陳長(zhǎng)纓

長(zhǎng)期以來，技術(shù)進(jìn)口是我國先進(jìn)技術(shù)的重要來源。改革開放早期，我國技術(shù)水平比較落后，大部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與國際先進(jìn)水平存在較大差距，成為制約我國產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。在這種情況下，我國對(duì)先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)采取了鼓勵(lì)政策，多年來引進(jìn)了一大批先進(jìn)技術(shù)，總體看來，過去的技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了積極作用。

我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)國外技術(shù)需求逐漸減少

一國技術(shù)水平與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況密切相關(guān)。一般來說，一國擁有和掌握什么樣的技術(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能達(dá)到什么樣的高度，先進(jìn)技術(shù)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國先進(jìn)技術(shù)通常有三個(gè)來源：一是技術(shù)進(jìn)口；二是通過利用外資帶來先進(jìn)技術(shù)，但這種技術(shù)有可能局限在外資企業(yè)內(nèi)部，外溢效應(yīng)較差；三是國內(nèi)進(jìn)行自主研發(fā)，其中包括對(duì)國外技術(shù)消化吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。

通過進(jìn)口和外資渠道引進(jìn)的國外技術(shù)通常具有先進(jìn)性，這種技術(shù)是國內(nèi)不能提供的。當(dāng)一國國內(nèi)技術(shù)水平很低時(shí)，幾乎所有的國外技術(shù)都是相對(duì)先進(jìn)的，為此，該國對(duì)國外技術(shù)存在巨大需求，但實(shí)際的技術(shù)進(jìn)口取決于該國產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)的需求、預(yù)期的技術(shù)消化吸收能力以及支付水平。因此，一國通常先引進(jìn)中低端技術(shù)，而當(dāng)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到一定高度后，技術(shù)需求的整體結(jié)構(gòu)向上升級(jí)，只有那些高于當(dāng)時(shí)國內(nèi)水平的技術(shù)才是先進(jìn)的，此時(shí)對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)需求范圍也逐漸縮小。

近年來，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的技術(shù)水平都有了很快提升，國內(nèi)技術(shù)需求結(jié)構(gòu)也隨之升級(jí)，我國對(duì)中低端和一般技術(shù)需求明顯下降甚至消失，而未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)升級(jí)所需的技術(shù)越來越集中在關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)等中高端技術(shù)方面。

發(fā)達(dá)國家向我國出口中高端技術(shù)存在限制

發(fā)達(dá)國家的中低端或一般技術(shù)，屬于長(zhǎng)期使用已經(jīng)成熟的技術(shù)，利用這些技術(shù)生產(chǎn)的多為附加值不高的中低端產(chǎn)品。在發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)后，這些技術(shù)使用頻率降低，對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)也越來越少，甚至逐漸被淘汰。而中低端技術(shù)向我國轉(zhuǎn)移，一方面可以與我國要素稟賦相結(jié)合形成先進(jìn)適用技術(shù)，另一方面有利于出口國在國外延長(zhǎng)技術(shù)生命周期，獲得出口利潤(rùn)，還可以帶動(dòng)設(shè)備等出口，甚至可以通過轉(zhuǎn)移實(shí)行技術(shù)控制。因此，發(fā)達(dá)國家對(duì)我國出口中低端技術(shù)一般不存在限制。

但是，發(fā)達(dá)國家對(duì)中高端技術(shù)出口存在較多限制。從企業(yè)層面看，隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平不斷升級(jí)，與發(fā)達(dá)國家企業(yè)在產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品中的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系日趨增強(qiáng)。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)關(guān)乎發(fā)達(dá)國家企業(yè)在差異化競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的壟斷地位，是企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈控制力、國際競(jìng)爭(zhēng)力和高額利潤(rùn)的重要來源。因此，企業(yè)有必要將高端技術(shù)保留在企業(yè)內(nèi)部，一般情況下不但不會(huì)出口，而且對(duì)外投資時(shí)也會(huì)限制其在東道國的應(yīng)用。

我國對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)有較強(qiáng)的應(yīng)用和學(xué)習(xí)能力，加之我國研發(fā)能力越來越強(qiáng)，發(fā)達(dá)國家企業(yè)更為擔(dān)心向我國出口對(duì)他們?cè)斐傻耐{，因而不會(huì)向我國出口高端技術(shù)。從國家層面看，除擔(dān)心向我國出口高端技術(shù)對(duì)國家競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成的威脅外，還有更多其他方面考慮。例如，在信息通訊、生物醫(yī)藥、航天航空、軍民兩用等敏感產(chǎn)業(yè)，擔(dān)心向我國轉(zhuǎn)移技術(shù)可能引發(fā)安全威脅。再如，將技術(shù)出口管制作為他們謀求其他方面利益（如要求擴(kuò)大市場(chǎng)開放）的談判工具。其中，美國、歐盟長(zhǎng)期對(duì)我國限制高科技產(chǎn)品和技術(shù)出口最為典型，技術(shù)水平越先進(jìn)，對(duì)我國出口限制越嚴(yán)格。

自主技術(shù)研發(fā)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素

當(dāng)前，在勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)弱化后，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須尋找新的增長(zhǎng)動(dòng)力和源泉。從理論和經(jīng)驗(yàn)看，先進(jìn)技術(shù)應(yīng)成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐因素，我國不但需要更先進(jìn)的技術(shù)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易升級(jí)，還應(yīng)該通過掌握高端技術(shù)構(gòu)建由我國主導(dǎo)的國際分工體系。要達(dá)到以上目的，必須依靠自主技術(shù)研發(fā)，獲得擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，這也是我國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，提高技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的必然要求。

未來，先進(jìn)技術(shù)仍是引領(lǐng)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素。我國一方面需要根據(jù)國內(nèi)要素稟賦變化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求，繼續(xù)推動(dòng)現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)，即由中低端向中高端技術(shù)邁進(jìn)，原則上這種升級(jí)通過技術(shù)進(jìn)口或自主技術(shù)研發(fā)方式都可以實(shí)現(xiàn)，但中高端技術(shù)進(jìn)口更容易陷入外方技術(shù)控制的泥沼，因此自主技術(shù)研發(fā)方式對(duì)我國更為有利。另一方面，我國新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的、屬于國際領(lǐng)先的高端技術(shù)、尖端技術(shù)，由于外方不愿轉(zhuǎn)讓，而只能依靠自主研發(fā)取得突破。

在當(dāng)前全球分工體系下，先進(jìn)技術(shù)尤其是中高端技術(shù)需要長(zhǎng)時(shí)間大規(guī)模的資本和人力投入，難以被模仿被復(fù)制、具有較高的進(jìn)入門檻，是貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈中的稀缺要素。相比之下，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)進(jìn)入門檻較低，在市場(chǎng)上擁有眾多的制造企業(yè)，先進(jìn)技術(shù)的擁有者可以充分選擇生產(chǎn)制造方，而生產(chǎn)制造方只能被動(dòng)接受這種選擇。技術(shù)越先進(jìn)、壟斷優(yōu)勢(shì)越顯著，對(duì)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的控制能力越強(qiáng)，因此先進(jìn)技術(shù)是在全球范圍內(nèi)配置資源、控制貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈、組織生產(chǎn)制造的關(guān)鍵，是國際高端分工地位和國家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要表現(xiàn)。

進(jìn)口技術(shù)一般不具有壟斷性，即外方向我方出口后，不但本身可以繼續(xù)使用，而且還可以繼續(xù)出口給其他方。目前，我國已進(jìn)入全球化生產(chǎn)經(jīng)營階段，為更好地在全球范圍內(nèi)配置資源、提高對(duì)全球貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的控制力，同樣需要通過自主研發(fā)獲得具有壟斷優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。

我國自主技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)條件顯著增強(qiáng)

第一，我國技術(shù)水平大大提升，未來自主技術(shù)研發(fā)建立在一個(gè)更高的平臺(tái)上。近年來，我國探索學(xué)習(xí)掌握了技術(shù)研發(fā)的經(jīng)驗(yàn)和方法，國內(nèi)技術(shù)水平得到很大提高，與國際先進(jìn)水平的整體差距大為縮小，國內(nèi)研發(fā)能力顯著增強(qiáng)，自主技術(shù)研發(fā)成果也越來越多。

第二，我國具備自主技術(shù)創(chuàng)新的人力資本條件。目前，我國高層次人才素質(zhì)、數(shù)量正在發(fā)生前所未有的變化，我國理工科大學(xué)本科在校人數(shù)早已經(jīng)超過美國成為全球第一，在國外留學(xué)人數(shù)也持續(xù)大幅上升，一些國外先進(jìn)技術(shù)人才也會(huì)越來越多地流入我國，這將大大改變自主技術(shù)創(chuàng)新的人才瓶頸，有望形成科技人才紅利。事實(shí)上，近年來跨國公司越來越看重我國人力資本條件，把我國作為越來越重要的研發(fā)中心，我國企業(yè)更應(yīng)該利用好人才優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)自主技術(shù)創(chuàng)新。

第三，我國具備自主創(chuàng)新的市場(chǎng)、資金等條件。我國人口眾多，未來經(jīng)濟(jì)仍會(huì)保持較高增速，在國際金融危機(jī)后市場(chǎng)成為全球短缺資源的情況下，我國不但是全球最大、最有活力的市場(chǎng)之一，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度也將明顯加快，這為我國先進(jìn)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供巨大的需求空間。

第四，我國促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新的體制將逐步完善?？萍俭w制是我國深化改革的重要內(nèi)容，未來我國將健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，企業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新主體將更多根據(jù)價(jià)格、成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)等市場(chǎng)信號(hào)配置研發(fā)資源。在我國研發(fā)能力增強(qiáng)的情況下，市場(chǎng)化的技術(shù)創(chuàng)新體制，加之金融、人才等制度改革，有助于引導(dǎo)更多的資金、人才等投入到自主技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中，形成更多的自主技術(shù)成果。

創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)全球技術(shù)環(huán)境變化的有效手段

金融危機(jī)后，發(fā)達(dá)國家和不少新興發(fā)展中國家為擺脫危機(jī)影響、培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、形成全球競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，紛紛加大科技投入和政策支持，國際技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)明顯加快。智能制造、頁巖氣、3D打印、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、新材料等都成為全球研發(fā)的重點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新面臨多點(diǎn)突破，新技術(shù)正在成為引領(lǐng)全球發(fā)展的新動(dòng)力。

因此，我國在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體向中高端升級(jí)的同時(shí)，還面臨全球新產(chǎn)業(yè)及其新技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)。由于新技術(shù)處于發(fā)展初期，其技術(shù)路線、方向、方法等都存在不確定性，加之新技術(shù)擁有方不愿轉(zhuǎn)讓，我國很難進(jìn)口新技術(shù)。但也要看到，在新技術(shù)領(lǐng)域我國與先進(jìn)國家并不存在巨大差距，在我國技術(shù)研發(fā)能力增強(qiáng)情況下，有望通過自主技術(shù)研發(fā)在形成新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)中取得突破。

發(fā)達(dá)國家不可能向我國出口最先進(jìn)的高端、尖端技術(shù)，我國不可能通過不斷升級(jí)的技術(shù)進(jìn)口政策，獲得與發(fā)達(dá)國家同步的先進(jìn)技術(shù)。獲得最先進(jìn)的高端、尖端技術(shù)，最終還要依靠自主技術(shù)創(chuàng)新。