的，提升國有企業(yè)自我發(fā)展能力、變“輸血”為“造血”仍然是堅持漸進式改革原則下國有企業(yè)改革的主要目標之一。但是，市場競爭的愈趨激烈以及國有企業(yè)自身缺陷的存在，使得我國大多數(shù)國有企業(yè)的“造血”道路并不平坦，同樣，對于新疆兵團國有企業(yè)這樣一個所處地域特殊、使命特殊、歷史遺留問題眾多的主體，多年來其自身的自我發(fā)展能力究竟如何？是否存在著一些主要因素影響其自我發(fā)展？基于此，我們迫切需要找到一種有效的評價方法對其進行評價，這一方面是完善新疆兵團國有企業(yè)績效評價體系的需要，另一方面也為滿足外部信息需求者以及為政府決策、外部投資者投資、金融機構(gòu)信貸和社會公眾監(jiān)督提供了參考依據(jù)，值得我們深入研究和探討。

一、企業(yè)自我發(fā)展能力的內(nèi)涵

自我發(fā)展能力是由系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間，內(nèi)部要素與外部要素之間，通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化、相互協(xié)作、共同作用而產(chǎn)生的能夠促進系統(tǒng)自身可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生性動力[1]。企業(yè)自我發(fā)展能力結(jié)合企業(yè)自身特點，其內(nèi)涵主要包括自生性和內(nèi)生性，并會表現(xiàn)出持續(xù)性、協(xié)同性等特點，自生性是指企業(yè)在沒有外部扶持的條件下實現(xiàn)自我發(fā)展，但沒有外部扶持并不代表不利用外部扶持，而是要對外部的各種資源、優(yōu)惠政策等采取合理有效的對待態(tài)度。內(nèi)生性強調(diào)企業(yè)要依靠內(nèi)部知識流動，科技、管理制度創(chuàng)新，對內(nèi)部資源進行合理配置，促進自身結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和改善[2]。持續(xù)性意味著企業(yè)自我發(fā)展能力的提升是一個循序漸進的持續(xù)過程，系統(tǒng)性則指系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的相互協(xié)調(diào)、相互作用，以及各方面內(nèi)容的聯(lián)系和協(xié)同?；谏鲜隼斫夂推髽I(yè)總是要尋求盈利的本質(zhì)特征，本文對企業(yè)自我發(fā)展能力進行了概念界定，即企業(yè)自我發(fā)展能力是指企業(yè)在已有的人力、物力資源的基礎(chǔ)上，獨立地運用一定的經(jīng)營管理手段，開拓創(chuàng)新，不斷盈利，求得自我發(fā)展的能力，其主要包括資源利用能力、經(jīng)營管理能力、盈利能力和創(chuàng)新能力四個方面。

二、評價指標體系的構(gòu)建

科學(xué)設(shè)計評價指標體系是正確評價新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力的前提和基礎(chǔ)，在具體構(gòu)建評價指標體系時應(yīng)遵循一定的原則，本文綜合多方觀點決定以科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性以及獨立性的原則構(gòu)建新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力評價指標體系，結(jié)合企業(yè)自我發(fā)展能力的內(nèi)涵，構(gòu)建出了包含四個方面，25個指標的新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力評價指標體系。見表1。

表1 新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力評價指標體系

三、評價方法的選取

對于多指標問題的評價，按照權(quán)重選取方法的不同，可以分為兩類：一是主觀賦權(quán)法，如德爾菲法、層次分析法等，是根據(jù)主觀經(jīng)驗或?qū)＜以u判，事先設(shè)定綜合評價指標體系中各項指標的權(quán)重的定性評價方法；二是客觀賦權(quán)法，即根據(jù)綜合評價指標體系中各項指標的內(nèi)在聯(lián)系，運用多元統(tǒng)計分析方法，確定各項指標權(quán)重的一種定量評價方法，如主成分分析、多指標可拓分析等[3]。由于企業(yè)自我發(fā)展能力指標體系具有變量數(shù)量多，數(shù)據(jù)采集量大，并且各變量之間往往存在著一定程度或很高的相關(guān)性的特點，如果用主觀賦權(quán)的方法會大大增加工作量和困難性，因此本文采用主成分分析法進行客觀賦權(quán)，用SPSS17.0統(tǒng)計軟件作為分析工具。

四、新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力評價

（一）數(shù)據(jù)的收集及正向標準化

根據(jù)企業(yè)自我發(fā)展能力評價指標體系中設(shè)定的指標及評價目標，本文選取新疆兵團國有企業(yè)2005—2012年共8年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于2006—2013年《新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團統(tǒng)計年鑒》，并向兵團統(tǒng)計局、科技局調(diào)研咨詢，整理分析后得到了可靠的原始數(shù)據(jù)。對于指標體系中方向不一致的指標，采用取倒數(shù)的方式對其進行處理。利用SPSS17.0對數(shù)據(jù)進行Z-score標準化，采用主成分分析法、按相關(guān)系數(shù)矩陣提取特征值大于1構(gòu)建因子變量。

（二）主成分提取

為了便于進行主成分解釋，本文采取最大平衡值法進行因子旋轉(zhuǎn)，最大平衡值法是一種結(jié)合了簡化因子的最大方差法與簡化變量的最大四次方值法的因子旋轉(zhuǎn)方法，它可以使得高度依賴因子的變量的個數(shù)以及解釋變量所需的因子的個數(shù)最少。表2為總方差表，采用主成分分析提取的四個大于1的特征值經(jīng)過因子旋轉(zhuǎn)后，其特征值分別為7.538、7.070、5.471、3.902，其累計方差貢獻率達到了95.925%，在主成分分析中，如果因子的初始特征值大于1，同時累計方差貢獻率達到了85%以上就能較好的解釋各個變量，此次提取的主成分顯然非常好的反映了所有評價指標所要反映的情況，有非常強的解釋力度。

表2 解釋的總方差

表3 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

表3為經(jīng)過因子旋轉(zhuǎn)后的主成分矩陣，即主成分因子載荷，從表3中可以看出，第一主成分主要是在銷售費用、財務(wù)費用、主營業(yè)務(wù)成本、管理費用、負債、總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等有絕對值較大的載荷系數(shù)，這些因子主要表明了兵團國有企業(yè)的運營效率狀況和利用資源的能力，即兵團國有企業(yè)的基本自我發(fā)展能力，定義為以企業(yè)資源利用能力和經(jīng)營管理能力為核心的新疆兵團國有企業(yè)基本自我發(fā)展能力因子。

第二主成分載荷系數(shù)較大的是在總利潤、虧損企業(yè)虧損額、營業(yè)利潤、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)、成本費用利潤率、銷售產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入、就業(yè)人員數(shù)量、工業(yè)增加值率上，其主要表現(xiàn)了兵團國有企業(yè)的盈利狀況，定義為以盈利狀況為核心的新疆兵團國有企業(yè)盈利能力因子。

第三主成分載荷系數(shù)較大的是R&D經(jīng)費投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請數(shù)和R&D人員數(shù)量、資本保值增長率上。其主要表現(xiàn)了新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力中的創(chuàng)新能力和國有企業(yè)國有資本的保值增值狀況，定義為以科技創(chuàng)新水平為核心的新疆兵團國有企業(yè)創(chuàng)新能力因子。

在前三個主成分的作用下，第四主成分僅僅是在工業(yè)銷售率和總資產(chǎn)貢獻率上有較大絕對值的載荷系數(shù)，表明了兵團國有企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)品的銷售狀況和運用全部資產(chǎn)的收益能力。結(jié)合前三個因子的顯示意義，我們將第四主成分定義為以總資產(chǎn)貢獻率為核心的新疆兵團國有企業(yè)產(chǎn)品銷售及資本運作能力因子。

綜上，四個主因子，即基本自我發(fā)展能力因子、企業(yè)盈利能力因子、創(chuàng)新能力因子、產(chǎn)品銷售及資本運作能力因子，基本上涵蓋了本文中建立的兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力指標體系的全部信息。

（三）評價結(jié)果

以上述四個主成分為基礎(chǔ)，結(jié)合通過因子旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻率，我們得到了自我發(fā)展能力綜合評價公式：F=F1?0.30152+F2?0.28282+F30.21883+F4*0.15608，其中，各主成分得分F1、F2、F3、F4在SPSS中可自動生成。圖1為根據(jù)綜合得分得出的發(fā)展折線圖。

圖1 新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力綜合得分

圖1顯示2005—2012年間兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力總體上呈逐步上升趨勢，只有在2012年出現(xiàn)了相對2011年的下滑現(xiàn)象，根據(jù)因子分析中各主成分的因子得分狀況，2012年主要是在第二、四主成分上得分較少，即兵團國有企業(yè)2012年度可能在盈利能力、產(chǎn)品銷售能力、資本運作能力上比2011年有所下滑，結(jié)合本次研究獲取的原始數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2012年兵團國有企業(yè)在銷售費用、管理費用、財務(wù)費用、主營業(yè)務(wù)成本均大幅增加的情況下其總利潤和營業(yè)利潤有大幅下降，加上兵團國有企業(yè)的2012年總資產(chǎn)貢獻率相比2011年的大幅回落，基本表明了新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力綜合得分在2012年比2011年有所回落是由于其盈利狀況出現(xiàn)短時期大幅下滑的結(jié)果。

五、結(jié)果分析

在兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力總體得分呈逐步上升趨勢的同時，各主成分得分的發(fā)展趨勢不盡相同，顯示了兵團國有企業(yè)自我發(fā)展中各項能力發(fā)展狀況的不同。根據(jù)軟件運算結(jié)果，第一、三主成分得分，即兵團國有企業(yè)基本自我發(fā)展能力和創(chuàng)新能力整體上是逐漸上升的，這與兩方面的原因分不開，一是近年來新疆兵團國有企業(yè)在國家實施西部大開發(fā)、全國多個省市對口支援新疆建設(shè)的環(huán)境下積極引進戰(zhàn)略資本和人才；二是新疆兵團國有企業(yè)自身在積極探索自我發(fā)展的新途徑，特別是近年來兵團國有企業(yè)大力推進股份制改造，顯著提高了其利用市場要素的能力。2007年以來，兵團黨委提出要建設(shè)創(chuàng)新型兵團的戰(zhàn)略構(gòu)想，兵團國有企業(yè)一方面積極推進科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一方面采取多種優(yōu)惠政策吸引高科技人才，使得自身的科技創(chuàng)新能力獲得了持續(xù)的較快發(fā)展，但是兵團國有企業(yè)科研底子薄弱，科研水平相對較低的狀況仍然沒有根本的改變。

第二主成分得分，即以盈利狀況為核心的兵團國有企業(yè)盈利能力總體上呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，第四主成分，即以總資產(chǎn)貢獻率為核心的兵團國有企業(yè)產(chǎn)品銷售及資本運作能力則呈現(xiàn)上升與下降相互交替的現(xiàn)象，兩者的發(fā)展曲線都較為曲折，其盈利、產(chǎn)品銷售和資本運作狀況較為不穩(wěn)定。這表明：第一，新疆兵團國有企業(yè)發(fā)展質(zhì)量不高，尤其是盈利的持續(xù)性不佳，其規(guī)模的擴大和盈利的實現(xiàn)仍然建立在大規(guī)模投資以及大量資源消耗基礎(chǔ)上，長遠看來不穩(wěn)定，且不可持續(xù)。第二，新疆兵團國有企業(yè)產(chǎn)品競爭力嚴重不足，產(chǎn)品的銷售狀況受市場環(huán)境的影響過大，缺乏核心競爭力，這是兵團國有企業(yè)在長期的兵團特殊體制中積累下的問題，總體上呈下滑趨勢的產(chǎn)品銷售率與科技創(chuàng)新方面取得的進步也映射出新疆兵團國有企業(yè)創(chuàng)新效益的低下，主要表現(xiàn)在缺乏市場導(dǎo)向的科技創(chuàng)新導(dǎo)致其產(chǎn)品與服務(wù)與市場需求有一定脫節(jié)。

總體而言，近年來新疆兵團立足兵團實際，在國家支援西部建設(shè)的環(huán)境下抓住了歷史機遇，積極吸引投資和引進人才，并以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式為目標，大力推進國有企業(yè)股份制改造，顯著提高了其利用資源和實現(xiàn)盈利的目標，近年來兵團國有企業(yè)在創(chuàng)新型兵團的戰(zhàn)略指引中對科技創(chuàng)新的大力投入也使其創(chuàng)新能力有所提高。然而，兵團國有企業(yè)高層次人才缺乏，科研底子薄弱，運營效率低下，盈利缺乏持續(xù)性，盈利質(zhì)量不高，以及產(chǎn)品競爭力嚴重不足等問題仍然對兵團國有企業(yè)求得持續(xù)的自我發(fā)展構(gòu)成極大阻礙。

六、對策建議

第一，加強人才建設(shè)，積極培養(yǎng)并留住人才。首先是要更新觀念，把人才發(fā)展作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心；其次要加強內(nèi)部培養(yǎng)，依托本企業(yè)造就適合的人才；再次是要強化激勵，增強企業(yè)人才吸引力和凝聚力；最后還要搞好人才儲備，抵御風險。新疆國有企業(yè)留住人才的方法有很多，例如事業(yè)留人，激勵留人，感情留人等，但本質(zhì)上還要靠企業(yè)自身的發(fā)展，可以看出，留住人才與企業(yè)自我發(fā)展是相輔相成的。

第二，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，提高運營效率。一是健全公司法人治理機構(gòu)，深化股份制公司制改革，推進規(guī)范董事會建設(shè)，深化企業(yè)人事、用工、分配制度改革，建立更加科學(xué)的考核分配和激勵約束機制等[4]；二是規(guī)范經(jīng)營決策，權(quán)責不清最易導(dǎo)致經(jīng)營決策效率的低下，因此必須建立兵團國有企業(yè)集體決策，長期負責的機制，并加以長效激勵約束機制，強化對經(jīng)營投資者的責任追究。

第三，建立大型企業(yè)集團，提高盈利持續(xù)性和質(zhì)量。一方面，要下定決心徹底改變過去工業(yè)企業(yè)中規(guī)模小，主業(yè)不明顯，以農(nóng)產(chǎn)品加工和能源企業(yè)投資為主的現(xiàn)象，淘汰一些重復(fù)建設(shè)嚴重，環(huán)境污染大，盈利能力微弱的企業(yè)；另一方面，加快推動一批擁有核心技術(shù)和市場競爭力的大型工業(yè)企業(yè)集團的建立，特別是要嘗試通過國有企業(yè)股份制改造形成一批具有資產(chǎn)規(guī)模大、盈利質(zhì)量高、發(fā)展后勁足的產(chǎn)業(yè)板塊，以提高兵團國有企業(yè)盈利的持續(xù)性和質(zhì)量。

第四，增強市場意識，培育核心競爭力。一是要加大兵團國有企業(yè)核心技術(shù)的創(chuàng)新力度，用核心的技術(shù)生產(chǎn)競爭力強的產(chǎn)品和服務(wù)；二是要加強市場開拓，核心競爭力有時不僅僅在技術(shù)上，而且體現(xiàn)市場擴張能力上；三是要注重資源整合，將優(yōu)勢資產(chǎn)向優(yōu)勢企業(yè)、優(yōu)秀經(jīng)營者集中，在更高層次上用市場發(fā)展整合資源，并不斷進行調(diào)整。

另外，兵團國有企業(yè)加強自身文化建設(shè)，逐步培養(yǎng)企業(yè)家隊伍也是其求得自我發(fā)展的一項重要任務(wù)。一方面，要改善市場環(huán)境，加大對兵團國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的放權(quán)；另一方面，要建立和完善兵團國有企業(yè)的企業(yè)家產(chǎn)權(quán)制度，完善約束激勵機制，使其與現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合[5]。

七、結(jié)論與局限性

此研究是對企業(yè)自我發(fā)展能力內(nèi)涵和評價方法的有益探索和檢驗。此研究在對企業(yè)自我發(fā)展能力概念界定的基礎(chǔ)上，首次對新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力評價指標體系的建立進行了嘗試，而后續(xù)選取的主成分分析方法的主成分提取結(jié)果與評價指標體系顯現(xiàn)出很好的契合，主成分分析結(jié)果不僅能與兵團國有企業(yè)的實際狀況相符，并且能夠顯示出其在尋求自我發(fā)展中存在的問題，從而為有針對性的改進對策的提出提供了有益參考，這一定程度上也驗證了前文中所建立的評價指標體系的科學(xué)性，以及主成分分析方法在評價新疆兵團國有企業(yè)自我發(fā)展能力中的適用性。然而，此次研究中評價指標體系本身的建立仍然無法完全規(guī)避主觀性，研究中選取的主成分分析法這種定量分析方法亦不能完全替代定性分析，其應(yīng)用總會受到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制約。