鄧麗娜+范愛軍

摘要：為從產(chǎn)業(yè)層面研究國際技術(shù)溢出效應(yīng)，選取2001-2011年中國制造業(yè)28個(gè)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)口貿(mào)易和FDI渠道的技術(shù)溢出促進(jìn)了中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平升級(jí)，但貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)大于投資渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)。與國際研發(fā)資本相比，本土研發(fā)作用有限，甚至阻礙了制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。而外國研發(fā)和本土研發(fā)均有助于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的垂直升級(jí)。

關(guān)鍵詞：國際技術(shù)溢出；中國制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平升級(jí)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)垂直升級(jí)；進(jìn)口貿(mào)易；FDI渠道；投資渠道；國際研發(fā)資本

中圖分類號(hào)：F403.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）03-0096-05

一、引言

2012年中國制造業(yè)增加值占世界GDP的比重達(dá)34.35%，但人均增加值僅為日本的15%，美國的20%。中國是名副其實(shí)的制造業(yè)大國，但非制造業(yè)強(qiáng)國。中國制造業(yè)存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)品附加值低以及技術(shù)創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀嚴(yán)重制約了制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展，使中國制造無法邁進(jìn)世界強(qiáng)國的行列。特別是金融危機(jī)以來，中國制造業(yè)長期賴以高增長的要素基礎(chǔ)以及國際環(huán)境正在發(fā)生改變。人民幣不斷升值，國內(nèi)勞動(dòng)力成本上升，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的再“工業(yè)化”，世界需求嚴(yán)重萎縮。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生的重大變化使得中國制造業(yè)在國際分工中的比較優(yōu)勢逐漸喪失，利潤空間不斷縮小。

內(nèi)憂外患的狀況令中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)迫在眉睫，中國政府也將“改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、加快推動(dòng)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)”作為發(fā)展制造業(yè)的重要戰(zhàn)略部署。而解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有效措施就是要加快中國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。現(xiàn)階段在我國本土技術(shù)創(chuàng)新能力有限的條件下，利用國際技術(shù)溢出來促進(jìn)中國制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的有效途徑。因此本文從國際技術(shù)溢出的角度研究中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題，有助于我國更好地利用國際上已有的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)的跨越式發(fā)展。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及本文研究視角

關(guān)于國際技術(shù)溢出的相關(guān)文獻(xiàn)主要集中在以下三方面：一是國際技術(shù)溢出存在性及技術(shù)溢出凈效應(yīng)研究。內(nèi)生增長理論是國際技術(shù)溢出的理論基礎(chǔ)，從Arrow的“干中學(xué)”模型、Romer的知識(shí)溢出模型到Lucus的人力資本模型將內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的源泉，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的外溢對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。然而技術(shù)溢出效應(yīng)并非都是正向的，Aitken和Harrison（1997）的文獻(xiàn)中指出FDI的技術(shù)溢出對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的影響是雙向的，國際技術(shù)溢出受多種因素影響，其凈效應(yīng)是不確定的；二是對(duì)不同溢出渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行分析和測度。Grossman和Helpman（1991）建立產(chǎn)品的質(zhì)量改進(jìn)模型，表明進(jìn)口貿(mào)易是國際技術(shù)溢出的重要渠道。此外從貿(mào)易渠道分析國際技術(shù)溢出的代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)家是Coe和Helpman（1995），他們從國家層面對(duì)技術(shù)溢出進(jìn)行測度，為國際技術(shù)溢出的實(shí)證研究奠定基礎(chǔ)。FDI的技術(shù)溢出理論始于20世紀(jì)60年代。學(xué)者們通過大量實(shí)證研究表明FDI的各種技術(shù)溢出機(jī)制。如Caves（1974）、Kokko（1992）、李子奈（2003）等。而關(guān)于FDI技術(shù)溢出機(jī)制的理論分析主要有Findlay（1978）的示范、模仿、傳染效應(yīng)模型以及Wang和Blomstrom（1992）的競爭機(jī)制模型；三是對(duì)影響國際技術(shù)溢出的因素進(jìn)行研究。學(xué)者們從不同的角度對(duì)導(dǎo)致技術(shù)非均勻擴(kuò)散的因素進(jìn)行分析。這些因素包括經(jīng)濟(jì)因素：開放度（Eaton和Kortum，2002）、市場競爭度（Sjoholm，1999b）、研發(fā)存量（Yuko Kinoshita，2000）；制度因素如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Glass和Saggi，2002）；還有地理因素（Keller，2001）等。

以往文獻(xiàn)從國家、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)層面對(duì)不同渠道的國際技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行理論和實(shí)證研究。本文將從產(chǎn)業(yè)層面的視角研究國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。本文研究的制造業(yè)層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其含義特指制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)技術(shù)水平的高級(jí)化（水平升級(jí)）以及制造業(yè)內(nèi)部由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)的高技術(shù)化演進(jìn)過程（垂直升級(jí)）。通過對(duì)以往文獻(xiàn)的回顧，筆者發(fā)現(xiàn)還未有學(xué)者在國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的垂直效應(yīng)領(lǐng)域進(jìn)行研究。因此本文不但從產(chǎn)業(yè)層面研究技術(shù)溢出的水平升級(jí)效應(yīng)，而且還要研究國際技術(shù)溢出的垂直升級(jí)效應(yīng)，即國際技術(shù)溢出是否帶來中國制造業(yè)內(nèi)部從勞動(dòng)密集型行業(yè)向資本、技術(shù)密集型行業(yè)的高級(jí)化轉(zhuǎn)化。

此外本文相對(duì)以往研究的另一創(chuàng)新之處在于，以往關(guān)于國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的實(shí)證研究中通常僅建立貿(mào)易或投資單一渠道模型，即使建立多渠道模型，通常也僅僅以貿(mào)易額和投資額來代表這兩種渠道的研發(fā)存量。筆者認(rèn)為，這種簡單的變量替代必然導(dǎo)致計(jì)量結(jié)果可信度的下降。因此本文將建立包含貿(mào)易和投資渠道的計(jì)量模型，從行業(yè)層面計(jì)算出各個(gè)渠道的國外研發(fā)存量，增強(qiáng)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

三、國際技術(shù)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的機(jī)理分析

（一）進(jìn)口貿(mào)易渠道

開放經(jīng)濟(jì)中一國制造業(yè)可以通過進(jìn)口貿(mào)易獲得國外新產(chǎn)品或高質(zhì)量的產(chǎn)品，直接提高本國的技術(shù)水平；也可以通過“逆向工程”間接提高本國的產(chǎn)出。所謂逆向工程是指進(jìn)口商通過商品進(jìn)口觀察和模仿國外制造商的技術(shù)?？傊ㄟ^進(jìn)口貿(mào)易，可以更好地吸收先進(jìn)國家的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步即水平升級(jí)；另外，勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品是以研發(fā)投入占產(chǎn)值的比重作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，三類產(chǎn)品中研發(fā)投入比例依次遞增。研發(fā)投入比例越高，通過進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)就越大。進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出對(duì)該類產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度也就越大，從而有助于實(shí)現(xiàn)制造業(yè)從勞動(dòng)密集型行業(yè)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，即實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的垂直升級(jí)（見圖1）。

（二）FDI渠道

一國通過吸收外國直接投資的方式可以參與國際分工，發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，并通過示范—模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人員培訓(xùn)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等途徑吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。然而FDI的引入，可能導(dǎo)致東道國競爭加劇，對(duì)低效率企業(yè)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，并最終阻礙東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)是不確定的。endprint

一國通過FDI嵌入全球生產(chǎn)價(jià)值鏈，使東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)接成為可能，從而有助于實(shí)現(xiàn)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化。但是如果引入外資的方式和行業(yè)與一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略相矛盾，則會(huì)造成該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低度化和同構(gòu)化。例如外資如果以出口導(dǎo)向和勞動(dòng)密集型為特征，將會(huì)使發(fā)展中國家被鎖定在價(jià)值鏈的低端，抵制了優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)的成長，無法實(shí)現(xiàn)自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（見圖2）。

四、國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平升級(jí)的實(shí)證檢驗(yàn)

1. 模型設(shè)定

（1）計(jì)量模型的設(shè)定。根據(jù)知識(shí)驅(qū)動(dòng)型內(nèi)生增長理論，一國的技術(shù)進(jìn)步與該國的知識(shí)資本（S）有關(guān)。開放條件下，一國的技術(shù)進(jìn)步不僅依賴于本國的研發(fā)存量（Sd），而且依賴于國外的研發(fā)存量（Sf）。海外國家的研發(fā)資本通過貿(mào)易、投資、外國專利申請(qǐng)渠道擴(kuò)散到技術(shù)吸收國。即TC=（Sd）A（Sf（IM，EX，F(xiàn)DI，OFDI，F(xiàn)PT））B。由于數(shù)據(jù)的可獲性以及中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的實(shí)際情況，本文只研究進(jìn)口渠道和外商直接投資渠道的技術(shù)擴(kuò)散，且只研究行業(yè)內(nèi)的技術(shù)溢出。上式可以進(jìn)一步簡化為：

（2）技術(shù)進(jìn)步指數(shù)測算的模型選擇。前沿生產(chǎn)函數(shù)法是測算產(chǎn)業(yè)效率成熟而有效的方法。該方法基于微觀層面的前沿生產(chǎn)函數(shù)，通過估算產(chǎn)出缺口來判斷產(chǎn)業(yè)效率。前沿生產(chǎn)函數(shù)法在實(shí)證中有兩類：一是非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；二是隨機(jī)前沿分析（SFA）。本文采用基于DEA方法的Malmquist-DEA方法從計(jì)算出的全要素生產(chǎn)率中分解出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）。采用該方法的主要理由為：該方法無需設(shè)定具體的函數(shù)形式，適合于多要素投入和多產(chǎn)出情況，取消了規(guī)模收益不變的假定。選用技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的原因?yàn)樵撝笜?biāo)剔除了規(guī)模變動(dòng)及勞動(dòng)生產(chǎn)率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，能夠代表技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。

（3）行業(yè)層面的國外研發(fā)溢出變量的公式設(shè)定。關(guān)于國家層面研發(fā)溢出變量的設(shè)定形式主要有CH法和LP法。CH法以一國從貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口份額為權(quán)重計(jì)量外國研發(fā)存量，LP法以一國從貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口額占該貿(mào)易伙伴國GDP的比重作為權(quán)重計(jì)算，既反映了國際技術(shù)溢出的方向也反映了技術(shù)溢出的強(qiáng)度，能夠比較有效地克服CH法存在的總量偏誤問題。但是對(duì)于行業(yè)層面研發(fā)溢出變量的計(jì)算卻存在一定困難，因?yàn)閲饽骋恍袠I(yè)的研發(fā)存量數(shù)據(jù)很難獲得，所以本文先根據(jù)LP法分別求出i國所有行業(yè)貿(mào)易和投資渠道的國外研發(fā)溢出變量。然后以i國p行業(yè)的進(jìn)口額（Mip）占i國制造業(yè)進(jìn)口總額（Mi）的比值作為系數(shù)計(jì)算SipIM，同理用i國p行業(yè)吸收的FDI（fip）占i國制造業(yè)FDI總額（fi）的比值求出SipFDI。公式為：

2. 數(shù)據(jù)來源及數(shù)據(jù)說明。根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（2002）標(biāo)準(zhǔn)，制造業(yè)分為30個(gè)行業(yè)。本文選取28個(gè)行業(yè)，去掉了工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)這兩個(gè)行業(yè)。參照國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類（ISIC Rev3.0）及OECD數(shù)據(jù)庫，對(duì)中國制造業(yè)的28個(gè)行業(yè)進(jìn)行歸類共分為13大類。并借鑒OECD劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，以研發(fā)投入占產(chǎn)值的比重將制造業(yè)的13個(gè)行業(yè)分為三類：勞動(dòng)密集型行業(yè)（從食品制造到印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制）；資本密集型行業(yè)（從石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)到金屬制造業(yè)）；技術(shù)密集型行業(yè)（從通用設(shè)備制造到儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)）。

各國對(duì)中國的出口貿(mào)易和FDI數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，各國GDP和匯率來自聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署數(shù)據(jù)庫。根據(jù)公式LP法求出貿(mào)易和投資渠道的國外研發(fā)溢出變量。

中國制造業(yè)分行業(yè)的進(jìn)口額和中國制造業(yè)進(jìn)口總額來自O(shè)ECD數(shù)據(jù)庫。由于缺少中國制造業(yè)各行業(yè)的FDI數(shù)據(jù)，本文用制造業(yè)各行業(yè)外資部門固定資產(chǎn)實(shí)際存量占外資部門資本存量的比代替公式（2）中各行業(yè)的FDI占制造業(yè)FDI的比值。

計(jì)算技術(shù)進(jìn)步指數(shù)所需的投入指標(biāo)選取各行業(yè)勞動(dòng)投入和固定資產(chǎn)凈值年平均余額兩項(xiàng)指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)為工業(yè)總產(chǎn)值。這三組數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3. 檢驗(yàn)和模型的選擇。本文樣本是從2001—2011年共13個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。通過面板數(shù)據(jù)的回歸分析比較國際技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)整體、勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)、技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響程度。

對(duì)于面板數(shù)據(jù)的回歸分析，在Stata10.0中首先要通過各種檢驗(yàn)來進(jìn)行混合回歸、固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)的模型選擇。F檢驗(yàn)中如P值<0.05，拒絕原假設(shè)，在固定效應(yīng)和混合效應(yīng)模型中選擇固定效應(yīng)，LM檢驗(yàn)中如P值<0.05，拒絕“不存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)”，在隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)中選擇前者，而隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型通過Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行選擇。通過上述檢驗(yàn)，本文中的模型選擇結(jié)果見表1。

4. 計(jì)量結(jié)果及分析。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果選擇相應(yīng)模型對(duì)中國制造業(yè)及三大類行業(yè)分別進(jìn)行回歸分析，其結(jié)果見表2。從制造業(yè)整體看，進(jìn)口貿(mào)易、投資渠道的國外研發(fā)存量和中國制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)存在正相關(guān)關(guān)系，表明國際技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)了中國制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。其中進(jìn)口貿(mào)易渠道的技術(shù)擴(kuò)散效果大于FDI渠道的技術(shù)擴(kuò)散效果。但是本土研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步兩者之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。這一結(jié)論與Keller（2001）對(duì)OECD國家及韓國行業(yè)層面的研究結(jié)論相反。但與國內(nèi)學(xué)者李小平、朱鐘棣（2006）的結(jié)論一致。國內(nèi)相關(guān)學(xué)者對(duì)此解釋概括為以下幾個(gè)方面：行業(yè)內(nèi)研發(fā)資本投入不當(dāng)，使用效率較低；高科技行業(yè)步入調(diào)整期，競爭加劇，生產(chǎn)效率下降；中國尚未建立完善的市場機(jī)制，非效率國有企業(yè)存在預(yù)算軟約束等。

從三大類行業(yè)看，國際技術(shù)擴(kuò)散效果從高到低排序依次為技術(shù)密集型行業(yè)、勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)。技術(shù)密集型行業(yè)由于自身高技術(shù)含量的特點(diǎn)，使得技術(shù)來源國和技術(shù)接受國之間存在較大的技術(shù)差距從而有利于技術(shù)的擴(kuò)散。而我國的資本密集型行業(yè)存在企業(yè)的集中度和專業(yè)化水平低，技術(shù)裝備落后，研發(fā)投入較低等問題，缺少技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)部環(huán)境，因此效果很不理想。endprint

（二）國際技術(shù)溢出對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)垂直升級(jí)的實(shí)證檢驗(yàn)

1. 變量的選取和計(jì)量模型的設(shè)定。為了具體量化制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的垂直升級(jí)，本文選取各行業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)總產(chǎn)值的比重作為因變量。選取該變量的主要原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化主要體現(xiàn)在制造業(yè)內(nèi)部由勞動(dòng)密集型行業(yè)占主體向資本、技術(shù)密集型行業(yè)占主體的過渡。通過比較國際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)三類制造業(yè)產(chǎn)值占比的影響來判斷是否存在制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。因此計(jì)量模型設(shè)定為：

2. 數(shù)據(jù)來源。制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值及制造業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來自2001—2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。其他變量數(shù)據(jù)來源與上一節(jié)相同。

3. 檢驗(yàn)和模型的選擇。面板數(shù)據(jù)可以克服時(shí)間序列數(shù)據(jù)的多重共線性問題，估計(jì)結(jié)果更加準(zhǔn)確、強(qiáng)大。因此本文利用2001—2011年間13個(gè)制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。對(duì)于面板數(shù)據(jù)首先要采用F檢驗(yàn)、LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來選擇模型設(shè)定形式，檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

4. 計(jì)量結(jié)果及分析。從回歸結(jié)果看（見表4），進(jìn)口渠道的技術(shù)溢出與產(chǎn)值比重成反比，F(xiàn)DI渠道的技術(shù)溢出與產(chǎn)值比重成正相關(guān)關(guān)系。表明進(jìn)口商品與國產(chǎn)商品在市場上存在競爭，占據(jù)了國內(nèi)的一部分市場份額，從而使國內(nèi)行業(yè)產(chǎn)值占比下降；而外商對(duì)華制造業(yè)的投資，使行業(yè)中廠商數(shù)量增加或產(chǎn)品產(chǎn)量增長，并最終帶來行業(yè)產(chǎn)值占比的上升。國內(nèi)研發(fā)存量與勞動(dòng)密集型行業(yè)產(chǎn)值比重負(fù)相關(guān)，與資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重正相關(guān)。這可能是因?yàn)閯趧?dòng)密集型行業(yè)研發(fā)投入量較少，研發(fā)投入效率較低，從而抑制了勞動(dòng)密集型行業(yè)產(chǎn)值相對(duì)量的增長。

從貿(mào)易、投資渠道的國外研發(fā)存量的回歸系數(shù)分析，從勞動(dòng)密集型到資本密集型再到技術(shù)密集型行業(yè)的系數(shù)依次增加，表明國際技術(shù)溢出對(duì)三類制造業(yè)產(chǎn)值占比的影響依次增大，從而證明制造業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的事實(shí)。

五、結(jié)論及政策建議

本文通過我國2001—2011年11年28個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證分析本土研發(fā)和技術(shù)溢出對(duì)我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)口貿(mào)易和FDI渠道的技術(shù)溢出促進(jìn)了中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平升級(jí)，但貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)大于投資渠道的技術(shù)溢出效應(yīng)。與國際研發(fā)資本相比，本土研發(fā)作用有限，甚至阻礙了制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。而國際技術(shù)溢出和本土研發(fā)均有助于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的垂直升級(jí)。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，本文對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提出以下政策建議：

第一，提升外國對(duì)華直接投資渠道的技術(shù)溢出效果。注重外資投資行業(yè)、投資方式和引入方式的選擇。把外資引進(jìn)與我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策相結(jié)合，通過與外資企業(yè)聯(lián)合開發(fā)等形式加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的學(xué)習(xí)，提高外資引進(jìn)的效率。

第二，加大本土研發(fā)投入，提高研發(fā)效率。本土研發(fā)與技術(shù)溢出是相輔相成的，本土研發(fā)有助于對(duì)技術(shù)溢出的消化吸收，同時(shí)技術(shù)溢出也有助于本土研發(fā)能力的快速提升。我國在本土研發(fā)中，應(yīng)注重基礎(chǔ)性研究，努力縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。具體政策上要側(cè)重對(duì)民營企業(yè)研發(fā)的扶植，充分發(fā)揮民營企業(yè)的能動(dòng)性，注重產(chǎn)、學(xué)、研的結(jié)合。

第三，大力發(fā)掘OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。從前面分析可知內(nèi)向型FDI對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響較小，國外研究表明OFDI對(duì)一國技術(shù)進(jìn)步有較大幫助。通過“走出去””戰(zhàn)略不但可以輸出中國過剩產(chǎn)能。而且可以通過發(fā)展“技術(shù)追趕型”對(duì)外直接投資，充分利用發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)集聚地的反向技術(shù)外溢，促進(jìn)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

注釋：

①以2005年為不變價(jià)格計(jì)算。

參考文獻(xiàn)：

[1]李小平，盧現(xiàn)祥，等.國際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步和中國工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊，2008，（2）.

[2]姚西龍.技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變動(dòng)與制造業(yè)的二氧化碳排放強(qiáng)度[J].暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2013，（3）.

[3]王志鵬，李子奈.外資對(duì)中國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響研究[J].管理世界，2003，（4）：17-25.

[4]孫建國.論城市功能演進(jìn)與產(chǎn)業(yè)遷移：日本京濱工業(yè)區(qū)經(jīng)驗(yàn)與啟示[J].河南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，（5）.

[5]許培源，鐘惠波.國際技術(shù)溢出、國內(nèi)R&D和工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率增長[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2009，（11）.

[6]胡大立，彭永昌，王宏.區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的灰色關(guān)聯(lián)分析[J].江西社會(huì)科學(xué)，2012，（11）.

[7]李子豪，劉輝煌.中國工業(yè)行業(yè)碳排放績效及影響因素——基于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的分析[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（9）.

[8]孫佳.中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究——基于分工的視角[D]，長春：吉林大學(xué)博士論文，2011，（6）.

[9]Caves，R. Multinational Firms.Competition and Productivity in Host Country Market[J]. Economics，1974，（162）：176-193.

[10]王素君，馬銀戌.河北省裝備制造業(yè)集群競爭力評(píng)價(jià)研究[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，（3）：95-101.

[11]Coe， Helpman. International R&D Spillers[J]. European Economic Reviews，1995，（39）：859-887.

[12]Eaton，Jonathan， Samuel Kortum. Technology，Geography and Trade[J].Econometrics 2002，（70）：251-278.

[13]Findlay，R. Relative Backwardness. DirectForeign Invest-ment and the Transfer of Technology： A Simple DynamicModel[J]. Quarterly Journal of Economics，1978，（62）：1-6.endprint

[14]Glass，Amy Jocelyn， Saggi Kamal. Multinational Firms and Technology Transfer[J]. Scandinavian Journal of Economics. 2002，（4），September.

[15]Hejazi，W.， E. Safarian. Trade，Investment and United States R&D Spillovers[R]. Canadian Institute for Advanced Research Working Paper，1996，ECWP-56.

[16]Keller W. Knowledge Spillovers at the Worlds Technology Frontier[R]. CEPR Working Paper，2001a，No. 2815.

[17]Kokko A. Technology，Market Characteristics and Spillovers[J]. Journal of Development Economics，1994，（43）：279-293.

[18]Liu，X，Wang，C. Does Foreign Direct Investment Facilitate Technological Progress： Evidence from Chinese Indus-tries[J].Research Policy，2003，（32）：945-953.

[19]Lichtenberg，F(xiàn).， Van Pottelsberghe de la Potterie B. International R&D spillovers： a comment[J]. European Economic Review，1998，（42）：1483-1491.

[20]Sjiholm，F(xiàn)redrik. Technology gap，competition and spillovers from direct investment： evidence from establishment data[J]. Journal of development studies，1999b （6）：53-73.

責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐endprint

[14]Glass，Amy Jocelyn， Saggi Kamal. Multinational Firms and Technology Transfer[J]. Scandinavian Journal of Economics. 2002，（4），September.

[15]Hejazi，W.， E. Safarian. Trade，Investment and United States R&D Spillovers[R]. Canadian Institute for Advanced Research Working Paper，1996，ECWP-56.

[16]Keller W. Knowledge Spillovers at the Worlds Technology Frontier[R]. CEPR Working Paper，2001a，No. 2815.

[17]Kokko A. Technology，Market Characteristics and Spillovers[J]. Journal of Development Economics，1994，（43）：279-293.

[18]Liu，X，Wang，C. Does Foreign Direct Investment Facilitate Technological Progress： Evidence from Chinese Indus-tries[J].Research Policy，2003，（32）：945-953.

[19]Lichtenberg，F(xiàn).， Van Pottelsberghe de la Potterie B. International R&D spillovers： a comment[J]. European Economic Review，1998，（42）：1483-1491.

[20]Sjiholm，F(xiàn)redrik. Technology gap，competition and spillovers from direct investment： evidence from establishment data[J]. Journal of development studies，1999b （6）：53-73.

責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐endprint

[14]Glass，Amy Jocelyn， Saggi Kamal. Multinational Firms and Technology Transfer[J]. Scandinavian Journal of Economics. 2002，（4），September.

[15]Hejazi，W.， E. Safarian. Trade，Investment and United States R&D Spillovers[R]. Canadian Institute for Advanced Research Working Paper，1996，ECWP-56.

[16]Keller W. Knowledge Spillovers at the Worlds Technology Frontier[R]. CEPR Working Paper，2001a，No. 2815.

[17]Kokko A. Technology，Market Characteristics and Spillovers[J]. Journal of Development Economics，1994，（43）：279-293.

[18]Liu，X，Wang，C. Does Foreign Direct Investment Facilitate Technological Progress： Evidence from Chinese Indus-tries[J].Research Policy，2003，（32）：945-953.

[19]Lichtenberg，F(xiàn).， Van Pottelsberghe de la Potterie B. International R&D spillovers： a comment[J]. European Economic Review，1998，（42）：1483-1491.

[20]Sjiholm，F(xiàn)redrik. Technology gap，competition and spillovers from direct investment： evidence from establishment data[J]. Journal of development studies，1999b （6）：53-73.

責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐endprint