張清輝 李敏

[摘 要] 基于生命周期理論研究創(chuàng)新以及基于共生理論研究創(chuàng)新已比較成熟，但是同時(shí)基于兩者視角下協(xié)同創(chuàng)新的研究目前比較少。本文從企業(yè)角度出發(fā)，運(yùn)用生物學(xué)中的共生理論研究企業(yè)在不同的生命周期階段企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新所選擇的不同模式，以期對處于不同生命周期的企業(yè)在特定時(shí)期選擇適合其發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新模式，使企業(yè)發(fā)展得更平穩(wěn)。

[關(guān)鍵詞] 生命周期； 協(xié)同創(chuàng)新； 共生理論

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 04. 055

[中圖分類號] F272.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）04- 0106- 02

1 協(xié)同創(chuàng)新理論演繹及簡評

協(xié)同（synergy）概念是1965年由Ansoff在其《Corporate Strategy》一書中首次提出，主要是指在資源共享的基礎(chǔ)上，兩個(gè)企業(yè)之間共生互長的關(guān)系，并指出企業(yè)協(xié)同的核心是價(jià)值的創(chuàng)造，由此必須高度重視公司之間的協(xié)同。1971年，德國學(xué)者Haken在系統(tǒng)論中最早提出了協(xié)同的概念，指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，結(jié)果是產(chǎn)生了1 + 1 > 2的協(xié)同效應(yīng)。邁克爾·波特（1985，1987）認(rèn)為協(xié)同帶來競爭使得企業(yè)在多元化的公司通過分享優(yōu)勢和資源的轉(zhuǎn)移和能力。熊彼特（J.Schumpeter）于1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念。自從Schumpter提出創(chuàng)新理論以后，許多學(xué)者沿著他的思路重構(gòu)經(jīng)濟(jì)理論，創(chuàng)新研究的內(nèi)涵不斷豐富和完善。美國學(xué)者Nelson和Winter在生物進(jìn)化理論的啟示和借鑒下，創(chuàng)立了創(chuàng)新的演化經(jīng)濟(jì)理論。 Freeman和Lundvall等學(xué)者開創(chuàng)了以國家創(chuàng)新系統(tǒng)為代表的第三代技術(shù)創(chuàng)新理論。 21世紀(jì)以來，科技經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢逐漸形成，高等教育、科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的觀點(diǎn)得到了廣泛贊同，涌現(xiàn)出大量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、合作各方的組織特征、合作意愿、績效評價(jià)的研究。2003年美國學(xué)者Chesbrough提出了“開放式創(chuàng)新”概念[1]，Etzkowita所著的《三重螺旋》更指出產(chǎn)學(xué)研合作是大學(xué)除了教學(xué)和研究之外的“第三使命”（the third mission），“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府”三方在發(fā)揮各自獨(dú)特作用的同時(shí)加強(qiáng)多重互動，是提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效的重要條件[2]。

我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究始于20世紀(jì)90年代。1992年國家經(jīng)貿(mào)委、教育部和中科院聯(lián)合組織實(shí)施了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”。近年來，我國的理論工作者已逐漸認(rèn)識到，國家自主創(chuàng)新能力的提升并非企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)各個(gè)創(chuàng)新主體的能力要素的簡單疊加，需要各類互補(bǔ)性要素之間的協(xié)同及其整合。其中，郭曉川完成的“大學(xué)—企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新行為的實(shí)證研究”、柳卸林的“中國技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)”、魯若愚的“企業(yè)大學(xué)合作創(chuàng)新的機(jī)理研究”、佟晶石的“產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系的歷史與實(shí)踐分析”、王成軍的“三重螺旋：官產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系研究”、郭斌的“知識經(jīng)濟(jì)下產(chǎn)學(xué)合作的模式、機(jī)制與績效評價(jià)”等，是國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新思想的雛形。2011年4月24日，胡錦濤總書記在清華大學(xué)百年校慶上發(fā)表了重要講話，明確提出要積極推動協(xié)同創(chuàng)新。為了落實(shí)胡錦濤同志的指示，教育部、財(cái)政部決定啟動實(shí)施2011計(jì)劃。

2 共生理論演繹及簡評

“共生”一詞的概念源于生物學(xué)，指動植物互相利用對方的特性和自己的特性一同生活相依為命的現(xiàn)象。德國生物學(xué)家德貝里（Anton.De.Bary）于1879年首次提出共生概念：共生是不同生物密切地生活在一起（living together）[3]，之后范明特（Famin-tsim，1835-1918）、保羅·布克納（Prototaxis，1886-1969）對此發(fā)展完善，得出共生是不同種屬按某種物質(zhì)聯(lián)系生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進(jìn)化或者抑制的關(guān)系（Ahmadjian，1986）[4]。共生現(xiàn)象早期研究主要集中在生物領(lǐng)域，美國生物學(xué)家馬格里斯于1970年運(yùn)用共生學(xué)說研究了細(xì)胞體，波士頓大學(xué)的生物學(xué)家林恩·馬古利斯于1960年第一次提出共生進(jìn)化理論，并于1981研究了共生在細(xì)胞進(jìn)化中的作用。美國生物學(xué)家愛德華·歐·威爾遜在1990年提出自然生物之間的寄生、偏利共生及互利共生關(guān)系。在國內(nèi)，袁純清于1998年首次完整地運(yùn)用共生方法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度較為系統(tǒng)地表述了共生理論，并將其引入我國小型經(jīng)濟(jì)的研究，2002年又引出了金融共生理論概念；吳飛馳于2002年出版了《企業(yè)的共生理論》，全面地研究了企業(yè)的共生現(xiàn)象。

在共生關(guān)系的三要素中，共生單元是基礎(chǔ)，共生環(huán)境是重要的外部條件，共生模式是關(guān)鍵。共生模式重要是因?yàn)樗粌H反映和確定共生單元之間的生產(chǎn)和交換關(guān)系，而且反映和決定共生單元對環(huán)境可能產(chǎn)生的影響或貢獻(xiàn)，同時(shí)它反映和確定共生關(guān)系對共生單元和共生環(huán)境的作用。共生組織模式從共生行為方式看，包括寄生、偏利共生、非對稱互惠共生和對稱性互惠共生。共生模式從組織方式看，分為點(diǎn)共生、間歇共生、連續(xù)共生和一體共生。

現(xiàn)有關(guān)于共生理論研究已經(jīng)比較成熟，學(xué)者們廣泛地應(yīng)用共生理論三要素分析哲學(xué)領(lǐng)域、社會科學(xué)等領(lǐng)域中的問題。目前共生理論研究較多的是企業(yè)的共生問題。共生系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)之間在共同利益和各自利益的基礎(chǔ)上，通過相互學(xué)習(xí)來增加彼此間的競爭能力，加速了彼此能力的成長。在企業(yè)共生群落內(nèi)，信息溝通的快捷性使先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)的外溢速度不斷加快，信息和技術(shù)的外溢可以使企業(yè)層面的創(chuàng)新和進(jìn)步能夠非常容易上升到產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新和進(jìn)步，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平和結(jié)構(gòu)的升級。

3 企業(yè)生命周期理論演繹及簡評

馬森·海爾瑞（Mason Haire，1959）首先提出了可以用生物學(xué)中的“生命周期”觀點(diǎn)來看待企業(yè)，認(rèn)為企業(yè)的發(fā)展也符合生物學(xué)中的成長曲線。20世紀(jì)50年代，他應(yīng)用生物學(xué)中的“生命周期”觀點(diǎn)來研究企業(yè)問題。從20世紀(jì)60年代開始，學(xué)者們對于企業(yè)生命周期理論的研究比前一階段更為深入，對企業(yè)生命周期的特性進(jìn)行了系統(tǒng)研究，主要代表人物有哥德納和斯坦梅茨。在20世紀(jì)70年代到80年代中，學(xué)者們在對企業(yè)生命周期理論研究的基礎(chǔ)上，紛紛提出了一些企業(yè)成長模型，開始注重用模型來研究企業(yè)的生命周期，主要代表人物有：邱吉爾、劉易斯、葛雷納以及伊查克·愛迪思。在西方學(xué)者對企業(yè)生命周期研究的基礎(chǔ)上，我國學(xué)者對此又進(jìn)行了修正和改進(jìn)，主要代表人物有陳佳貴和李業(yè)。

現(xiàn)有關(guān)于生命周期的理論研究已經(jīng)比較成熟，應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)集群核心能力的分析、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)文化等方面。如同人和其他生物一樣，企業(yè)都有其生命周期，都有產(chǎn)生、成長、成熟和衰亡的過程。企業(yè)生命周期理論重視企業(yè)不斷變化的演進(jìn)過程，分析企業(yè)不同發(fā)展階段的規(guī)律性特征和導(dǎo)致不同階段遞進(jìn)演變的內(nèi)在因素。隨著理論研究的深入，企業(yè)生命周期理論會趨于一致。對企業(yè)生命周期階段判斷的依據(jù)，具體階段數(shù)的劃分，生命周期形成的內(nèi)在機(jī)理，以及蛻變戰(zhàn)略的時(shí)機(jī)選擇和策略的具體內(nèi)容等，都會逐漸達(dá)成一致認(rèn)識。

4 企業(yè)不同生命周期階段的協(xié)同創(chuàng)新共生模式

企業(yè)生命周期理論研究表明，任何一個(gè)企業(yè)都有一個(gè)從生到死、由盛轉(zhuǎn)衰的過程。企業(yè)從領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起開始從事生產(chǎn)、流通和服務(wù)直到依法破產(chǎn)、被接管、被收購或其他原因而滅亡為止的一段時(shí)期可以稱為企業(yè)的一個(gè)生命周期。本文選用4階段模型，將企業(yè)生命周期劃分為萌芽階段、成長階段、成熟階段和衰退階段。

4.1 萌芽階段時(shí)期的協(xié)同創(chuàng)新共生模式

處于這一時(shí)期的企業(yè)，由于資金、人員、設(shè)備、技術(shù)等創(chuàng)新資源缺乏；創(chuàng)新管理能力差；研發(fā)、制造與營銷能力不高，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，生產(chǎn)成本較高，尚未形成自身的核心競爭力，面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的發(fā)展主要依靠研發(fā)能力很強(qiáng)的高校帶動，使其擺脫生存困境。這時(shí)企業(yè)可以選擇點(diǎn)共生模式，寄生的共生行為。有利于企業(yè)在短期內(nèi)形成自己的產(chǎn)品，迅速提高生產(chǎn)能力。企業(yè)通過購買技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新而獲得市場效益，最終推動企業(yè)盡快進(jìn)入快速成長期。

4.2 成長階段時(shí)期的協(xié)同創(chuàng)新共生模式

企業(yè)進(jìn)入成長階段意味著企業(yè)將面對著高速增長的市場需求，企業(yè)的專業(yè)化要求也越來越高，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)不斷降低，企業(yè)最重要的任務(wù)是保持快速增長的勢頭、擴(kuò)大市場占有率，同時(shí)企業(yè)已經(jīng)具備了基礎(chǔ)性的核心競爭力，可以承擔(dān)一定的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，在這個(gè)階段企業(yè)與高校協(xié)同發(fā)展，建立企業(yè)自己的營銷渠道，建立企業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)入大規(guī)模發(fā)展期。因此企業(yè)可以選擇間歇共生模式，偏利共生的共生行為。企業(yè)將自認(rèn)為市場前景好的項(xiàng)目委托學(xué)術(shù)部門代為研究，提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)以獲得所需，從而使得核心競爭力得到快速增長，推動了企業(yè)順利進(jìn)入成熟期。

4.3 成熟階段時(shí)期的協(xié)同創(chuàng)新共生模式

在這一時(shí)期，企業(yè)的發(fā)展速度有所放慢，處于穩(wěn)定狀態(tài)，形成了具有一定競爭優(yōu)勢的企業(yè)核心競爭力，各種能力也都處于鼎盛時(shí)期，這個(gè)階段企業(yè)根據(jù)自身的優(yōu)劣勢自主選擇高校與其合作，使其繼續(xù)發(fā)展。因此企業(yè)可以選擇連續(xù)共生模式，互惠共生的共生行為。

4.4 衰退階段時(shí)期的協(xié)同創(chuàng)新共生模式

當(dāng)企業(yè)步入衰退階段時(shí)，市場占有率下降，企業(yè)面臨被淘汰的危險(xiǎn)，但由于企業(yè)核心競爭力的剛性，使企業(yè)缺乏創(chuàng)新精神和活力，不能迅速適應(yīng)市場的變化，因此在這個(gè)階段企業(yè)根據(jù)自身的優(yōu)劣勢選擇高校，開發(fā)新的產(chǎn)品，是企業(yè)從專一化向多元化發(fā)展，迅速擺脫困境，走出危機(jī)，延長企業(yè)生命。企業(yè)可以選擇寄生、點(diǎn)共生、偏利共生從而使企業(yè)迅速發(fā)生蛻變和規(guī)避衰退的風(fēng)險(xiǎn)。

主要參考文獻(xiàn)

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[3] A E Douglas.Symbiotic Interaction[M]. Oxford：Oxford University Press，1994：1-11.

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