郭 麗

(大連海洋大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧大連116023)

中國利用外商直接投資存在的問題及對策*

郭 麗

(大連海洋大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧大連116023)

外商直接投資在華發(fā)展迅速，中國已成為吸引FDI最大的發(fā)展中國家，面對資源、環(huán)境等瓶頸約束日益明顯的新形勢，通過分析中國利用外商直接投資的現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)中國利用外資存在著結(jié)構(gòu)失衡、引資成本過高、大量國有資產(chǎn)流失、效果欠佳等問題。為更好地利用外資實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，應(yīng)在保持規(guī)模的前提下提高利用外資的質(zhì)量，改善整體投資環(huán)境，擴大服務(wù)業(yè)利用外資規(guī)模以及推動外資企業(yè)在華上市。

外商直接投資;問題;對策

外商直接投資(FDI)在華發(fā)展迅速，截至目前中國已成為吸引FDI最大的發(fā)展中國家。利用FDI增加了中國的資本存量，在推動中國對外貿(mào)易發(fā)展、技術(shù)進步、稅收增長、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善社會主義市場經(jīng)濟體制方面都發(fā)揮了重要的作用，從而有力地拉動了中國經(jīng)濟增長。同時，中國利用FDI也存在許多困難，一是國內(nèi)資源、環(huán)境等因素的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)型升級。二是外部國際金融危機引發(fā)全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和體制重大調(diào)整，各國都面臨著激烈的資金、人才、技術(shù)的競爭。今后中國利用外資要更加注重優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升質(zhì)量，要引導(dǎo)外資在自主創(chuàng)新中發(fā)揮積極作用。

一 中國利用外商直接投資的現(xiàn)狀

(一)外商直接投資的方式

目前為止，中外合作經(jīng)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、外商獨資企業(yè)、外商投資股份有限公司、合作開發(fā)等是中國利用外商直接投資的主要方式，而在這些方式中合作企業(yè)、合資企業(yè)、獨資企業(yè)占中國利用外商直接投資最主要的比重。如圖1所示，從2002－2010年期間，三資企業(yè)數(shù)量穩(wěn)中有升，而其他企業(yè)有別于三資企業(yè):一是占中國利用外資的比重較小;二是他們增長幅度很小，從中國利用外資實際金額中，外資企業(yè)實際利用金額達到317.23億美元，是合作企業(yè)和合資企業(yè)的近1.52倍，而9年里外資企業(yè)的增長速度也最快，增長速度將近161%。其次，在中國利用外資份額中中外合資企業(yè)僅次于外資企業(yè)，合作企業(yè)占的比重最低，外資企業(yè)是中國利用外資的主力軍，而且優(yōu)勢愈加明顯，這說明外商在華的獨資化的傾向也越來越強。

(二)外商直接投資的來源結(jié)構(gòu)

早期港澳臺地區(qū)占中國利用外資的絕大多數(shù)。2010年，港澳臺地區(qū)在華的直接投資已經(jīng)達到了6369755億美元，占中國利用外資的比重高達60.2%。每年以近7%的速度增長，截至2010年底，外商直接投資在中國呈現(xiàn)亞洲國家來華直接投資最多，北美和歐盟次之，港澳臺占主導(dǎo)地位的局面，己有超過200個國家或地區(qū)來華投資，2011年底前10位國家和地區(qū)對華直接投資的比重見下表。

表1 2011年底外商對華直接投資前10位的國家和地區(qū)

(三)外商直接投資的行業(yè)與產(chǎn)業(yè)分布

制造業(yè)在外商直接投資中一直處于主導(dǎo)地位。但是，外商直接投資在制造業(yè)的結(jié)構(gòu)上不斷升級調(diào)整，從開始的勞動密集型產(chǎn)業(yè)到現(xiàn)在的新領(lǐng)域，諸如通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備等資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)?？傊?，制造業(yè)仍然占據(jù)中國外商直接投資中的首位，但是比重逐步降低且結(jié)構(gòu)也趨于優(yōu)化。第三產(chǎn)業(yè)比重僅隨第二產(chǎn)業(yè)之后，在服務(wù)業(yè)中，外商在華直接投資最青睞房地產(chǎn)行業(yè)，其地位僅次于制造業(yè)。金融、保險業(yè)等行業(yè)越來越受到外商們的關(guān)注，這些行業(yè)的比重迅速上升，外商向房地產(chǎn)行業(yè)投資的重要原因在于中國在房地產(chǎn)領(lǐng)域進行過熱投資而造成的回報率畸高。第三，在外商直接投資中中國急需大力發(fā)展的行業(yè)的比重偏低。如農(nóng)、林、牧、漁業(yè)、電力、燃?xì)狻⑺纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運輸行業(yè)、文化教育等基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)[1]。

表2 2011年外商對華直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(單位:個、萬美元、%)

(四)外商直接投資的區(qū)域分布

由于中國各地區(qū)利用外資的優(yōu)惠政策的不同、本地資源稟賦差異以及經(jīng)濟狀況基礎(chǔ)的影響，中國吸收外商直接投資的地區(qū)分布呈現(xiàn)出顯著的非均衡性特征。呈現(xiàn)出“東高西低”的布局，絕大多數(shù)對華直接投資都集中于比較發(fā)達的東部沿海地區(qū)[2]。如表3所示，截至2011年底，全國各地區(qū)累計批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)有710634家，實際使用外資金額為10511.8億美元。東部地區(qū)利用外資的份額最大，其次是中部地區(qū)，西部地區(qū)最后。

表3 截至2011年底東中西部吸收外商直接投資概況(單位:億美元)

近年來外商直接投資在區(qū)位上出現(xiàn)了由東到西、從南到北逐步推進的趨勢，西部地區(qū)增長速度超過了東部地區(qū)，這說明這種“東高西低”的局面正在逐步改變，2011年在東部設(shè)立的外資企業(yè)數(shù)目為22994個，同比增長為16.9%;而在西部設(shè)立的外資企業(yè)數(shù)目為1358個，同比增長為22.3%。

二 中國利用外商直接投資存在的問題

(一)利用FDI的結(jié)構(gòu)失衡

FDI結(jié)構(gòu)通常指FDI來源地的構(gòu)成、區(qū)域分布和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個方面。中國利用FDI來源廣泛，但主要集中于少數(shù)幾個國家或地區(qū)，中國香港地區(qū)的FDI占有很大份額，而發(fā)達國家或地區(qū)的在華FDI規(guī)模相對有限。外資來源地構(gòu)成的突出問題更多不在于來源地本身，而是不同外資來源地對中國經(jīng)濟和貿(mào)易存在的不同程度的影響，另外，外資來源地相對集中是容易導(dǎo)致各種金融風(fēng)險。FDI在地域分布上呈現(xiàn)“東高西低”的非均衡特征，這種不均衡直接影響各區(qū)域固定資產(chǎn)投資差距、對外貿(mào)易差異、技術(shù)溢出效應(yīng)差異，進而成為各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的重要因素之一。FDI產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題是，投資項目主要集中在工業(yè)領(lǐng)域，涉及農(nóng)業(yè)新技術(shù)應(yīng)用開發(fā)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)等國內(nèi)亟待發(fā)展領(lǐng)域的投資十分有限;即使在制造業(yè)領(lǐng)域，投資項目主要集中在勞動密集型加工環(huán)節(jié)。利用FDI產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理及其內(nèi)部的非均衡發(fā)展，可能會加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，影響工業(yè)結(jié)構(gòu)效益，進一步擴大城鄉(xiāng)差別。

(二)“以市場換技術(shù)”效果不理想

“以市場換技術(shù)”是對外資企業(yè)讓出部分市場，以獲取中國所需技術(shù)。最早的“以市場換技術(shù)”案例發(fā)生在20世紀(jì)80年代初的汽車行業(yè)。1992年，中國確定了“以市場換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略。主要目的是通過開放國內(nèi)市場引導(dǎo)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，獲取國外先進技術(shù)，并通過消化吸收形成獨立自主的研發(fā)能力，從而提高中國的技術(shù)創(chuàng)新水平。但事與愿違，由于缺乏完善的制度政策設(shè)計，加上市場內(nèi)在規(guī)律使然，這一戰(zhàn)略的實施，對中國企業(yè)技術(shù)進步起到了一定的實效，但并沒有達到預(yù)期的結(jié)果。到現(xiàn)在為止，汽車合資企業(yè)也沒有真正培養(yǎng)起獨立的轎車開發(fā)能力，沒有真正建立起有影響的轎車自主品牌。

(三)地方政府引資成本過高

吸引FDI被認(rèn)為是振興地方經(jīng)濟的捷徑，一些地方政府和部門為了施政績效，不計成本盲目招商引資，為了提升吸引外資的競爭力，推出了大力度的稅收、房租、土地等優(yōu)惠政策，外資企業(yè)在很長時間內(nèi)享受著“超國民待遇”，使內(nèi)資企業(yè)無法與外資企業(yè)公平競爭。地方政府的招商引資活動存在政府職能錯位和越位現(xiàn)象，有時用行政手段直接干預(yù)市場主體的經(jīng)營活動，增加企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，有時還可能導(dǎo)致地方企業(yè)利益和國家利益受損。

(四)造成國有資產(chǎn)流失

國家對出售國有資產(chǎn)缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和完善的機制，地方各級政府為了各自的利益，往往是從小局出發(fā)而不是從大局出發(fā)，為了獲得短期回報，把一些經(jīng)營得比較好的合資企業(yè)或國內(nèi)企業(yè)出售給外商，拱手讓出國內(nèi)市場和未來的收益，造成國有資產(chǎn)變相流失。

三 中國利用外商直接投資的對策

吸收外資是中國對外開放基本國策的重要內(nèi)容，改革開放30多年來，中國吸收外資取得了豐碩的成果，中國加速了參與經(jīng)濟全球化的步伐，快速融入全球經(jīng)濟主流。但發(fā)展中的經(jīng)濟矛盾和問題也在顯現(xiàn)。從內(nèi)部條件看，隨著原材料和能源價格上漲、勞動力成本上升、人民幣升值的影響，外商投資企業(yè)成本提高，削弱了中國吸收外商投資的優(yōu)勢，低技術(shù)含量、高資源消耗的投資面臨更大挑戰(zhàn);中國利用外資已經(jīng)從彌補國內(nèi)建設(shè)資金不足向帶動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從數(shù)量擴張向質(zhì)量效益轉(zhuǎn)變。從外部環(huán)境看，伴隨著新一輪國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，科技全球化、研發(fā)全球化和服務(wù)外包等成為經(jīng)濟全球化的新趨勢，面對新的形勢和問題，未來中國的利用外資政策應(yīng)朝著如下方向進行調(diào)整:

1.在繼續(xù)擴大對外開放中，在保持吸收外資的規(guī)模前提下，更要注重提高利用外資的質(zhì)量，強化外資對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用與影響。這就要求擴大開放要按照自身發(fā)展規(guī)律，提升引進外資的水平和檔次，提高利用外資水平，同帶動經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)技術(shù)改造結(jié)合起來，以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力為目的，注重引進技術(shù)的吸收、創(chuàng)新，通過積極利用外資，探索把引進外資與提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平結(jié)合起來。

2.進一步優(yōu)化和調(diào)整外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。2012年，中國開始實施新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。該目錄將引導(dǎo)外資更多地投向先進制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，把利用外資與加強自主創(chuàng)新能力相結(jié)合;嚴(yán)格限制或禁止“兩高一資”類外商投資項目，著力推進節(jié)能減排;引導(dǎo)外資開展原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進、消化、吸收再創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整;引導(dǎo)外資更多地進入中西部地區(qū)，促進產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展;創(chuàng)新利用外資方式，鼓勵外商設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵外商通過并購等方式參與國有企業(yè)改造;嚴(yán)格限制“兩高一資”產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移[3]。

3.繼續(xù)改善整體投資環(huán)境，努力為外商投資營造更加公開透明的法律政策環(huán)境，統(tǒng)一、規(guī)范的外商投資準(zhǔn)入指導(dǎo)和平等競爭的市場環(huán)境。從某種意義上看，創(chuàng)造一個良好的投資環(huán)境比實施名目繁多的優(yōu)惠政策和稅收減免政策對吸引外資更為重要。從跨國公司視角來看，跨國公司越來越看重良好的硬環(huán)境和軟環(huán)境激勵，包括政策激勵、市場激勵、產(chǎn)業(yè)配套支持、市場交易效率和強勁的市場需求拉動等。對外資應(yīng)重在實施國民待遇，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，重視經(jīng)濟和商業(yè)環(huán)境以及制度框架的形成，加強社會網(wǎng)絡(luò)和中間組織建設(shè)，為企業(yè)提供信息服務(wù)，按照國際慣例建立、修訂、規(guī)范相關(guān)的法律制度等。把引資轉(zhuǎn)移到主要依靠完善的市場經(jīng)濟體制、健全的法律制度和良好的技術(shù)開發(fā)機制等制度依托上來，轉(zhuǎn)移到主要依靠具有盈利性、開放性、公平性的國內(nèi)市場及其競爭優(yōu)勢上來。

4.擴大服務(wù)業(yè)利用外資的規(guī)模，積極發(fā)展服務(wù)外包的規(guī)模和質(zhì)量。積極引導(dǎo)外商投資服務(wù)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和調(diào)整，大力推進服務(wù)業(yè)對外開放進程，主動吸收外商投資在生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)，拓展產(chǎn)業(yè)規(guī)模和區(qū)域輻射功能;在非生產(chǎn)性服務(wù)領(lǐng)域擴大市場準(zhǔn)入，引進多元市場競爭主體，帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。積極發(fā)展服務(wù)外包，建立服務(wù)外包中心和服務(wù)外包基地，使中國成為國際服務(wù)外包大國。

5.推動外資企業(yè)在華上市，讓中國投資者入股外資企業(yè)，在外資企業(yè)分享中國經(jīng)濟增長成果的同時讓中國投資者分享跨國公司的經(jīng)營成果;鼓勵外資企業(yè)參與國內(nèi)企業(yè)并購，促進中國產(chǎn)業(yè)重組與提升。中國已經(jīng)制定了相關(guān)政策，允許境外投資者通過并購、BOT、信托投資等方式進行投資;允許符合條件的外商投資企業(yè)境外上市，鼓勵跨國公司參與國有企業(yè)重組與重置;允許外商投資以直接方式受讓上市公司的法人股份。

[1]崔新健.中國利用外資30年:歷程、成效與挑戰(zhàn)[J].經(jīng)濟與管理研究，2009，(1).

[2]桑百川.30年外商投資的貢獻、經(jīng)驗與前景[J].國際貿(mào)易，2009，(1).

[3]劉偉全.新形勢下我國外資政策戰(zhàn)略調(diào)整的思考——基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角[J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2009，(8).

Problems of China’s Utilization of Foreign Direct Investment and the Countermeasures

GUO Li
(School of Economic Management，Dalian Ocean University，Dalian Liaoning 116023，China)

Foreign Direct Investment(FDI)in China is developing rapidly，and China has become the largest developing country in terms of attracting FDI.The new situation is that resource and environment restrictions are becoming more and more obvious.Based on the analysis on the utilization situation of FDI in China，several problems are found out existing in the FDI utilization，including structural imbalances，rather high investment cost，the loss of a large number of state － owned assets and poor effects.Several countermeasures are put forward for the better utilization of foreign capital to achieve industrial structure upgrading.

foreign direct investment;problems;countermeasures

F830.59

A

1008－4681(2014)01－0032－03

(責(zé)任編校:譚緯緯)

2013－10－19

郭麗(1968－)，女，遼寧大連人，大連海洋大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，經(jīng)濟學(xué)碩士。研究方向:國際貿(mào)易和國際投資。