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基于主成分分析法的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)

2014-04-29 14:38:23王維才丘東張令平
中國(guó)管理信息化 2014年13期
關(guān)鍵詞:主成分分析法績(jī)效評(píng)價(jià)創(chuàng)新

王維才 丘東 張令平

[摘要] 本研究采用主成分分析方法對(duì)全國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)2009-2011年之間的科技創(chuàng)新投入績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。結(jié)果發(fā)現(xiàn):各地區(qū)差異較大,北京排名第一,且與其他各地差距較大。

[關(guān)鍵詞] 科技投入;創(chuàng)新;績(jī)效評(píng)價(jià);主成分分析法

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 13. 058

[中圖分類號(hào)]F224.0[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673 - 0194(2014)13- 0093- 02

1 引言

創(chuàng)新型國(guó)家的建立需要科技投入的支持,而增強(qiáng)科技競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵則是發(fā)揮科技投入的最大效用,即提升科技創(chuàng)新投入績(jī)效[1],然而由于知識(shí)生產(chǎn)和應(yīng)用的廣泛性,科學(xué)產(chǎn)出和結(jié)果的評(píng)價(jià)未得到研究者的一致認(rèn)可[2]。本文采用主成分分析方法,對(duì)我國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)2009-2011年之間的科技創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2 主成分分析模型構(gòu)建

2.1指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的一般原則,結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性,我國(guó)省域科技創(chuàng)新投入績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由科技投入水平和科技產(chǎn)出水平兩部分組成。其中,投入指標(biāo)包括:科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(X1)、科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/GDP(X2)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(X3)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/GDP(X4)、科技活動(dòng)人員總數(shù)(X5);產(chǎn)出指標(biāo)包括:國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利受理量(項(xiàng),X6)、國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量(項(xiàng),X7)、國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)(篇,X8)、高新科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值(億元,X9)、出版科技著作數(shù)(項(xiàng),X10)、發(fā)表科技論文數(shù)(篇,X11)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額(億元,X12)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額(百萬(wàn)美元,X13)、新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重(%,X14)。

2.2主成分分析方法簡(jiǎn)介

主成分分析方法是基于降維的思想,即在保留原始數(shù)據(jù)絕大多數(shù)信息的基礎(chǔ)之上,將多個(gè)指標(biāo)簡(jiǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合性的指標(biāo)[3]。

設(shè)有n個(gè)樣品,每個(gè)樣品有p項(xiàng)指標(biāo):X1,X2,…,Xp,設(shè)ai=(a1i,a2i,…,api)T(i=1,2,3,…,p)為p個(gè)常數(shù)向量,用數(shù)據(jù)矩陣X的p個(gè)指標(biāo)向量X1,X2,…,Xp作線性組合(即綜合指標(biāo)向量)為:

F1=a11X1+a21X2+…+ap1Xp

F2=a12X1+a22X2+…+ap2Xp

Fp=a1pX1+a2pX2+…+appXp

簡(jiǎn)記為

Fi=a1iX1+a2iX2+…+apiXp

主成分分析法使用其綜合評(píng)價(jià)函數(shù)中各主成分的權(quán)數(shù)表征貢獻(xiàn)率,相對(duì)于依靠經(jīng)驗(yàn)確定權(quán)數(shù)的評(píng)價(jià)方法更加客觀和合理。

3 實(shí)證分析

3.1數(shù)據(jù)來(lái)源和有效性分析

本文選用2011年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以及中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒關(guān)于我國(guó)科技投入產(chǎn)出的清查數(shù)據(jù)。在主成分分析之前,我們首先驗(yàn)證樣本數(shù)據(jù)的有效性,數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示KMO值為0.769,Bartlett球形檢驗(yàn)的近似卡方為798.883,卡方統(tǒng)計(jì)值顯著性為0.000,數(shù)據(jù)表明,該清查數(shù)據(jù)適合做進(jìn)一步分析。

3.2因子提取和命名

按特征值大于1提取的前兩個(gè)公因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了84.762%,主成分分析的效果比較理想。我們選取F1為第一主成分,F(xiàn)2為第二主成分,且這兩個(gè)主成分基本保留了原來(lái)指標(biāo)的信息,這樣就將原來(lái)的14個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為兩個(gè)新指標(biāo)。

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