符 揚(yáng)

(海南大學(xué)法學(xué)院，海南?？?70228)

一 碳排放權(quán)定位

《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書》確立了碳排放權(quán)及相關(guān)交易制度①王明遠(yuǎn):《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，《中國(guó)法學(xué)》，2010年第6期，第92頁(yè)。。在對(duì)碳排放權(quán)定位問(wèn)題上，本文通過(guò)分析論證，認(rèn)為碳排放權(quán)作為一種新型民事權(quán)利類型，應(yīng)當(dāng)將其納入民事權(quán)利體系中，維護(hù)民事主體權(quán)利，并賦予民事主體獲得救濟(jì)權(quán)利，使其在民法上得到切實(shí)保護(hù)。

(一)碳排放權(quán)內(nèi)涵及構(gòu)成要件

碳排放權(quán)(The Right to Carbon Emission)是指權(quán)利主體為生存和發(fā)展需要，由自然或者法律所賦予的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利，這種權(quán)利實(shí)質(zhì)上是權(quán)利主體獲取的一定數(shù)量的氣候環(huán)境資源使用權(quán)②韓良:《國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易法律問(wèn)題研究》，中國(guó)法制出版社，2009年，第29頁(yè)。。根據(jù)此概念，碳排放權(quán)包含兩層涵義，一是碳排放權(quán)主體使用所取得的碳排放權(quán);二是碳排放權(quán)主體根據(jù)自身需要把取得的碳容量資源在市場(chǎng)上進(jìn)行交易，從而獲得經(jīng)濟(jì)利益。因此，碳排放權(quán)的確立不僅有利于法定民事權(quán)利更新、民法保護(hù)對(duì)象范圍的擴(kuò)大，還有利于保障碳排放權(quán)交易順利進(jìn)行，從而達(dá)到節(jié)能減排效果，控制全球碳排放量，保護(hù)環(huán)境。

碳排放權(quán)構(gòu)成要件中的主體包括個(gè)人、企業(yè)和組織，甚至國(guó)家在一定條件下也可成為碳排放權(quán)主體。只要是符合法律規(guī)定的民事主體，都有資格根據(jù)自身需要從行政部門獲得或在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。而客體則應(yīng)為碳排放主體依法從行政管理部門許可取得的環(huán)境容量。內(nèi)容是碳排放權(quán)主體可對(duì)環(huán)境享有一定污染權(quán)，這是生存所必需的，也可根據(jù)自己需要依法與其他主體進(jìn)行碳排放權(quán)交易。

(二)碳排放權(quán)的性質(zhì)

我們可以借鑒排污權(quán)對(duì)碳排放權(quán)性質(zhì)進(jìn)行分析③本文論及的"碳”是指包含CO2(二氧化碳)、CH4(甲烷)、N2O(氧化亞氮)、HFCs(氫氟碳化物)、PFCs(全氟化碳)、SF6(六氟化硫)在內(nèi)的溫室氣體。。排污權(quán)的產(chǎn)生由來(lái)已久，碳排放權(quán)只是在《京都議定書》后才產(chǎn)生的，可以說(shuō)是排污權(quán)的衍生物。目前人們對(duì)傳統(tǒng)排污權(quán)性質(zhì)界定主要有以下幾種觀點(diǎn):

一是排污權(quán)是種新型的環(huán)境役權(quán)①唐惠子，劉俊肖:《從物權(quán)法的視角看我國(guó)的排污權(quán)交易制度》，《資源與產(chǎn)業(yè)》，2007年第6期，第71－73頁(yè)。排污權(quán)作為一種新型環(huán)境役權(quán)，沒(méi)有固定客體，所以不應(yīng)將其歸入傳統(tǒng)的地役權(quán)或人役權(quán)，應(yīng)當(dāng)作為新型環(huán)境役權(quán)進(jìn)行創(chuàng)設(shè)。

二是排污權(quán)屬于特別法上的物權(quán)(準(zhǔn)物權(quán))環(huán)境資源的上述物化特征使其具有了價(jià)值性和稀缺性，可以成為物權(quán)的客體。排污權(quán)實(shí)際上就是環(huán)境資源使用權(quán)②李霞，狄瓊，樓曉:《排污權(quán)用益物權(quán)性質(zhì)的探討》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》，2006年第6期，第31－33頁(yè)。。由于排污權(quán)具特殊客體且其取得需要行政審批，因而排污權(quán)具準(zhǔn)物權(quán)屬性。

三是將排污權(quán)屬性歸納為合同債權(quán)學(xué)者從物權(quán)法定、客體的特殊性、環(huán)保實(shí)際需要的暫時(shí)性等角度出發(fā)，結(jié)合美國(guó)法律規(guī)定，將其認(rèn)定為民事主體與政府機(jī)關(guān)之間的合同債權(quán)③袁巍:《排污權(quán)性質(zhì)理論的選擇》，《濱州學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第4期。。

上述觀點(diǎn)是我國(guó)學(xué)者對(duì)排污權(quán)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)。筆者認(rèn)為，在性質(zhì)上碳排放權(quán)與排污權(quán)具有相似性，筆者傾向以上第二種觀點(diǎn)來(lái)認(rèn)識(shí)碳排放權(quán)性質(zhì)，即“準(zhǔn)物權(quán)”屬性。理由如下:

一是碳排放權(quán)具有稀缺性環(huán)境容量資源是有限的，若過(guò)度使用環(huán)境容納功能，則有可能造成對(duì)環(huán)境容納能力的破壞，或者損害自然環(huán)境的其他功能④王明遠(yuǎn):《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，《中國(guó)法學(xué)》，2010年第6期，第93頁(yè)。。有用性和稀缺性決定了其使用具有一定競(jìng)爭(zhēng)性。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，稀缺性增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)性使用格局出現(xiàn)，大氣環(huán)境容量資源不再是純粹的公共物品⑤鄧海峰:《環(huán)境容量的準(zhǔn)物權(quán)化及其權(quán)利構(gòu)成》，《中國(guó)法學(xué)》，2005年第4期，第88－102頁(yè)。。因此，在明晰產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上建立有效流通機(jī)制，即實(shí)行資源的物權(quán)化。

二是碳排放權(quán)的客體具有準(zhǔn)物權(quán)特征1.環(huán)境容量是可以被感知的，具有可感知性;2.環(huán)境容量是能夠進(jìn)行交易的，具有相對(duì)可支配性;3.環(huán)境容量是能夠被具體化的，具有可確定性。作為碳排放權(quán)客體的可感知性、可確定性和某種程度的可支配性可借助一定技術(shù)手段來(lái)界定⑥王明遠(yuǎn):《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，《中國(guó)法學(xué)》，2010年第6期，第94頁(yè)。。

三是碳排放權(quán)的取得具有準(zhǔn)物權(quán)屬性準(zhǔn)物權(quán)由行政許可而取得，碳排放權(quán)主體必須經(jīng)由行政許可而獲得碳排放權(quán)，從而才能自用或與其他主體進(jìn)行交易。準(zhǔn)物權(quán)上負(fù)有較多公法義務(wù)，一般不能自由轉(zhuǎn)讓，需要由公權(quán)力加以分配和許可。

碳排放權(quán)因?yàn)榫哂袦?zhǔn)物權(quán)屬性，因此，其理應(yīng)成為物權(quán)的客體，將其納入民法體系來(lái)進(jìn)行規(guī)制。

二 碳排放權(quán)的取得、交易與消滅

(一)碳排放權(quán)的取得

碳排放權(quán)是基于環(huán)境容量資源分配而形成的一種準(zhǔn)物權(quán)。碳排放權(quán)的初始取得必須通過(guò)碳?xì)怏w環(huán)境容量資源的國(guó)際分配和國(guó)內(nèi)出讓兩個(gè)階段才能完成。如按照歐盟規(guī)定，成員國(guó)作為一個(gè)整體指標(biāo)使用者，在無(wú)償取得總排放額度后，將其再進(jìn)行分配，其他成員國(guó)則從分配的指標(biāo)中獲得一定份額并在配額內(nèi)無(wú)償使用。如果成員國(guó)排放超過(guò)分配額度，則應(yīng)向其他成員國(guó)購(gòu)買指標(biāo)。而國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)碳排放權(quán)的取得則只能根據(jù)各成員國(guó)的指標(biāo)分配，如果某一企業(yè)在使用過(guò)程中超過(guò)分配額度，則應(yīng)向國(guó)內(nèi)其他企業(yè)購(gòu)買指標(biāo)⑦《 通過(guò)排放權(quán)管理做到經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙贏——德國(guó)碳排放權(quán)交易及其啟示》，http://news.sina.com.cn/w/2006－08－11/11219722744s.shtml。。另外，除了原始取得外，由于碳排放權(quán)具有可分割性和可流轉(zhuǎn)性，可通過(guò)交易和繼承而取得⑧于定勇:《論碳排放權(quán)及其法律調(diào)整》，《理論月刊》，2011年第8期，第43頁(yè)。。

按照《京都議定書》規(guī)定，雖然發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)的減排義務(wù)不同，但碳排放權(quán)取得方式基本相同。因此，我國(guó)對(duì)碳排放權(quán)的取得可借鑒國(guó)際通俗做法。

(二)碳排放權(quán)的交易

碳排放權(quán)主體有權(quán)從合法渠道取得碳排放權(quán)并根據(jù)自身需要在流通市場(chǎng)上進(jìn)行買進(jìn)或賣出，從而實(shí)現(xiàn)減排目的和實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境保護(hù)的承諾。

根據(jù)《京都議定書》規(guī)定，國(guó)與國(guó)之間可以開(kāi)展碳排放權(quán)交易，企業(yè)與企業(yè)之間也可以開(kāi)展碳排放權(quán)交易。若別的國(guó)家或企業(yè)仍有剩余的未實(shí)際排放的碳排放權(quán)指標(biāo)，則完成不了任務(wù)的國(guó)家和企業(yè)，可從其處購(gòu)買①于定勇:《論碳排放權(quán)及其法律調(diào)整》，《理論月刊》，2011年第8期，第44頁(yè)。。

以歐盟為例，歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國(guó)根據(jù)歐盟委員會(huì)頒布的規(guī)則，為本國(guó)設(shè)置一個(gè)排放量上限，確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)——?dú)W洲排放單位(EUA)②李布:《歐盟碳排放交易體系的特征、績(jī)效與啟示》，《重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))》，2010年第24卷第3期，第1頁(yè)。。若企業(yè)實(shí)際排放量沒(méi)用完，可將剩余的排放權(quán)去市場(chǎng)上進(jìn)行交易，獲取利潤(rùn);若企業(yè)實(shí)際排放量不夠用，則要到市場(chǎng)上去購(gòu)買，否則，會(huì)受到重罰。

我國(guó)已有多個(gè)省市設(shè)立了環(huán)境權(quán)益交易所。如北京、上海、天津分別成立了環(huán)境交易所。例如，2009年8月5日，北京環(huán)境交易所達(dá)成國(guó)內(nèi)自愿碳減排第一單交易——天平汽車保險(xiǎn)以27.76萬(wàn)元價(jià)格，成功購(gòu)買奧運(yùn)期間北京綠色出行活動(dòng)產(chǎn)生的8026噸碳減排指標(biāo)，用于抵消該公司自2004年成立以來(lái)至2008年底運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的碳排放③《北京環(huán)境交易所達(dá)成國(guó)內(nèi)自愿碳減排第一單》，http://finance.sina.com.cn/stock/t/20090805/16222993298.shtml。。廣東省也建立相應(yīng)的碳排放信息報(bào)告制度。廣東省首批碳排放權(quán)配額于2013年3月發(fā)放。據(jù)廣東省發(fā)改委消息，廣東省重點(diǎn)企業(yè)歷史碳排放信息報(bào)告制度正在建立，指導(dǎo)重點(diǎn)企業(yè)利用“碳排放信息報(bào)告平臺(tái)”進(jìn)行數(shù)據(jù)填報(bào)④《廣東省首批碳排放權(quán)配額2013年3月發(fā)放》，《中國(guó)造紙》，2013年第32卷第4期，第57頁(yè)。。

(三)碳排放權(quán)的消滅

碳排放權(quán)的消滅方式主要體現(xiàn)為:

首先，當(dāng)權(quán)利主體使用一定量碳排放指標(biāo)后，這一碳排放權(quán)就因權(quán)利的行使而消滅。根據(jù)碳排放總量限制原則⑤碳 排放總量限制是以一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境能承受的碳排放總量為依據(jù)，計(jì)算出各種特定物允許碳排放的總量，并據(jù)此對(duì)該區(qū)域內(nèi)企業(yè)作出碳排放限量規(guī)定，以達(dá)到該區(qū)域內(nèi)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展目的。，碳排放權(quán)交易的前提是不能對(duì)該區(qū)域內(nèi)碳排放總量進(jìn)行增加⑥黃亞宇:《芻議低碳經(jīng)濟(jì)下完善碳排放權(quán)交易的法律規(guī)制》，《商業(yè)時(shí)代》，2011年第19期，第92頁(yè)。。這些碳排放權(quán)就不能再轉(zhuǎn)讓或出賣給其他主體，這樣做有利于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)環(huán)境發(fā)展;其次，碳排放權(quán)通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式出賣給其他主體后，這一出售主體將不再擁有碳排放權(quán)指標(biāo)，從而使其權(quán)利間接消滅;再次，碳排放權(quán)作為一項(xiàng)具有財(cái)產(chǎn)屬性的準(zhǔn)物權(quán)，它的取得和交易通常要具備特殊的確權(quán)程序。登記原則有利于權(quán)利的動(dòng)態(tài)確定以及政府監(jiān)督。而碳排放權(quán)的消滅也應(yīng)該進(jìn)行注銷登記，從而維護(hù)交易環(huán)境，降低交易成本及風(fēng)險(xiǎn)。最后，碳排放權(quán)并非長(zhǎng)期有效，其具有一定期限。碳排放權(quán)若超出原本所給出期限，則權(quán)利主體權(quán)利將消滅。

綜上所述，從碳排放權(quán)的取得、交易與消滅看出，這項(xiàng)民事權(quán)利的變化能夠引起民事法律關(guān)系變化，從而使民事主體權(quán)利義務(wù)受到影響。因此，民法應(yīng)當(dāng)明確碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)屬性，對(duì)其作出民法保護(hù)規(guī)制。

三 碳排放權(quán)的民法保護(hù)

(一)碳排放權(quán)主體的權(quán)利及義務(wù)

1.碳排放權(quán)主體權(quán)利

碳排放權(quán)主體享有財(cái)產(chǎn)權(quán)。碳排放權(quán)作為一項(xiàng)準(zhǔn)物權(quán)，是以財(cái)產(chǎn)利益為直接內(nèi)容的權(quán)利。并享有支配權(quán)。因?yàn)槠渥鳛槊袷轮黧w身份參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可從行政部門獲得碳排放權(quán)，然后根據(jù)自己的需要自由支配所獲得的碳排放權(quán)，即自用或在市場(chǎng)上進(jìn)行公平交易給予他人使用。不僅如此，碳排放權(quán)主體還享有請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)一方碳排放權(quán)主體已經(jīng)交付了“富余環(huán)境容量”或已提供技術(shù)和支付資金，而對(duì)方?jīng)]有履行相應(yīng)義務(wù)，可請(qǐng)求特定的義務(wù)人履行相應(yīng)義務(wù)。

2.碳排放權(quán)主體義務(wù)

碳排放權(quán)主體有義務(wù)去登記機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)登記，從而獲得碳排放權(quán)資格或消滅相應(yīng)資格。在取得權(quán)利的同時(shí)需要支付相應(yīng)費(fèi)用、提供技術(shù)支持并提供相應(yīng)資格證明。而在行使權(quán)利時(shí)，必須符合國(guó)家法律和社會(huì)公共利益要求，不得造成對(duì)他人的損害。權(quán)利意味著主體的意志自由，但這種自由是有一定限度的，這個(gè)界限就是不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。我國(guó)民法禁止任何人濫用權(quán)利，這也是民法原則應(yīng)有之義。履行期限也是義務(wù)主體所應(yīng)當(dāng)遵循的。尤其是在聯(lián)合履約機(jī)制以及清潔發(fā)展機(jī)制下，由于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)的長(zhǎng)期性、不確定性，雙方交付和轉(zhuǎn)讓碳排放權(quán)的期限很難確定①閆鵬志:《國(guó)際碳排放權(quán)法律問(wèn)題研究》，《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)》，2012年4月，第20頁(yè)。。所以，義務(wù)主體應(yīng)該在確定或合理期限內(nèi)履行相應(yīng)義務(wù)，否則將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(二)碳排放權(quán)的救濟(jì)措施

有權(quán)利必有救濟(jì)，當(dāng)權(quán)利受到侵害時(shí)，救濟(jì)將是民事主體尋求法律保護(hù)最有效途經(jīng)。碳排放權(quán)是準(zhǔn)物權(quán)，則會(huì)涉及侵權(quán)責(zé)任;同時(shí)，碳排放權(quán)交易又是以合同形式呈現(xiàn)，則會(huì)涉及違約責(zé)任。因此，碳排放權(quán)的救濟(jì)措施應(yīng)該包括侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)和違約責(zé)任承擔(dān)兩種主要方式。具體包括:

1.損害賠償

當(dāng)碳排放權(quán)主體在獲得權(quán)利或進(jìn)行交易及履行合同過(guò)程中遭受不法侵害，應(yīng)當(dāng)享有請(qǐng)求侵權(quán)人損害賠償?shù)臋?quán)利。此時(shí)侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任競(jìng)合。

2.返還財(cái)產(chǎn)

當(dāng)碳排放權(quán)主體的財(cái)產(chǎn)②“財(cái)產(chǎn)”指碳排放權(quán)指標(biāo)和購(gòu)買碳排放權(quán)所支付的費(fèi)用。被他人、組織或國(guó)家不法侵占時(shí)，有權(quán)請(qǐng)求侵占人返還財(cái)產(chǎn)，必要時(shí)可提起返還之訴。

3.停止侵害

當(dāng)碳排放權(quán)主體從合法渠道獲得的資格持續(xù)受不法侵害時(shí)，有權(quán)要求侵害人停止侵害，并可要求其作出適當(dāng)損害賠償。

碳排放權(quán)所具有的準(zhǔn)物權(quán)屬性，應(yīng)作為民事法律體系確立的新型權(quán)利。確認(rèn)這一屬性并分析其引起民事法律關(guān)系產(chǎn)生、變更或消滅的客觀現(xiàn)象，對(duì)于把握和完善環(huán)境資源法律化及民事權(quán)益制度具有現(xiàn)實(shí)意義，特別是對(duì)我國(guó)在應(yīng)對(duì)全球氣候變化的方式上具有重要價(jià)值。

［1］王利明，楊立新，王軼，程嘯.民法學(xué)(第二版)［M］.北京:法律出版社，2008.

［2］韓良.國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易法律問(wèn)題研究［M］.北京:中國(guó)法制出版社，2009.

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