摘要：探討了農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化過程中在物質(zhì)資本、人力資本、社會資本、制度性資本、心理資本等方面所遭遇的各種困境，并提出應通過提升農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的資本水平促進其更快地完成市民化過程。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口 市民化 資本困境

截至2012年底，我國農(nóng)民工總量為26261萬人，對他們而言，轉(zhuǎn)移到非農(nóng)部門和向城市流動是最佳選擇。然而，我國長期以實行的城鄉(xiāng)分治以及由此形成的二元結(jié)構(gòu)使廣大農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在城市就業(yè)或居住多年，卻不能順利轉(zhuǎn)化為城市市民。本文從資本的角度切入，探討農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化過程中的資本困境，以及通過提升其資本水平促進其融入城市的有效途徑。

一、概念的厘定

本文所研究的“農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口”是指由農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)的人口，“轉(zhuǎn)移人口”不僅包含從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)就業(yè)并居住的農(nóng)業(yè)人口，也包含游離于城鄉(xiāng)之間的農(nóng)業(yè)人口。從稱謂看，“農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口”與農(nóng)民工、流動人口不盡相同?！稗r(nóng)村轉(zhuǎn)移人口”提法含蓄，其關(guān)注重點是農(nóng)業(yè)人口從農(nóng)村向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，并逐步成為城鎮(zhèn)居民的過程；“農(nóng)民工”是指在城鎮(zhèn)從事非農(nóng)工作、具有農(nóng)業(yè)戶口的工人，這一稱謂不容易被進城務工人員欣然接受。從內(nèi)涵和外延看，“農(nóng)民工”實際上是農(nóng)業(yè)剩余勞動力，排除了那些不從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)人口；而“農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口”既包含農(nóng)業(yè)剩余勞動力，又包含農(nóng)村非勞動適齡人口，其內(nèi)涵遠比“農(nóng)民工”更豐富?！傲鲃尤丝凇敝鸽x開戶籍所在地到其他地方居住的人口，它不僅包含在城鄉(xiāng)之間流動的人口，還包含在城鎮(zhèn)之間流動的人口，其外延比“農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口”要大。

“農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化”就是指農(nóng)村人口在經(jīng)歷生產(chǎn)與生活地域空間的轉(zhuǎn)移、戶籍身份的轉(zhuǎn)換、職業(yè)的轉(zhuǎn)變、生活和行為方式的轉(zhuǎn)型以及綜合素質(zhì)的提升后，平等享受城鎮(zhèn)居民各項公共服務，真正融入城市生活，從而成為城鎮(zhèn)居民的過程。農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化是過程和結(jié)果的統(tǒng)一——怎樣轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻褚约霸鯓映蔀檎嬲氖忻瘛?/p>

二、農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的資本構(gòu)成及其作用

（一）物質(zhì)資本

物質(zhì)資本即物質(zhì)財富，是農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在城鎮(zhèn)生產(chǎn)、生活的物質(zhì)基礎(chǔ)。物質(zhì)資本的直接表現(xiàn)形式是工資收入、資產(chǎn)及資產(chǎn)性收入。工資收入是農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的主要收入來源。資產(chǎn)包括固定資產(chǎn)（包括土地、宅基地等等）、金融資產(chǎn)及其他資產(chǎn)，資產(chǎn)性收入是憑借相關(guān)資產(chǎn)得到的收入。農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口物質(zhì)資本的多寡與其市民化程度緊密相連，一個農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的可用物質(zhì)資本越多，越容易融入城市；如果沒有一定的物質(zhì)資本做基礎(chǔ)，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口無法在城市立足。

（二）人力資本

人力資本是勞動者投入的知識、技能、創(chuàng)新和管理的統(tǒng)稱，它屬于個人，可以進行交易。農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口能否順利實現(xiàn)市民化，還取決于自身的文化知識水平和能力狀況。文化程度較高的勞動者在就業(yè)區(qū)域選擇中，挑選范圍和靈活機動性都更強、更廣泛。文化程度越高，在外就業(yè)的穩(wěn)定性就越強，就業(yè)時間就越長，市民化程度也就越高。在經(jīng)濟蕭條時期，受教育程度高的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口能較好地避免失業(yè)的風險。農(nóng)村那些受教育程度較高的人，由于比別人掌握的信息多，因而受城市不良經(jīng)濟狀況的影響也比較小。人力資本決定著農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的收入水平，為實現(xiàn)市民化奠定了經(jīng)濟基礎(chǔ)。

（三）社會資本

“社會資本”本是經(jīng)濟學術(shù)語，真正將這一概念引入政治學領(lǐng)域的是羅伯特·帕特南（Robert D. Putnam，1970）。他認為，“社會資本是指社會組織的特征，例如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡，他們能夠通過協(xié)調(diào)的行動來提高效率”，也是個人在組織結(jié)構(gòu)中利用自己特殊位置而獲取利益的能力。社會資本廣泛存在于社會網(wǎng)絡中，一個人從親朋好友、同學、老鄉(xiāng)、師生等關(guān)系中獲取的利益越高，那么他所擁有的社會資本就越多。在“關(guān)系資源”盛行的中國社會，社會資本對農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的作用尤顯重要。

（四）心理資本

如果說人力資本與社會資本是農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口就業(yè)的重要資源，那么心理資本則是促使其人力資本與社會資本發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。心理資本對抵御壓力、提高工作效率、改善工作績效、增加勞動產(chǎn)出等都具有十分明顯的效果。當擁有良好心理狀態(tài)的時候，主體在與他人交往時更容易得到對方的認可和贊賞，從而大大增強其自信心，進而促使結(jié)識更多的人。同時，在這一過程中，其自身所擁有的社會資本也會逐漸增加，而社會資本的增加可使其獲得更多信息與資源。積極的心理資本可以提高農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的城市適應能力，對實現(xiàn)就業(yè)意義重大。

（五）制度性資本

制度性資本是在制度層面上為農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的城市適應和融合提供保障和支撐的資本。它包括諸如土地流轉(zhuǎn)制度、戶籍、社會保障、教育、就業(yè)等一系列制度。鄧小平認為，“制度是決定性因素”，“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至走向反面”。在具有實質(zhì)性的制度發(fā)生重大創(chuàng)新之前，不僅農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的意愿難以實現(xiàn)，而且其市民化能力難以提高，故市民化狀況也不可能有所改觀。

三、農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的資本占有現(xiàn)狀及困境

（一）物質(zhì)資本匱乏

擁有充足資本能進行個體經(jīng)營的大都留在農(nóng)村發(fā)展，多數(shù)農(nóng)民擁有的物質(zhì)資本較少，他們希望通過進城務工增加收入。受自身能力的限制，他們獲得穩(wěn)定發(fā)展的職業(yè)非常困難，成為城市中的弱勢群體。他們就業(yè)多集中在低薪或高危行業(yè)，據(jù)國家衛(wèi)生計生委《中國流動人口發(fā)展報告（2012）》數(shù)據(jù)顯示，70%的農(nóng)業(yè)流動人口聚集在月平均收入最低的四類行業(yè)（住宿餐飲、批發(fā)零售、社會服務業(yè)、制造業(yè)）中，收入最高的兩類類行業(yè)（采掘業(yè)、交通運輸/倉儲/郵政）僅吸納6.5%的農(nóng)業(yè)流動人口，農(nóng)業(yè)流動人口更多地聚集在風險較高的建筑業(yè)以及收入較低的制造業(yè)和住宿餐飲業(yè)。此外，農(nóng)村土地、宅基地等固定資產(chǎn)的收益功能大為弱化，擁有這些固定資產(chǎn)僅能從心里上起到一種安全保障的安慰作用。

（二）人力資本不足endprint

我國教育資源分布不均勻，農(nóng)村正規(guī)教育非常薄弱，數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口平均受教育年限為9.4年，受過高中以上教育的不足1/4，即便是新生代流動人口，平均受教育年限也不超過10年，只能從事一些技術(shù)含量低的工作（國家人口計生委流動人口服務管理司，2012）。低下的文化素質(zhì)和技能水平與城市產(chǎn)業(yè)升級用工要求高的矛盾日益凸顯，難以滿足現(xiàn)代化、城市化、信息化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為特征的新型工業(yè)和新興第三產(chǎn)業(yè)的要求。低水平的人力資本只能獲得低水平的勞動工資，除去日常開支，大多數(shù)人沒有能力、也不愿意對人力資本進行再投資，經(jīng)常面臨缺少熟練工和技術(shù)工的企業(yè)由于顧慮人員的流動性，也不愿意對員工進行對企業(yè)中長期發(fā)展有益的培訓，這種情況長此以往形成惡性循環(huán)。

（三）社會資本狹窄

從規(guī)模上看，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的社會資本存量比一般城鎮(zhèn)居民的平均水平要低得多。農(nóng)民個人或舉家遷移使原有的鄉(xiāng)村社會資本大量流失，而體制、制度以及觀念差距使城市社會資本不能及時培育和補充。從密度或異質(zhì)性來看，社會網(wǎng)絡密度低且異質(zhì)性差，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出兩極分化的特點，即社會資本中較高級職業(yè)類別占比低，低級職業(yè)類別占比高。他們的社會交往中仍是以血緣和地緣關(guān)系為基礎(chǔ)的初始社會資本同質(zhì)性互動交往，而以業(yè)緣為紐帶的新型社會資本的異質(zhì)性互動表現(xiàn)較弱，這是同鄉(xiāng)群體網(wǎng)絡發(fā)揮作用所進行的自我管理和社會整合（周敏、林閔剛，2004；王春光、Philippe，1999）。此外，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口缺乏社會組織支持，他們不愿意參加由城市居民組織的社區(qū)組織，如文化體育協(xié)會、志愿者協(xié)會等，由于利益訴求機制和渠道不順暢，不能及時獲得社會幫扶和救助。

（四）心理資本羸弱

偏見會影響著認知和理解，整個城市社會對農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的群體性偏見和城市居民對農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的排斥態(tài)度無形中打擊著農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口融入城市生活的積極性和主動性。由于心理資本羸弱，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口遇事比較較敏感，處理問題缺乏變通，性格比較內(nèi)向。調(diào)查顯示，年齡小于20歲的流動人口抑郁情緒強于其他年齡段的流動人口，流動性越大的流動人口情緒越抑郁，與一般職業(yè)相比，高危職業(yè)更感到抑郁①。在經(jīng)濟社會全面轉(zhuǎn)型過程中，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)使他們在城市的生存與發(fā)展面臨沉重壓力和負擔，難免會產(chǎn)生心理和情緒的波動，如自卑、封閉、焦慮、孤獨、失望、埋怨、長期的心理壓抑和怨恨情緒，被剝奪心理和抵觸情緒，甚至出現(xiàn)心理失衡或做出過激行為。

（五）制度性資本缺乏公正

制度性資本的占有程度主要由農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在城鎮(zhèn)社會關(guān)系中得到的價值回報來決定。進入城鎮(zhèn)后，只有與城鎮(zhèn)居民平等地獲得相應的制度性資本，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口才能安心工作和生活。當前戶籍、就業(yè)、住房、社保等制度改革較為滯后，戶籍制度導致了城鄉(xiāng)收入差距拉大，帶來了一系列社會歧視問題，社會保障制度城鄉(xiāng)分割，不公正的制度安排不能使農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在城鎮(zhèn)享有基本生活權(quán)利、居住權(quán)利、勞動權(quán)益和基本公共服務等充分可靠的保障，制度性資本缺乏公正成為農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的一大障礙。

五、提升農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口資本水平的對策建議

（一）通過改善收入分配，進行物質(zhì)資本積累

經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，要實現(xiàn)市民化，首先要提高農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的收入水平。農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口工作收入的60%—70%要用于吃喝住行等各種消費中，雖然花錢節(jié)儉但收支狀況仍不容樂觀。因此一是擴大市政補貼范圍，讓他們真正享受市民待遇。二是鼓勵農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口自主創(chuàng)業(yè)，地方政府要在公平競爭的環(huán)境下，適度降低對創(chuàng)辦企業(yè)的稅收，發(fā)放小額貸款，為其發(fā)展創(chuàng)造良好發(fā)展空間。三是賦予農(nóng)民對農(nóng)村土地更加充分的所有、使用、收益和處分權(quán)，鼓勵探索多種流轉(zhuǎn)方式，合法獲取流轉(zhuǎn)收益。四是

（二）通過教育和培訓，提升人力資本水平

政府在提升人力資本方面起著主導作用。首先是流入地政府要妥善解決農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的子女教育問題，除正常學雜費外，不許收取借讀費或贊助費，對家庭經(jīng)濟困難的學生免除或部分免除學雜等費用；其次，整合培訓資源，創(chuàng)新培訓方式，提供免費的職業(yè)教育和技能培訓，通過示范和教育，鼓勵他們積極主動參與培訓。第三，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口也要實現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變觀念，適量投資自身人力資本，也可以在政府政策支持下，通過充電學習，自我升級，自我開發(fā)，獲得更多的知識和技能，積極融入城市。

（三）發(fā)揮社區(qū)作用，拓展交際范圍，累積社會資本

農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口離開原熟悉環(huán)境來到城市，除利用和維系好以地緣為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村社會資本，還應建立新的社會資本。一方面，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口要主動多與當?shù)鼐用窕樱硪环矫妫龊眯麄骱鸵龑?，正確認識并宣傳他們在城市建設(shè)中的卓越貢獻，徹底消除歧視現(xiàn)象，營造平等、友愛的氛圍與觀念，同時社區(qū)和居委會要充分發(fā)揮作用，積極開展形式多樣的社區(qū)活動，如組織文藝表演、社區(qū)義工、交通協(xié)管志愿活動等。用工單位也應為其提供溝通交流平臺，工作之余組織多種社交活動，在豐富精神生活的同時也擴大了社交范圍。通過自身、政府以及企業(yè)的三方努力，加強與當?shù)鼐用竦娜诤希鄯e市民化的社會資本。

（四）加強心理健康教育， 改善心理資本

幫助農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口改善心理資本具有非常重要的實際意義。用工單位應給予農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口更多的組織關(guān)懷，改善他們工作、生活居住環(huán)境；對于他們的挫折和失敗，要進行心理疏導，給予更多的幫助和領(lǐng)導支持。政府應適當增加一些社會支持系統(tǒng)，提供適合他們心理特點的心理咨詢，使其在遇到心理困難時不是自己獨自承受，而是有地方有渠道可以傾吐、宣泄和解決問題。作為農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口本人，面臨逆境時，應主動與聯(lián)系外界，利用群體的力量提升自身的心理資本，并盡可能地利用個人所擁有的社會資源，增強戰(zhàn)勝困難的信心和勇氣，克服逆境，自覺提高心理資本，盡快融入城市生活。

（五）實施制度改革，實現(xiàn)公共服務均等化

實現(xiàn)農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化關(guān)鍵是徹底打破城鄉(xiāng)二元分割體制，消除身份障礙；徹底改革戶籍制度，剝離黏附于戶籍背后的權(quán)力資源；加快推進配套改革，完善城市社會保障體系，加大農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口在醫(yī)療、工傷、失業(yè)保險等方面的保障制度改革力度，將有條件的農(nóng)民工納入城鎮(zhèn)基本生活救助范圍，以保障其基本的生活需求；解決農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的住房問題，將其納入國家保障性住房體系，允許他們享受政府廉租房、經(jīng)濟適用房、限價商品房政策。通過實施一系列制度改革，構(gòu)建適宜農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的基本公共服務體系。

注：

①林丹華，方曉義，李曉銘.年輕流動人口的心理健康與預防干預[J].心里發(fā)展與教育，2005，（Z）

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[6]林丹華，方曉義，李曉銘.年輕流動人口的心理健康與預防干預[J]. 心里發(fā)展與教育，2005，（Z）：49—55

[7]國家人口計生委流動人口服務管理司.中國流動人口發(fā)展報告（2012），北京：中國人口出版社，2012版，第28頁

〔本文系“十二五”國家科技支撐計劃項目“人口與發(fā)展數(shù)學模型與綜合決策支持系統(tǒng)”（項目編號：2012BAI40B01）階段性成果〕

（申秋紅，1971年生，山西臨汾人，中國人口與發(fā)展研究中心副研究員。研究方向：農(nóng)業(yè)布局與人口發(fā)展）endprint