王璐達(dá)

PDCA管理循環(huán)是美國統(tǒng)計(jì)學(xué)家戴明博士提出的，是能使任何一項(xiàng)活動(dòng)有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序。PDCA管理循環(huán)最早應(yīng)用于企業(yè)質(zhì)量管理領(lǐng)域，它反映了質(zhì)量管理活動(dòng)的規(guī)律，后來這一方法又應(yīng)用到管理的諸多領(lǐng)域，成為改善企業(yè)經(jīng)營管理的重要方法。其基本內(nèi)容是把質(zhì)量管理的全過程劃分為四個(gè)階段：第一階段為P（plan-計(jì)劃）階段，即分析現(xiàn)狀并制定解決問題的措施計(jì)劃。第二階段為D（do-實(shí)施）階段，即按照制定的計(jì)劃目標(biāo)加以執(zhí)行。第三階段為C（check-檢查）階段，檢查實(shí)際執(zhí)行結(jié)果，看是否達(dá)到計(jì)劃的預(yù)期效果。第四階段為A（action-改進(jìn)處理）階段，即把計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果與預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行對比、總結(jié)和優(yōu)化，同時(shí)把本輪PDCA循環(huán)尚未解決的問題或出現(xiàn)的新問題，納入下一輪PDCA循環(huán)中去解決。企業(yè)專利管理活動(dòng)的過程是專利戰(zhàn)略規(guī)劃制定和組織實(shí)施的過程，據(jù)此，PDCA循環(huán)法為提升企業(yè)專利管理水平和效率提供了新的思路，可以將專利管理作為一個(gè)整體過程，在“策劃”、“實(shí)施”階段輸入企業(yè)經(jīng)營發(fā)展對專利管理的目標(biāo)和需求，通過持續(xù)“檢查”、“改進(jìn)”，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)專利管理的預(yù)期。（見下圖）

基于PDCA過程方法的企業(yè)專利管理模型圖

一、P(Plan)-企業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃的制定

企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，應(yīng)遵循“決策在戰(zhàn)略、執(zhí)行在規(guī)劃、實(shí)施在計(jì)劃”的思路，通過制定專利戰(zhàn)略，在明確戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)上制定專利規(guī)劃，并將規(guī)劃具體細(xì)化成年度實(shí)施計(jì)劃加以保障落實(shí)。

第一，企業(yè)整體戰(zhàn)略是專利戰(zhàn)略制定的基本依據(jù)。企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時(shí)，必須對總體戰(zhàn)略以及所面臨的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行全面了解和掌握，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確專利戰(zhàn)略目標(biāo)并注意與企業(yè)總體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及技術(shù)戰(zhàn)略有效嵌接和融合。

第二，領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)專利規(guī)劃的關(guān)鍵因素。企業(yè)的專利規(guī)劃不僅涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等方方面面，而且還貫穿于研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，更需要技術(shù)、信息、決策等的全面支持，涉及面廣、綜合性強(qiáng)，上述特點(diǎn)決定了企業(yè)專利規(guī)劃需站在企業(yè)整體經(jīng)營和發(fā)展的高度來進(jìn)行決策。此外，企業(yè)各方面的協(xié)調(diào)配合也離不開企業(yè)高層管理者直接推動(dòng)。

第三，專利實(shí)施計(jì)劃是企業(yè)專利規(guī)劃落實(shí)的保障。具體實(shí)施計(jì)劃的制定和執(zhí)行可以指定專利規(guī)劃的制定機(jī)構(gòu)組織完成?？梢愿鶕?jù)企業(yè)專利規(guī)劃的目標(biāo)，分解為企業(yè)內(nèi)部各部門、各單位的分目標(biāo)，在每年年底制定下一年度企業(yè)專利工作計(jì)劃并將具體工作任務(wù)分解到各業(yè)務(wù)部門和職能部門，使人人明確自己在計(jì)劃實(shí)施中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的任務(wù)和應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任。

二、D(Do)-企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及綜合事務(wù)的管理

（一）專利創(chuàng)造的管理

1.專利申請前的決策管理

企業(yè)在進(jìn)行專利申請決策時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下三個(gè)問題：一是是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請專利；二是何時(shí)申請專利；三是申請什么樣的專利；四是在哪里申請專利。

第一，是否所有的發(fā)明創(chuàng)造都要申請專利。這一問題涉及到對創(chuàng)新成果保護(hù)形式的確定。對于技術(shù)的直接保護(hù)方式，一般包括專利保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)，而防御性公開是利用專利制度的特點(diǎn)，以主動(dòng)提前公開技術(shù)信息的方式避免他人對該技術(shù)進(jìn)行專利申請以獲得獨(dú)占權(quán)。企業(yè)在選擇成果保護(hù)形式時(shí)，對于那些能夠在較長時(shí)間內(nèi)保持領(lǐng)先，長期不會(huì)出現(xiàn)替代性技術(shù)，或不易被侵權(quán)舉證，如制造工藝、配方等的技術(shù)成果，可以考慮進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)；對于那些具有良好市場前景、經(jīng)濟(jì)價(jià)值大且易被研發(fā)或反向工程獲得的技術(shù)成果，應(yīng)考慮申請專利保護(hù)；對于那些既不適宜申請專利，也不適宜作為技術(shù)秘密保護(hù)的，可以考慮進(jìn)行防御性公開，但此處的公開只要達(dá)到阻止競爭對手在后申請專利即可，而對于技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵部分不應(yīng)輕易公開。目前，一些企業(yè)對創(chuàng)新成果保護(hù)形式的決策采用的“五緯度標(biāo)準(zhǔn)法”值得借鑒（見下表）。①Robert Shearer.Business Power Creating New Wealth from IP Assets, John Wiley &Sons Inc,2007,159-162.除此之外，基于公司競爭戰(zhàn)略的需要，一些企業(yè)為了不讓對手清楚地掌握本企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向,而制造申請專利的假象，有意將不具備專利條件的項(xiàng)目申請專利，給競爭對手產(chǎn)生錯(cuò)誤信息或故意將一些并非本企業(yè)所需的技術(shù)申請專利，讓對手無法跟蹤自己的發(fā)展，或者是在“專利權(quán)人”一欄隱匿真實(shí)身份，這是國外公司慣用的競爭策略。

第二，何時(shí)申請專利。申請時(shí)間是企業(yè)申請專利時(shí)要考慮的關(guān)鍵問題之一。一般而言，由于包括我國在內(nèi)的絕大多數(shù)國家的專利制度中都遵循“先申請?jiān)瓌t”，因此，及時(shí)申請專利十分重要。然而，基于技術(shù)成熟度、保護(hù)期限等因素的考慮，專利及早提出申請也并非都是好事。馮曉青教授提出確定適當(dāng)?shù)纳暾垥r(shí)機(jī)的四大原則②馮曉青：《企業(yè)專利申請戰(zhàn)略的運(yùn)用探討》，載《東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2007年7月第9卷第4期，第50頁。：一要充分考慮競爭對手目前的狀況，特別是研究相同發(fā)明創(chuàng)造的可能；二要注意技術(shù)創(chuàng)新階段的保密，以免技術(shù)被人公開而喪失新穎性；三要防止專利過早申請；四是對于企業(yè)的基本發(fā)明專利申請的時(shí)間，除考慮到基本發(fā)明本身的狀況外，還要考慮其應(yīng)用研究和周邊研究的成熟度。綜上所述，筆者認(rèn)為：對于基本發(fā)明，一般要等其應(yīng)用研究和周邊研究大體成熟后,再提出專利申請，防止其他企業(yè)在基本發(fā)明的基礎(chǔ)上在短期內(nèi)投入研發(fā)做繼續(xù)改進(jìn)性研究趕超自己,或搶先申請外圍專利，而造成對自己基本發(fā)明的封鎖保護(hù)；在競爭對手很多，而市場需求又很大,或者技術(shù)易被模仿時(shí)，應(yīng)盡快申請專利；對本企業(yè)領(lǐng)先的，而競爭對手目前還不具備條件研究出同樣成果的技術(shù)，可以在競爭對手注意到此研究方向并準(zhǔn)備研發(fā)時(shí)再申請專利，一方面使得保護(hù)期限后移，對市場的控制期更久遠(yuǎn)，另外也避免了技術(shù)過早公開而給對手可乘之機(jī)。

五緯度標(biāo)準(zhǔn)法表

第三，申請什么樣的專利。目前，我國多數(shù)企業(yè)申請專利的目的是保護(hù)自主創(chuàng)新成果，較少有意識(shí)地針對競爭對手的專利和市場進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)和戰(zhàn)略性部署。缺乏商業(yè)性開發(fā)，專利就賣不出好價(jià)錢，缺乏戰(zhàn)略性部署，在遭遇專利訴訟時(shí)就會(huì)缺少有力武器?，F(xiàn)在跨國公司普遍采取的是“核心專利+外圍專利”、“基礎(chǔ)型專利+改進(jìn)型專利”的專利策略，不僅保護(hù)自己的原創(chuàng)發(fā)明，而且圍繞競爭對手的專利技術(shù)大量申請改進(jìn)型專利，甚至為了迷惑對手開展“稻草人”專利，形成大量的專利族以增加自身在商業(yè)競爭中的籌碼。因此，處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“上升期”的企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)一邊集中力量投入研發(fā)，提升原創(chuàng)性專利的數(shù)量和質(zhì)量，一邊對競爭對手的專利圍剿實(shí)施突破，結(jié)合專利收購的需要，逐步改變盲目、散亂的點(diǎn)狀布局，有意識(shí)、有重點(diǎn)地開展專利體系布局，以保護(hù)創(chuàng)新成果為目的申請專利，形成一批疏密相濟(jì)、具備商業(yè)制衡能力的專利群。

第四，在哪里申請專利。專利權(quán)的地域性限制決定了專利只在提交專利申請并獲得授權(quán)的國家得到保護(hù)，在該國以外，專利不受申請國的法律保護(hù)。企業(yè)要想在申請國或地區(qū)以外獲得專利保護(hù)，只能申請向該國以外的其他專利授權(quán)機(jī)構(gòu)申請專利。由于涉外專利申請手續(xù)繁瑣且費(fèi)用較高，因此申請人在決定是否提交涉外申請時(shí)應(yīng)當(dāng)量力而行。通?？紤]的因素包括：企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)所在地，產(chǎn)品銷售地以及競爭對手所在地等。

2.專利質(zhì)量管理

企業(yè)在重視專利申請數(shù)量的同時(shí)應(yīng)特別關(guān)注專利申請質(zhì)量的提升，減掉專利申請量的“虛胖”，做到專利申請“量質(zhì)并重、質(zhì)量優(yōu)先。”③《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量若干意見的通知》國知發(fā)管字［2013］87號(hào)。

第一，充分挖掘?qū)＠畔⒅械摹案坏V”。為了更加準(zhǔn)確地抓住主要發(fā)明點(diǎn)，既確保相關(guān)專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍盡可能大，又確保相關(guān)專利在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋?quán)利要求組合設(shè)計(jì)中獲得盡可能穩(wěn)固的法律穩(wěn)定性，在專利信息的挖掘時(shí)，從研發(fā)項(xiàng)目技術(shù)分解的角度看，可以對研發(fā)項(xiàng)目需要達(dá)到的技術(shù)效果或架構(gòu)進(jìn)行逐級(jí)拆分細(xì)化至每個(gè)技術(shù)點(diǎn)；或者從特定的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)出發(fā)，找出與該技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)相關(guān)的關(guān)聯(lián)技術(shù)因素，針對相關(guān)關(guān)聯(lián)技術(shù)因素，適當(dāng)對其進(jìn)行多技術(shù)緯度擴(kuò)展，找出可能存在的外圍發(fā)明構(gòu)思，為進(jìn)一步檢索查新聚焦目標(biāo)。

第二，重視提高專利申請文件質(zhì)量。技術(shù)交底書是撰寫專利申請文件的基礎(chǔ)，在撰寫技術(shù)交底書時(shí)，應(yīng)具備以下三個(gè)基本要素。一要描述對現(xiàn)有技術(shù)的缺點(diǎn)；二要描述發(fā)明采用的技術(shù)方案；三要描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。此外，在文件方面，企業(yè)需參照相關(guān)的專利法律法規(guī)要求，對技術(shù)交底書所包含的實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容和提交文本格式進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。

第三，重視專利內(nèi)部評(píng)審與對專利代理質(zhì)量的管控。對于擬對外提交專利申請的技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)應(yīng)制定專利評(píng)審或篩選的標(biāo)準(zhǔn)，④在我國可以申請專利的種類有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。這三種專利形式各有其特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身技術(shù)創(chuàng)新成果特點(diǎn)，根據(jù)我國《專利法》對這三種專利的不同要求選擇適當(dāng)?shù)膶＠暾埛N類，在具體實(shí)踐中，企業(yè)可以同時(shí)申請兩種或兩種以上專利保護(hù)形式，以使各種專利申請形式取長補(bǔ)短，另外，企業(yè)還可以利用我國《專利法》中國內(nèi)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，實(shí)行申請種類的轉(zhuǎn)換。建立內(nèi)部審批流程，并組織專利管理人員、技術(shù)專家、市場人員等對專利申請進(jìn)行篩選分級(jí)，加大對高質(zhì)量專利申請的資源傾斜，對其中有國際市場前景的，應(yīng)考慮進(jìn)行國際專利的布局；對于專利管理人員不足、專利申請量大或不具備撰寫專利申請文件能力的企業(yè)來說，可以委托專利代理機(jī)構(gòu)代為撰寫相關(guān)申請材料并提交申請。企業(yè)在比較擇優(yōu)代理機(jī)構(gòu)時(shí)，對于過去沒有業(yè)務(wù)往來的專利代理機(jī)構(gòu)，可以通過對實(shí)際案例的撰寫，評(píng)估其業(yè)務(wù)能力；對于過去存在業(yè)務(wù)往來的專利代理機(jī)構(gòu)，可以對本企業(yè)以往授權(quán)專利進(jìn)行定期梳理，統(tǒng)計(jì)出授權(quán)專利位居前列的專利案件承辦人，將案件委托給該代理人所在的機(jī)構(gòu)并指定該代理人辦理業(yè)務(wù)。另外，評(píng)價(jià)專利代理機(jī)構(gòu)的能力，也可以利用專利信息對目標(biāo)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索等方式來完成。⑤比如，對目標(biāo)專利代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，查看其代理過的專利申請的數(shù)量、專利類型比、被代理人分布、行業(yè)分布、以及其所代理的發(fā)明專利公開授權(quán)比等指標(biāo)，從而快速確定代理機(jī)構(gòu)的代理質(zhì)量，可以縮短篩選周期，并減少不必要的損失。在確定代理機(jī)構(gòu)后，務(wù)必簽定“委托合同”或“委托協(xié)議”，明確責(zé)任和義務(wù)，并加強(qiáng)溝通,尤其是在對申請文件審核和答復(fù)審查意見的審核環(huán)節(jié)。此外，應(yīng)制定嚴(yán)格的管理流程和審核標(biāo)準(zhǔn),定期對代理人和代理機(jī)構(gòu)的代理質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，從而確保案件質(zhì)量。

第四，突出專利考核指標(biāo)及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的質(zhì)量導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮專利獎(jiǎng)勵(lì)政策的激勵(lì)引導(dǎo)作用，對在技術(shù)創(chuàng)新和專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化等方面做出突出貢獻(xiàn)的專利權(quán)人和發(fā)明人給予獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，將專利申請質(zhì)量指標(biāo)納入工作考核指標(biāo)，并作為人才引進(jìn)及職稱晉升的參考依據(jù)。

（二）專利運(yùn)用的管理

企業(yè)專利運(yùn)用水平，從低到高可以分為三個(gè)階段。⑥朱濤：《試析如何提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力》，載《2012年中華全國專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第三屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文選編》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社。專利保護(hù)階段——這一階段以保護(hù)自身產(chǎn)品、防御侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)為主，例如確立核心專利和外圍專利的分布、回避侵權(quán)等；專利經(jīng)營階段——這一階段以專利創(chuàng)造利潤為目標(biāo)，包括專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、合作、交叉許可、融資等；專利戰(zhàn)略階段——這一階段是提升競爭優(yōu)勢，例如建立企業(yè)專利聯(lián)盟、形成專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、壟斷市場等。專利的運(yùn)用不僅是企業(yè)的事，也不僅是政府的事，需要全國上下統(tǒng)一行動(dòng)，專利、財(cái)政、金融、科技等相關(guān)部門通力協(xié)作。因此，企業(yè)應(yīng)借助政府、高校、中介等各方力量，從資金、人才、制度等多方面助推專利的轉(zhuǎn)化和增值。

一是努力提高核心技術(shù)領(lǐng)域的專利實(shí)施率。立足于市場需求和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快核心技術(shù)專利的實(shí)施步伐，通過專利成果的廣泛應(yīng)用，加快提升我國企業(yè)的競爭能力和整體素質(zhì)。二是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部及企業(yè)之間的合作與聯(lián)合，通過組建技術(shù)聯(lián)盟和專利聯(lián)盟，共同實(shí)施專利成果，有效帶動(dòng)上下游配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與成熟，形成合理的產(chǎn)業(yè)鏈和市場營銷群體優(yōu)勢。三是重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，爭取地方政府、高校及科研院所的支持，通過共同努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所的人力、物力和財(cái)力的最佳組合和技術(shù)資源的優(yōu)化配置。對于科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)開發(fā)并已取得專利的技術(shù)成果，凡具有市場潛在價(jià)值的，企業(yè)可以直接購買，并利用自身優(yōu)勢和條件盡快將專利成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。四是適時(shí)開展專利投資和許可證貿(mào)易，以科學(xué)的專利價(jià)值評(píng)估為前提，鼓勵(lì)專利成果的資本化運(yùn)作，重視開展專利的許可和轉(zhuǎn)讓。五是主動(dòng)參與國內(nèi)外行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，及時(shí)將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上升為國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)，取得標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán) 。⑦《大力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作努力提高中央企業(yè)核心競爭力》，黃淑和在中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議上的講話，2007年9月27日，http://finance.stockstar.com/GC2010080230000576.shtml，最后訪問時(shí)間：2014年2月。

（三）專利保護(hù)的管理

加強(qiáng)企業(yè)專利保護(hù)，應(yīng)當(dāng)立足于專利風(fēng)險(xiǎn)的防范。一般而言，企業(yè)首先應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)排查和歸納，然后對排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，最后針對風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的幾率提出應(yīng)對解決方案并施行。

第一，在專利風(fēng)險(xiǎn)梳理時(shí)，首先應(yīng)查找出造成企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。比如：企業(yè)的專利信息管理不完善，怠于專利申請或申請不當(dāng)，專利權(quán)屬不明，員工保密意識(shí)不強(qiáng)，未按規(guī)定實(shí)施專利許可、轉(zhuǎn)讓或所銷售的產(chǎn)品侵犯現(xiàn)有專利權(quán)被禁售等。針對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因采取相應(yīng)的措施：一是通過建立一系列的管理制度，規(guī)范企業(yè)在專利戰(zhàn)略制定、專利研發(fā)、專利申請、專利實(shí)施、專利許可轉(zhuǎn)讓、專利融資、人才引進(jìn)與離職等環(huán)節(jié)的要求，比如，在專利申請管理制度中明確對職務(wù)與非職務(wù)、與外單位合作開發(fā)等的專利申請權(quán)屬的管理，對確定申請專利保護(hù)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，必須在取得專利申請?zhí)柡蠓娇蛇M(jìn)行科技成果鑒定（驗(yàn)收）、成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、成果交流等；在員工簽訂人事合同及辦理離職時(shí)明確保密義務(wù)及根據(jù)不同職級(jí)制定相應(yīng)的競業(yè)禁止限制及期限等條款；在專利收購與許可時(shí)需事先進(jìn)行專利盡職調(diào)查等。二是通過營造專利保護(hù)的企業(yè)文化，加強(qiáng)員工的專利保護(hù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培訓(xùn)，倡導(dǎo)員工在積極創(chuàng)新的同時(shí)尊重他人的智力勞動(dòng)成果。

第二，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略上，建立專利保護(hù)應(yīng)急預(yù)警機(jī)制，根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)水平的專利確定應(yīng)對策略，并選擇相應(yīng)的應(yīng)對措施。具體可以將應(yīng)對策略分為風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受。對于可以規(guī)避設(shè)計(jì)、提起無效、進(jìn)行專利許可的，盡量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，以確保風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生；對于可以向委托或合作開發(fā)方、零部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)移的，應(yīng)通過采取積極控制措施，將專利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其它主體；對于可以通過專利挖掘、專利購買、企業(yè)并購、企業(yè)聯(lián)盟等措施提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的，應(yīng)通過采取控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；對于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且承擔(dān)比控制更經(jīng)濟(jì)時(shí)，可以對風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)不采取控制措施。在專利受到侵權(quán)時(shí)，在必要的情況下，可以通過仲裁或者訴訟的方式解決專利糾紛。

（四）專利綜合事務(wù)的管理

專利的綜合事務(wù)管理主要包括專利管理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、專利企業(yè)文化建設(shè)、專利經(jīng)費(fèi)成本、檔案、制度、合同、信息、獎(jiǎng)懲、專利維護(hù)、價(jià)值評(píng)估、人才培養(yǎng)等專項(xiàng)內(nèi)容。

第一，建立健全專利組織機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)是企業(yè)專利工作的前提。從組織結(jié)構(gòu)看，企業(yè)可以設(shè)立專利工作的最高管理機(jī)構(gòu)，如專利管理委員會(huì)等，由企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員，日常通過定期召開例會(huì)，審議企業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略、工作綱要、年度計(jì)劃等；在管委會(huì)之下，設(shè)立具體負(fù)責(zé)專利規(guī)劃實(shí)施和專利業(yè)務(wù)開展、考核的專職業(yè)務(wù)部門，該部門向管委會(huì)定期匯報(bào)和負(fù)責(zé)。同時(shí)，專利部門還應(yīng)與其平行的研發(fā)部、市場部等相關(guān)部門進(jìn)行橫向業(yè)務(wù)交融，實(shí)現(xiàn)部門之間的聯(lián)動(dòng)，使專利管理工作貫穿于產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、對外合作等各環(huán)節(jié)。實(shí)踐中，企業(yè)專利部門在企業(yè)內(nèi)部組織體系中通常存在專利部門隸屬于研發(fā)部門、隸屬于科技管理部門、隸屬于法務(wù)部門及獨(dú)立設(shè)置等模式。在專利部門內(nèi)部崗位設(shè)置上，一般有按專利管理業(yè)務(wù)屬性設(shè)置專利部門的，如：根據(jù)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的過程設(shè)立對應(yīng)各階段的崗位；也有按企業(yè)產(chǎn)品所屬技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置專利部門或交叉適用上述兩種依據(jù)設(shè)立專利內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的情況。不同的模式各有優(yōu)點(diǎn)，企業(yè)可根據(jù)自身需要選擇。在制度建設(shè)上，企業(yè)專利管理工作主要涉及技術(shù)研發(fā)、專利申請、風(fēng)險(xiǎn)管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理五大類，本文在上面的論述中針對專利管理的不同階段也涉及到了具體管理要求。此外，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合起草并于2013年2月發(fā)布的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》對專利制度的制定提出了要求，企業(yè)在制定制度時(shí)可以參考。

第二，重視專利人才培養(yǎng)與文化培育是實(shí)施專利工作的基礎(chǔ)。以人為本的管理制度和用人方法是確保企業(yè)專利工作順利開展的前提，對于專利人才的管理主要應(yīng)關(guān)注專利人才工作體制機(jī)制的健全。一是創(chuàng)新專利人才引進(jìn)機(jī)制。企業(yè)可以通過與高校、科研院所開展合作交流，采取“走出去，請進(jìn)來”等方式，吸引更多的國內(nèi)外科技人才和懂技術(shù)、懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂國際競爭規(guī)則的專利符合型人才參與企業(yè)科技創(chuàng)新和專利管理工作。二是創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)具體業(yè)務(wù)分工分別制定人才評(píng)價(jià)方法，建立公平公正的績效考核制度，實(shí)行差別化激勵(lì)，加大對關(guān)鍵崗位人才的薪酬激勵(lì)，對在專利工作中做出突出貢獻(xiàn)的人才予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；三是創(chuàng)新人才教育培訓(xùn)機(jī)制。在實(shí)踐中，針對不同的培訓(xùn)對象開展分級(jí)、分類、分段培訓(xùn)，同時(shí)依托多層次的教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，樹立全員自主、終身學(xué)習(xí)理念，探索形成符合專利人才特點(diǎn)的培養(yǎng)機(jī)制。四是創(chuàng)新文化培育機(jī)制。通過課程培訓(xùn)、案例研討、參與專利經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，在企業(yè)形成尊重和理解創(chuàng)新成果，崇尚創(chuàng)新、倡導(dǎo)誠信的價(jià)值觀和文化觀，樹立理性的專利權(quán)利觀，倡導(dǎo)以人為本的企業(yè)創(chuàng)新精神，開放思想，加強(qiáng)對外交流，促進(jìn)專利活動(dòng)的有效開展。

第三，加強(qiáng)專利管理信息化建設(shè)是企業(yè)高效開展專利工作的支撐。企業(yè)專利信息化管理分為外部專利信息和內(nèi)部專利信息管理兩方面。對于外部信息的采集，大中型企業(yè)可逐步建立企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫,有條件的企業(yè)建立企業(yè)專利信息計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，缺乏條件建立專利信息數(shù)據(jù)庫的企業(yè)，則可以依托社會(huì)專利信息中介機(jī)構(gòu)與專利信息網(wǎng)絡(luò)來利用專利信息。⑧馮曉青：《企業(yè)專利管理若干問題研究》，載《湖南文理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2007年3月第32卷第2期，第20頁。對于企業(yè)內(nèi)部專利信息的管理，可以在企業(yè)內(nèi)部建立專利管理分析信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)品從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、研發(fā)、總結(jié)、實(shí)施各階段的全過程管控并實(shí)現(xiàn)對專利從提案到授權(quán)維護(hù)的全生命周期管理，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門人員從事務(wù)性工作中解脫出來，成為專利管理、分析專家，提升專利管理工作水平，為企業(yè)決策層提供及時(shí)準(zhǔn)確的專利數(shù)據(jù)信息，為決策提供有力支持。

三、C(Check)-對企業(yè)專利管理效果的檢查

企業(yè)專利考評(píng)指標(biāo)是評(píng)估企業(yè)專利工作實(shí)施效果的重要依據(jù)。目前,由于我國開展專利工作的時(shí)間還不長，大多數(shù)企業(yè)在過去幾十年的時(shí)間正在從沒有專利到擁有專利的階段轉(zhuǎn)變，而部分先行企業(yè)已經(jīng)完成了對專利管理的基礎(chǔ)工作，正逐步從擁有專利向運(yùn)用專利提升企業(yè)競爭力甚至更高的目標(biāo)前進(jìn)。因此，在制定考核指標(biāo)時(shí),可以借鑒國家和地方有關(guān)部門發(fā)布的專利考評(píng)指標(biāo)要求，但不應(yīng)生搬硬套，一律采用“拿來主義”，應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和專利規(guī)劃的目標(biāo)要求，從企業(yè)實(shí)際出發(fā),“量體裁衣、量力而行”，采取分年度、分階段，有計(jì)劃、有步驟的工作方法制定考核指標(biāo)，并根據(jù)企業(yè)發(fā)展及外部環(huán)境的變化定期評(píng)估并做合理調(diào)整。對于專利管理處于起步階段的企業(yè)而言，在制定考評(píng)指標(biāo)時(shí)應(yīng)側(cè)重于解決企業(yè)專利管理“從無到有”的基本問題。通過設(shè)定定量指標(biāo)，以提高企業(yè)專利意識(shí)為出發(fā)點(diǎn)，以企業(yè)專利管理制度為建設(shè)重點(diǎn)，以提高專利數(shù)量為目標(biāo)，以提升硬件條件建設(shè)為保障，主要圍繞專利管理規(guī)章制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員安排、產(chǎn)權(quán)管理、專利信息利用、專利戰(zhàn)略、專利獎(jiǎng)懲、專利資金投入增長率等內(nèi)容展開。比如，“有無相關(guān)管理規(guī)章制度”、“有無專職管理人員”、“是否開展專利培訓(xùn)”、“專利申請、授權(quán)數(shù)量”等。對于專利管理已經(jīng)有一定基礎(chǔ)，并處于專利成長發(fā)展期的企業(yè)而言，在制定考評(píng)指標(biāo)時(shí)應(yīng)更側(cè)重于對專利管理精度和深度的研究，從硬實(shí)力、軟實(shí)力和效度三方面實(shí)現(xiàn)專利管理“從有到優(yōu)”的轉(zhuǎn)變。具體可以采用定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合的方式，以提升企業(yè)競爭力為出發(fā)點(diǎn)，以加強(qiáng)企業(yè)專利轉(zhuǎn)化和運(yùn)營能力為重點(diǎn)，以爭取國際標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)為目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)專利全過程信息化管理為保障，在原有基礎(chǔ)上把指標(biāo)“做精”。比如，“規(guī)章制度的全面性、是否與企業(yè)的實(shí)際情況相符合”、“專職管理人員的教育背景、管理能力及效果”、“專利培訓(xùn)的內(nèi)容及對象”、“專利技術(shù)是否被納入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等。同時(shí)，在考評(píng)指標(biāo)中體現(xiàn)動(dòng)態(tài)能力的評(píng)價(jià)思想，把專利轉(zhuǎn)化與運(yùn)營能力等動(dòng)態(tài)指標(biāo)作為企業(yè)專利管理的重點(diǎn)指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)對動(dòng)態(tài)能力的考核。此外，可以借鑒“世界知識(shí)競爭力指數(shù)”中關(guān)于“知識(shí)可持續(xù)發(fā)展能力”、“世界競爭力年鑒（洛桑報(bào)告）”中“關(guān)于企業(yè)專利管理硬件基礎(chǔ)的考察指標(biāo)”，以及“全球競爭力報(bào)告”中“關(guān)于企業(yè)信息化管理能力和國際合作能力的考察”等內(nèi)容，做到與國際同類指標(biāo)接軌。

四、A(Action)-對企業(yè)專利管理工作的改進(jìn)

根據(jù)檢查結(jié)果對專利管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)專利管理循環(huán)的最后環(huán)節(jié)，也是重要的一環(huán)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)專利規(guī)劃目標(biāo)，以及檢查分析的結(jié)果，對存在的問題制定和落實(shí)改進(jìn)措施。在這一環(huán)節(jié)，首先，企業(yè)應(yīng)營造良好的執(zhí)行氛圍。通過采取多種宣傳渠道使保護(hù)專利的意識(shí)深入人心，建立健康的改進(jìn)執(zhí)行心態(tài)，打造良好的執(zhí)行力。其次，建立“追蹤問效”的目標(biāo)管理制度和目標(biāo)改進(jìn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，通過定期或不定期考核監(jiān)測實(shí)際績效，實(shí)時(shí)跟蹤檢查改進(jìn)情況，同時(shí)結(jié)合外部環(huán)境變化進(jìn)行偏差分析與評(píng)估，并設(shè)計(jì)采取糾正偏差的措施。此外，利用執(zhí)行工具（如績效考核制度等）將改進(jìn)情況與績效考核掛鉤，并采取相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制激發(fā)自控與自評(píng)的積極性，避免出現(xiàn)“說歸說”、“做歸做”，制定與實(shí)施“兩層皮”的現(xiàn)象，確保責(zé)任層層落實(shí)到“一線”。對于在這一管理循環(huán)中沉淀積累的好的經(jīng)驗(yàn)方法，企業(yè)可以通過制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)固定成績；對于在本輪PDCA循環(huán)中遺留下來無法全部解決的問題，經(jīng)梳理轉(zhuǎn)進(jìn)下一個(gè)PDCA循環(huán)，如此復(fù)始，螺旋上升。