陳蕾　王亞星

摘要：文章從創(chuàng)新系統(tǒng)構成的角度對中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進行了評價，根據(jù)其創(chuàng)新能力將30個省級行政區(qū)域劃分為領先型區(qū)域、優(yōu)勢型區(qū)域、潛力型區(qū)域和后進型區(qū)域，通過對各個地區(qū)的創(chuàng)新能力構成的強弱項進行了比較，著重對 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征和存在的問題進行了研究，從而尋找適合相關區(qū)域提升自主創(chuàng)新能力的有效對策和路徑。

關鍵詞：區(qū)域自主創(chuàng)新能力；“潛力型”區(qū)域；評價；特征；提升對策

本文從創(chuàng)新系統(tǒng)構成的角度對中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進行了評價，根據(jù)其創(chuàng)新能力將30個省級行政區(qū)域劃分為領先型區(qū)域、優(yōu)勢型區(qū)域、潛力型區(qū)域和后進型區(qū)域，并在此基礎上對各個地區(qū)的創(chuàng)新能力構成的強弱項進行了比較，著重對 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力的特征和存在的問題進行了研究，從而有助于相關?。ㄊ?、自治區(qū)）根據(jù)其創(chuàng)新能力各方面的特征需找適合其提升自主創(chuàng)新能力的路徑。

一、 區(qū)域自主創(chuàng)新能力綜合評價

區(qū)域自主創(chuàng)新能力是以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境以及二者之間的互動而構成的關系結(jié)構，是由多種構成要素和影響因素共同影響和協(xié)同作用下形成的一種綜合能力。近年來，中國區(qū)域創(chuàng)新能力的問題引起了國內(nèi)許多學者的關注，相關研究也為我國各地區(qū)經(jīng)濟與科技發(fā)展提供了有力的科技依據(jù)。如劉鳳朝、潘雄鋒、施定國（2005）；邵云飛、唐小我（2005）；趙彥云、甄峰（2007）；江蕾、李小娟（2010）等等?，F(xiàn)有的關于區(qū)域自主創(chuàng)新能力的研究界定了區(qū)域自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和結(jié)構模型，構建了自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，對我國區(qū)域自主創(chuàng)新能力進行了分析評價和實際測度，并對不同區(qū)域自主創(chuàng)新的優(yōu)勢與特點進行了比較分析。然而，這些研究尚缺乏對不同地區(qū)自主創(chuàng)新能力的深入剖析，從而在針對性上有所欠缺。

為了能夠較好的體現(xiàn)各個創(chuàng)新主體在區(qū)域自主創(chuàng)新中的作用，以及創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境的互動，本文從創(chuàng)新系統(tǒng)的角度將區(qū)域自主創(chuàng)新能力劃分為企業(yè)自主創(chuàng)新能力、大學和研究機構自主創(chuàng)新能力 、區(qū)域自主創(chuàng)新載體能力和區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力。依照上文中對區(qū)域自主創(chuàng)新能力的定義，本文通過目標層、系統(tǒng)層、要素層和指標層四個層次36個描述指標，建立了區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價指標體系，并運用多層次因子分析法和集成聚類分析法對其進行了評價，試圖從不同層次、不同側(cè)面反映我國30個省級區(qū)域的自主創(chuàng)新能力。評價結(jié)果如下：

根據(jù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、高校和研究機構自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力、創(chuàng)新支撐能力以及區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力進行多層次因子分析的結(jié)果，將區(qū)域自主創(chuàng)新能力的綜合得分進行聚類分析，結(jié)合各個地區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力綜合因子得分以及聚類分析的結(jié)果，本文將區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力劃分為4類（如表1），并可進一步依次視為“領先型區(qū)域”、“優(yōu)勢型區(qū)域”、“潛力型區(qū)域”和“后進型區(qū)域”。為了檢驗按照區(qū)域自主創(chuàng)新綜合能力進行聚類分析的結(jié)果是否可靠，本文進一步用企業(yè)自主創(chuàng)新能力、高校和研究機構自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)新載體能力和創(chuàng)新支撐能力共同作為變量再次進行了多層次聚類分析，分析方法同上。

二、 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力特征

潛力型地區(qū)包括遼寧、天津、湖北、陜西等11個省市區(qū)。從地理位置上看，東部地區(qū)3個（遼寧、天津和福建）、中部地區(qū)5個（湖北、河南、安徽、湖南和黑龍江）、西部地區(qū)3個（陜西、四川和重慶）。

1. 總體特征。這一類型的區(qū)域自主創(chuàng)新能力在全國處于中等水平，除了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的平均得分略低于全國平均水平外，其他構成要素以及綜合能力的平均得分均略高于全國平均水平。從區(qū)域自主創(chuàng)新能力的構成要素上看，該類型區(qū)域中高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力最高，說明具備一定的基礎研究能力和知識創(chuàng)造能力；其次是創(chuàng)新載體能力，能夠有效促進自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；再次是創(chuàng)新支撐能力，最后是企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這也說明了，這一類型區(qū)域中企業(yè)作為自主創(chuàng)新中的主體地位還沒有形成，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升主要靠高校和研究機構以及政府的政策來主導（見表2）。

根據(jù)潛力型區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新各構成要素上的表現(xiàn)，可以將11個地區(qū)進一步劃分為三類來分析：

（1）遼寧、湖北、陜西、四川和重慶——較強的基礎研究能力。這四個地區(qū)的優(yōu)勢在于其區(qū)域自主創(chuàng)新能力的各個構成要素表現(xiàn)都相對比較均衡，特別在高校和研究機構的創(chuàng)新能力以及自主創(chuàng)新載體能力上具備一定的實力。四個省市高校云集，共有“211”工程院校25所，具備很強的創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力和基礎研究能力；國家重點實驗室共45個，國家工程技術中心50余個，具備很強的基礎研究載體能力，在全國處于領先水平。其中陜西、四川和重慶受國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略中對西部地區(qū)加大科技支持力度、加強科技人才培訓和加快科技基礎設施平臺等政策的惠顧，基礎研究實力更勝一籌。

（2）天津和福建——較強的創(chuàng)新載體能力。天津和福建都屬于東部沿海港口城市，獨特的地理位置使其經(jīng)濟的外向型程度很高。兩個省市在國家級科技創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)平臺、高新技術產(chǎn)業(yè)化基地等創(chuàng)新成果擴散平臺的建設上有著突出的成就，同時兩個地區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)對當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的貢獻巨大，區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡運行良好，對周圍地區(qū)起著良好的示范作用。

（3）河南、安徽、湖南和黑龍江——較強的創(chuàng)新支撐能力。河南、安徽、湖南和黑龍江位于我國中部內(nèi)陸腹地，具有承東啟西、連南拱北的區(qū)位優(yōu)勢，自然和文化資源豐富，科教基礎水平較好，邊界通達的水陸交通網(wǎng)絡初步形成，工業(yè)基礎比較雄厚，產(chǎn)業(yè)門類齊全，集聚和承載產(chǎn)業(yè)、人口的能力較強，因此總體表現(xiàn)為創(chuàng)新的支撐能力較強。

2. 潛力型區(qū)域內(nèi)部各地區(qū)在區(qū)域自主創(chuàng)新能力構成要素上的表現(xiàn)有一定的差異，但不十分明顯?？傮w來看，潛力型區(qū)域內(nèi)部遼寧省區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構成要素的表現(xiàn)比較均衡，在全國處于中上游水平，遼寧、天津和重慶的企業(yè)自主創(chuàng)新能力在該類型地區(qū)中比較突出；湖北、陜西、四川和黑龍江在高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新載體能力上的表現(xiàn)比較突出，但是企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新支撐能力較弱；福建、河南、安徽和湖南的區(qū)域自主創(chuàng)新能力各構成要素的表現(xiàn)均不十分平穩(wěn)。

3. 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡發(fā)展的特征。這里，我們選取R&D經(jīng)費支出結(jié)構和科技經(jīng)費籌集額的機構來考察活躍型區(qū)域自主創(chuàng)新中主體的發(fā)展特征，從而把握其創(chuàng)新特色。

（1）R&D經(jīng)費支出結(jié)構。R&D經(jīng)費的支出主要投入到企業(yè)與高校和研究機構兩個主要部門。全國R&D經(jīng)費的支出主要流向企業(yè)，而流向高校和研究機構的比重較小，這也反映出企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位。從活躍型區(qū)域內(nèi)部省市的表現(xiàn)看，天津、遼寧、安徽、福建、河南、重慶幾個地區(qū)企業(yè)R&D經(jīng)費支出的比重超過了全國水平，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位很明顯；黑龍江、湖北、湖南、四川和陜西中企業(yè)R&D經(jīng)費支出低于全國平均水平，企業(yè)創(chuàng)新地位并不突出。其中，四川和陜西高校和研究機構R&D經(jīng)費支出甚至超過了企業(yè)，從而表現(xiàn)出較強的基礎研究實力。

（2）科技經(jīng)費籌集結(jié)構。我國科技經(jīng)費的籌集來源主要是政府、企業(yè)和金融機構?？萍冀?jīng)費籌集的來源上，11個省市區(qū)中除了陜西省以外，絕大部分科技籌集經(jīng)費的來源主體為企業(yè)，其次是政府，金融機構貸款所占比重非常低，這與全國的整體趨勢相一致。其中天津、遼寧、安徽、福建、河南、湖南和重慶來自企業(yè)資金的比重要高于全國平均水平，而四川是除陜西以外企業(yè)資金比重最低的省份。陜西省科技籌集經(jīng)費的來源主體為政府，比重達到了51.3%，說明政府在陜西省區(qū)域自主創(chuàng)新中起到了很大的扶持作用；此外四川、湖北、遼寧和黑龍江四個省份中來自政府資金的比重超過了全國的平均水平。從金融機構的貢獻程度上看，安徽、福建和重慶金融環(huán)境發(fā)展較好，但是金融機構對潛力型地區(qū)科技和自主創(chuàng)新活動的支持和貢獻程度普遍比較低，金融環(huán)境還有待完善。

三、 潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新存在的問題

1. 潛力型地區(qū)自主創(chuàng)新的投入強度普遍不足，與經(jīng)濟增長不成比例。從R&D經(jīng)費與GDP的比重上看，潛力型地區(qū)也存在著全國普遍存在的問題，即R&D投入強度嚴重不足。從潛力型區(qū)域內(nèi)的各省市情況看，許多省份的GDP總量在全國排名前列，如遼寧、福建、河南、湖北、湖南和四川，都屬于地方生產(chǎn)總值過萬億的經(jīng)濟發(fā)展大省，且每年都在GDP和R&D經(jīng)費投入上有較大幅度的增長，但是R&D經(jīng)費占GDP的比重則普遍較低且增速緩慢。

2. 潛力型區(qū)域內(nèi)企業(yè)缺乏核心創(chuàng)新能力，創(chuàng)新成果市場化程度低。潛力型區(qū)域內(nèi)企業(yè)并沒有成為自主創(chuàng)新的核心，其主體地位尚未確立，區(qū)域自主創(chuàng)新主要依靠的是高校和研究機構的基礎研究以及良好的創(chuàng)新載體和支撐環(huán)境。通過分析，我們發(fā)現(xiàn)，潛力型區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力低主要表現(xiàn)在缺乏核心創(chuàng)新能力，也就是說創(chuàng)新成果的應用和市場化程度不高。這主要有兩方面原因，一方面是由于企業(yè)自身新產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場化能力較低；另一方面，潛力型區(qū)域內(nèi)高校和研究機構的能力雖強，但高校和研究機構與企業(yè)之間的聯(lián)系不很緊密，因此創(chuàng)新成果比較難轉(zhuǎn)化成對企業(yè)有很強應用價值的創(chuàng)新成果。

3. 潛力型區(qū)域基礎研究投入不足， 基礎研究能力較弱?；A研究是自主創(chuàng)新的源頭，然而從R&D經(jīng)費在基礎研究、應用研究和實驗發(fā)展研究的支出情況上看，全國都暴露出基礎研究投入較低而熱衷于應用研究和試驗發(fā)展研究的問題，而且這一問題在潛力型區(qū)域內(nèi)部更為突出。基礎研究的比重不僅低于領先型、優(yōu)勢型區(qū)域以及全國的平均水平，甚至還低于后進型區(qū)域。

4. 重視創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，忽視創(chuàng)新成果的商品化。這主要表現(xiàn)在科研論文等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出水平較高，但是專利的申請授權量和高新技術產(chǎn)品的比重明顯偏低。

四、 “潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升對策

潛力型區(qū)域中高校和研究機構的自主創(chuàng)新能力最高，說明具備一定的基礎研究能力和知識創(chuàng)造能力；其次是創(chuàng)新載體能力，能夠有效促進自主創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；再次是創(chuàng)新支撐能力，最后是企業(yè)自主創(chuàng)新能力。這也說明了，這一類型區(qū)域中企業(yè)作為自主創(chuàng)新中的主體地位還沒有形成，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升主要靠高校和研究機構以及政府的政策來主導。

1. 保持并加強潛力型區(qū)域基礎創(chuàng)新能力雄厚的優(yōu)勢，并充分利用這一優(yōu)勢提高其核心創(chuàng)新能力。對現(xiàn)有的基礎研究平臺如國家和聲部及重點實驗室等進行整體規(guī)劃，形成一批布局合理、裝備先進、高效運行的基礎研究和應用研究中心，加大應用基礎研究和戰(zhàn)略性、前沿性研究的比重。

2. 建立健全創(chuàng)新激勵體系，在留住本地創(chuàng)新人才和創(chuàng)新成果的同時，積極吸引外來人才和創(chuàng)新成果。潛力型區(qū)域有著高校和研究機構眾多，基礎創(chuàng)新平臺建設良好的優(yōu)勢，但是由于經(jīng)濟發(fā)展水平、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新人才的待遇低等種種原因，存在著高水平的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新人才大量流失的現(xiàn)象，從何使其核心競爭力難以提升。因此，潛力型區(qū)域應該總結(jié)這方面的經(jīng)驗教訓，采取積極的創(chuàng)新激勵政策，通過科研獎勵等方式留住并吸引高水平創(chuàng)新人才，從而打造創(chuàng)新優(yōu)勢。

3. 潛力型區(qū)域存在著經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新能力不相匹配的現(xiàn)象，大部分省市經(jīng)濟發(fā)展水平較高，但是自主創(chuàng)新能力水平較低。因此，應該建立健全相應的自主創(chuàng)新投入機制，在經(jīng)濟發(fā)展的同時，對自主創(chuàng)新活動的資金傾斜力度適當加大，從而加大研發(fā)經(jīng)費的投入力度以及科技人才培養(yǎng)的強度，加強創(chuàng)新投入與經(jīng)濟增長的互動關系，達到區(qū)域經(jīng)濟、社會與科技均衡發(fā)展的目標。

4. 通過分析我們發(fā)現(xiàn)，潛力型區(qū)域自主創(chuàng)新的各個構成要素發(fā)展不平衡，創(chuàng)新主體與環(huán)境之間的互動存在著一定的缺失，因此應該采取相應的措施促進區(qū)域自主創(chuàng)新的各構成要素協(xié)調(diào)運行，形成創(chuàng)新合力。例如，進一步鞏固并提升企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位，建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系，加快技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化；加強高校和研究機構在區(qū)域自主創(chuàng)新中的基礎引領作用；發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和風險投資，改善金融環(huán)境，是創(chuàng)新資源投入渠道多元化；充分發(fā)揮政府在促進創(chuàng)新主體合作上的引導作用等等。

5. 營造自主創(chuàng)新的文化氛圍，改善區(qū)域自主創(chuàng)新的外部環(huán)境。通過營造用于創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新和激勵創(chuàng)新的文化氛圍，在相關省市區(qū)內(nèi)樹立一種創(chuàng)新的標準和行為規(guī)范，形成尊重知識、崇尚真理、珍惜創(chuàng)新型人才的風氣，提倡“以市場為導向”的創(chuàng)新理念，倡導各個創(chuàng)新群體進行復核市場需求的創(chuàng)新活動。

6. 積極與領先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展自主創(chuàng)新合作，承接領先型和優(yōu)勢型區(qū)域高新技術產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，發(fā)展戰(zhàn)略新型產(chǎn)業(yè)，推動本地區(qū)產(chǎn)業(yè)機構的升級。近來，武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)與北京中關村科技園區(qū)兩家經(jīng)國務院批復建立的國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)首次攜手全面合作，簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，共同探索新機制、新體制，這為潛力型區(qū)域針對自身特點與領先型和優(yōu)勢型地區(qū)開展深入有效合作提供了有益參考。

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作者簡介：王亞星，中國人民大學商學院教授、博士生導師；陳蕾，中國人民大學商學院博士后，講師。

收稿日期：2014-03-12。