摘要：以知識產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是十八大報告以及十八屆三中全會所確立的國家戰(zhàn)略。以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為己任的知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、國家競爭戰(zhàn)略和強國富民戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施必須依靠知識產(chǎn)權(quán)制度不斷革故鼎新。國內(nèi)外經(jīng)驗證明，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展一直引領(lǐng)著知識產(chǎn)權(quán)制度的變革。我國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展經(jīng)歷了被動立法期、被動調(diào)整期和適應期，現(xiàn)在已經(jīng)邁入主動調(diào)整期。展望未來，我國應以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展打造知識產(chǎn)權(quán)制度升級版，為方興未艾的第六次科技革命提供制度支撐。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展；知識產(chǎn)權(quán)制度；戰(zhàn)略；變革

中圖分類號：DF523文獻標識碼：ADOI：10.3969

一、問題的提出黨的十八大明確提出堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！皠?chuàng)新”是由美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中最早提出的，指的是在生產(chǎn)體系中，把所能支配的原材料和力量組合起來，以此生產(chǎn)不同的東西或以不同的方法生產(chǎn)相同的東西，是對舊組合進行調(diào)整而產(chǎn)生的“新組合”[1]。后人在此基礎(chǔ)上發(fā)展出了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新理論，豐富了創(chuàng)新涵義。

習近平總書記在主持中共中央政治局“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”集體學習時強調(diào)，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略決定著中華民族的前途命運。創(chuàng)新驅(qū)動概念最早由美國經(jīng)濟學家邁克爾·波特提出，他把經(jīng)濟發(fā)展劃分為4個階段：要素驅(qū)動階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新驅(qū)動階段以及財富驅(qū)動階段[2]。2012年9月國務院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》第一次在國內(nèi)以規(guī)范性權(quán)威文件提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展概念。創(chuàng)新驅(qū)動的核心要義是要切實增強自主創(chuàng)新能力，使科技進步和創(chuàng)新成為我國深入改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要支撐[3]。

黨的十八屆三中全會強調(diào)深化科技體制改革，加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，并“探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院”，將知識產(chǎn)權(quán)的運用與保護和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)合提升到另一個高度。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)系，國內(nèi)學者也做了較多方面的研究。有學者認為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本方略[4]，強調(diào)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[5]；有學者提出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[6]；更有學者從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)的貢獻方面論述了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的關(guān)系，提出運用創(chuàng)新經(jīng)濟學的前沿理論，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的模塊化運行機制等具體措施落實我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施[7]。

在國家創(chuàng)新體系中，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了必要的制度保障和法律保障，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)要求及其對科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的保障作用有效支撐著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，本質(zhì)是為了富國強民、社會進步。其實施必須依靠知識產(chǎn)權(quán)制度為載體，同時，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施必將推動知識產(chǎn)權(quán)制度的進一步變革[7]。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，中國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度正迎來新一輪的改革。2013年8月30日全國人大常委會已通過對《商標法》的第三次修改，而《著作權(quán)法》第三次修改以及《專利法》第四次修改也在緊張有序地進行當中。當前，如何以知識產(chǎn)權(quán)制度的變革來推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進而促進創(chuàng)新型國家建設；如何在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略指引下檢討調(diào)整我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度，以及如何進行主動變革，是我國知識產(chǎn)權(quán)立法變革應該考慮的問題。正是因為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)的依賴性，而創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展又是新的國家戰(zhàn)略，所以要更加重視知識產(chǎn)權(quán)，理解知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)，分析知識產(chǎn)權(quán)制度對科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的保障作用，更為重要的是在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指引下完善知識產(chǎn)權(quán)制度，以促進科技進步、社會發(fā)展。

二、本質(zhì)合一：知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的載體

（一）以知識產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已上升為戰(zhàn)略性國策

縱觀世界文明發(fā)展史，能否抓住科技革命的機遇，是決定一個國家國力興衰的關(guān)鍵[8]，創(chuàng)新是其必要驅(qū)動力，知識產(chǎn)權(quán)是重要支撐。2012年11月，黨的十八大使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，標志著以知識產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略正式上升為戰(zhàn)略性國策。

現(xiàn)如今，知識產(chǎn)權(quán)制度的運用已經(jīng)邁上了一個大臺階。截至2012年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局已在全國28個地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點，2012年全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金額首破百億元，達141億元人民幣。其同比增長56.7%，涉及專利數(shù)量3399件，同比增長74%[9]。與此同時，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度邁入了主動求變時期，《著作權(quán)法》、《商標法》、《專利法》等主要知識產(chǎn)權(quán)法律正在修改中。新《商標法》已于2013年8月31日頒布，于2014年正式實施。植物新品種保護等其他知識產(chǎn)權(quán)制度也日趨完善，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善正助力于建設創(chuàng)新型國家，為其提供必不可少的制度保障。

然而知識產(chǎn)權(quán)文化理念的缺失，知識產(chǎn)權(quán)人才的儲備嚴重不足等具體問題也給我國知識產(chǎn)權(quán)制度較大的負面影響。我國知識產(chǎn)權(quán)制度是舶來品，其制度建設起步晚、道路坎坷，因而整個社會尚未形成全方位的“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”知識產(chǎn)權(quán)文化理念；再者，企業(yè)、社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強且知識產(chǎn)權(quán)運用意識欠缺，沒有從骨子里意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，更無法認識到知識產(chǎn)權(quán)是決勝未來的核心競爭力[10]。目前，全國企業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的僅有3萬人，我國專利審查人員僅有7000多人，執(zhí)業(yè)專利代理人僅有8000多人，全國從事知識產(chǎn)權(quán)審判的法官僅有2000多人[11]。為了改變這種局勢，2013年2月8日，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《2013年全國知識產(chǎn)權(quán)人才工作要點》提出：“加大對各類知識產(chǎn)權(quán)急需緊缺人才培養(yǎng)力度，推動全國知識產(chǎn)權(quán)人才工作向縱深發(fā)展，為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實施提供人才支撐?！狈N種舉措正是為了改善我國知識產(chǎn)權(quán)工作環(huán)境，早日形成系統(tǒng)的中國知識產(chǎn)權(quán)文化理念，輔佐知識產(chǎn)權(quán)法律制度的良好運行。

（二）以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為己任的知識產(chǎn)權(quán)是強國富民的制度支撐

在知識經(jīng)濟時代，國與國之間的競爭實際上就是知識產(chǎn)權(quán)競爭，因此發(fā)達國家、發(fā)展中國家都越來越重視知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性，并相繼對知識產(chǎn)權(quán)做出戰(zhàn)略規(guī)劃：日本在二戰(zhàn)后為恢復經(jīng)濟實力，針對其技術(shù)上的落后現(xiàn)實，走出了一條“在引進技術(shù)、消化吸收基礎(chǔ)之上的自立創(chuàng)新的成功之路”[12]，且根據(jù)日本本國經(jīng)濟發(fā)展的條件和實際需要，有選擇有重點地進行了戰(zhàn)略部署和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，在2002年7月，日本第五次知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會議制定了日本《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》作為日本在新世紀知識產(chǎn)權(quán)方面的綱領(lǐng)性政策；美國政府也在1979年提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”[13]，將知識產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略。接下來美國通過1980年代的知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易多邊機制掛鉤戰(zhàn)略、1990年代的信息高速公路計劃，形成了以專利為核心，以跨國公司為主體的知識產(chǎn)權(quán)防御壁壘，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運用到極致。

回到國內(nèi)，黨的十七大提出實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國務院在2008年發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，至今我國知識產(chǎn)權(quán)制度愈發(fā)完善。那么知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略究竟是怎樣一種戰(zhàn)略，其究竟有什么魅力讓全球無論發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都如此重視？下文將從三個方面探討我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)。

1.知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

從黨的十四大提出“不斷完善保護知識產(chǎn)權(quán)的制度”，到黨的十八大繼續(xù)強調(diào)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可見黨中央對知識產(chǎn)權(quán)的認識不斷加深、與時俱進。知識產(chǎn)權(quán)作為當今世界國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，其利用與管理已經(jīng)成為衡量一個國家技術(shù)實力的核心因素。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是貫徹落實科學發(fā)展觀的必然要求，而知識產(chǎn)權(quán)作為增強國家實力的主要武器，為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了相應的法律規(guī)制。如何實現(xiàn)全面建成小康社會的宏偉目標，最主要靠的就是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，而為了實現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，最主要在于實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從這種意義上來說，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展必須依靠先進的知識產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上就是知識產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略。雖然中國經(jīng)濟總量世界排序從2002年的第6位上升到2010年的第二位，2003-2011年，國內(nèi)生產(chǎn)總值年均實際增長10.7%[14]，但中國人均國民生產(chǎn)總值卻仍然只位居世界90位左右，中國依然是發(fā)展中國家。我國雖然是資源大國，但資源仍是有限的，且人均占有資源量位于世界后列，人均淡水、耕地、石油、天然氣以及主要礦產(chǎn)資源分別只有世界平均水平的25%、33%、18%、13%和近50%[15]；而且我國對于核心技術(shù)的擁有量很少，2009年我國對外技術(shù)依存度為41.1%[16]。因此我國不僅不能走資源消耗型的發(fā)展道路，而且走不了技術(shù)依賴型道路，唯一走得通的就是自主創(chuàng)新之路。知識產(chǎn)權(quán)制度是近代私權(quán)法律制度變遷的結(jié)果[17]，也是創(chuàng)新活動的產(chǎn)物，知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生到發(fā)展均是依托于科技革命而產(chǎn)生與變革而來，這一項法律制度本身就兼具科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新色彩，體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的基本思想。

黨的十八大指出“完善知識創(chuàng)新體系，實施國家科技重大專項，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來”，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施是我國為了推動社會、經(jīng)濟、文化發(fā)展而做出的重大決策，是我國建設成創(chuàng)新型國家的必要措施。

2.知識產(chǎn)權(quán)是國家競爭戰(zhàn)略

當今世界，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力已經(jīng)成為衡量一個國家經(jīng)濟、科技實力的核心因素[5]?！爸R產(chǎn)權(quán)是維護國家核心競爭力的戰(zhàn)略武器，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢即是國家實力優(yōu)勢?！盵4]

自1978年以來，我國三十多年來的知識產(chǎn)權(quán)工作取得了令人矚目的成就，但遠不能與知識產(chǎn)權(quán)強國相比，我國自主知識產(chǎn)權(quán)競爭能力與發(fā)達國家的差距非常明顯。譬如美國歷史上第200萬號專利證書已于2012年頒發(fā)，我國也已于同年7月簽發(fā)了第100萬號發(fā)明專利，雖然創(chuàng)造了27年間發(fā)明專利授權(quán)量達到100萬件的全球耗時最短紀錄[18]，但是我國專利不論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都不能與之相提并論。2011年，美國發(fā)布新版的美國創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞為創(chuàng)新保駕護航的目標，提出了改革專利審查制度，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作等原則，把知識產(chǎn)權(quán)作為國際競爭的利器[7]。知識經(jīng)濟時代，我國想要在國際市場競爭中取得優(yōu)勢，贏得貿(mào)易話語權(quán)，不得不注重對知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略謀劃。三十多年來，從迎合美國知識產(chǎn)權(quán)保護要求建立知識產(chǎn)權(quán)制度，到如今我國知識產(chǎn)權(quán)制度謀求主動變革，在取得巨大成績的同時，發(fā)達國家較發(fā)展中國家相對完善的知識產(chǎn)權(quán)制度也已經(jīng)讓我國付出了不小的代價，被動建立的制度總會讓我國處于弱勢地位，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)時間方面的劣勢難以彌補。因此，在未來國際競爭中，我國應當轉(zhuǎn)變以出口和投資拉動經(jīng)濟增長的形式，走開放創(chuàng)新開放創(chuàng)新的基本思路是：一家企業(yè)把它自身的技術(shù)優(yōu)勢與其他相關(guān)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢結(jié)合起來，互補合作。（參見：佟文立創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“前生今世”——從自主創(chuàng)新到開放創(chuàng)新[J]新產(chǎn)經(jīng)，2013，（4））之路，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引下，增強自主創(chuàng)新能力，尤其要注重核心技術(shù)的創(chuàng)新，變“中國制造”為“中國創(chuàng)造”，取得在國際市場中的競爭優(yōu)勢。

3.知識產(chǎn)權(quán)是富國強民戰(zhàn)略

首先，我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于我國基本國情，適于我國經(jīng)濟改革、社會發(fā)展需要而制定的戰(zhàn)略性規(guī)劃，首要考慮的就是如何促進經(jīng)濟增長，提升國家實力。其次，改革開放以來我國一直靠出口和投資拉動經(jīng)濟增長，很多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)不夠重視，導致很多國內(nèi)品牌遭遇了許多挫折，譬如湖北沙市品牌“活力28”、北京品牌“同仁堂”。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施就是為了改變這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，大力扶持民族產(chǎn)業(yè)，努力謀求核心技術(shù)創(chuàng)新，使我國不僅要跨越傳統(tǒng)資源消耗型道路，更要跨越技術(shù)依賴型發(fā)展道路，尋求自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。黨的十八大提出“為全面建成小康社會而奮斗”，在21世紀，知識產(chǎn)權(quán)與人類的生活息息相關(guān)，到處充滿了知識產(chǎn)權(quán)，看一本書，發(fā)表一篇文章，購買一部手機，都離不開知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度在保護知識產(chǎn)權(quán)所有人的私有權(quán)利的同時，也對于公眾的合理利用做出了相應規(guī)定，無時無刻不在推動著消費、鼓勵著創(chuàng)新，提升人們生活水平。

（三）以知識產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新來推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

現(xiàn)代創(chuàng)新主要有技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新兩種形式：技術(shù)創(chuàng)新指的是生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括開發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進行應用創(chuàng)新；文化創(chuàng)新則主要包括“文化價值觀念創(chuàng)新、文化知識體系創(chuàng)新、文化思維方式創(chuàng)新、文化體制創(chuàng)新[19]?！奔纯萍紕?chuàng)新側(cè)重于生產(chǎn)層面的創(chuàng)新，文化創(chuàng)新側(cè)重于思維觀念層面的創(chuàng)新。科技創(chuàng)新已經(jīng)在人類文明發(fā)展歷程中證明了它的重要性，每一次科技革命都極大推動了人類社會經(jīng)濟、政治等各個方面的飛躍；而文化創(chuàng)新能力則是一個國家、一個民族智慧與文明的集中體現(xiàn)，也是“軟實力”的標志。兩者相互作用、相互影響，科技創(chuàng)新引領(lǐng)著文化創(chuàng)新，是文化創(chuàng)新的技術(shù)支撐，能為文化創(chuàng)新提供技術(shù)支持；文化創(chuàng)新又反過來推動著科技創(chuàng)新。當今時代呼喚創(chuàng)新，必須進行創(chuàng)新整合，尤其注重科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的整合[20]， 協(xié)調(diào)好科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的關(guān)系，推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，以此推動經(jīng)濟社會發(fā)展、提升綜合國力。

實際上，在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新是基礎(chǔ)、是保障，科技創(chuàng)新以及文化創(chuàng)新是具體的創(chuàng)新活動，這些都離不開某些制度的保障和約束?，F(xiàn)如今，能給科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新提供強有力保障的就是知識產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度是科技、經(jīng)濟與法律集合的產(chǎn)物，其基本功能是：“為創(chuàng)新活動進行產(chǎn)權(quán)界定并提供激勵機制；為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進行資源配置并提供市場交易；為創(chuàng)新成果進行產(chǎn)權(quán)保護并提供市場規(guī)范機制?！盵21]知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的支撐，體現(xiàn)在對社會創(chuàng)新活力的激發(fā)[6]。知識產(chǎn)權(quán)制度通過對技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的協(xié)調(diào)與保障，為創(chuàng)新活動提供了鼓勵創(chuàng)新的政策、法律以及市場環(huán)境，使社會資源、智慧和力量更多的投入到創(chuàng)新活動中去。

1. 知識產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新

《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020 年）》提出：實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標準戰(zhàn)略，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度提高我國科技創(chuàng)新水平。即將知識產(chǎn)權(quán)貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，將技術(shù)創(chuàng)新作為知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整對象，注重對于技術(shù)創(chuàng)新的制度保障。

第一，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)范以及國際條約界定了技術(shù)創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬，規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新的運行規(guī)范與保障技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散。無論是創(chuàng)新成果的構(gòu)思、技術(shù)方案設計、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)品化，以及創(chuàng)新成果的市場化和對創(chuàng)新成果的保護等，[22]都需要知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)制。

首先，我國知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范大致規(guī)定了三種權(quán)利狀態(tài)：專有權(quán)利、對公有領(lǐng)域成果的權(quán)利以及介于上述兩種權(quán)利之間的權(quán)利狀態(tài)。其中專有權(quán)利即排他性權(quán)利，一般由知識產(chǎn)權(quán)所有人享有，如著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)；而對于公有領(lǐng)域的成果，任何人對此都不享有權(quán)利，公有領(lǐng)域的成果屬于所有社會公眾，“從公眾的權(quán)利角度而言，公有領(lǐng)域是社會公眾可以自由利用的領(lǐng)域”[23]；介于上述兩種權(quán)利狀態(tài)之間的狀態(tài)，如商業(yè)秘密，既不適合放在公有領(lǐng)域中任人使用，也不適合給予排他性權(quán)利的保護，只好在這兩種權(quán)利狀態(tài)之間尋求一種平衡性的機制對其加以利用與保護。其次，技術(shù)創(chuàng)新并不只是創(chuàng)造，為了促進國家科技實力的增長，針對新技術(shù)的傳播，知識產(chǎn)權(quán)法律也規(guī)定了一系列制度來保障新技術(shù)的擴散，主要通過對知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利的限制來實現(xiàn)。譬如針對著作權(quán)的合理使用制度與法定許可 參見：《中華人民共和國著作權(quán)法》第22、23條。制度；針對專利權(quán)的強制許可參見：《中華人民共和國專利法》第6章，第48-58條。制度；針對商標的先用權(quán)《中華人民共和國商標法》第9條：“申請注冊的商標，應當有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突?！敝贫龋灰约皺?quán)利窮竭抑或權(quán)利用盡原則[24]等等。另外，在全球化國際大環(huán)境下，技術(shù)層面的競爭越來越激烈，針對不正當競爭，尤其是國際市場競爭層面上的不正當競爭，從《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》到世界知識產(chǎn)權(quán)組織成立再到關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）烏拉圭回合談判達成的WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS），這些與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)國際條約確定了國際市場競爭的標準，為規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭發(fā)揮了十分巨大的作用。最后，知識產(chǎn)權(quán)制度的建立與發(fā)展有助于解決“知識產(chǎn)品的外部性和搭便車問題”[25]，還有利于規(guī)制減少技術(shù)創(chuàng)新的道德風險、技術(shù)風險與市場風險。

第二，一國經(jīng)濟的發(fā)展、經(jīng)濟體制的改革需要知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)作。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新都是促進我國經(jīng)濟社會迅速發(fā)展及經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的有力武器。世界知識產(chǎn)權(quán)強國均有核心技術(shù)層面的支撐，譬如在集成電路芯片領(lǐng)域，全世界核心的芯片幾乎都掌握在美國手里：大到核心中央處理器（CPU）芯片、網(wǎng)絡路由器芯片、全球定位系統(tǒng)（GPS）芯片，小到手機基帶芯片、攝像機、照相機芯片，無一不是美國壟斷的[26]。今天，現(xiàn)代社會技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力量，技術(shù)創(chuàng)新的競爭已經(jīng)成為國際競爭一個重要的特點和趨勢，有學者認為“在科技創(chuàng)新中要充分體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思想，并通過不斷堅持并促進技術(shù)創(chuàng)新來源源不斷地形成更多的知識產(chǎn)權(quán)”[27]，這就是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略相互結(jié)合、相互協(xié)調(diào)的必要性所在。

2. 知識產(chǎn)權(quán)制度保障文化創(chuàng)新

文化創(chuàng)新與科技創(chuàng)新一樣，也是一種新知識、新技術(shù)的創(chuàng)造活動。作為一種具體的創(chuàng)新活動，文化創(chuàng)新也離不開知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范與保障。

文化是人類智慧的結(jié)晶，從本質(zhì)上來說，文化是指“人類在社會實踐過程中所獲得的物質(zhì)、精神的生產(chǎn)能力和創(chuàng)造的物質(zhì)、精神財富的總和”[28]。馬克思認為，文化概念包括物質(zhì)文化、精神文化、制度文化等因素[29]。創(chuàng)新即是揚棄，是熊彼特所述的“新組合”，指創(chuàng)造新的事物的過程。文化創(chuàng)新就是在文化層面上創(chuàng)造新事物，指在傳承傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，通過社會實踐，結(jié)合時代特征，形成一種既繼承傳統(tǒng)文化優(yōu)點又具有時代內(nèi)容的全新文化，由文化的新理論、新內(nèi)容、新體制構(gòu)成。自18世紀英國工業(yè)革命始，技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新就已成為西方市場經(jīng)濟社會的固有內(nèi)涵和現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律的激勵目標[30]，可見創(chuàng)新活動早在第一次工業(yè)革命時就與知識產(chǎn)權(quán)制度密切結(jié)合在一起。

如今文化競爭已經(jīng)成為國際競爭的另一種態(tài)勢，為了提升國家軟實力，黨的十八大強調(diào)：“建設社會主義文化強國，關(guān)鍵是增強全民族文化創(chuàng)造活力”，其實質(zhì)就是要增強文化創(chuàng)新能力。而知識產(chǎn)權(quán)正好能為文化創(chuàng)新這一具體的創(chuàng)新活動提供法律上的保障?，F(xiàn)如今我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)存在不少問題：第一，自主文化品牌缺失。發(fā)達國家一般都有人盡皆知的自主品牌，如韓國的網(wǎng)絡游戲，日本的動漫，美國的電影，法國的時尚產(chǎn)業(yè)等等。但是中國卻沒有這樣一個拿得出手的文化產(chǎn)業(yè)方面的標簽。第二，自主版權(quán)文化精品太少。譬如電影放映票房方面，2012年我國電影總票房達到了170.73億元，但進口片票房份額占到52%[31]，2012年之前的票房收入分布更為驚人，雖說中國電影單純依靠大片支撐票房的局面正被改變，中小成本電影逐步發(fā)展起來，但中國電影文化與發(fā)達國家相比還缺乏足夠的競爭力和影響力，經(jīng)得起觀眾檢驗的自主電影精品太少。第三，盜版侵權(quán)行為屢禁不止[32]。盜版侵權(quán)問題最為嚴重，盜版是指在未經(jīng)著作權(quán)人同意或授權(quán)的情況下，對其擁有著作權(quán)的作品、出版物等進行復制、再分發(fā)的行為。雖然我國政府已經(jīng)逐步加大對盜版行為的查處與懲治，但盜版作品仍然層出不窮。例如在音像行業(yè)，2011年5月，由中國企業(yè)評價協(xié)會組織完成的《知識產(chǎn)權(quán)白皮書（影視和音像業(yè)）》中指出：“目前我國影視音像盜版率仍然較高，影視盜版率約在50%左右?！盵33]

對于文化工作者來說，盜版侵權(quán)行為不僅是對他們著作權(quán)的侵害，而且是對其文化創(chuàng)作積極性沉重的打擊，很大程度上阻礙了文化創(chuàng)新的腳步，不利于文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

法律承認并保護知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，不僅有利于我國經(jīng)濟、科技實力的提升，而且對我國軟實力的增強有不可磨滅的作用，知識產(chǎn)權(quán)所提供的制度保障和法律保障尤其有利于驅(qū)動文化創(chuàng)新。

三、相伴走來：創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)知識產(chǎn)權(quán)制度變革我國知識產(chǎn)權(quán)制度是舶來品，與西方知識產(chǎn)權(quán)法律制度有著明顯不同，它沒有數(shù)百年的發(fā)展歷史，不是由科技、經(jīng)濟制度慢慢發(fā)展而來，而是通過“改革上層建筑進而推進制度的不斷完善”[34]。從1978年改革開放以來，知識產(chǎn)權(quán)在我國從無到有發(fā)展到今天有著較為完整的制度，有必要對我國知識產(chǎn)權(quán)立法歷史變革與發(fā)展進行梳理與總結(jié)。

（一）國際知識產(chǎn)權(quán)制度建立與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

自1994年簽訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）以來，以《TRIPS協(xié)定》為核心的國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度逐步建立與完善，現(xiàn)已形成以《TRIPS協(xié)定》為基礎(chǔ)，包括《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）管理的《WIPO版權(quán)公約》、《WIPO表演與錄音制品公約》等條約以及聯(lián)合國教科文組織管理的《世界版權(quán)公約》在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)體系。截止2013年10月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織已有186個成員國，占全球國家與地區(qū)總數(shù)的83%以上，成員國數(shù)量上的增加，也表示著國際知識產(chǎn)權(quán)制度的影響力日益增強。WIPO和WTO下與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會等國際組織，為國際知識產(chǎn)權(quán)制度形成、完善及國際知識產(chǎn)權(quán)爭端的解決提供了國際環(huán)境下的常設機構(gòu)。這些國際組織依據(jù)其組織章程或條約的行政條款確定的宗旨與職能所持續(xù)開展的大量對內(nèi)對外活動，不僅有力地推動了知識產(chǎn)權(quán)制度的國際協(xié)調(diào)，而且積極地促進了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際合作和科學、技術(shù)與文化的進步，從而在建立國際經(jīng)濟政治新秩序中發(fā)揮了重要作用[35]。

美國經(jīng)濟學家邁克爾·波特認為經(jīng)濟發(fā)展的第三階段就是創(chuàng)新驅(qū)動階段[2]。國際知識產(chǎn)權(quán)制度的建立實際上也是對某一階段特定創(chuàng)新活動的良好反映。1790年對版權(quán)進行保護時只保護本國作品，排斥對外國公民作品的保護，而且在某種程度上鼓勵盜版。第二次科技革命開始后，1884年《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的簽訂，正是對當時出現(xiàn)的專利發(fā)明、商標權(quán)等與工業(yè)相關(guān)的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域缺乏法律、制度規(guī)范的彌補。第三次以進化論、相對論、量子論等為標志，第四次科技革命是生物、能源革命，這兩次科技革命引發(fā)了原子能、信息通訊、航空航天等一系列技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的興起[7]。這一時期主要是美國全力推行、促進知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤，“信息高速公路”計劃，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立與快速發(fā)展，TRIPS協(xié)議的談判與簽訂等等，這都是為了適應知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)全球化、國際化腳步而做出的知識產(chǎn)權(quán)制度變革。第五次科技革命，電子和信息技術(shù)普及應用開啟了這次革命，而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和移動互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，全球正處于半個世紀以來的又一次重大技術(shù)周期之中，這一時期國際知識產(chǎn)權(quán)制度進一步完善：世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國增長到186個，占全球國家總數(shù)的96%以上；英國于2011年發(fā)布《英國知識產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略》，鼓勵利用知識產(chǎn)權(quán)開拓更為廣闊的國際市場；同一年日本也頒布《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進計劃》，以此應對全球化、網(wǎng)絡化帶來的挑戰(zhàn)。

知識產(chǎn)權(quán)制度之所以變化得這么快，有學者總結(jié)認為這是由一國知識產(chǎn)權(quán)水平與其經(jīng)濟實力、科技能力是否相適應決定的。如果一國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平高于其本土技術(shù)能力、經(jīng)濟能力和相關(guān)公共政策體系的支持能力，那么這種制度不僅不能達到刺激發(fā)明創(chuàng)造，刺激科技投資和引進、吸收外來技術(shù)的目的，而且還會加大知識的學習和傳播成本，抑制本土的模仿行為，阻礙自主創(chuàng)新能力的提高[36]。針對即將到來的第六次科技革命，國際知識產(chǎn)權(quán)制度要謀求進一步發(fā)展更要遵循創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的最新要求，適應全球化、一體化的大趨勢。

（二）我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立的國際背景

知識產(chǎn)權(quán)制度是一個科技制度、經(jīng)濟制度通過法律制度的一種固化，是通過知識產(chǎn)權(quán)這一科技、經(jīng)濟現(xiàn)象發(fā)展而隨之建立的上層建筑。國際上以日本和美國的知識產(chǎn)權(quán)制度的變革與發(fā)展為典型，值得我們借鑒。

1.日本知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

二戰(zhàn)后，日本確立了“技術(shù)立國”的知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略[37]，走的是一條引進和消化歐美技術(shù)為主的模仿型技術(shù)發(fā)展道路。二十世紀七十到八十年代，日本企業(yè)經(jīng)過前一時期的積累，其創(chuàng)新能力和競爭力顯著提高，尤其是在技術(shù)上已經(jīng)跨入先進國家行列。七十年代，日本的半導體技術(shù)、汽車技術(shù)以及電子技術(shù)已經(jīng)在北美市場上非常流行，如豐田汽車、本田汽車以及索尼公司的電子產(chǎn)品在美國、加拿大非常受歡迎；其半導體技術(shù)更是有后來居上之勢。譬如1978年，日本本田汽車在美國的銷售量就超過了德國大眾。二十世紀七十年代末，日本的經(jīng)濟躍居世界第二，實現(xiàn)了重大飛躍。日本企業(yè)開始大規(guī)模進軍美國市場，在技術(shù)領(lǐng)域，對美國的霸權(quán)地位提出了挑戰(zhàn)。

日本崛起的原因主要在于國家干預方式和企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理特點對經(jīng)濟發(fā)展的巨大推動作用。

在國家干預方面，日本采取引進國外先進技術(shù)的方針，根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的條件和實際需要，有選擇有重點地進行：50年代主要引進電力、鋼鐵、機械制造等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門的傳統(tǒng)成套設備和技術(shù)；60年代逐漸轉(zhuǎn)向以購買專利為主來引進新興技術(shù)；70年代中期開始為了實現(xiàn)從資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，又以引進尖端技術(shù)為主。1950-1973年，日本共引進技術(shù)21 852項，是當時世界上引進技術(shù)最多的國家之一[38]。為了對引進技術(shù)進行吸收改造，日本不惜花費巨額資金，吸引優(yōu)秀人才，在仿造的基礎(chǔ)上博采眾長、改革創(chuàng)新，并且積極發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)本國的技術(shù)力量。1956-1978年期間，教育經(jīng)費在行政費中的比率約達20%-23%；1978年，教育經(jīng)費占國民總收入的7.1%，同年人平均教育經(jīng)費相當于1950年的51.46倍[38]。與此同時，對于這些引進技術(shù)進行審查。50年代的日本對引進技術(shù)一直執(zhí)行較為嚴格的審批制度，直到60年代以后日本經(jīng)濟實力和外匯支付能力加強后政府才放松這方面的管理。

在企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理方面，日本企業(yè)在這一時期結(jié)合國情，將全面質(zhì)量管理發(fā)展得更具有綜合性，成為綜合性的全面質(zhì)量管理[39]，也就是說，企業(yè)中所有部門、所有人員都以產(chǎn)品質(zhì)量為核心，把專業(yè)技術(shù)，管理技術(shù)，數(shù)理統(tǒng)計技術(shù)集合在一起，建立起一套科學嚴密高效的質(zhì)量保證體系，控制生產(chǎn)過程中影響質(zhì)量的因素，以優(yōu)質(zhì)的工作、最經(jīng)濟的辦法提供滿足用戶需要的產(chǎn)品，以此促進企業(yè)的迅速發(fā)展。

2.美國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展離不開美國，它的知識產(chǎn)權(quán)制度對世界各國都有很大的影響。二戰(zhàn)后至20世紀五六十年代，美國科技、經(jīng)濟實力驟然增長，在資本主義世界經(jīng)濟中占有全面的優(yōu)勢。從1945年到1968年，凱恩斯主義風靡美國[40]，經(jīng)過恢復與改造，到1960年代末，美國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，其西部、南部等地區(qū)呈現(xiàn)繁榮景象。

然而，20世紀70年代，由于凱恩斯主義失靈，美國經(jīng)濟陷入“滯漲”[41]（停滯性通貨膨脹）困境，失業(yè)率迅速增高?！皽q”狀態(tài)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，通貨膨脹嚴重；第二，經(jīng)濟增長速度減緩。1980年，美國在資本主義世界的經(jīng)濟比重已經(jīng)降到了26.7%；第三，勞動生產(chǎn)率降低，工業(yè)份額下降。在工業(yè)生產(chǎn)的一些關(guān)鍵性領(lǐng)域中，競爭優(yōu)勢日漸削弱，特別是在1975年到1980年下降到一個非常低的數(shù)值，只有1.7%，遠低于同時期的日本、法國甚至意大利；第四，工業(yè)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢削弱。在國內(nèi)產(chǎn)品市場，美國在相當一部分尖端技術(shù)領(lǐng)域尚且保持著領(lǐng)先優(yōu)勢，但這種領(lǐng)先優(yōu)勢逐漸削弱，有的部門已經(jīng)為日本和西歐所代替。

因此，美國政府和產(chǎn)業(yè)界對此進行了深刻反思，認為美國在全球經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢仍然在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權(quán)保護不利，使得外國能夠輕而易舉模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實現(xiàn)了經(jīng)濟快速發(fā)展。如何將技術(shù)和人才轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力資源顯得非常重要。于是，卡特總統(tǒng)在1979年提出“要采取獨自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到了國家戰(zhàn)略的層面[42]。旨在解決科技成果怎么通過法律固化帶動技術(shù)創(chuàng)新，怎么將知識產(chǎn)權(quán)糅合進經(jīng)濟制度中。在這種背景下，美國的目標就是要遏制日本、歐洲的經(jīng)濟趕超。

（1）推進“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)”：美國在制定知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略之后，進行了一系列國內(nèi)法律的修改，同時針對日本半導體技術(shù)、汽車技術(shù)的迅速發(fā)展，反思自身如何在技術(shù)上取得突破成果。由于美國是貿(mào)易大國，此時它企圖通過國際條約將其高標準的知識產(chǎn)權(quán)制度推向世界各國，極力推行知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤。里根總統(tǒng)在任時期，美國在1986年發(fā)起的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中將知識產(chǎn)權(quán)保護納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架[43]，稱之為“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)”。1988年，里根總統(tǒng)簽署了《綜合貿(mào)易與競爭法》，在對不公正的貿(mào)易行為進行報復的301條款上增加了一條“特別301條款”[44]，把知識產(chǎn)權(quán)單獨列為一項，對不保護美國知識產(chǎn)權(quán)或者阻礙美國知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)進入其市場的國家進行調(diào)查并實施貿(mào)易制裁。經(jīng)過多輪艱苦談判，1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）的簽署，知識產(chǎn)權(quán)的國際保護與國際貿(mào)易多邊機制緊密結(jié)合起來，使得知識產(chǎn)權(quán)保護成為美國對外貿(mào)易政策的基本組成部分。

（2）信息高速公路計劃：克林頓總統(tǒng)于1992年提出建設“信息高速公路”[45]，致力于支持發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，特別致力于因特網(wǎng)的改進及普及。但是，以網(wǎng)絡技術(shù)、數(shù)字技術(shù)和多媒體技術(shù)裝備的信息高速公路的興建和運營，以及由此產(chǎn)生的信息新產(chǎn)品和服務對當時的知識產(chǎn)權(quán)制度本身提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，其中最典型的就是信息網(wǎng)絡內(nèi)部運行與服務所衍生的知識產(chǎn)權(quán)問題。這個問題解決不好，就有可能使信息網(wǎng)絡出現(xiàn)盡管“道路”四通八達，但“車輛”寥寥無幾或者有“車”無“貨”的局面，從而阻礙信息高速公路的發(fā)展[46]。因此，如何調(diào)整和完善知識產(chǎn)權(quán)制度，使之適應國家信息基礎(chǔ)設施建設的需要，引起了美國的高度重視。1995年，美國信息基礎(chǔ)設施專門工作組下屬的知識產(chǎn)權(quán)工作小組，提交了一份“關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)和國家信息基礎(chǔ)設施”的白皮書[46]，改變了這種局面。

至此，在美國的推動和引導下，知識產(chǎn)權(quán)制度完成了從純法律概念到法律與貿(mào)易緊密結(jié)合的蛻變。

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度變革的國內(nèi)背景及其發(fā)展

1973年11月，時任貿(mào)促會法律部部長任建新率四人以“觀察員”身份列席WIPO年會，新華社發(fā)回來的報道中用了“知識產(chǎn)權(quán)”這一話語。筆者傾向于把中國知識產(chǎn)權(quán)立法分為四個階段：被動立法期（1978—1992）；被動調(diào)整期（1992—2001）；適應期（2001—2008）；主動調(diào)整期（2008—至今）。

1. 被動立法期

這一時期，美國利用其在國際社會上的經(jīng)濟和政治地位，強令發(fā)展中國家推行其嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度體系，以確保其在海外市場的利益和對國際貿(mào)易的控制。中國接觸并了解知識產(chǎn)權(quán)概念及其保護，即是隨著1979年中美正式建立外交關(guān)系開始的。1979年，中美正式建交，并簽訂《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。協(xié)議中有一條規(guī)定每一方提供的專利、商標和著作權(quán)的保護，應與對方給予自己的此類保護相適應。從此時起，中國才開始注意到我們亟須系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)立法。在美國的要求下，我國1979年5月開始起草《著作權(quán)法》，開始建立自己的知識產(chǎn)權(quán)制度。1982年頒布實施了第一部《商標法》，1984年通過了《專利法》，1990年9月通過了《著作權(quán)法》，由此，基于中美貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的需要，中國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法律和管理機制迅速發(fā)展起來，初步建立了一套知識產(chǎn)權(quán)保護體系。下表就是我國開始建立知識產(chǎn)權(quán)法律體系具體立法情形：著作權(quán)法1979年，國家出版局負責起草《著作權(quán)法》；1985 年，國務院批準成立版權(quán)局； 1990年，頒布《著作權(quán)法》專利法1979年3月，國家科委就組建起草小組；1980年，批準成立國家專利局，開始起草；1984年，頒布《專利法》商標法1981年5月，國家工商總局成立起草小組；1983年，頒布《商標法》反不正當競爭法1992年初，國家工商局成立起草小組；頒布《反不正當競爭法》2. 被動調(diào)整期

1992年，黨的十四大決定建立有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟體制，同時中國積極為“復關(guān)”作準備，知識產(chǎn)權(quán)立法進入被動調(diào)整期。這一時期主要是由于外來壓力所導致，其中影響最大的乃是中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。

中美知識產(chǎn)權(quán)問題，最早可見于1979年的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。爭端開始于二十世紀八十年代末，雙方在知識產(chǎn)權(quán)問題上存在長期、經(jīng)常性的摩擦，進行了很多次談判和磋商，其中幾次磋商都面臨談判破裂、引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)問題是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一個重要方面。1989年，中國被美國列入“觀察國家”名單，5月達成非正式意向書，原則上希望中國在1990年以前出臺《著作權(quán)法》；1990年，中國被美國列入“重點觀察國家”名單。二十世紀九十年代，中美之間的三場知識產(chǎn)權(quán)爭端，直接促進了中國知識產(chǎn)權(quán)的立法與修改。其一是1991年4月美國針對中國的版權(quán)立法問題發(fā)起了“特殊301調(diào)查”；其二是1994年針對中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題，主要是針對我國嚴重的盜版問題，再次對我國發(fā)起“特殊301調(diào)查”；其三還是針對盜版問題第三次對宣布對我國進行“特殊301調(diào)查”[47]。三次爭端中美雙方最終和解，于1999年3月12日正式簽署的《中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

頂著中美知識產(chǎn)權(quán)爭端帶來的巨大壓力，我國在這一時期對知識產(chǎn)權(quán)立法進行了全局性的修改以適應國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，極為迎合美國的要求。具體調(diào)整修法情形如下：《專利法》分別于1992年和2000年進行了兩次修改，1992年的修改增加了本國優(yōu)先權(quán)和外國優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定，2000年的修改加大了專利保護的力度，簡化了專利審批程序，按TRIPS進一步調(diào)整完善了我國專利法的有關(guān)規(guī)定；《商標法》于1993年和2001年也進行了兩次修改，2001年的修改擴大了商標的范圍，將集體商標、證明商標寫入商標法，增加了一系列優(yōu)先權(quán)的規(guī)定等；《著作權(quán)法》于2001年進行了一次修改；1997年頒布了《植物新品種保護條例》；2001年頒布了《集成電路布圖設計保護條例》。

3. 適應期

2001年，中國加入世界貿(mào)易組織（WTO），同時隨著中國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，中國知識產(chǎn)權(quán)立法進入適應期，逐漸為本國經(jīng)濟的發(fā)展服務。此時，我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設還十分不完善，但是與國際貿(mào)易接軌是歷史的必然。2008年，我國對《專利法》進行了第三次修改，同時頒布實施了反壟斷法，至此，從1978年到2008年，我國用僅僅三十年的時間制定了一套比較完備的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，完成了許多西方國家花費幾十年乃至一百多年的時間才完成的知識產(chǎn)權(quán)立法過程。

然而，1978年到2001年，國家在知識產(chǎn)權(quán)立法、修法過程中也走了很多彎路，積累了大量的經(jīng)驗教訓。如國內(nèi)品牌在引進外資過程中的教訓：“活力28，沙市日化”，曾幾何時響徹大江南北，但最終被市場遺棄。“活力28”在鼎盛時期和其他企業(yè)一樣，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模急缺資金，于是尋求合資，與1996年與德國美潔時公司合資，但合資設立后的新公司將“活力28”商標冷藏起來，徹底丟掉了“活力28”品牌在中國市場上樹立起來的內(nèi)涵，導致最終“活力28”基本淡出中國市場[48]。雖然中國公司后來回購“活力28”商標成功，但已無力回天。此外如王致和，北京同仁堂等中國傳統(tǒng)品牌也遭遇了很多坎坷。由于對知識產(chǎn)權(quán)法律制度的不了解，在引進外資，建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制，很多歐美國家企業(yè)，國際著名公司，瞄準了中國的巨大潛在市場以及中國國內(nèi)民族傳統(tǒng)品牌的巨大營銷網(wǎng)絡和穩(wěn)定的客戶群體，千方百計地通過合資、收購等方式隱形地“掠奪”了民族品牌的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。

4. 主動調(diào)整期

這一時期，國內(nèi)經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展，法律政策進一步完善。2008年6月，國務院正式印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施綱要》，提出了到2020年把我國建設成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家的戰(zhàn)略目標。2010年，中國超越日本，一躍成為全球第二大經(jīng)濟體。2012年，中共十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)加強知識產(chǎn)權(quán)保護。先來看一下我國黨和政府是怎樣對待知識產(chǎn)權(quán)制度的：1992.10 中共十四大不斷完善保護知識產(chǎn)權(quán)的制度1997.09 中共十五大實施保護知識產(chǎn)權(quán)制度2002.11 中共十六大完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度2007.10 中共十七大實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略2012.11 中共十八大實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)保護從上表看出，從單一強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護制度到將知識產(chǎn)權(quán)制度上升為戰(zhàn)略，我國黨和政府對知識產(chǎn)權(quán)從1992年到2012年越來越重視。2012年我國發(fā)明專利申請量（約50萬件）躍居世界首位[49]；截至2012年底，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量已達43.5151萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達3.2件[50]；我國全社會R&D支出達10240億元，占GDP比重達1.97%，其中企業(yè)R&D支出占74%以上；研發(fā)人員總量達320萬人年，居世界首位[51]。

2008年開始的全球金融危機使國際經(jīng)濟持續(xù)低迷，而中國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟體，國際經(jīng)濟的復蘇在一定程度上需要仰仗中國市場。此時，中國便有了自身的知識產(chǎn)權(quán)利益訴求，開始主動修改本國的知識產(chǎn)權(quán)立法體系，運用國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則維護自身利益并開始為第六次科技革命進行知識產(chǎn)權(quán)布局。

四、展望未來：以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展打造知識產(chǎn)權(quán)制度升級版

（一）我國知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)邁入主動變革階段

西方發(fā)達國家五十多年來不斷完善和增強其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律制度，并且企圖通過國際組織、國際條約將對其極為有利的知識產(chǎn)權(quán)高標準規(guī)則推向全球，實現(xiàn)其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的國際化，保持其在國際競爭的有利地位。雖然眾多發(fā)展中國家也正在建設或者正在不斷完善自己的知識產(chǎn)權(quán)制度，貿(mào)易話語權(quán)也不斷加強，但是與發(fā)達國家這些知識產(chǎn)權(quán)強國的差距還很遠，究其源頭是因為知識產(chǎn)權(quán)制度源起于發(fā)達國家，大多數(shù)發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)制度都是因不同程度的外來壓力而建立的。當一個法律制度不是在受外意強加的情況下，而是基于本國的經(jīng)濟文化發(fā)展水平的客觀條件來制定的，便有助于推動經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展[52]。值得肯定的是，2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施綱要》的頒布昭示著我國知識產(chǎn)權(quán)立法變革開始進入了主動調(diào)整期，后來黨的十八大將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，繼續(xù)強調(diào)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并使其成為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要組成部分，可以看出我國政府已經(jīng)做好了謀求知識產(chǎn)權(quán)制度主動變革的準備，接下來的問題就是如何順利實施了。

（二）目前我國知識產(chǎn)權(quán)制度存在的問題

目前我國創(chuàng)新體制與政策環(huán)境較不完善，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律和執(zhí)法環(huán)境。有一項調(diào)查數(shù)據(jù)顯示除了這種缺失：46%的企業(yè)反映遭遇過知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，39%的反映采用法律手段保護知識產(chǎn)權(quán)無效，55%的反映執(zhí)法效果不明顯[53]。我國知識產(chǎn)權(quán)制度存在的問題具體如下。

1.相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)實體法保護范圍較窄

我國知識產(chǎn)權(quán)實體法調(diào)整和保護的范圍還比較窄，一些制度規(guī)定落后于科技與社會發(fā)展的需要。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)。譬如網(wǎng)絡電子出版物、基因工程、生物技術(shù)等高新技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，給知識產(chǎn)權(quán)制度帶來了新的挑戰(zhàn)，我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法不能滿足這些新技術(shù)領(lǐng)域的需要[54]。因此，諸如傳統(tǒng)知識、民間文學藝術(shù)以及遺傳資源之類，我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律制度中根本沒有對其有效保護的規(guī)定。又如與人類倫理道德相矛盾、有爭議的各種“克隆”技術(shù)、“安樂死”技術(shù)等等，能不能列入知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍，如果能列入，又該如何保護。這些問題都亟需解決，盡管法律有一定的滯后性，但針對某個領(lǐng)域的新添加、新發(fā)展，相關(guān)法律必須做出應有的變化。知識產(chǎn)權(quán)制度如何給我國經(jīng)濟、科技發(fā)展提供強有力的法律支撐，以適應科技、經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，應該是我國知識產(chǎn)權(quán)立法變革的基本出發(fā)點。

2.知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)程序法規(guī)定相對缺乏

我國立法向來就有“重實體，輕程序”[55]的不良傾向，知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的程序法缺失更是這種不良傾向的具體體現(xiàn)。從立法上看，我國知識產(chǎn)權(quán)程序法十分不完善，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、司法的規(guī)定少之又少，且不成系統(tǒng)。

在知識產(chǎn)權(quán)行政保護方面，首先，我國知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏相應法律來規(guī)范日益增多的由高新技術(shù)帶來的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，譬如針對最新的3D乃至4D打印技術(shù)對傳統(tǒng)著作權(quán)、商標權(quán)的挑戰(zhàn)[56]，如何解決3D打印“作品”與傳統(tǒng)著作權(quán)作品之間的沖突，缺乏確切的知識產(chǎn)權(quán)法律制度來規(guī)制。其次，在某些知識產(chǎn)權(quán)行政保護工作中存在“囿于被動受理、疏于主動查處、懶于積極指導、安于消極行政”的現(xiàn)象[57]。譬如發(fā)明專利申請周期太長，特別是有關(guān)醫(yī)藥方面的發(fā)明專利，往往可能五六年還批不下來，這必然嚴重挫傷發(fā)明人的積極性。再次，知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機關(guān)的組織機構(gòu)不夠健全和穩(wěn)定，人員素質(zhì)有待提高，具體執(zhí)法規(guī)則匱乏，因而容易導致行政執(zhí)法人員濫用權(quán)力，損害當事人權(quán)益，不僅無法利用公正程序消除當事人的不滿，而且影響知識產(chǎn)權(quán)行政保護制度功能的發(fā)揮。此外，地方保護主義、部門保護主義現(xiàn)象層出不窮，一些行政執(zhí)法部門受利益驅(qū)動，充當?shù)胤奖Ｗo主義的工具[58]。譬如，南方某省，國家及省相關(guān)監(jiān)管部門及市政府領(lǐng)導參加的打假“戰(zhàn)前”部署會議，商定2小時之后即將開始的打擊假冒名牌糖果的行動。會議正在召開之際，生產(chǎn)假冒名牌糖果的某鎮(zhèn)喇叭就傳出了“請各家各戶注意，打假隊伍馬上就要來了”的通知[59]，此事件不禁讓人大跌眼鏡。

在知識產(chǎn)權(quán)司法保護方面，知識產(chǎn)權(quán)專家證人制度、特殊證據(jù)規(guī)則、委托鑒定制度等不夠健全完善，這些都是對司法保護發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)最后救濟功能的嚴重妨礙。對于知識產(chǎn)權(quán)專家證人制度，截至2012年4月上旬，國內(nèi)還沒有省級政府針對知識產(chǎn)權(quán)專家證人的制度性規(guī)范。直到4月18日，四川省高級人民法院出臺了《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)案件專家證人出庭作證的規(guī)定（試行）》[60]， 才打破長久以來我國沒有針對知識產(chǎn)權(quán)專家證人的省級制度規(guī)范的尷尬局面。

3.知識產(chǎn)權(quán)管理體制過于分散

當前我國實行的是一種分散型的知識產(chǎn)權(quán)管理體制。在管理職能分工上，知識產(chǎn)權(quán)局分管專利和集成電路布圖設計，工商行政管理機關(guān)分管商標，新聞出版機構(gòu)分管版權(quán)，農(nóng)林部門承擔植物新品種的管理職能。

我國知識產(chǎn)權(quán)管理工作體系的主要特點是：專利授權(quán)、商標注冊和版權(quán)登記分開管理，行政管理與執(zhí)法一體化，自成獨立體系[61]。目前，我國涉及知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法的主體有國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家農(nóng)業(yè)部、國家林業(yè)部、國家商務部、國家科技部、信息產(chǎn)業(yè)部等數(shù)十家單位，此外還有最高人民檢察院和最高人民法院的司法管轄權(quán)以及海關(guān)總署與公安部的綜合執(zhí)法等情形[62]，可見我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門及其管理體系之復雜。另外，絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門還承擔著相應行政執(zhí)法工作，這就可能導致因執(zhí)法機關(guān)不統(tǒng)一而出現(xiàn)“不相協(xié)調(diào)、各自為政”的狀況；更重要的一點是，這些行政機關(guān)原本是知識產(chǎn)權(quán)的管理機關(guān)，還承擔著授權(quán)登記、確權(quán)、管理、宣傳及對外聯(lián)系等不少的行政管理職能。這種管理與執(zhí)法不分的現(xiàn)狀，不僅使得這些機關(guān)工作量繁重，力不從心，而且不利于監(jiān)督。

就這種模式而言，分散管理降低了效率，浪費了管理資源，也為不法分子鉆管理漏洞、實施知識產(chǎn)權(quán)違法行為提供了便利；而管理、執(zhí)法一體化模式不利于監(jiān)督與制約。另外，政府過度干預知識產(chǎn)權(quán)管理不利于激發(fā)創(chuàng)新活力，因此，黨的十八屆三中全會公報指出：“探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院。打破行政主導和部門分割，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制。”這是知識產(chǎn)權(quán)管理去行政化的必經(jīng)之路。

（三）完善知識產(chǎn)權(quán)制度為第六次科技革命提供制度支撐

從上表可以看出，英國引領(lǐng)了第一、二次和第四次的科技革命，抓住了第一、二、三、四、五次科技革命的機遇，成為世界強國。德國在英國之后，抓住了第二、三、四、五次科技革命機遇，成為世界上最發(fā)達的國家之一。俄羅斯抓住了第三、四次科技革命，成為世界強國。美國引領(lǐng)了第三、四、五次科技革命，抓住了第二、三、四、五次科技革命的機遇，成為世界上最強大的國家。日本在二戰(zhàn)前后，抓住了第三、四、五次科技革命，升級為發(fā)達國家。

近500年的歷史深刻地說明了一個道理：科技革命對國家的興衰具有重大，甚至是決定性的影響。按照購買力評價國內(nèi)生產(chǎn)總值，中國的世界排名1706年在第18位，1820年在48位，1900年在第71位，1950年在第99位[63]，這主要是因為我們錯失了前四次科技革命的機遇。到20世紀80年代以后，我們抓住了第五次科技革命的機遇，工業(yè)化和經(jīng)濟增長比較快，但其實中國在第五次科技革命中只是一個跟蹤者[64]。自2008年世界經(jīng)濟危機以來，在世界經(jīng)濟危機的影響之下，中國的經(jīng)濟可以說是一枝獨秀?？萍冀缙毡檎J為，目前我們處于第五次科技革命時期轉(zhuǎn)向第六次科技革命的拂曉階段，第六次科技革命將發(fā)生在2020年到2050年[65]。世界各國紛紛將復蘇希望寄托在即將來臨的新技術(shù)革命上。誰能提前判斷科技革命發(fā)生的領(lǐng)域，并對科技革命進行前瞻和重點部署，誰就有可能在新一輪競爭中搶占先機。

2008年以來，盡管全球經(jīng)濟表現(xiàn)仍然欠佳，但2011年全世界知識產(chǎn)權(quán)申請量繼續(xù)出現(xiàn)強勁增長[66]，其中，中國的增長率升至首位。后2008年的經(jīng)濟下滑并未阻止企業(yè)保護自己的無形資產(chǎn)。全球企業(yè)研發(fā)投入和國際專利收取增長率于2009年跌入谷底，但2010年就出現(xiàn)反彈， 2011年國際專利授權(quán)數(shù)增長率達到了近十年來的最高點[67]。數(shù)字通信、計算機技術(shù)已分別成為全球?qū)＠暾堅龇羁旌蜕暾堊疃嗟念I(lǐng)域[68]。其中有學者提出：“大數(shù)據(jù)、智能制造和無線革命三大變革將改變本世紀”[69]。實際上，大數(shù)據(jù)計算、智能制造、3D打印、頁巖氣技術(shù)、可再生能源技術(shù)、智能機器人以及生物、材料等領(lǐng)域的新技術(shù)將或者已經(jīng)成為全球研發(fā)熱點。

因此，我國應當為在第六次科技革命中取得好的成果乃至主導新一輪的科技革命做好知識產(chǎn)權(quán)方面的充分的準備，首當其沖的就是在適應科技、經(jīng)濟發(fā)展的前提下，迎合第六次科技革命的要求，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下謀求知識產(chǎn)權(quán)法律制度的主動變革，給中國經(jīng)濟的又一次騰飛提供具有創(chuàng)新精神的制度保障與法律保障。

五、結(jié)語知識產(chǎn)權(quán)法“基于科技革命而生，緣于科技革命而變”，其制度構(gòu)建就是一個法律制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相互作用、相互創(chuàng)新的過程[70]。知識產(chǎn)權(quán)已成為體現(xiàn)國家競爭力的核心戰(zhàn)略資源，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的載體，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、國家競爭戰(zhàn)略、富國強民戰(zhàn)略。為了適應新一輪科技革命的發(fā)展腳步，知識產(chǎn)權(quán)制度必須保持時代先進性，保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新，驅(qū)動提高國家創(chuàng)新實力、增強國家競爭力，即通過法律制度的現(xiàn)代化去推動科學技術(shù)的現(xiàn)代化，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展一直并將繼續(xù)引領(lǐng)著知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善。在第六次科技革命到來之際，我國必須抓住機遇，從本國國情出發(fā)，緊貼創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的指引，在國際化視野中，修改知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建構(gòu)。

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