靳嬋媛+邱曄

摘要：開放式環(huán)境給企業(yè)帶來更為開闊的學(xué)習(xí)環(huán)境，使企業(yè)有機會借助外部資源獲取知識。本文通過第二次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)對我國工業(yè)企業(yè)進行研究，并建立結(jié)構(gòu)模型，揭示了開放式環(huán)境下企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的關(guān)系。研究得出結(jié)論：潛在績效和即時績效的主要動力都是來自于內(nèi)部知識獲取能力。在開放式環(huán)境下，企業(yè)外部知識獲取能力與內(nèi)部知識獲取能力均對創(chuàng)新績效有正向作用，內(nèi)部知識獲取能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度大約是外部知識獲取能力的3倍，內(nèi)部知識獲取能力仍是創(chuàng)新績效的主要推動因素?；谝陨辖Y(jié)論，本文認為企業(yè)要堅持自主創(chuàng)新，注重內(nèi)部知識獲取能力的提升，不能完全依賴外部渠道獲取知識，盲目夸大外部資源的對創(chuàng)新績效的影響。

關(guān)鍵詞：學(xué)習(xí)能力；創(chuàng)新績效；結(jié)構(gòu)模型

學(xué)習(xí)是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，推動企業(yè)不斷發(fā)展。在當今這個知識經(jīng)濟時代，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力就顯得尤為重要。企業(yè)通過不斷學(xué)習(xí)提高員工技能和企業(yè)技術(shù)水平，以實現(xiàn)更高的效率和收益。日趨開放的經(jīng)濟環(huán)境更是給企業(yè)的開放式學(xué)習(xí)帶來契機，相對于“閉門造車”式的學(xué)習(xí)，開放式環(huán)境更加有利于企業(yè)對外部資源的利用和獲取，實現(xiàn)更加有效的內(nèi)外資源整合，資源共享，從而創(chuàng)造更高的經(jīng)濟效益。那么，開放式環(huán)境下企業(yè)的學(xué)習(xí)能力對于企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生怎樣的影響呢？本文通過對我國工業(yè)企業(yè)進行研究，揭示了開放式環(huán)境下企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的關(guān)系。

作為工業(yè)大國，2012年我國工業(yè)增加值199670.7億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的38.6%。工業(yè)企業(yè)對我國國民經(jīng)濟起主導(dǎo)性作用，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展決定著整個國民經(jīng)濟的規(guī)模和水平，工業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力提出更高的要求。因此本文選取我國工業(yè)企業(yè)作為研究對象，對我國工業(yè)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效進行研究。

從研究對象來看，目前，關(guān)于學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的研究多以企業(yè)個體或地區(qū)為研究對象，如，吳嬋君利用調(diào)查問卷方式采集浙江86家企業(yè)相關(guān)信息對企業(yè)學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新績效進行研究。這樣并不能揭示各行業(yè)之間的差異。此外，學(xué)者對于企業(yè)學(xué)習(xí)能力測度多以調(diào)查問卷數(shù)據(jù)為分析對象，對企業(yè)學(xué)習(xí)能力進行定量分析，例如，謝洪明利用問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)對企業(yè)學(xué)習(xí)能力與技術(shù)創(chuàng)新進行相關(guān)研究。數(shù)據(jù)獲取難度大且數(shù)據(jù)多為主觀數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量難以保證。本文以工業(yè)行業(yè)下細分行業(yè)為研究對象，利用第二次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)研究學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，數(shù)據(jù)來源相對可靠。

從研究方法來看，學(xué)者對于企業(yè)學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新績效的研究多集中于定性研究，從管理學(xué)理論闡釋各因素對企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的影響。定量研究方法主要有指標體系、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊評價、因子分析、層次回歸、結(jié)構(gòu)方程或多種方法的結(jié)合，如吳開亞采用模糊評價的方法構(gòu)建了企業(yè)學(xué)習(xí)能力的評價體系。陳國權(quán)采用因子分析與回歸相結(jié)合的方法研究了組織領(lǐng)導(dǎo)者對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。蔡莉等采用結(jié)構(gòu)方程研究了創(chuàng)新企業(yè)學(xué)習(xí)能力對企業(yè)績效的影響?？紤]到本文中研究變量并不是可以直接觀測的指標，本文選擇采用結(jié)構(gòu)模型進行研究。

1.結(jié)構(gòu)方程模型

1.1結(jié)構(gòu)方程模型簡介

結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation modeling，SEM）是基于變量的協(xié)方差矩陣來分析變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計分析方法，主要用于解決多個原因、多個結(jié)果的關(guān)系，以及含有潛變量的問題。結(jié)構(gòu)方程模型包涵測量模型與結(jié)構(gòu)模型，分別用來反映指標與潛變量之間的關(guān)系和各潛變量之間的關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程的特點在于通過為難以直接測量的潛變量設(shè)定觀測變量，用這些可以觀測的變量之間的關(guān)系來研究潛變量之間的關(guān)系。

1.2結(jié)構(gòu)方程模型原理

結(jié)構(gòu)方程模型通常包括三個矩陣方程式：

[x=Λxξ+δ] （1）

[y=Λyη+ε] （2）

[η=Bη+Γξ+ζ] （3）

其中，方程中各變量含義如下：

x為外生標識組成的向量；y為內(nèi)生標識組成的向量；ξ為外生潛變量；η為內(nèi)生潛變量；[Λx]為外生標識在外生潛變量上的因子負荷矩陣；[Λy]為內(nèi)生標識在內(nèi)生潛變量上的因子負荷矩陣；[δ]為外生標識x的誤差項； [ε]為內(nèi)生標識y的誤差項。B為內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系；[Γ]為外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響；ζ為結(jié)構(gòu)方程的殘差項，反映了η在方程中未能被解釋的部分。

方程（1）和方程（2）被稱之為測量模型，方程（3）則是結(jié)構(gòu)模型，結(jié)構(gòu)方程模型分析過程即上述方程組的擬合過程。

2.假設(shè)提出與指標解釋

2.1假設(shè)提出

企業(yè)學(xué)習(xí)能力是指企業(yè)獲取知識并吸收轉(zhuǎn)化的能力。開放式環(huán)境下企業(yè)獲取知識的有兩種途徑，一種是通過企業(yè)內(nèi)部獲取知識，即通過企業(yè)自身知識儲備和科研能力來獲取知識，二是從企業(yè)外部獲取知識，指企業(yè)通過與高?；蚱髽I(yè)的合作以及國內(nèi)外研究成果獲取知識，這也正是開放式學(xué)習(xí)的重要體現(xiàn)。

企業(yè)創(chuàng)新績效也分為兩類，一類是可以獲得即時收益的績效，直接增加企業(yè)收益，為企業(yè)進一步投入提供動力。另一類是潛在績效，增加企業(yè)知識積淀，可能成為企業(yè)未來實現(xiàn)的收益。

兩種渠道獲取知識都會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，那么，在現(xiàn)有狀況下，推動企業(yè)創(chuàng)新績效的主要動力是外部知識獲取還是內(nèi)部知識獲取呢？兩類能力對于兩種創(chuàng)新績效的影響又是什么呢？本文就此提出假設(shè)：

H0：外部知識獲取是企業(yè)創(chuàng)新績效主要推動力

H1：內(nèi)部知識獲取是企業(yè)創(chuàng)新績效主要推動力

H3：即時績效的主要動力是外部知識獲取

H4：即時績效的主要動力是內(nèi)部知識獲取

H5：潛在績效的主要動力是外部知識獲取

H6：潛在績效的主要動力是內(nèi)部知識獲取

2.2相關(guān)指標解釋

企業(yè)投入能力和企業(yè)知識基底都會影響到企業(yè)內(nèi)部獲取知識的能力。本文選取企業(yè)對內(nèi)R&D投入強度，消化吸收投入強度、技術(shù)改造投入強度，和R&D人員比重作為反映企業(yè)內(nèi)部獲取知識能力的指標。強度指標是各項投入在營業(yè)收入的比重，研究人員比重為企業(yè)技術(shù)人員與企業(yè)平均從業(yè)人數(shù)的比。選取相對指標目的是減小企業(yè)規(guī)模差異對研究的影響。消化吸收經(jīng)費支出指企業(yè)在報告年度對國外引進項目進行消化吸收所支付的經(jīng)費。之所以將其納入企業(yè)內(nèi)部獲取知識能力，是因為從國外買入新技術(shù)后，與外界的交易就停止了，所購買的技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)所有，其吸收轉(zhuǎn)化均發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部。研究與試驗發(fā)展（R&D）人員指企業(yè)科技活動人員中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類活動的人員。他們是促進企業(yè)知識產(chǎn)生的主要力量，他們的知識儲備能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)無形資產(chǎn)，是企業(yè)知識基底。

本文在測定企業(yè)的獲取外部知識能力時，選取科技活動經(jīng)費外部支出強度、技術(shù)引進經(jīng)費支出強度和國內(nèi)技術(shù)購買支出強度三個方面。其中各指標都采用其相關(guān)方面的支出與企業(yè)實際營業(yè)收入的比值?？萍蓟顒油獠靠萍贾С鲋饕ㄆ髽I(yè)對研究院所、高等學(xué)校的支出和對其他企業(yè)支出等相關(guān)費用。技術(shù)引進支出則是指企業(yè)在購買國外技術(shù)時所發(fā)生的相關(guān)支出。同理購買國內(nèi)技術(shù)支出是指企業(yè)在購買國內(nèi)其他單位的科技成果時所發(fā)生的支出[8]。

知識獲取的目的是將獲取知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效，本文將知識的產(chǎn)出設(shè)置為專利和新產(chǎn)品，并將專利定義為潛在績效，將新產(chǎn)品產(chǎn)值定義為即時績效。設(shè)置指標萬人專利擁有量即年度內(nèi)企業(yè)專利申請量與該年度平均從業(yè)人數(shù)的比值，新產(chǎn)品產(chǎn)值率即新產(chǎn)品產(chǎn)值與企業(yè)總產(chǎn)值的比。

相關(guān)概念解釋均來自于第二次經(jīng)濟普查年鑒指標解釋。

3.實證研究

3.1 樣本描述

本文選用中國工業(yè)下各行業(yè)科技及經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行研究，資料均來源于第二次經(jīng)濟普查。由于科技指標和經(jīng)濟指標中工業(yè)行業(yè)分類存在差異，本文首先利用SAS軟件對兩類數(shù)據(jù)進行匹配合并，整理后樣本量為221。根據(jù)所得數(shù)據(jù)整理得到內(nèi)部知識獲取能力、外部知識獲取能力和創(chuàng)新績效各相應(yīng)指標（見表1）。

3.2 分行業(yè)現(xiàn)狀描述

在經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，本文對所選指標進行相應(yīng)處理（見表1），用EXCEL作圖并對采礦業(yè)、制造業(yè)、電力燃氣水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)三大類行業(yè)各項指標進行分析，圖中橫軸表示各項目分類，縱軸表示各項目與采礦業(yè)相應(yīng)項目比值。

從圖1可以看出，在三類行業(yè)之中，采礦業(yè)對內(nèi)的研發(fā)費用投入強度最大，但是研發(fā)投入中的人員比重低于制造業(yè)。而制造業(yè)對內(nèi)研發(fā)投入強度居第二位，與采礦業(yè)投入強度相差不大，但是研發(fā)人員比重和吸收消化投入強度遠比其他兩個行業(yè)要大。電力燃氣和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)的技術(shù)改造投入強度在三類行業(yè)中最高。

外部學(xué)習(xí)投入，如圖2所示，三類行業(yè)中，電力燃氣水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)在對外投入強度上最高，但在國內(nèi)外技術(shù)購買投入強度較低。制造業(yè)在國內(nèi)外技術(shù)購買投入強度最大。

創(chuàng)新績效中，如圖3所示，制造業(yè)萬人專利擁有量數(shù)值最大，排在第二的是電力燃氣和水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)，新產(chǎn)品產(chǎn)值率排在第一第二位的分別為制造業(yè)，采礦業(yè)。

3.3 信度檢驗

用SPSS軟件對所選指標進行信度檢驗（結(jié)果見表2）。三項潛變量以及整體信度檢驗中統(tǒng)計量Cronbach's Alpha值均大于0.8，說明數(shù)據(jù)有較好信度，通過信度檢驗。

3.4 效度檢驗

對數(shù)據(jù)的效度檢驗，對數(shù)據(jù)進行探索性因子分析和驗證性因子分析，指標在因子上的載荷大于0.5，說明該指標通過效度檢驗。對三個變量對應(yīng)的指標進行探索性因子分析，KMO值均大于0.5，Bartlett球形檢驗均顯著，說明適合因子分析。各因子對整體解釋較好，解釋程度達到85%以上。探索性因子分析各項指標的因子載荷系數(shù)均大于0.5（結(jié)果見表3）。驗證性因子分析因子載荷均大于0.5，說明數(shù)據(jù)通過效度檢驗。

3.5 建立結(jié)構(gòu)模型

結(jié)構(gòu)模型研究潛變量之間的關(guān)系，本文運用LESREL對潛變量即企業(yè)外部知識獲取能力，企業(yè)內(nèi)部知識獲取能力和企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進行研究，期望了解不同渠道獲取知識的能力對創(chuàng)新績效的影響。最終模型效果圖見圖4，模型系數(shù)均顯著。各因素之間完全影響系數(shù)見表4。

3.6模型解釋

由最終結(jié)構(gòu)模型可以看到，外部、內(nèi)部知識獲取能力對新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響系數(shù)分別為0.267和0.733，內(nèi)部知識獲取能力是提高新產(chǎn)品產(chǎn)值的主要動力，假設(shè)H3成立。外部知識獲取能力和內(nèi)部知識獲取能力對萬人專利擁有量的影響系數(shù)分別為0.219和0.599，萬人專利擁有量的主要影響因素為內(nèi)部知識獲取能力，假設(shè)H5成立。在整體模型中，外部知識獲取能力對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.270，內(nèi)部知識獲取能力對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.740，企業(yè)通過內(nèi)外兩種渠道知識獲取能力均對創(chuàng)新績效有正向作用，內(nèi)部知識獲取能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響力度大約是外部知識獲取能力影響程度的3倍。內(nèi)部知識獲取能力是企業(yè)創(chuàng)新績效的主要推動力，假設(shè)H1成立。

結(jié)論

本文通過對工業(yè)下各行業(yè)數(shù)據(jù)建立結(jié)構(gòu)模型，得出結(jié)論，開放式環(huán)境下企業(yè)通過內(nèi)外兩種渠道的知識獲取均可產(chǎn)生創(chuàng)新績效，但內(nèi)部知識獲取仍是企業(yè)創(chuàng)新績效的主要動力來源，其影響程度大約是外部知識獲取能力影響程度3倍，各企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)部知識獲取能力的提升以促進企業(yè)創(chuàng)新績效。

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