徐文洪 周惠來 胡 弘

（河南省科學技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

基于專利分析的河南省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策研究

徐文洪 周惠來 胡 弘

（河南省科學技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文以我國新能源產(chǎn)業(yè)領域的專利申請為研究對象，基于專利分析對新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)生命周期進行判斷，并對新能源產(chǎn)業(yè)領域的專利地域分布、技術(shù)領域分布、申請人、主要競爭者進行分析，最后提出河南省發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的對策建議。

新能源；產(chǎn)業(yè)發(fā)展；專利分析；對策；研究

專利信息分析是用來判斷技術(shù)生命周期階段的有效方法。專利文件不僅是法律性文件，更是技術(shù)性文件，蘊涵著大量的技術(shù)信息。通過對特定技術(shù)領域的專利信息進行統(tǒng)計學上的量化分析，可以客觀地對該技術(shù)領域的技術(shù)歷史、技術(shù)領域、技術(shù)分布和發(fā)展趨勢進行判斷，獲取需要的相關(guān)信息，用于政府或企業(yè)決策。

1 基于專利分析的新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)成熟度預測

1.1 用申請人數(shù)量及申請專利情況判斷技術(shù)成熟度

據(jù)統(tǒng)計，從1985-2000年15年間專利申請人及專利申請量都很少，從2001-2005年5年間開始緩慢增長，而從2006-2010年5年間專利申請人及專利申請量同時出現(xiàn)了爆發(fā)式快速增長。

1.2 用專利指標判斷新能源技術(shù)生命周期

圖1 新能源技術(shù)生命周期圖

表1 申請人前10名綜合比較分析表

該方法通過計算技術(shù)生長率(α)、技術(shù)成熟系數(shù)(β)、技術(shù)衰老系數(shù)(γ)和新技術(shù)特征系數(shù)(η)的值測算專利技術(shù)生命周期。如表1。

由上述圖1的三個指標所示，技術(shù)生長率α持續(xù)增長，但是較緩慢，2010年開始下降。技術(shù)成熟系數(shù)β從2008年開始逐年減少。新技術(shù)特征系數(shù)η從2009年開始減少。我們可以進一步判斷新能源技術(shù)處于技術(shù)成長階段的后期。

2 新能源產(chǎn)業(yè)專利分析

2.1 分布分析

河南省新能源產(chǎn)業(yè)領域擁有發(fā)明專利1 175件，居全國第21位。我國新能源產(chǎn)業(yè)擁有發(fā)明專利較多的省份是江蘇、北京、上海、廣東和浙江。同時，由于新能源產(chǎn)業(yè)巨大的市場誘惑，美國、日本、德國已在我國積極開展了新能源產(chǎn)業(yè)的市場布局。

2.2 申請人綜合比較分析

我國新能源領域發(fā)明專利申請量居前10位的申請人綜合實力比較情況。見表1。

表2 IPC分類專利申請量

由表1可看出：美國通用電氣公司在我國新能源產(chǎn)業(yè)領域申請發(fā)明專利一枝獨大、實力雄厚。居第一位，申請專利數(shù)占本專題申請專利總量的近9%，也就是說每10個發(fā)明專利，就有一個是美國通用電氣公司申請的。美國通用電氣公司的發(fā)明人數(shù)為1 037人，說明研究隊伍龐大?；顒幽昶跒?3，說明通用電氣公司在新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)領域已經(jīng)進行了很長時間的投入研究。專利年齡為3.09，說明通用電氣公司在新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)領域?qū)⑾碛休^長時間的技術(shù)壟斷。我國新能源產(chǎn)業(yè)領域的發(fā)明專利前5位申請人全是高等院校。分別為浙江大學、清華大學、上海交通大學、東南大學、天津大學。這說明我國新能源產(chǎn)業(yè)從技術(shù)到市場還有很長的路要走。而國外在我國新能源產(chǎn)業(yè)領域進行專利布局的都是實力雄厚的國際大公司。在前10位的專利申請人中我省沒有一位。這說明我省在新能源技術(shù)領域在我國還處于較弱的地位。

2.3 IPC分類分析

我國新能源產(chǎn)業(yè)申請專利數(shù)量按IPC分類前9名的領域中可以看出（見表2），我國新能源產(chǎn)業(yè)申請專利主要分布在太陽能、風能及其設備等領域。而國外公司在我國也主要布局在這些領域。

2.4 河南省新能源產(chǎn)業(yè)專利分析

我省新能源產(chǎn)業(yè)專利等級較我國平均水平要低。河南省新能源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量和我國新能源產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量相比較，我省實用新型專利數(shù)量一直比發(fā)明專利數(shù)量多，而我國則正好相反。而在河南省前10名申請人綜合比較分析表（見表3）得出，我省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利居前申請人主要為大學，與我國情況相同。

表3 河南省前10名申請人綜合比較分析表

同樣，從河南省IPC分類專利申請量可以看出，我省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利IPC分類前10顯示主要分布在太陽能、風能領域，與我國分布領域相同。

3 主要結(jié)論與對策建議

由上述專利分析可看出，新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)處于成長后期，市場前景廣闊，應當大力發(fā)展。我國專利申請者多為研究實力較強的大學，而國外申請者則為實力雄厚的國際公司，說明我國新能源技術(shù)從實驗室走上市場還有一段距離。專利申請主要分布在風能、太陽能兩個領域，這兩個領域技術(shù)最成熟、競爭也最激烈。國外公司在我國新能源產(chǎn)業(yè)領域申請了較多專利，已完成專利布局。河南省新能源產(chǎn)業(yè)在我國雖然占位不高，但也有自己的優(yōu)勢領域。針對上述研究結(jié)論，提出河南省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議。

3.1 政府制定規(guī)劃、計劃，采取有力措施，加大投資力度，并制定和實行一系列的優(yōu)惠政策，支持和扶植我省新能源行業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展

建議政府對生產(chǎn)新能源產(chǎn)品的企業(yè)，在增值稅和所得稅的征收上，制定一個在一定時間內(nèi)給予免稅和減稅的優(yōu)惠政策，以扶持其發(fā)展；通過“重大科技項目攻關(guān)計劃”、“基礎科學研究計劃”，“國家自然科學基金”等，對新能源優(yōu)勢技術(shù)發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)化給予更多、更大支持，列入更多研究課題和試驗示范項目。

3.2 建立新能源優(yōu)勢技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化基金

為加快我省新能源優(yōu)勢技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化進程，籌措一筆可用的發(fā)展資金是重要的一環(huán)。參照國內(nèi)外經(jīng)驗，建議采用在每千瓦時用電中加價的辦法建立“河南省新能源優(yōu)勢技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化基金”，有計劃、有重點的使用，滾動發(fā)展。

3.3 通過多種形式組建幾個新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)集團，形成規(guī)模優(yōu)勢，大幅度降低產(chǎn)品成本，占領和開拓更廣、更大市場

以洛陽尚德太陽能電力有限公司、中晶光伏產(chǎn)業(yè)科技有限公司、南陽金冠電氣有限公司為主體構(gòu)建河南省太陽能產(chǎn)業(yè)集團，以河南天冠企業(yè)集團有限公司、鄭州新力德糧油科技有限公司、河南省生物質(zhì)能能源重點實驗室、河南大德新能源科技有限公司、河南圣輝新能源科技有限公司為主體，構(gòu)建河南省生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)集團。以許繼集團、南陽防爆集團股份有限公司、焦作制動器股份有限公司、鄭州大方公司、河南名都風電有限公司、西峽發(fā)電設備廠等為主體構(gòu)建河南省風電產(chǎn)業(yè)集團。

3.4 多渠道、多形式的廣泛開展新能源優(yōu)勢技術(shù)的國際合作和技術(shù)交流，以加快和促進我省新能源技術(shù)的提高和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程

這是一個投入少、見效快的好辦法，應充分加以利用。如與美國通用通用電氣公司、財團法人工業(yè)技術(shù)研究院（臺灣）交流合作等。

3.5 建立河南省新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地

以河南科技大學、中原工學院、鄭州大學、河南大學、河南農(nóng)業(yè)大學等在新能源產(chǎn)業(yè)領域具有研究基礎、研究團隊和研究實力的單位和機構(gòu)優(yōu)先建立新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地，并大力支持。

[1]周惠來，申向東，楊霞.中原經(jīng)濟區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實施中的競爭情報應用研究[J].河南科技，2012（23）：14-15.

[2]楊海波，汪治興，周吉意.基于專利生命周期的技術(shù)創(chuàng)新潛力分析——以廣西汽車發(fā)動機技術(shù)為例[J].價值工程，2012，（16）：1-2.

[3]劉斌強，江玉得.基于專利信息分析的技術(shù)生命周期判斷與應用[J].唯實，2011（1）：77-79.

F426.2

A

1671-0037（2014）11-12-2

本文系2013年河南省科技攻關(guān)計劃項目“中原經(jīng)濟區(qū)主導產(chǎn)業(yè)競爭情報協(xié)作平臺建設”（項目編號：132102210517）的階段性成果。

徐文洪（1968-），女，碩士研究生，高級工程師，研究方向：科技情報。

周惠來（1972-），女，碩士研究生，高級工程師，研究方向：科技情報。