申 遠

(南京財經大學應用數學學院,江蘇南京 210023)

中國自由貿易區(qū)貿易和投資管理制度優(yōu)化研究:基于粗糙集理論與方法

申 遠

(南京財經大學應用數學學院,江蘇南京 210023)

研究中國自由貿易區(qū)制度創(chuàng)新和投資管理制度優(yōu)化,是為了探索推動我國經濟轉型升級的有效模式和路徑。從借鑒國際上自由貿易區(qū)管理制度創(chuàng)新的產生與發(fā)展經驗入手,分析我國自由貿易區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀和困境,提出中國自由貿易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路和方法。圍繞制度創(chuàng)新優(yōu)化目標,運用數據庫技術和粗糙集方法對上海自由貿易區(qū)的負面清單進行優(yōu)化,最后得出高質量負面清單管理模式需要一體化設計,整合優(yōu)化流程形成高質量高水平的負面清單措施。

自由貿易區(qū);負面清單優(yōu)化;管理制度優(yōu)化;粗糙集方法

我國經濟發(fā)展面臨轉型升級,經濟轉型升級需要新的制度體系設計,需要更優(yōu)的運行機制形成制度紅利,其中激勵和監(jiān)管的平衡機制是核心。十一屆三中全會以來,改革開放一直是我國經濟發(fā)展的發(fā)動機,用開放促改革、用改革促發(fā)展將是新一輪經濟發(fā)展的動力機制。我國加入WTO后經濟迅猛發(fā)展,但是近年來從WTO多邊貿易體制獲得的國際貿易紅利逐漸消失,以美國為首的發(fā)達國家正在全力推進新一輪經濟全球化,以服務貿易和投資協(xié)定為核心的TPP(跨太平洋伙伴關系協(xié)定)、TTIP(跨大西洋貿易和投資伙伴關系協(xié)定)為平臺重新構建世界貿易體系,中國面臨“再入世”。建立自由貿易區(qū)是當今中國的必然選擇,而投資管理制度優(yōu)化問題關系到我國在新一輪經濟全球化趨勢下能否有效對接國際經濟新規(guī)則,培育全球核心競爭力新優(yōu)勢,構建國際經濟合作新平臺,拓展經濟長期增長新空間。同時也關系到國內經濟轉型升級尤其是轉變政府職能的關鍵問題。

一、國際自由貿易區(qū)的發(fā)展與負面清單管理模式的產生

國際上的自由貿易區(qū)形成有兩種模式:一種模式是國家內部區(qū)域的某種自由港形式的經濟特區(qū),其區(qū)域特性是“境內關外”;另一種是國家(地區(qū))之間經過談判簽訂雙邊、多邊或經濟空間相聯(lián)系集群國家之間自由貿易協(xié)定形成的經濟貿易集團,相互取消絕大部分貨物的關稅和非關稅壁壘,取消絕大多數服務部門的市場準入限制,開放投資,是區(qū)域經濟一體化的一種組織形式。

國際上區(qū)域經濟合作經過了3個階段:區(qū)域經濟合作第一個階段發(fā)生在20世紀五六十年代,歐盟自由貿易區(qū)成立;第二個階段發(fā)生在20世紀90年代初期,北美自由貿易區(qū)成立,直接帶動了拉美和非洲區(qū)域經濟合作的興起;第三個階段發(fā)生在20世紀90年代后期,東盟自由貿易區(qū)成立。目前這三大自由貿易區(qū)是全球最主要的三大自由貿易區(qū),它們成為區(qū)域經濟一體化的典范。這三大自由貿易區(qū)建設目標和內容各有差異[1],從最初成立的目的來看,東盟成立之初是政治集團性質的聯(lián)盟,是冷戰(zhàn)時期的產物,偏重于政治外交領域的合作,冷戰(zhàn)結束之后,逐漸從政治安全合作走向經濟合作。如歐盟和北美自由貿易區(qū)從創(chuàng)建之初就是以推進成員國之間的經濟合作為目標,始終以深化成員國之間的經濟合作為首任。

國際上在一個國家內部開展自由貿易區(qū)發(fā)端于美國波士頓地區(qū),設計了一種“境內關外”全球貿易模式,美國為了本國自主對外開放,實現(xiàn)世界貿易和投資在境內的自由化設計了波士頓自由貿易區(qū)。其他國不斷效仿,目前全世界已有1200多個“境內關外”模式自由貿易區(qū)。隨著經濟全球化的發(fā)展,各國逐步發(fā)展雙邊貿易協(xié)定、多邊貿易協(xié)定和區(qū)域貿易協(xié)定,這些貿易協(xié)定中采取了不同的管理模式。

到目前為止,國際上對服務貿易和投資的管理主要有正面清單和負面清單兩種模式。正面清單模式以世界貿易組織(WTO)的《服務貿易總協(xié)定》為代表,以國際服務貿易規(guī)則為核心,它的管理原則要求當事方對市場準入范圍采用“正面清單”做出肯定性承諾。這種模式下,凡是沒有列入“正面清單”的服務部門屬于各成員的保留范圍。成員國某一服務部門是否對外開放的決策權沒有約束。這種模式導致《服務貿易總協(xié)定》最惠國待遇只適用于各成員在清單之外的措施。國際社會另一種模式負面清單模式是以美國、加拿大主導的《北美自由貿易協(xié)定》(NAFTA)為代表,以投資規(guī)則模式為核心的“準入前國民待遇+否定清單”的負面清單管理模式。負面清單是“以準入后監(jiān)督為主,準入前負面清單和許可管理為輔”的新模式,形成了服務貿易投資新規(guī)則,有利于充分挖掘投資新空間的投資準入管理體制,即政府將不允許外國投資者投資的相關產業(yè)列入負面清單,在此名單之外,政府不應進行太過嚴格的干預,換言之,“法無禁止即合法”。其主要內容是促進世界貿易投資的自由化、各國金融服務國際化和政府管理法制化。

美國在20世紀80年代就開始實施“一體兩翼”計劃,構建以美、加、墨的北美自由貿易區(qū)為主干,以TPP(跨太平洋伙伴關系協(xié)定)和TTIP(跨大西洋貿易和投資伙伴關系協(xié)定)為兩翼整體聯(lián)動的國際貿易和投資新規(guī)則。

負面清單模式在《北美自由貿易協(xié)定》的服務貿易模式中首先使用,美國、加拿大、墨西哥商定在投資領域除非NAFTA成員國明確列入負面清單某些服務部門,未列入清單的服務貿易就應非歧視地開放。美國從1982年開始制定雙邊投資協(xié)定范本, 2009年11月美國正式提出了擴大跨太平洋伙伴協(xié)作關系計劃,開始啟動TPP談判,TPP談判計劃規(guī)定取消或大幅降低商品的關稅,其內容涵蓋商品安全標準、工業(yè)技術貿易壁壘、市場競爭政策、創(chuàng)新知識產權、政府公共采購、貿易爭端解決,有關對勞工的社會責任和環(huán)境保護責任的規(guī)定,新規(guī)定的標準之高超過一般自由貿易區(qū)協(xié)定,所以說美國主導制定的TPP規(guī)制標準形成十分明顯的新的國際投資貿易規(guī)制[2]。2012年4月20日奧巴馬政府公布了修訂后的范本,提出了負面清單和準入前國民待遇的兩大前提條件。以美國為首的發(fā)達國家正在全力推進新一輪經濟全球化,2013年6月美國和歐盟領導人正式同意啟動TTIP談判,2013年7月,美歐在美國華盛頓特區(qū)舉行了第一輪貿易和投資談判。試圖重新建構世界貿易新規(guī)則,美國一方面通過大區(qū)域的貿易和投資自由化,引導世界建立高標準和高度自由化貿易投資協(xié)議,另一方面,2013年1月,美國啟動了與21個WTO成員方的多邊服務業(yè)協(xié)議(PSA)談判。美國試圖繞開WTO,開啟國際投資新規(guī)則。WTO時代以貿易全球化為核心,這一輪經濟全球化以投資全球化為核心。

目前世界上已有77個國家簽訂了自由貿易協(xié)定,加拿大與哥倫比亞(2008)、秘魯(2009)和巴拿馬(2010)等國分別簽訂了自由貿易協(xié)定。接著歐盟、澳大利亞、新西蘭、新加坡、泰國和馬來西亞等國家都在努力通過雙邊、多邊和區(qū)域之間進行合作。國外有一些學者對自由貿易區(qū)效益進行了研究, Nath Mukherji[3]從貿易自由化的角度研究了負面清單對亞太組織的經濟作用,并與正面清單進行比較歸納出六大優(yōu)勢。Guidolin[4]用實證研究方法分析了印度尼西亞1967年開始實施NDI政策(內含投資負面清單)的長期效應,并對印尼服務業(yè)部門吸引、利用外資的未來趨勢進行了預測。

隨著WTO多邊貿易體制邊緣化,WTO紅利的消退,正面清單管理模式逐漸被負面清單管理模式替代,新一輪的經濟全球化被負面清單管理模式所主導,國際最近通行的負面清單管理模式成為一種國際服務貿易和外商投資管理方法。各國在運用負面清單管理模式的規(guī)則中,基本采用準入前實行國民待遇原則,在自由貿易區(qū)內將準入管理由全部核準制變成形式備案制,建設投資服務促進體系,促進貿易與投資的自由化。

二、中國自由貿易區(qū)管理制度現(xiàn)狀與困境

1.中國自由貿易區(qū)管理制度現(xiàn)狀

我國建設自由貿易區(qū)的動力有國際的,也有國內的。在國際上2013年7月中美開始雙邊投資和貿易談判,雙方談判的核心問題是準入前國民待遇及負面清單管理問題。在國內中國自由貿易區(qū)這種更高規(guī)格的開放貿易需要更深層次制度改革。國務院38號文《國務院關于印發(fā)中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案的通知》明確提出要探索建立投資準入前國民待遇和負面清單管理模式,在上海自由貿易區(qū)深化行政審批制度改革,加快轉變政府職能,對投資管理主要是加強事中、事后監(jiān)管水平。該通知特別強調服務業(yè)投資領域的開放,提出自由貿易區(qū)要擴大服務業(yè)開放,推進金融領域開放創(chuàng)新,努力建設國際水準的投資貿易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)。加快服務業(yè)外商投資能更好地促進本地服務業(yè)質量提高。Dunning[5]應用“國際生產折中論”研究服務業(yè)對外直接投資效應,闡述了服務業(yè)對外直接投資的優(yōu)勢是提升管理或營銷技巧等而獲得的無形資產的所有權,指出相對于本土企業(yè),服務業(yè)跨國公司在技術、管理及營銷等方面具有明顯優(yōu)勢。中國自由貿易區(qū)將發(fā)揮國內市場和國際市場的制度創(chuàng)新空間,在更深層次上激發(fā)兩個市場的活力,有效推動我國貿易投資自由化,金融服務國際化,行政管理法制化建設。我國政府首先在中國(上海)自由貿易區(qū)進行行政管理體制創(chuàng)新、推進負面清單管理模式,在投資領域實行負面清單,允許所有符合條件的投資者,可以自由轉移其投資收益等,促進行政法制化建設,這些都是在國家層面和全球化戰(zhàn)略思路的制度設計。

2.中國自由貿易區(qū)管理制度的困境

隨著我國進入WTO的紅利的逐漸消退,在國際上WTO多邊貿易體制被日益邊緣化,美國等發(fā)達國家主導的新一輪國際貿易和投資規(guī)則需要實行負面清單管理模式。我國經過30多年的改革現(xiàn)在已經進入深水區(qū),粗放式改革的制度紅利已經耗盡,中國需要新的改革探索,需要更加系統(tǒng)、全面深入的頂層改革制度設計。為了我國經濟轉型升級,黨中央以開放促改革,以開放促發(fā)展。推動對國際市場充分參與、使我國在新的國際規(guī)則條件下能夠迅速適應,規(guī)避國際貿易新規(guī)則中被邊緣化,并防止對外貿易環(huán)境的惡化。這逼著政府職能轉型升級,以開放促改革,就可以形成倒逼機制,以促進我國經濟的國際化和法制化。從上海自由貿易實驗區(qū)的制度設計方案來看,其目標亦直指比較難啃的審批制度改革,以開放促進行政精簡化,由長期實行的事先審批轉為實行事中、事后監(jiān)管為主,建立集中統(tǒng)一的市場過程監(jiān)管的有效綜合執(zhí)法體系,倒逼行政體制改革,這是中國經濟體制深化改革的可行策略。

十八屆三中全會指出:要使市場在資源配置中起決定性作用,就需要深化經濟體制改革,建設和完善基本經濟制度,加快形成和完善現(xiàn)代市場體系、管理宏觀調控體系、開放型經濟體系。負面清單管理模式為我們提供了政府職能轉變的新管理模式。為實行全面經濟改革必須要進行制度創(chuàng)新:第一,自由貿易區(qū)內需要對投資管理制度創(chuàng)新,形成高水平的投資環(huán)境;第二,自由貿易區(qū)必須實行境內關外的自由貿易管理制度創(chuàng)新,形成公平公正的營運環(huán)境;第三,自由貿易區(qū)需要對金融服務體系進行制度創(chuàng)新,形成國際金融服務中心;第四,自由貿易區(qū)需要對綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新,實行收益與風險的平衡科學評估體系;第五,自由貿易區(qū)需要對文化價值體系創(chuàng)新,實行國際化的多元文化共存、跨文化溝通交流,文化互信、共贏機制和協(xié)調機制。這5個創(chuàng)新集中體現(xiàn)為政府職能轉變,這種轉變可以歸結為負面清單管理模式。

負面清單在國際上并不是新的概念,但在中國投資領域仍是初次應用。正如韓正指出,上海自由貿易區(qū)的制度設計是顛覆性的,根本沒有依靠優(yōu)惠政策,整個自由貿易區(qū)堅持自主創(chuàng)新、體制創(chuàng)新獲取紅利,堅持以市場為導向,真正使市場在資源配置中發(fā)揮基礎性作用,建立起更完善的新型市場機制。

但由于中國自由貿易區(qū)剛開始啟動,對自由貿易區(qū)管理政策及效果的研究還較少,在發(fā)展中存在許多風險和困境。

首先,美國通過TTIP和TPP形成大區(qū)域的服務貿易和投資自由化。同時為了加快這種進程,還通過雙邊、多邊投資談判(PSA),先與一些發(fā)達國家簽訂高水平的雙邊投資協(xié)定,加快促進投資自由化,以此主導全球投資規(guī)則的制定。中國等新興市場國家面對美國全球經濟戰(zhàn)略的調整,在新的國際貿易中存在被邊緣化的風險,更重要的是我國經濟國際化程度和依賴度比較高,如果這一輪國際化不能有效參與區(qū)域經濟合作過程,中國就不能在雙邊投資協(xié)定談判中有所作為,而且會在新一輪全球貿易投資規(guī)則制定中失去話語權[6]。其次,我國在這新一輪國際貿易和投資協(xié)定談判中,必須按負面清單模式談判,促使擴大我國市場準入寬度和市場開放程度。在新規(guī)則下提高我國市場發(fā)展空間,但是政府缺乏這方面的經驗,存在許多隱性風險[7]。再次,負面清單是對中國的全新挑戰(zhàn),負面清單管理作為新型外資管理模式,在上海自由貿易區(qū)還處于探索階段,類似于一種全國新一輪開放的先行實驗,負面清單管理機制對上海自由貿易區(qū)的發(fā)展,對我國開放度提升進程和經濟發(fā)展的影響將超過中國2001年加入WTO的效應,也將是我國政府擴大對外開放、倒逼政府職能轉變在新時期實行管理制度創(chuàng)新的重要里程碑。由于當前中國經濟轉型和國際化中的外商投資質量很重要,2005—2010年發(fā)達國家和地區(qū)跨國公司在華投資額逐年減少,如美國由2005年的306123萬美元下降到2009年255499萬美元[8],在我國推行負面清單管理模式需要與國際規(guī)則接軌,負面清單并不只是列出一些禁止或者限制準入名單那么簡單,需要一系列的制度相配套,需要發(fā)展出全新的企業(yè)、全新素質的人和全新的管理模式[9]。

因為新機制的核心負面清單管理模式遵照“法無禁止即可為”的法理精神在私權領域發(fā)揮作用,政府在公權領域遵照“法無授權即禁止”的規(guī)范運作。即對公民和企業(yè)而言,只要沒有列入負面清單禁止的都可以為之;可是對政府職能而言,凡是未經法律授權的職能均不得為之。由于我國長期按照正面清單管理模式運作,這種制度慣性需要一種強大的外在力量推動。2013年3月李克強總理在上海座談會上指出:“我們要用開放擴大內需,用開放形成倒逼機制,用開放促進新一輪改革。”并強調30年前,波瀾壯闊的改革就是由4個經濟特區(qū)的沿海開放帶動的。他進一步認為:“現(xiàn)在看來,用開放促進改革,仍然有很大的空間和動力。在這種開放的過程中,改革將釋放巨大的紅利?！比绶諛I(yè)外商投資的效用是對東道國服務業(yè)直接產生“軟技術”溢出效應。

負面清單管理模式是一種全新制度設計,將為國內外各類企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境,自由貿易區(qū)的目標是通過創(chuàng)新拓展市場空間和促進經濟增長?？墒菑恼芾砟芰砜?“法無禁止皆可為”的法理理念需要政府官員觀念改變,負面清單管理模式必將會給政府帶來潛在風險和管理難點[10]。上海自由貿易區(qū)負面清單管理的實驗性推行,一方面需要探索如何轉變政府職能,形成負面清單模式下的綜合監(jiān)管體系;另一方面需要探索如何優(yōu)化負面清單管理制度本身,提高負面清單的質量,適當減少政府設置的不適宜約束條件,以充分地發(fā)揮國內外企業(yè)的活力和國內外市場的效率,積極尋求政府監(jiān)管約束與市場健康發(fā)展的平衡策略。負面清單管理模式是自由貿易區(qū)必然選擇,自由貿易區(qū)的空間經濟的效率和效益決定于負面清單的質量和負面清單管理模式的優(yōu)化。如何明晰收益和風險進行權衡取舍需要借助科學方法。

三、中國自由貿易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路與方法

1.中國自由貿易區(qū)管理制度優(yōu)化的思路

中國自由貿易區(qū)建設剛剛起步,中國(上海)自由貿易區(qū)還處于開始試驗階段,我們必須借鑒國際成功經驗,運用科學評估方法來不斷提高負面清單的質量,優(yōu)化管理制度體系。

大數據時代和智能化科學為我們提供了一些信息科學理論和方法,但是面對海量數據如何選擇利用并優(yōu)化卻是巨大的困難。數據挖掘中的粗糙集(rough set)理論和方法,運用于社會科學領域是一種處理模糊和不確定知識的數學工具,這種方法能有效地分析一些不精確、不一致和不完整的信息,形成比較完備的信息。這種方法還可以用于對數據進行分析和推理,能從中發(fā)現(xiàn)一些隱含的知識,揭示事物潛在的規(guī)則和規(guī)律。

以上海自由貿易區(qū)為例,目前的負面清單按小類進行限制,共制訂了190條管理措施,(目前已下降到137條),其中禁止類38項,限制類152項。國際上負面清單基本上有3類:第一類為“不符措施”,如涉及國家安全、經濟體系穩(wěn)定的;第二類為“一般性例外措施”,主要適用于政府公共采購、補貼等;第三類規(guī)定“特定產業(yè)例外”的保障措施,如通訊和幼稚產業(yè)等。中國在這方面缺少相應內容的明確規(guī)定和基本主張。運用粗糙集理論和方法幫助對負面清單措施合法、合理、有效性進行國際規(guī)則分析,因為粗糙集理論是一種新型的處理模糊和不確定知識的數學工具,是用來研究不完整數據、不精確知識的表達、學習、歸納等的有效方法。它是20世紀70年代由波蘭學者Pawlak和波蘭科學院、華沙大學的一些邏輯學家合作研究,并于1982年正式提出的。此后,粗糙集理論和應用引起了許多科學家的關注,一些數學家、邏輯學家和計算機研究人員參與到研究中,不同領域科研人員在粗糙集的理論和應用方面進行了一些交叉研究工作。重要標志性成果是Pawlak1991年的專著和1992年專集的出版,該研究成果就這一段時期對粗糙集理論和實踐研究工作進行了較為全面的總結,該成果有效促進了粗糙集理論和方法在社會科學領域的應用。目前,粗糙集已成為信息科學和應用數學領域中一個最為活躍的研究的熱點之一,研究者將粗糙集應用于機器學習、物理波形模式識別、人工智能、知識管理中知識獲取、決策分析及過程控制等許多領域。

我國在這方面的研究起步較晚,但近幾年粗糙集的理論研究正成為信息科學的一個熱點。劉軍針對非相容表構建決策樹中屬性約簡計算復雜度較高的問題,提出一種基于粗糙集分辨關系和粒計算理論,建立一種相容表和非相容表通用的構建決策樹算法。劉軍根據非相容表的邏輯關系式證明其可經過變量替代等價于相容表;再根據等價表的特點,以屬性粒為基本單位,用屬性粒的可分辨量、屬性粒相對于決策屬性的類別數量及決策表中相同行的數量這3個基本參數確定屬性的優(yōu)劣,以最優(yōu)屬性為劃分屬性自上向下直接構建決策樹[11]。粗糙集在知識的不確定性度量應用上,翟俊海等提出了一種改進的樣例約簡支持向量機,利用相容粗糙集方法求屬性約簡的邊界域,并從中選擇樣例作為候選支持向量訓練支持向量機。翟俊海等認為這樣可同時對屬性和樣例進行約簡。實驗結果證實了這種方法的有效性,能有效地減少存儲空間和執(zhí)行時間[12]。張鈴等[13]結合信息論做了研究工作,提出度量粗糙集和粗糙分類的模糊性。結合粒計算研究屬性的不確定性度量。但這些大多是算法技術方面的研究,而且后續(xù)研究較少,在社會科學領域的應用研究有待拓展。

將粗糙集的應用進一步拓展到政策領域,將數據庫技術、數據挖掘方法運用于負面清單政策優(yōu)化,通過構建政策數據庫,運用粗糙集理論來研究我國現(xiàn)有外商投資準入正面清單審批制度轉化為負面清單政策的方法,參照國際上外商投資安全審查制度,分析我國外商投資政策項目的一些不精確、不一致和不完備的地方,發(fā)現(xiàn)隱藏在政策數據中的特征和規(guī)律。基于粗糙集理論的數據挖掘方法有利于對一些政策措施的不確定性、不精確性的模糊性問題進行分析研究,有利于研究出高質量的負面清單降低外商投資可能帶來的風險。

2.運用粗糙集方法提高負面清單質量

粗糙集理論和方法這種被研究者用來處理模糊性和不確定知識的數學工具,其決策表能有效地分析一些不精確、不一致和不完整及不完備的信息,可運用粗糙集方法精確負面清單數目。具體到上海自由貿易區(qū),以目前進入自由貿易區(qū)的1000家企業(yè)和5萬多家注冊企業(yè)的投資與收益表現(xiàn)作為預測負面清單精簡后可進入的新行業(yè)投資空間的收益與風險的預估值。目前上海自由貿易區(qū)負面清單將《外商投資產業(yè)指導目錄(2011年修訂)》中的“鼓勵類”去除,并將“禁止類”和“限制類”合并為一類,明確了該清單的負面性質。可是這種簡單合并后還需要運用粗糙集方法進行精細化的分析,目前上海自由貿易區(qū)負面清單措施中沒有對限制和禁止外資標準進行界定。從管理目標看自由貿易區(qū)要鼓勵高質量的外資進入,自由貿易區(qū)需要提升外資利用水平,需要對高質量外資建立判斷依據。我們從負面清單的條文用詞看,上海自由貿易區(qū)190項措施中,提出投資活動“須合資、合作”,這種用詞不嚴謹而且未對“投資”定義做界定。外資是指國外還是境外具有完備的法人代表的組織進行的實體性直接投資?投資是這些機構使用債券、股票等進行的間接投資?這些需要明晰的部分負面清單未作出明確規(guī)定。針對這些問題可以運用粗糙集方法進行優(yōu)化處理。

為了有效歸約政策條文,將負面清單政策措施進行符號化表示,從而形成政策符號表達系統(tǒng),運用粗糙集理論將政策措施建構成二維數據表的形式,政策清單用行表示,政策屬性用列表示,表中的元素表示負面清單對象的屬性值。這種政策表達系統(tǒng)編制形成決策表,在決策表中,將屬性集分為兩類:一類稱為條件屬性集,另一類稱為決策屬性集。如表1所示,第一列為政策清單,第二至四列為條件屬性集,第五列為決策屬性集。某一政策措施是否保留,取決于條件屬性集中的條件。

表1 政策知識二維數據表示例

在政策決策表中不同的政策措施具有不同的重要程度,參照國際上一些國家之間簽訂的雙邊和多邊協(xié)定的負面清單思路,將一些關系國家安全、信息安全、金融安全等保證經濟體系穩(wěn)定的列入不符措施屬性,另將國際收支平衡與保護人類、動植物生命或健康、可用盡的戰(zhàn)略資源等列入一般性例外措施屬性,將幼稚產業(yè)保護列入保障措施屬性,以確定對負面清單決策起作用權重;利用決策表正確分類能力,對一些條件屬性進行簡約,就可以去掉不必要的一些屬性。建構決策表關鍵是要保證決策表是相容的,判斷一張決策表是相容的邏輯是,當且僅當決策表中的所有規(guī)則都是相容的。也就是說決策表經過簡約之后的投資與服務業(yè)對象條件屬性相同的兩條規(guī)則,如果它們的決策屬性也相同,兩者之間沒有矛盾說明這兩條規(guī)則相容。在簡化決策表過程中可能簡約的決策表有若干個,需要進一步觀察它們是否具有相同的核。因為決策表的核是各決策表的交集。簡化決策表的核是不能再簡約的特征屬性的集合,核是所有簡約的計算基礎。根據以上分析,應用粗糙集理論和方法進行負面清單質量的優(yōu)化研究,可遵循以下方法:①整理對比負面清單項目,進行屬性分類,構建負面清單政策決策表;②借鑒國際成功經驗,請業(yè)內專家討論,確定屬性的數量與權重;③簡約條件屬性,從決策表中刪除冗余屬性;④研究決策表中整體屬性,將不可分辨關系屬性的對象進行合并,從而可以刪除決策表中的某些行,即分離出不需要禁止或限制的領域(行業(yè));⑤合并決策表中的某些行和列,重新整理決策表。

將粗糙集理論和方法創(chuàng)新性地用到中國自由貿易區(qū)管理政策領域,結合數據庫技術、數據挖掘方法對負面清單政策進行優(yōu)化。運用粗糙集理論來研究我國現(xiàn)有外商投資準入正面清單審批制度轉化為負面清單政策的方法,且以中國(上海)自由貿易實驗區(qū)目前的負面清單政策為例,參照國際上外商投資安全審查制度,分析我國外商投資政策項目的一些不精確、不一致和不完備的地方進行完善。粗糙集理論的數據挖掘方法有利于對一些政策措施的不確定性、不精確性以及模糊性問題進行分析判斷研究,有利于研究出高質量的負面清單,降低外商投資可能帶來的風險,進而探索中國自由貿易區(qū)制度優(yōu)化的特征和規(guī)律。

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F72

1671-4970(2014)04-0058-06

10.3876/j.issn.1671-4970.2014.04.013

2014-07-06

國家自然科學基金青年項目(11401295);江蘇省自然科學基金青年項目(BK20141007)

申遠(1982—),男,江蘇南京人,講師,博士,從事最優(yōu)化算法及其應用的研究。