樊明+侯曉東

摘要：中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)已出現(xiàn)相當(dāng)程度的失衡。部分工人、農(nóng)民得不到公正的待遇，內(nèi)需一直不足，環(huán)境污染等。這些現(xiàn)象在西方發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)革命時(shí)期曾普遍出現(xiàn)過(guò)。當(dāng)時(shí)，工會(huì)力量尚不能有效約束資本，民主制度尚把廣大勞工排除在外，導(dǎo)致政府與資本結(jié)盟，缺少約束的資本追求利潤(rùn)導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡。但隨著大眾民主時(shí)代的到來(lái)，勞動(dòng)通過(guò)民選政府間接約束資本。工會(huì)力量的不斷強(qiáng)大直接約束資本。由此，勞資的力量趨于平衡促成社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷走向平衡。當(dāng)下的中國(guó)，工會(huì)尚不能對(duì)資本形成有效約束。民眾對(duì)民主的實(shí)際參與度低，不能有效約束地方政府。而地方政府為GDP高度依賴資本，導(dǎo)致資本缺少約束，社會(huì)經(jīng)濟(jì)走向失衡。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的平衡，首要是實(shí)現(xiàn)勞資雙方的力量平衡，從而可相互制約，使得政府成為中立平衡的政府。民主制度、相對(duì)獨(dú)立的工會(huì)以及充分的新聞自由是關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：地方政府；資本；社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡；政治制度；政治結(jié)構(gòu)；工會(huì)；集體談判；勞資關(guān)系

中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）04-0034-05

當(dāng)下，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)已出現(xiàn)相當(dāng)程度的失衡，應(yīng)不是一個(gè)爭(zhēng)議太大的問(wèn)題。所謂社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡，是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一些重要方面嚴(yán)重偏離了應(yīng)有的正常狀態(tài)，表現(xiàn)為社會(huì)的某些群體得不到公正的對(duì)待，某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)嚴(yán)重偏離正常，人與環(huán)境的關(guān)系失調(diào)，等等。比如在當(dāng)下中國(guó)，勞資關(guān)系不和諧相當(dāng)普遍，廣大工人、農(nóng)民勞動(dòng)群體得不到公平的待遇，內(nèi)需一直嚴(yán)重不足，不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，而投資和外貿(mào)始終是中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的主要引擎，環(huán)境污染、資源過(guò)度開采也是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型遇到的難題。和諧社會(huì)建設(shè)的直接背景就是針對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)出現(xiàn)了相當(dāng)程度的失衡。然而，數(shù)年過(guò)去，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的諸多失衡問(wèn)題依然沒(méi)有得到令人滿意的解決。其實(shí)，回顧西方發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷史，中國(guó)當(dāng)下所面臨的諸多問(wèn)題在西方的發(fā)展過(guò)程中也曾普遍出現(xiàn)過(guò)。至少相對(duì)于當(dāng)下的中國(guó)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在情況已大為改觀。因此，我們不妨先考察一下，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在解決其社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題時(shí)所采取的制度調(diào)整，可為解決當(dāng)下中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡提供參考。

一、一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)平衡和諧的模型

我們建立一個(gè)簡(jiǎn)單的社會(huì)經(jīng)濟(jì)平衡和諧的模型。模型可以更容易把導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡的因素抽象出來(lái)，在此基礎(chǔ)上討論現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜問(wèn)題時(shí)更容易抓住本質(zhì)。

（一）單人經(jīng)濟(jì)

單人經(jīng)濟(jì)雖然是不真實(shí)的經(jīng)濟(jì)，但并不妨礙可以作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的起點(diǎn)，因?yàn)槎嗳朔止f(xié)作經(jīng)濟(jì)的諸多問(wèn)題在單人經(jīng)濟(jì)條件下通過(guò)個(gè)人對(duì)自己經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的選擇得以解決。如果我們接受人的經(jīng)濟(jì)理性的假設(shè)，則單人經(jīng)濟(jì)的選擇就是社會(huì)最佳選擇。

假設(shè)魯濱遜獨(dú)自來(lái)到一個(gè)荒島，構(gòu)成了一個(gè)單人經(jīng)濟(jì)。在單人經(jīng)濟(jì)的荒島上，生產(chǎn)與消費(fèi)是協(xié)調(diào)的，因?yàn)轸敒I遜不會(huì)浪費(fèi)資源生產(chǎn)自己不需要或效用很低的東西。投資與消費(fèi)是協(xié)調(diào)的，因?yàn)槿绻顿Y回報(bào)率太低，投資就得不償失，自然就會(huì)停止。人與環(huán)境是協(xié)調(diào)的，因?yàn)槿绻敒I遜污染了環(huán)境，受害者是他自己。魯濱遜也不可能過(guò)度開發(fā)資源，因?yàn)橘Y源枯竭了自己仍然是受害者。因此，單人經(jīng)濟(jì)是平衡和諧的經(jīng)濟(jì)。

（二）雙人經(jīng)濟(jì)

有一天，魯濱遜的荒島上來(lái)了一個(gè)叫“星期五”的人，構(gòu)成二人經(jīng)濟(jì)。如果魯濱遜和星期五在經(jīng)濟(jì)上和政治上是平等的，則生產(chǎn)與消費(fèi)，投資與消費(fèi)，人與環(huán)境還將繼續(xù)保持平衡和諧。在論證這個(gè)結(jié)論時(shí)，我們不妨假定魯濱遜和星期五存在兩種可能的關(guān)系。

一種是，兩個(gè)人各自自給自足。在這種情況下，兩個(gè)人構(gòu)成兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的單人經(jīng)濟(jì)。前面已論證，單人經(jīng)濟(jì)是平衡的。當(dāng)然，如果兩個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有負(fù)外部性，有可能導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)的失衡。但如果兩個(gè)人在經(jīng)濟(jì)上和政治上是平等的，應(yīng)可通過(guò)談判、相互制約得以解決。因?yàn)槿绻环綄?duì)另一方的負(fù)外部性行為用同樣的行為報(bào)復(fù)，必然導(dǎo)致雙方利益受損。博弈的重復(fù)一定導(dǎo)致各自處理好自己行為的外部性。

另一種是，兩個(gè)人實(shí)行分工貿(mào)易，比如魯濱遜只生產(chǎn)布匹，星期五只生產(chǎn)小麥，然后通過(guò)貿(mào)易互通有無(wú)。分工貿(mào)易可增進(jìn)雙方的福利。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性仍可通過(guò)談判、相互制約得以解決。

現(xiàn)假設(shè)魯濱遜憑借自己已積累的資本雇傭星期五從事雇傭勞動(dòng)，而星期五因一無(wú)所有不得不接受魯濱遜的雇傭，則二人經(jīng)濟(jì)力量的不平等就可導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)走向失衡。魯濱遜可以支付星期五較低的工資但要求星期五長(zhǎng)時(shí)間工作，因?yàn)樾瞧谖宓墓べY越低而工作時(shí)間越長(zhǎng)，則魯濱遜的個(gè)人消費(fèi)水平就越高，這時(shí)勞資關(guān)系就失衡了。如果星期五生產(chǎn)出很多的產(chǎn)品，魯濱遜自己消費(fèi)不完，而星期五的收入太低又買不起，生產(chǎn)和消費(fèi)就失衡了。因?yàn)樾瞧谖宓墓べY較低，魯濱遜就可能要求星期五修一條路，自己一年就走一回去看風(fēng)景，導(dǎo)致投資與消費(fèi)失衡。如果一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致污染，但污染主要發(fā)生在工作場(chǎng)所，則魯濱遜就可能不會(huì)治理污染，如果魯濱遜只是偶爾到有污染的環(huán)境檢查工作。

以上分析說(shuō)明，即便在二人經(jīng)濟(jì)條件下，如果二人是平等的，則社會(huì)經(jīng)濟(jì)是平衡和諧的；相反，如果一個(gè)人因某種原因，比如憑借資本雇傭他人勞動(dòng)，就可能導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡。

（三）多人經(jīng)濟(jì)

假如有一天魯濱遜的島上來(lái)了很多人，構(gòu)成了多人經(jīng)濟(jì)。如果這些人在政治上和經(jīng)濟(jì)上是平等的，這個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)應(yīng)是平衡和諧的，原因與二人經(jīng)濟(jì)相同。

但如果在這個(gè)多人經(jīng)濟(jì)中，有些人積累了資本可以雇工，產(chǎn)生了人數(shù)較少的資本家和人數(shù)眾多的工人，情況就比較復(fù)雜了。

假定這個(gè)多人經(jīng)濟(jì)的政治制度是非民主的，資本家主導(dǎo)政府。資本家就可憑借其經(jīng)濟(jì)力量和政治權(quán)力剝削和壓迫工人，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩，生產(chǎn)與消費(fèi)失衡，投資與消費(fèi)也失衡，還可能導(dǎo)致環(huán)境污染。

假定這個(gè)多人經(jīng)濟(jì)的政治制度是民主的，不管財(cái)富多寡，一人一票選舉政府。此外，部分工人還組織起工會(huì)和資本家集體談判，并不時(shí)以罷工相威脅，未組建工會(huì)企業(yè)的工人也不時(shí)以成立工會(huì)相威脅。這時(shí)，資本就受到約束，來(lái)自兩方面：工會(huì)或潛在工會(huì)的直接約束和在相當(dāng)程度上代表廣大工人選民的民選政府的約束。結(jié)果導(dǎo)致工人工資不斷提高，生產(chǎn)和消費(fèi)、投資與消費(fèi)趨于平衡，資本對(duì)環(huán)境的污染、對(duì)資源的過(guò)度開采因不符合廣大勞工的利益而得以糾正。

以上簡(jiǎn)單分析說(shuō)明，資本雇傭勞動(dòng)并不必然導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡，政治制度發(fā)揮著重要作用。下面我們利用以上分析模型來(lái)試圖解釋現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的失衡和平衡。

二、西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)不平衡與制度因素分析——以工業(yè)革命時(shí)期為例

以工業(yè)革命為標(biāo)志，資本主義現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展使資本主義經(jīng)濟(jì)制度得到建立和鞏固。資本在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中處于主導(dǎo)地位，與此同時(shí)，西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡。

工業(yè)革命起源于英國(guó)，圈地運(yùn)動(dòng)實(shí)質(zhì)就是資產(chǎn)階級(jí)對(duì)農(nóng)民的剝奪，失去土地的農(nóng)民被迫來(lái)到資本家的工廠，這就是西方最初的資本主義勞資關(guān)系。但這種勞資關(guān)系卻是失衡的，一方是強(qiáng)勢(shì)的資本，另一方是弱勢(shì)的勞動(dòng)。這種失衡的勞資關(guān)系導(dǎo)致資本對(duì)勞動(dòng)的殘酷剝削和壓迫，工人階級(jí)的勞動(dòng)條件極為惡劣，生活狀況也極為貧困。馬克思（1975）在《資本論》中收集了大量的材料，揭露資本原始積累的血腥和殘暴。[1]

這種失衡的勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)一步導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)以及投資與消費(fèi)的失衡。由于工人收入低下，而資本的投資能力和生產(chǎn)能力強(qiáng)大，導(dǎo)致一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡，表現(xiàn)為嚴(yán)重的生產(chǎn)過(guò)剩引發(fā)資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，同時(shí)加劇社會(huì)動(dòng)蕩。

人與環(huán)境的關(guān)系也出現(xiàn)失衡，表現(xiàn)為工業(yè)污染極為嚴(yán)重，資源過(guò)度開采。資本為了降低成本，肆意排放污染，導(dǎo)致空氣和水污染嚴(yán)重，人民身體健康受到嚴(yán)重傷害。資源破壞也十分嚴(yán)重，森林被大肆砍伐導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)危機(jī)，不可再生資源被過(guò)量開采（梅雨芹，2007）。

工業(yè)革命時(shí)期社會(huì)政治結(jié)構(gòu)如圖1所示。實(shí)線箭頭代表一方對(duì)所指一方具有強(qiáng)約束力，而虛線表示弱約束力。由圖1可以看出，勞動(dòng)對(duì)資本和政府的約束表現(xiàn)為弱制約（虛線），而勞動(dòng)受到資本和政府的約束都是強(qiáng)的（實(shí)線）；反觀資本對(duì)勞動(dòng)和政府都是強(qiáng)約束、而勞動(dòng)和政府對(duì)資本是弱制約；政府受到資本的制約力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)對(duì)政府的限制。

這種政治結(jié)構(gòu)導(dǎo)致勞動(dòng)注定是弱勢(shì)群體，他們受到強(qiáng)約束，但對(duì)資本和政府只有弱約束，由此必將受到經(jīng)濟(jì)上的剝削和政治上的壓迫。在三方利益博弈中，受到資本強(qiáng)約束和勞動(dòng)弱約束的政府選擇和資本結(jié)盟。缺少來(lái)自勞動(dòng)和政府約束的資本必然充分展現(xiàn)出資本的本性，唯利是圖，造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重失衡，表現(xiàn)為前文所論西方工業(yè)革命時(shí)期的諸多社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡的問(wèn)題。

三、現(xiàn)代西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的制衡及制度因素

近現(xiàn)代西方的民主進(jìn)程經(jīng)歷了貴族民主、資產(chǎn)階級(jí)民主和廣泛參與的現(xiàn)代民主三個(gè)階段。到了19世紀(jì)末，現(xiàn)代民眾廣泛參與的民主開始出現(xiàn)。有兩點(diǎn)特別值得注意：一是通過(guò)一人一票的選舉制度選舉政府官員（廣義政府的概念，包括各類民意代表，如國(guó)會(huì)議員）；二是工會(huì)力量的發(fā)展壯大和成熟。這兩個(gè)因素顯著改變了西方的政治結(jié)構(gòu)。

在現(xiàn)代西方社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)擁有選舉權(quán)利以及代表自己利益的工會(huì)，可以對(duì)政府形成制約。發(fā)展經(jīng)濟(jì)是政府的主要職能，也是能否獲得選票的關(guān)鍵。發(fā)展經(jīng)濟(jì)需要資本和勞動(dòng)，勞動(dòng)相對(duì)于資本相對(duì)富裕，特別是體力勞動(dòng)。政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)離不開資本。然而政府又是民眾一人一票選舉產(chǎn)生，如果政府官員要想競(jìng)選成功就必須尋求廣大選民的支持，尤其是占人口大多數(shù)勞動(dòng)階級(jí)的支持。資本與勞動(dòng)之間的矛盾表現(xiàn)為資本以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，而勞動(dòng)追求更好的工資福利待遇，這種對(duì)立關(guān)系使雙方都尋求政府的支持。資本、勞動(dòng)分別用GDP與選票約束政府。因此，政府就成為對(duì)立的勞資雙方的一種中立、緩和的力量。具體表現(xiàn)為通過(guò)立法來(lái)限制資本的行為，保護(hù)勞動(dòng)的利益。在西方，政府通過(guò)最低工資標(biāo)準(zhǔn)法、八小時(shí)勞動(dòng)制法、工作條件法、反對(duì)歧視法等諸多保護(hù)工人的法規(guī)平衡勞資關(guān)系，緩和勞資矛盾。

作為工人群體利益代表的工會(huì)，可以在增加收入、改善待遇及勞動(dòng)環(huán)境等方面與資本集體談判，甚至通過(guò)罷工迫使資本妥協(xié)。資本的不斷妥協(xié)也就意味著勞資關(guān)系的不斷緩和。在民主政治條件下，工會(huì)作為獨(dú)立政治力量來(lái)約束政治家，在各項(xiàng)有利于改善工人狀況的立法中起到積極作用。同時(shí)，工會(huì)為勞資雙方進(jìn)行有效溝通提供平臺(tái)，使工人和管理層之間勞資矛盾得以緩和、有助于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率（Hirsch和Addison，1986）。

圖2可描述以上所論政治結(jié)構(gòu)。勞動(dòng)對(duì)資本和政府均為強(qiáng)制約，主要通過(guò)工會(huì)集體談判和選票；政府弱約束于勞動(dòng)，對(duì)勞動(dòng)加以限制的法律較少，并通過(guò)勞動(dòng)保護(hù)與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律對(duì)勞動(dòng)權(quán)益加以保障；對(duì)資本則表現(xiàn)為強(qiáng)約束。同時(shí)資本依靠經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）與增加就業(yè)對(duì)政府與勞動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制約。這時(shí)，西方資本主義社會(huì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)概括起來(lái)具有這樣的特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)力量和政治力量綜合起來(lái)使勞資雙方呈現(xiàn)相對(duì)均衡的狀態(tài)，政府也轉(zhuǎn)變?yōu)樵趧谫Y沖突中保持中立的平衡政府。

四、中國(guó)的制度安排及社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡

中國(guó)的改革是在結(jié)束了十年文革后開始的。十年文革給中國(guó)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重?fù)p失，人民生活水平亟待改善。因此，文革結(jié)束后從中央到地方各級(jí)政府的主要任務(wù)就是經(jīng)濟(jì)建設(shè)。為了解決就業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，允許發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，對(duì)增加就業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)起到了積極作用。由于私營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)解決就業(yè)、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用很快得到展現(xiàn)，政府對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的政策很快從限制轉(zhuǎn)為鼓勵(lì)和支持。隨著私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使得競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，破產(chǎn)倒閉，導(dǎo)致大量國(guó)有企業(yè)員工下崗，隨著農(nóng)民進(jìn)城，形成了剩余自由勞動(dòng)力。由此，中國(guó)的政治結(jié)構(gòu)發(fā)生了值得關(guān)注的改變：私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)力量不斷強(qiáng)大的資本，同時(shí)也產(chǎn)生出越來(lái)越多的自由勞動(dòng)者，包括下崗工人、農(nóng)民工以及新增勞動(dòng)力。

在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的背景下，對(duì)地方政府官員的考核就逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐訥DP為核心。GDP的增長(zhǎng)需要資本和勞動(dòng)。資本總是稀缺的，而勞動(dòng)，尤其是體力勞動(dòng)，總是相對(duì)剩余。這樣，地方政府為了GDP的增長(zhǎng)，一方面要保持本地資本不外流，另一方面就要大力招商引資。地方政府招商引資的競(jìng)爭(zhēng)，更強(qiáng)化了資本的稀缺。當(dāng)資本和勞動(dòng)發(fā)生沖突時(shí)，地方政府往往有意無(wú)意地和資本結(jié)盟而遠(yuǎn)離勞動(dòng)。

就目前中國(guó)地方官員的實(shí)際產(chǎn)生來(lái)看，主要是上級(jí)任命制。這種上級(jí)任命制就導(dǎo)致地方政府官員的唯上，受到民眾尤其是普通勞工的約束相當(dāng)有限。中國(guó)人大代表只在最基層的一級(jí)由選民直接選舉。盡管基層人大代表在地方所能發(fā)揮的政治作用相當(dāng)有限，但候選人仍主要由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決定。候選人被嚴(yán)格限制“拉票”這種正常的競(jìng)選活動(dòng)，基本沒(méi)有候選人與選民的互動(dòng)。選民對(duì)候選人的了解一般只有簡(jiǎn)短的個(gè)人簡(jiǎn)歷，通常對(duì)其個(gè)人品格、政見(jiàn)一無(wú)所知。因限制競(jìng)選活動(dòng)，候選人一般也無(wú)需準(zhǔn)備政見(jiàn)用以競(jìng)選演說(shuō)爭(zhēng)取選民。這樣的制度安排就使得民眾對(duì)政府的約束相當(dāng)有限。

中國(guó)也有工會(huì)制度。國(guó)有企業(yè)及事業(yè)單位都設(shè)有工會(huì)，但工會(huì)的作用主要不是發(fā)揮制約所在單位領(lǐng)導(dǎo)的政治作用，而主要是單位的福利機(jī)構(gòu)，做得最多的可能是組織員工的文體活動(dòng)。就民營(yíng)企業(yè)工會(huì)制度實(shí)行的具體情況來(lái)看，首先很多民營(yíng)企業(yè)根本就沒(méi)有設(shè)工會(huì)。即便通常在地方政府的干預(yù)下設(shè)立的工會(huì)，受國(guó)有企業(yè)工會(huì)運(yùn)作模式的影響，也往往成為公司的福利機(jī)構(gòu)，而無(wú)法在企業(yè)內(nèi)部起到制衡資本的作用。

這樣的政治制度安排所形成的政治結(jié)構(gòu)和西方工業(yè)革命時(shí)期所形成的政治結(jié)構(gòu)極為相似（見(jiàn)圖1）。弱約束表現(xiàn)為地方政府與勞動(dòng)對(duì)資本的制約、勞動(dòng)對(duì)地方政府的制約；強(qiáng)約束表現(xiàn)為勞動(dòng)受到的制約與資本對(duì)地方政府的約束。這種博弈結(jié)果導(dǎo)致地方政府與資本結(jié)盟而遠(yuǎn)離勞動(dòng)。這一政治結(jié)構(gòu)帶來(lái)諸多和西方工業(yè)革命時(shí)期相似的社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡的問(wèn)題。

勞資關(guān)系不和諧。地方政府以政績(jī)觀為中心，盲目發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)追求GDP，勞資關(guān)系在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生矛盾沖突時(shí)，政府依賴資本自覺(jué)或不自覺(jué)選擇與資本結(jié)盟。資本正是利用了這一博弈結(jié)果，導(dǎo)致缺少來(lái)自地方政府的強(qiáng)約束。由此，資本更加強(qiáng)勢(shì)，產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)社會(huì)一系列不和諧現(xiàn)象，比如惡意拖欠農(nóng)民工工資、延長(zhǎng)勞動(dòng)工作時(shí)間、勞動(dòng)保險(xiǎn)與失業(yè)保障缺失、較高勞動(dòng)強(qiáng)度等。對(duì)于處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)而言，與強(qiáng)勢(shì)資本博弈的結(jié)果往往表現(xiàn)為更多忍讓與屈從，或偶爾采取一些過(guò)激行為表示反抗（樊明，2010）。

高投資率、低消費(fèi)率使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠投資和外貿(mào)（國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)，2005）。消費(fèi)率是指消費(fèi)額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比率，投資率是指資本形成占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率。和以美國(guó)為代表的西方國(guó)家相比，中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)呈現(xiàn)高投資率和低消費(fèi)率。[2]圖3報(bào)告了中國(guó)和美國(guó)投資率和消費(fèi)率自2002年來(lái)的變化。從趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)的投資率總在40%左右徘徊，2011年為42.9%。美國(guó)的投資率則不超過(guò)20%，2011年為18.2%。美國(guó)的投資率低于中國(guó)的一倍以上，而消費(fèi)率高出中國(guó)的近一倍。

高投資率和低消費(fèi)率的不平衡經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)。首先投資回報(bào)率呈下降趨勢(shì)、投資邊際效益遞減；其次過(guò)高的投資導(dǎo)致需求尤其是國(guó)內(nèi)需求不足，具體表現(xiàn)為產(chǎn)品市場(chǎng)供大于求，供求不平衡使企業(yè)生產(chǎn)能力相對(duì)過(guò)剩，而另一方面，廣大居民的基本生活需求得不到滿足。

中美之間投資率和消費(fèi)率的差異可以通過(guò)勞動(dòng)、資本與政府之間的相互博弈進(jìn)行分析，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和民主制度條件下，經(jīng)濟(jì)力量和政治力量綜合起來(lái)，呈現(xiàn)一種勢(shì)力平衡。這樣，在企業(yè)內(nèi)部工會(huì)成為一種持續(xù)要求提高工資和福利待遇的力量。在整個(gè)社會(huì)，民選政府必須要不斷提高民眾的收入和福利水平，進(jìn)而通過(guò)各種立法和行政措施保護(hù)勞動(dòng)的利益，限制資本過(guò)于貪婪的行為。當(dāng)然，資本更多的是工人增加工資和社會(huì)大幅提高福利水平的制衡力量。這種制度背景下，勞資雙方力量均衡，從而整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)與消費(fèi)的適度平衡，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式更為合理。[4]對(duì)比美國(guó)的較為合理的投資消費(fèi)比率，現(xiàn)階段中國(guó)地方政府與資本結(jié)盟，導(dǎo)致地方政府和資本缺少必要約束，在勞資雙方博弈中勞動(dòng)就成了弱勢(shì)群體，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)工資的增長(zhǎng)滯后于GDP的增長(zhǎng)，消費(fèi)需求動(dòng)力不足。

長(zhǎng)期內(nèi)，如果沒(méi)有政府干預(yù)，勞資雙方也可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制自身調(diào)節(jié)得到平衡。資本雇傭勞動(dòng)，馬克思在資本論中提及工人工資的增長(zhǎng)與資本投資所創(chuàng)造出的生產(chǎn)能力應(yīng)匹配，如果工人工資增長(zhǎng)緩慢，缺乏需求動(dòng)力，將阻礙生產(chǎn)的發(fā)展，進(jìn)一步影響到投資的數(shù)量與質(zhì)量。由此分析，高投資率、低消費(fèi)率的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式不具長(zhǎng)期可持續(xù)性。情況一，如果社會(huì)需求不足、資本投資銳減，導(dǎo)致社會(huì)失業(yè)增加，工資下降從而經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低生產(chǎn)和低消費(fèi)，社會(huì)投資率也隨之降低；情況二，工人的工資增加，從而需求增加，生產(chǎn)得到進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)，消費(fèi)率上升。

然而中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展無(wú)論是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期還是在初步建成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代都表現(xiàn)為高投資率、低消費(fèi)率。雖然地方政府和資本共同壓低了工資，但政府通過(guò)投資拉動(dòng)了需求，結(jié)果出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)和低工資并存的失衡現(xiàn)象。此外，不斷增大的外貿(mào)順差，也是部分出口導(dǎo)向型地區(qū)保持高投資率而工人的工資長(zhǎng)期增長(zhǎng)緩慢的原因。政府對(duì)于不斷增大的外貿(mào)順差也具有促進(jìn)作用。政府通過(guò)控制匯率以及和資本共同壓制工資增長(zhǎng)，使得中國(guó)的產(chǎn)品出口在國(guó)際市場(chǎng)上具有相當(dāng)高的競(jìng)爭(zhēng)力（樊明，2009）。

環(huán)境污染嚴(yán)重。在中國(guó)，由于地方政府和資本缺少約束，導(dǎo)致企業(yè)粗放型經(jīng)營(yíng)、環(huán)境污染嚴(yán)重，尤其納稅大戶所排放的污染不能得到有效控制。而地方政府對(duì)污染治理常常不作為。地方政府不愿作為的直接原因是，資本用GDP挾持了地方政府，而民眾缺少對(duì)地方政府的約束。[5]整治污染，民眾最有積極性，因?yàn)槊癖娛俏廴镜氖芎φ撸髽I(yè)的積極性通常較弱，因?yàn)榉乐挝廴就ǔＲ黾映杀尽５胤秸?dāng)然不希望地方上的企業(yè)有污染，當(dāng)?shù)孛癖姾偷胤焦賳T都是污染的受害者，民眾因受污染釀成群體事件也是地方政府的麻煩，但當(dāng)要權(quán)衡污染和GDP時(shí)，有可能屈從于GDP?？傊?，政治的失衡才導(dǎo)致了污染的長(zhǎng)期難以治理。[6][7]

中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡的現(xiàn)象不限以上三方面。比如中國(guó)的“三農(nóng)”問(wèn)題長(zhǎng)期存在且得不到有效解決，也是重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)失衡現(xiàn)象。農(nóng)村勞動(dòng)力嚴(yán)重過(guò)剩，這就注定了農(nóng)民經(jīng)濟(jì)地位的低下，缺少經(jīng)濟(jì)力量。農(nóng)民的政治力量也相當(dāng)弱，沒(méi)有農(nóng)會(huì)，在全國(guó)的人大代表中農(nóng)民比例遠(yuǎn)低于農(nóng)民占人口比例。這就決定了農(nóng)民的利益很難得到充分和有效的表達(dá)，在公共政策制定中形成有效的政治壓力，導(dǎo)致不利于農(nóng)民利益的諸多制度安排長(zhǎng)期得不到有效的改革，比如對(duì)農(nóng)民利益損害最大的城鄉(xiāng)分隔的戶籍制度，農(nóng)民工子女在城鎮(zhèn)就學(xué)的問(wèn)題，等等。[3]

五、促進(jìn)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的制度改革

從上述理論分析結(jié)合現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際情形，我們可以看到勞資關(guān)系的平衡是促成地方政府選擇中立從而建成平衡政府的關(guān)鍵，是促成資本呈現(xiàn)良好行為的關(guān)鍵，也就是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)走向平衡從而構(gòu)建和諧社會(huì)的關(guān)鍵。為此，要積極推進(jìn)以下三方面的制度改革。

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來(lái)說(shuō)，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）對(duì)政府加以約束，勞動(dòng)者工人用選票來(lái)制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時(shí)采取中立的立場(chǎng)，兼顧雙方利益，成為相對(duì)平衡的政府。

二是健全完善工會(huì)的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會(huì)要獨(dú)立于資方，同時(shí)應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會(huì)真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個(gè)階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會(huì)獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會(huì)對(duì)資本的約束力將被削弱。工會(huì)的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會(huì)干部的行為在工會(huì)會(huì)員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會(huì)的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會(huì)尤其是大規(guī)模的工會(huì)脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會(huì)內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會(huì)，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動(dòng)階級(jí)服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r(shí)資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會(huì)充分展現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)必將失衡。

參考文獻(xiàn)：

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[3]樊明，呂帆.失衡的地方政府和失衡的勞資關(guān)系[J].中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2010，（12）：27-30.

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[5]梅雨芹.工業(yè)革命以來(lái)西方主要國(guó)家環(huán)境污染與治理的歷史考察[J].世界歷史，2007，（5）：29-32.

[6]樊明.溫室氣體減排的中外制度比較[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2011，（1）：42-44.

[7]陶勇.中國(guó)地方政府行為企業(yè)化變遷的財(cái)政邏輯[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（1）.

[8]Hirsch，B. T. and Addison，J. T. The Economic Analysis of Unions—New Approach and Evidence，Boston： Allen & Unwin Inc，1986：121-125.

[9]Economic Report of the President 2012，United States Government Printing Office，Washington，2012：89-92.

[10]杜曉溪，俞思念.社會(huì)治理范式轉(zhuǎn)換中的政府主導(dǎo)[J].求索，2011，（5）.

責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來(lái)說(shuō)，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）對(duì)政府加以約束，勞動(dòng)者工人用選票來(lái)制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時(shí)采取中立的立場(chǎng)，兼顧雙方利益，成為相對(duì)平衡的政府。

二是健全完善工會(huì)的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會(huì)要獨(dú)立于資方，同時(shí)應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會(huì)真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個(gè)階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會(huì)獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會(huì)對(duì)資本的約束力將被削弱。工會(huì)的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會(huì)干部的行為在工會(huì)會(huì)員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會(huì)的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會(huì)尤其是大規(guī)模的工會(huì)脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會(huì)內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會(huì)，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動(dòng)階級(jí)服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r(shí)資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會(huì)充分展現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)必將失衡。

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[7]陶勇.中國(guó)地方政府行為企業(yè)化變遷的財(cái)政邏輯[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（1）.

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[10]杜曉溪，俞思念.社會(huì)治理范式轉(zhuǎn)換中的政府主導(dǎo)[J].求索，2011，（5）.

責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐

一是加快政治體制改革，完善民主憲政。就建立均衡的勞資關(guān)系來(lái)說(shuō)，民主憲政至關(guān)重要。[8]前面已經(jīng)分析，只有在深化政治體制改革、完善大多數(shù)人的民主制度前提下，資本采用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP）對(duì)政府加以約束，勞動(dòng)者工人用選票來(lái)制約政府；作為宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的政府在勞資雙方發(fā)生矛盾時(shí)采取中立的立場(chǎng)，兼顧雙方利益，成為相對(duì)平衡的政府。

二是健全完善工會(huì)的獨(dú)立性、民主性與透明性。獨(dú)立性是指工會(huì)要獨(dú)立于資方，同時(shí)應(yīng)獨(dú)立于地方政府，使工會(huì)真正能夠有效地維護(hù)工人權(quán)益，依照法律進(jìn)行規(guī)范運(yùn)行。道理前面已經(jīng)分析，地方政府在目前這個(gè)階段更多地是代表資本的利益。如果不能保證工會(huì)獨(dú)立性而依附于地方政府，則工會(huì)對(duì)資本的約束力將被削弱。工會(huì)的民主制度保證了廣大工人行使選舉權(quán)與被選舉權(quán)，而透明性保證了工會(huì)干部的行為在工會(huì)會(huì)員的有效監(jiān)督之下。[9]

三是充分的新聞自由。只有新聞充分的自由，民眾才能比較理性地選舉政府官員、監(jiān)督政府是否在為民眾服務(wù)。工會(huì)的透明性只有在新聞媒體充分自由的條件下才能得到可靠的保證，防止工會(huì)尤其是大規(guī)模的工會(huì)脫離廣大工人群眾的監(jiān)督，即使工會(huì)內(nèi)部有完全自由的民主選舉。

以上建議的核心就是要實(shí)現(xiàn)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的平衡、建設(shè)和諧社會(huì)，首要是實(shí)現(xiàn)政治結(jié)構(gòu)的平衡，集中表現(xiàn)為利益存在沖突的勞資雙方在一定意義上的力量平衡，從而可相互制約，也使得政府成為中立平衡的政府，公平服務(wù)于勞資雙方。[10]如此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的失衡應(yīng)可逐漸消除。相反，如果勞資雙方力量嚴(yán)重不平衡，即便政府試圖成為中立平衡的政府，力圖為廣大工人、農(nóng)民等勞動(dòng)階級(jí)服務(wù)，也是不容易做到的，因?yàn)榇藭r(shí)資本是很難被制約的。一旦資本失去必要的制約，資本魔鬼的一面一定會(huì)充分展現(xiàn)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)必將失衡。

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38651，html，2005-08-04.

[3]樊明，呂帆.失衡的地方政府和失衡的勞資關(guān)系[J].中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2010，（12）：27-30.

[4]樊明.中國(guó)高投資率、低消費(fèi)率的政治因素——基于中美政治制度比較的一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2009，（2）：34-37.

[5]梅雨芹.工業(yè)革命以來(lái)西方主要國(guó)家環(huán)境污染與治理的歷史考察[J].世界歷史，2007，（5）：29-32.

[6]樊明.溫室氣體減排的中外制度比較[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2011，（1）：42-44.

[7]陶勇.中國(guó)地方政府行為企業(yè)化變遷的財(cái)政邏輯[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，（1）.

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責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐