曹艷

（鄭州大學圖書館，鄭州 河南 450001）

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曹艷

（鄭州大學圖書館，鄭州 河南 450001）

本文以“碳納米管排布控制”為例，以Innography專利檢索系統(tǒng)為基礎，通過計量分析、聚類分析、對比分析等方法，對“碳納米管排布控制”專利的申請趨勢、發(fā)明人或應用國別分布、競爭力、技術點、專利訴訟和異議、以及專利強度進行了詳細分析。從專利的角度給出該技術領域的研究狀況及發(fā)展趨勢，揭示了該技術領域中一些非常有價值的專利情報信息。

Innography系統(tǒng)；碳納米管；專利分析

專利情報分析不僅是企業(yè)爭奪專利的前提，更能為企業(yè)發(fā)展提供技術策略，評估競爭對手的情報，認清自己的相對專利地位和技術領域的發(fā)展趨勢，在技術開發(fā)、合作和貿(mào)易中有效地保護自身權益，制定出正確的技術開發(fā)戰(zhàn)略、最佳的研發(fā)計劃[1]。

碳納米管自1991年被發(fā)現(xiàn)以來[2]表現(xiàn)出很多潛在的應用前景。利用過程中碳納米管操縱的一個局限性是它的不溶性[3]。碳納米管在膜中無規(guī)聚集，無法有效控制和進一步提高碳納米管膜的結構和性能，這嚴重限制了碳納米管膜在多個領域的應用[4]。因此，合理的碳納米管加工技術的發(fā)展對于工藝上的用途和進一步理解它的基本性質(zhì)對其往后的應用非常重要。本文利用Innography專利檢索分析工具，檢索了“碳納米管排布控制”的相關專利，并對檢索結果進行了詳細的專利信息分析。

1 數(shù)據(jù)源和檢索方法

1.1 數(shù)據(jù)源。Innography專利檢索分析系統(tǒng)，該系統(tǒng)可以查詢和獲取90多個國家的同族專利、法律狀態(tài)查詢及專利原文；包括美國、英國、中國、日本、韓國、法國、德國、PCT、EPO在內(nèi)的超過九十多個國家或地區(qū)的發(fā)明專利+實用新型和美國的外觀設計在內(nèi)的超過8千萬件專利；包含PACER全部專利訴訟部分的美國專利訴訟；來自D&B及美國證券交易委員會公司情況的公司財務數(shù)據(jù)；以及將全美商標注冊信息[5]。

1.2 檢索方法。其一，檢索詞：中文-控制；碳納米管；排布；方法英文關鍵詞：carbon；Nanotube、nanometer tub、nano pipe、nano pipe；Arrange、distribute、structure、control；method。其二，檢索式：@（abstract，claims，title）carbon and（Nanotube or“nano?meter tube”or“nano pipe”or nanopipe）and@（abstract，title）（arrange or distribute or“control structure”～3）and method@*（ipc_c01 or ipc_b82）。其三，截止檢索日：2013年11月28日。

2 檢索結果與分析

根據(jù)上述檢索條件，在innography系統(tǒng)中運行檢索式，并對檢索結果進行申請量統(tǒng)計，共得到碳納米管排布控制相關專利申請量1440件。

2.1 碳納米管排布控制相關專利申請趨勢。對檢索得到的1 440件專利申請進行優(yōu)先權年（Priority Year）的統(tǒng)計，得到碳納米管排布控制相關專利的申請年度趨勢圖見圖1，對中國專利的年度趨勢進行統(tǒng)計，得到折線圖見圖2。從趨勢上看，碳納米管排布控制相關專利的申請始于1995年，早年的專利申請量較小，1999后進入快速增長期，隨后大致成逐年遞增的趨勢，2010年之后的專利申請量有所下降。2013年的專利公開還不充分，部分專利數(shù)據(jù)還沒收錄，因此暫不列入趨勢分析的范疇。對比圖1可知，中國最早的相關專利申請出現(xiàn)在1996年基本與世界同步，在2002年后專利申請量開始快速增長，在2009年達到高峰后近年申請量稍有回落。

圖1 專利年度申請趨勢

圖2 中國專利申請年度趨勢

2.2 碳納米管排布控制相關專利申請與發(fā)明國別分布。利用Innography的專利發(fā)明人國別（Inventor Location）篩選功能，得到專利發(fā)明人國別分布圖。發(fā)現(xiàn)碳納米管排布控制相關專利主要來自日本、中國、美國和韓國，其他各國發(fā)明人的專利申請量少而較為接近。

利用Innography的專利的申請國（Source Jurisdiction）統(tǒng)計功能，對1440件專利申請進行分析，得出碳納米管排布控制相關技術主要在哪些國家或者地區(qū)進行了保護。通過分析可知，該技術的專利申請主要分布在日本、美國、中國和韓國四個國家。同時還發(fā)現(xiàn)了一定量的PCT國際專利申請（WIPO）和歐洲（EPO）的專利申請，說明很多專利權人逐漸重視技術的區(qū)域保護，利用WIPO和EPO的專利申請同時對多個國家或者地區(qū)申請保護。

2.3 競爭態(tài)勢分析。將檢索得到1 440件碳納米管排布控制相關專利進行專利權人（Organization）統(tǒng)計，并利用Innography的競爭力分析功能，對統(tǒng)計所得的專利權人進行競爭力分析，得到圖3氣泡圖。

圖3 全球?qū)＠偁幜Ψ治鰣D

由圖3可以看出：其一，全球在碳納米管排布控制相關技術領域競爭力較強的以中國、日本、美國和韓國的專利權人為主，其中包括有中國的清華大學、韓國的三星以及美國的威廉馬什賴斯大學和哈佛大學表現(xiàn)出較強的競爭力。其二，通過氣泡圖可以看出全球范圍內(nèi)的競爭差距較為明顯，其中清華大學在領域內(nèi)擁有較大的競爭優(yōu)勢。氣泡最大，說明目前擁有的專利最多；氣泡靠右，說明其專利的總體質(zhì)量較高。清華大學一直是我國碳納米管相關技術的研發(fā)主力，2001年已經(jīng)與南風化工集團率先實現(xiàn)了碳納米管的產(chǎn)業(yè)化；2003年與鴻海集團旗下富士康建立清華-富士康納米科技研究中心，碳納米管技術方面的研發(fā)成果和實力處于世界領先水平。其三，在該技術領域內(nèi)，擁有較強競爭力的還有上述的三星、威廉馬什賴斯大學、哈佛大學等，但這些專利權人無論從專利量和專利質(zhì)量上都與清華大學存在較大的差距。其四，經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)競爭力排名靠前的20位專利權人中，既有高等院校，也有跨國的集團公司，可以推測碳納米管排布控制相關技術經(jīng)過多年研究，已經(jīng)逐步進入產(chǎn)業(yè)化應用階段，同時，該技術還存在較多的不足和缺陷亟待解決，也具有較廣泛的發(fā)展空間。上海交通大學US20050181143 A1專利也屬于領域內(nèi)的重要專利，但該專利族當前都已失效，建議上海交通大學加強對重要專利的管理，定期對專利的強度進行更新，優(yōu)先維持高強的重要專利；對于尚處于審查過程中的專利，應及時答復審查意見，保證審查程序的正常進行。

圖4 2009年及之前的技術聚類圖

2.4 碳納米管排布控制相關專利技術點分析。通過Innography對檢索1 440件結果進行公開年份的限定，分別得到827件2009年及以前公開的專利，661件2009年后公開的專利。分別對兩組專利進行文本聚類分析，對前后兩個時間段的技術側重點進行對比分析，得到圖4。

圖4可以看出，早年碳納米管排布控制集中對電場、碳納米管薄膜、單筆碳納米管和碳納米管纖維的研究；對比近幾年，碳納米管薄膜依然是技術的研發(fā)熱點，對電場的研究減少，同時對碳納米管膜的結構、陣列、光纖和電池的研究成為新的研發(fā)熱點。

2.5 訴訟和異議分析。利用Innography的訴訟和異議專利檢索功能發(fā)現(xiàn)，截至檢索日，碳納米管排布控制相關專利暫時還沒發(fā)生過訴訟以及異議，由此可見，目前該技術專利的訴訟風險不高。

2.6 高強度專利分析?！皩＠麖姸取笔荌nnography的核心功能之一，它是專利價值判斷的綜合指標。專利強度受權利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、是否涉案、專利時間跨度、同族專利數(shù)量等因素影響，其強度的高低可以綜合的反映出該專利的文獻價值大小。通過此功能，可快速從大量專利中篩選出核心專利，幫助判斷該技術領域的研發(fā)重點。通過強度值的限制，對專利進行高強度篩選，得到碳納米管排布控制技術相關的核心（≥80%）專利一共9件。且均為有效專利。

3 結語

通過對碳納米管排布控制的相關技術的專利分析發(fā)現(xiàn)以下幾個方面：

3.1 發(fā)展趨勢。世界范圍內(nèi)該技術領域起步較早始于1985年，快速發(fā)展于1995年，之后1999年-2010年處于高峰階段，近幾年有所下緩。在中國的發(fā)展基本與世界同步，2002-2011年快速發(fā)展，2009年達到高峰，近年申請量稍有回落。

3.2 競爭力。該技術領域競爭力較強的國家有中國、日本、美國和韓國，全球范圍內(nèi)的競爭差距較為明顯。其中，清華大學在領域內(nèi)擁有較大的競爭優(yōu)勢。目前，該技術已經(jīng)逐步進入產(chǎn)業(yè)化應用階段。

3.3 專利技術點。該技術領域近年的研究熱點為碳納米管膜的結構、陣列、光纖和電池等。

3.4 其他。該技術領域無訴訟和異議案例，目前，該技術專利的訴訟風險不高。另外，該技術領域高價值專利較多有9件，且均有效，值得該領域研究人員關注。

[1]于和琴.專利情報數(shù)據(jù)挖掘—企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的法寶[J].商場現(xiàn)代化，2008（13）：22-24.

[2]張紅丹，鄒小平，程進，等.碳納米管制備及其生長機制研究[J].微納電子技術，2007（Z1）：60-62.

[3]張弢，李含.化學修飾的水溶性碳納米管[J].南京工業(yè)大學學報（自然科學版），2010（3）：99-104.

[4]黃三慶.取向碳納米管及其復合膜的制備和應用[D].復旦大學，2012.

[5]周玉芳.基于Innography的無線電力傳輸專利情報研究[J].新世紀圖書館，2013（6）：41-44.

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曹艷（1978-），女，碩士研究生，館員，研究方向：圖書情報。