◇趙建嶺 陳來旺

因建設(shè)工程具有周期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、涉及面廣，以及存在著眾多不確定的因素等特點，決定著建設(shè)工程索賠糾紛發(fā)生的必然性。建設(shè)工程索賠糾紛伴隨著工程的進(jìn)展而層出不窮。改革開放以后，中國也陸續(xù)出臺了《招投標(biāo)法》、《建筑法》、《合同法》等法律法規(guī)，這些法律法規(guī)構(gòu)建了我國建設(shè)工程索賠的法律體系[1]。然而，盡管制度環(huán)境比較健全，且已經(jīng)有不少施工企業(yè)通過工程索賠而獲益，可是工程索賠管理至今仍是不少施工企業(yè)的短板。不科學(xué)的索賠方案、不恰當(dāng)?shù)乃髻r時機(jī)、不合理的索賠策略等都會影響施工企業(yè)的綜合效益，提示我們必須加強(qiáng)對工程索賠管理理論與實踐的研究。有論者認(rèn)為，我國工程索賠管理系統(tǒng)可以分為工程索賠的指標(biāo)體系、合同管理信息系統(tǒng)、索賠檔案系統(tǒng)、索賠管理系統(tǒng)和索賠程序系統(tǒng)。這五個子系統(tǒng)覆蓋了工程項目管理的主要內(nèi)容和相關(guān)職能單位間的關(guān)系。系統(tǒng)地研究并實現(xiàn)工程索賠管理的系統(tǒng)化是解決當(dāng)前問題的重中之重[2]。筆者認(rèn)為，根據(jù)中小建筑施工企業(yè)的實際，其工程索賠管理應(yīng)重點抓好三方面的內(nèi)容，即：索賠機(jī)會管理、索賠時機(jī)管理、索賠策略管理。

一、索賠機(jī)會管理

1.加強(qiáng)合同管理，按約做好工程建設(shè)，才具有索賠機(jī)會

業(yè)主方、承建方的權(quán)利和義務(wù)主要甚至全靠建設(shè)合同約定，因此建筑施工企業(yè)必須首先做好合同管理，按照合同約定全面履行自己在工期、質(zhì)量等方面的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上才可能具有向業(yè)主方、監(jiān)理方提出索賠的機(jī)會。如果工程質(zhì)量有欠缺、工期拖延或者安全文明施工方面出了問題，施工企業(yè)即便找理由提出索賠，最終也難以成功。施工方做好合同管理的另一層重要含義是：合同是提出索賠的重要依據(jù)，所以日常應(yīng)注重工程施工相關(guān)資料的搜集和整理，尤其是要隨時確認(rèn)口頭變更指令，做好鑒證工作，以便編制索賠報告和及時索賠。這樣才會抓住一切索賠機(jī)會及時索賠并占得先機(jī)，同時也可比較有效地規(guī)避對方的反索賠。

2.與有關(guān)各方保持良好關(guān)系

工程索賠是一項系統(tǒng)工程，牽涉方方面面，所以施工企業(yè)在平時一定要和業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計方以及相關(guān)政府職能部門保持良好的溝通、合作關(guān)系，以便使索賠工作順利進(jìn)行。

3.盡量創(chuàng)造索賠機(jī)會

隨著施工難度的提高、工程技術(shù)的復(fù)雜化、工程規(guī)模的日益擴(kuò)大等，工程合同雙方肯定會發(fā)生各種問題。尤其在新的工程量清單計價模式下，工程合同關(guān)系有所改變，也會出現(xiàn)新的索賠事件?！爸袠?biāo)靠低價，盈利靠索賠”是許多承包商的經(jīng)驗之談，他們往往通過低價策略贏得中標(biāo)，在工程過程中進(jìn)行索賠維護(hù)其利益并獲得利潤[3]。但是，實施這樣的經(jīng)營策略，需要當(dāng)事企業(yè)具備較高的工程索賠管理能力，尤其是要善于創(chuàng)造、善于把握索賠機(jī)會。首先，施工企業(yè)在工程的招投標(biāo)階段，要認(rèn)真、深入地研究工程招投標(biāo)文件，組織專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)真勘察施工現(xiàn)場，以便尋找到招投標(biāo)文件中的缺陷，為以后的索賠埋下伏筆。其次，在組織編制工程量報價表時，要善于合理利用不平衡報價等投標(biāo)策略。在簽署建設(shè)合同前，要高度重視對合同的認(rèn)真審查和反復(fù)分析，以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會，尤其是要對建設(shè)合同變更、價格補(bǔ)償、工期索賠的條件、程序等給予特別關(guān)注和專門分析。最后，施工企業(yè)在建設(shè)工程實施階段要善于發(fā)揮自己懂技術(shù)、熟悉現(xiàn)場等優(yōu)勢，在不違背商業(yè)道德和國家法律的前提下，合理引導(dǎo)業(yè)主方、監(jiān)理方、設(shè)計方為自己創(chuàng)造索賠條件。比如，可建議、引導(dǎo)他們變更設(shè)計、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、更改施工方案、變更建設(shè)程序等，當(dāng)然這當(dāng)中的每一步工作務(wù)必做到合情合理合法，這樣才可能被各方所接受。

二、索賠時機(jī)管理

雖然說業(yè)主方和承建方是兩個平等的主體，但事實上其話語權(quán)、主動權(quán)在建設(shè)過程中的具體時間段里并不是絕對的平等。從我國的實踐和行業(yè)實際來看，施工企業(yè)在建設(shè)工程完成25%-75%這一時間段內(nèi)一般能夠擁有較大的主動性，其間有較多的索賠時機(jī)。

三、索賠策略管理

1.盡量分解索賠或者分段索賠

在有多個索賠事件發(fā)生時，建議施工企業(yè)盡量以單項形式提出索賠，各個擊破，避免一攬子索賠。這樣做的好處是：一是單項索賠一般金額或工期相對比較少，業(yè)主方或者監(jiān)理方比較容易接受；二是來龍去脈比較簡單，容易劃分責(zé)任，費用或者工期也容易計算。而如果把幾個索賠事件混淆在一起提出，就很可能導(dǎo)致成因復(fù)雜、索賠的金額或工期量比較大，這樣就容易引發(fā)業(yè)主方、監(jiān)理方的堅決反對。而且，幾項索賠混淆在一起，也容易出現(xiàn)責(zé)任或者風(fēng)險劃分不清，導(dǎo)致索賠失敗。

2.盡量化解業(yè)主方、監(jiān)理方可能對工程索賠產(chǎn)生的誤解

受文化習(xí)俗、思維慣性等的影響，在我國的工程經(jīng)濟(jì)活動中凡是提到索賠，業(yè)主方、監(jiān)理方就容易習(xí)慣性地認(rèn)為是自己在哪些方面犯了過錯，才導(dǎo)致施工方提出索賠，對方的索賠可能影響自己的政績或者形象，所以不愿意正確面對索賠，能躲就躲，能拖就拖?；谶@種情況，施工方有兩種應(yīng)對辦法：其一是，如果索賠事項可以運用設(shè)計變更或者簽證進(jìn)行妥善處理，施工方可以優(yōu)先考慮選用這些方式，既保證了己方的利益，又避開了索賠，這樣做等于是滿足了業(yè)主方、監(jiān)理方維護(hù)形象的需要，操作起來通常會比較順利，不會過于刺激對方或讓其覺得難堪。總之，施工方應(yīng)對索賠事項的策略是，在沒有經(jīng)濟(jì)損失的情況下盡量避開索賠。其二是，如果實在無法避免提出索賠，施工方則要態(tài)度誠懇地向業(yè)主方、監(jiān)理方做好解釋、說服等事宜，務(wù)必使對方明白“工程索賠是一種經(jīng)濟(jì)和工期的補(bǔ)償行為，并不是對他們的過錯的懲罰”，使對方放下思想包袱和抵觸情緒，認(rèn)識到施工方提出索賠，只是在依照法律和行業(yè)慣例保護(hù)自己的利益，是正常的造價管理工作內(nèi)容之一。只有盡量化解業(yè)主方、監(jiān)理方可能對工程索賠產(chǎn)生的誤解，做通其思想工作，施工方的索賠目的才容易達(dá)到。

3.做好工期順延與費用補(bǔ)償之間的正確選擇

在很多建設(shè)工程的索賠處理中，施工方可以選擇“工期索賠”或者“費用補(bǔ)償”等賠償方式，具體選用哪種索賠方式需要智慧和策略，應(yīng)根據(jù)利益最大化、成功率較高等原則來做選擇。通常的策略是：如果所建工程的工期比較寬松，業(yè)主方、監(jiān)理方比較容易滿足施工方“工期補(bǔ)償”的要求；而對于那些工期比較緊迫的項目，業(yè)主方、監(jiān)理方比較容易滿足施工方“費用補(bǔ)償”的要求，施工方要善于揣摩對方的心理，審時度勢，靈活運用補(bǔ)償方式，才容易爭取到更多利益。

4.有為有不為，著眼長遠(yuǎn)利益

因為我國的建筑市場已經(jīng)進(jìn)入完全市場化運作的階段，而且現(xiàn)在和可以預(yù)期的將來都呈現(xiàn)出“買方市場”的態(tài)勢，所以建筑施工企業(yè)要想更好地生存和發(fā)展，就必須有長遠(yuǎn)眼光，能夠妥善處理、平衡眼前利益與長遠(yuǎn)利益之間的關(guān)系，表現(xiàn)在索賠管理方面，就是要做到不因索賠而與業(yè)主方、監(jiān)理方等主體弄僵關(guān)系，盡量做到“既要維護(hù)自己的合法權(quán)益，又要維護(hù)與各方良好的合作關(guān)系”，適當(dāng)作出讓步，得理也要饒人，著眼于重要的、索賠額度高的事項，主動放棄小額索賠事項，不要錙銖必較。索賠爭端的友好解決方法是索賠爭端解決的高效和低成本的解決方法[4]，建筑工程施工企業(yè)對索賠爭議，要盡量通過積極的友好的協(xié)商來化解。

[1] 孫建生.論我國建設(shè)工程索賠制度的完善[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2012.

[2] 王玥.論我國工程索賠管理系統(tǒng)的建立與控制要點[J].湖北社會科學(xué)，2005（03）.

[3] 寧嬌嬌.工程量清單計價模式下工程索賠管理研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2012.

[4] 鄭克杰.工程索賠爭端友好解決方法初探[J].山西水利，2006（01）.