馬爽

摘 要：盡管人們每天都會(huì)使用語(yǔ)言，但是想要為語(yǔ)言做出精準(zhǔn)完善的定義卻并不容易。為了使人們更好地了解語(yǔ)言，許多語(yǔ)言學(xué)家通過(guò)不同的途徑致力于對(duì)語(yǔ)言的研究和描述。當(dāng)代社會(huì)，最具影響力的兩大語(yǔ)言學(xué)流派分別是有喬姆斯基所創(chuàng)立的轉(zhuǎn)化生成語(yǔ)法學(xué)派和韓禮德所創(chuàng)立的系統(tǒng)功能語(yǔ)法學(xué)派。致力于研究二者在語(yǔ)言方面的本質(zhì)以及研究方法方面的不同。

關(guān)鍵詞：語(yǔ)言；轉(zhuǎn)化生成語(yǔ)法；系統(tǒng)功能語(yǔ)法；喬姆斯基；韓禮德

一、理論背景與介紹

1.什么是語(yǔ)言

語(yǔ)言的定義有多種，如，“語(yǔ)言是人類交流的工具”“語(yǔ)言是一系列的規(guī)則”。但是他們都沒(méi)有全面地揭示語(yǔ)言的內(nèi)涵。迄今為止，較為準(zhǔn)確并且受到社會(huì)及語(yǔ)言學(xué)家廣泛認(rèn)可的語(yǔ)言的定義如下：“語(yǔ)言是用于人類溝通的一系列任意性的聲音符號(hào)?！睋Q言之，語(yǔ)言，是用于人類交流的聲音體系。它具有任意性和符號(hào)性兩個(gè)特點(diǎn)。

2.關(guān)于轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法和系統(tǒng)功能語(yǔ)法的簡(jiǎn)介

語(yǔ)言學(xué)界包含許多形色各異的重要理論。其中轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法和系統(tǒng)功能語(yǔ)法最具有代表性。幾乎所有的語(yǔ)言學(xué)家都無(wú)法否認(rèn)喬姆斯基對(duì)語(yǔ)言學(xué)的貢獻(xiàn)。其他語(yǔ)言學(xué)流派的學(xué)者很多的觀點(diǎn)也是基于喬姆斯基的觀念之上。系統(tǒng)功能語(yǔ)法是二十世紀(jì)最具影響力的語(yǔ)言學(xué)理論，對(duì)于與語(yǔ)言的相關(guān)領(lǐng)域，如，語(yǔ)言教學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、話語(yǔ)分析、文體與機(jī)器翻譯有著極為重要的影響。（Liu&Feng，2007：312）。

（1）轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法

喬姆斯基（1957：12）將語(yǔ)言定義為是一系列的規(guī)則。因此，他的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法是旨在界定語(yǔ)言的使用者對(duì)其所使用語(yǔ)言的了解程度的語(yǔ)言理論。也就是說(shuō)，是語(yǔ)言的使用者將知識(shí)運(yùn)用于輸出和理解語(yǔ)句的能力。用他的話說(shuō)，語(yǔ)言學(xué)所試圖觀察和描述的是語(yǔ)言能力而非語(yǔ)言行為。轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法中的語(yǔ)法是以句法學(xué)為中心的句子語(yǔ)法。為了探索語(yǔ)言的真正意義，喬姆斯基將語(yǔ)言的意義分為表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)。喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言能力是天生的，即人類天生具有語(yǔ)言習(xí)得策略。語(yǔ)言習(xí)得策略是一種語(yǔ)言學(xué)習(xí)的特有知識(shí)（Hu，2006：326）。句子，作為語(yǔ)言的基本構(gòu)成單位，喬姆斯基的語(yǔ)法將句子劃分為三個(gè)基本的組成部分：詞組結(jié)構(gòu)規(guī)則、X-bar理論和生成理論。

（2）系統(tǒng)功能語(yǔ)法

系統(tǒng)功能語(yǔ)法與轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不同的是，韓禮德的系統(tǒng)功能語(yǔ)法側(cè)重于語(yǔ)言的社會(huì)層面。他將語(yǔ)言看作是“做”而非“懂”。他并不贊成語(yǔ)言習(xí)得是人類與生俱來(lái)的能力，而是認(rèn)為語(yǔ)言是同其他技能一樣，必須由人類通過(guò)學(xué)習(xí)獲得。韓禮德（1994：69）認(rèn)為語(yǔ)言在人類社會(huì)交流中有三個(gè)作用：

①概念功能：語(yǔ)言是人們傳達(dá)信息和交流情感的主要工具。

②人際功能：語(yǔ)言具有表達(dá)個(gè)人與社會(huì)關(guān)系的所有手段。包括說(shuō)話人介入某種語(yǔ)言情景和表述某種語(yǔ)言行為的多種方法。

③文本功能：語(yǔ)言具有機(jī)械功能，可以將任何一種口語(yǔ)或者書面的語(yǔ)篇轉(zhuǎn)化成為銜接得當(dāng)結(jié)構(gòu)合理的文本，并且可以將生動(dòng)的文本與雜亂的句子拼湊的文本區(qū)分出來(lái)。

在系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上，韓禮德進(jìn)一步提出了他著名的功能理論，后者作為前者的輸出。系統(tǒng)理論是一種對(duì)意義進(jìn)行選擇的理論，通過(guò)系統(tǒng)理論，任何一種語(yǔ)言，或任何其他符號(hào)系統(tǒng)可以被解釋成為連鎖選擇的網(wǎng)絡(luò)，換言之，他認(rèn)為語(yǔ)言是眾多體系中的一個(gè)體系。語(yǔ)言體系由多個(gè)體系組成。從廣義上說(shuō)，這里有一個(gè)代表組合關(guān)系的鏈條系統(tǒng)和代表選擇關(guān)系的聚合系統(tǒng)。前者主要處理愈發(fā)的表層方面，如，句子結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言單位及其序列（句子、從句、詞組、單詞、詞素）。后者主要處理語(yǔ)法的意義層面，諸如，體制系統(tǒng)。（Liu&Feng，2007：317）。

二、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法和系統(tǒng)功能語(yǔ)法的區(qū)別

1.理論研究的語(yǔ)言層面

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法在結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)盛行的背景下提出。喬姆斯基深受結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)派的影響并且在接受其核心思想的前提下更加注重人類的思維層面。他認(rèn)為，語(yǔ)言是人類生來(lái)具有的能力，該觀點(diǎn)基于以下事實(shí)：（1）孩子可以在不費(fèi)力的情況下學(xué)習(xí)其自身語(yǔ)言。在未接受正規(guī)詳盡的指導(dǎo)下，小孩對(duì)于母語(yǔ)的習(xí)得從未間斷。在輸入混亂的情況下可以獲得完備的輸出。（2）孩子學(xué)習(xí)母語(yǔ)并不受其所處環(huán)境的干擾。這意味著即使出生在異國(guó)，孩子對(duì)其母語(yǔ)仍具有很好的掌握能力。（3）孩子在接觸到的有限的語(yǔ)言環(huán)境中所學(xué)習(xí)的關(guān)于母語(yǔ)的語(yǔ)法和語(yǔ)言規(guī)則是有限的，但是仍具有理解和掌握其所接觸到的語(yǔ)句之外的語(yǔ)言能力。表現(xiàn)為孩子可以像理解已經(jīng)掌握過(guò)的語(yǔ)句一樣理解完全陌生的語(yǔ)句。（Chomsky，1986：55）。

然而，系統(tǒng)功能語(yǔ)法更加側(cè)重于語(yǔ)言的社會(huì)層面。韓禮德 （1985：17）認(rèn)為：（1）語(yǔ)言使用者所處的語(yǔ)言環(huán)境會(huì)很大程度上影響其所使用的語(yǔ)言。（2）對(duì)具體的語(yǔ)言或是某語(yǔ)言的特殊變體的研究比一般意義上的語(yǔ)言更加重要。（3）它解釋了一些在語(yǔ)言方面的漸變?nèi)?。即從完全意義上的不合文法—不尋?！^為不尋常—不太常見(jiàn)—文法正確的漸變。（4）它通過(guò)對(duì)文本的觀察和統(tǒng)計(jì)技術(shù)對(duì)假說(shuō)加以證明。

2.學(xué)術(shù)觀點(diǎn)

喬姆斯基的理論源于他對(duì)語(yǔ)言學(xué)的三個(gè)主要的問(wèn)題：

（1）語(yǔ)言知識(shí)的形式是什么？

（2）如何習(xí)得語(yǔ)言知識(shí)？

（3）如何將語(yǔ)言知識(shí)理論付諸于實(shí)踐？

然而韓禮德主要研究一下兩個(gè)問(wèn)題：

（1）語(yǔ)言的社會(huì)功能是什么？

（2）語(yǔ)言的社會(huì)功能在語(yǔ)言學(xué)系統(tǒng)中如何體現(xiàn)？

總而言之，語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的眾多理論中，社會(huì)層面和心理層面是最基本的（Han&Lin，1996）。

3.研究方法

系統(tǒng)功能語(yǔ)法認(rèn)為語(yǔ)言在若脫離人類的社會(huì)背景的情況下沒(méi)有任何的作用。它以在實(shí)際中運(yùn)用的語(yǔ)言為研究對(duì)象。然而，喬姆斯基更加注重人類在語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程中的心理層面，他以說(shuō)話人的語(yǔ)言能力為研究對(duì)象。因此，系統(tǒng)功能語(yǔ)法的研究方法是實(shí)驗(yàn)法，而轉(zhuǎn)化生成語(yǔ)法的研究方法則是理性法。

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的研究對(duì)象并不是某種特殊的語(yǔ)言，而是致力將特殊語(yǔ)法推廣成為適用于所有語(yǔ)言的普遍語(yǔ)法。喬姆斯基（1986）認(rèn)為一定有一套語(yǔ)法規(guī)則可以適用于所有的語(yǔ)言。與此同時(shí)，他很重視人類的經(jīng)驗(yàn)，他認(rèn)為，必然存在著這基于經(jīng)驗(yàn)的一系列過(guò)程聯(lián)系著普遍語(yǔ)法和特殊語(yǔ)法，這種經(jīng)驗(yàn)用字母a表示。因此，他總結(jié)出如下的公式： PG=a*UG。TG Grammar 揭示和描述的并不僅僅局限于某一種或者是某幾種語(yǔ)言，而是探求所有人類語(yǔ)言所共有的普遍規(guī)則，從而揭示人類的認(rèn)知系統(tǒng)和人類的本質(zhì)?？偠灾?，他將TG Grammar稱作是“純粹的科學(xué)”。

與轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不同的是，系統(tǒng)功能語(yǔ)法更加重視對(duì)某一特殊語(yǔ)言或是某種語(yǔ)言的特殊變體的描述與研究。該語(yǔ)言學(xué)理論研究得知、目標(biāo)并不是普遍性。除此之外，系統(tǒng)功能語(yǔ)法通過(guò)解釋了語(yǔ)言及其使用語(yǔ)境的深層關(guān)系。它從社會(huì)學(xué)的角度研究語(yǔ)言和社會(huì)的關(guān)系。通過(guò)觀察人們?cè)谔囟▓?chǎng)合下所使用的語(yǔ)言，來(lái)研究在此情景下的使用語(yǔ)言。系統(tǒng)功能語(yǔ)法流派的語(yǔ)言學(xué)者通過(guò)利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)來(lái)研究特定場(chǎng)合下某種可能使用的語(yǔ)言變體或個(gè)人口語(yǔ)及其使用頻率。也就是說(shuō)，在特定的情況下，我們可以評(píng)估人們可能會(huì)做出的會(huì)話反映。在人們作出具體的會(huì)話后，我們?cè)賹⑵渑c之前評(píng)估的會(huì)話作對(duì)比，從而驗(yàn)證理論假說(shuō)，得出相應(yīng)結(jié)論。（Li，2006）

4.研究特點(diǎn)

眾所周知，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的形成以數(shù)學(xué)邏輯思維為指導(dǎo)，他將語(yǔ)言學(xué)看作是認(rèn)知科學(xué)的一部分，所以，抽象原則是其理論的主要特征。而系統(tǒng)功能語(yǔ)法則是更加強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言功能的概念和語(yǔ)言結(jié)構(gòu)。

喬姆斯基認(rèn)為，語(yǔ)言實(shí)在一系列抽象規(guī)則的基礎(chǔ)下形成，他將這些抽象原則具體成：短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則，X-bar理論及轉(zhuǎn)化原則（Alpha-movement）。

（1）短語(yǔ)結(jié)構(gòu)原則

在語(yǔ)言學(xué)模型的第一個(gè)階段，喬姆斯基提出一個(gè)新的概念，不同于基礎(chǔ)部分中雜亂無(wú)序的重寫原則，短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則可以生成真正意義上的句子。該規(guī)則叫有限的語(yǔ)法規(guī)則，更具有生成能力。它可以將諸如名詞、形容詞、助動(dòng)詞和動(dòng)詞等的其他種類的詞結(jié)合起來(lái)生成詞組和句子。它可以被轉(zhuǎn)述成如下的公式：

①S→NP+VP；

③VP→Verb+NP；

③NP→NP（single）+NP（double）；

④NP（s）→D+N；

⑤NP（p）→D+N+s；

⑥D(zhuǎn)→the；

⑦N→（man，ball，door，dog，book...）

⑧Verb→Aux+V；

⑨V→（hit，take，bite，eat，walk，open...）；

⑩Aux→Tense（+M）（+have+en）（+be+ing）；

{11}Tense→Present/past；

{12}M→（will，can，may，shall，must）.

對(duì)于句子的生成過(guò)程是將一種符號(hào)重寫后變成其他符號(hào)的過(guò)程。但是還規(guī)則仍然具有某些局限性：a.它無(wú)法將兩個(gè)相互獨(dú)立的句子合寫成一個(gè)句子；b.在描述英語(yǔ)動(dòng)詞方面，他它需要考慮的情況過(guò)多，尤其是助動(dòng)詞；c.在描述主動(dòng)關(guān)系和被動(dòng)關(guān)系方面存在缺陷和不足。

（2）X-bar理論

該理論在1965-1970的標(biāo)準(zhǔn)理論階段被提出。X-bar理論較之前的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則更加完善，包含了除詞匯范疇（N，V，P，A，ADV，Q，AUX，DET，etc.）和短語(yǔ)范疇（NP，VP，PP，AP，ADV，P，QP， S，etc）之外的中間范疇，其所涵蓋的范圍大于詞匯范疇而小于短語(yǔ)范疇，處于中間位置。

X-bar理論與短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則的不同點(diǎn)在于：①它可以在一定程度上解決歧義問(wèn)題。②可以解釋如“長(zhǎng)頭發(fā)的學(xué)生”和“物理系的學(xué)生”此類短語(yǔ)的不同點(diǎn)；傳統(tǒng)語(yǔ)法將名詞和動(dòng)詞視為不可被分析的最小語(yǔ)言單位，而則認(rèn)為諸如名詞、動(dòng)詞、形容詞、介詞等類似的詞性皆可進(jìn)行進(jìn)一步的拆分。

（3）轉(zhuǎn)換規(guī)則（Alpha移動(dòng)）

短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則僅僅可以生成抽象的句法意義上的陳述句（句子的深層結(jié)構(gòu)）。為了完善其存在的不足，轉(zhuǎn)化規(guī)則應(yīng)運(yùn)而生。即將句子的深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為淺層結(jié)構(gòu)。

Alpha（α）移動(dòng)中的轉(zhuǎn)換并不是固定的，而是靈活多變的，它可以表示句子中的任何范疇。轉(zhuǎn)換規(guī)則旨在通過(guò)對(duì)句子中某些范疇的移動(dòng)實(shí)現(xiàn)句子從深層結(jié)構(gòu)向淺層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換的前提在對(duì)α移動(dòng)范圍進(jìn)行限定的一系列條件。轉(zhuǎn)換規(guī)則和限定性規(guī)則適用于所有語(yǔ)言，具有普遍性。

總而言之，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法著重解釋結(jié)構(gòu)關(guān)系中的組成部分。他們通過(guò)建立生成語(yǔ)法的框架，其包含對(duì)預(yù)知范圍內(nèi)復(fù)雜性和不同的類型的規(guī)則。這些規(guī)則可以揭示不同語(yǔ)法結(jié)構(gòu)下具有相同的意義的句子之間的關(guān)系。（Liu&Feng，2007：223）

系統(tǒng)功能語(yǔ)法主要研究語(yǔ)言功能和語(yǔ)言結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。韓禮德認(rèn)為語(yǔ)言系統(tǒng)主要反映出語(yǔ)言的三個(gè)主要的功能：

（1）概念功能：語(yǔ)言服務(wù)于其所要表達(dá)的內(nèi)容，即說(shuō)話者在現(xiàn)實(shí)世界中的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，包含說(shuō)話人內(nèi)心世界中的潛在意識(shí)。

（2）交際功能：語(yǔ)言旨在建立和維持社會(huì)關(guān)系，為了表達(dá)通過(guò)語(yǔ)言所建立的不同社會(huì)角色。例如，發(fā)問(wèn)者和應(yīng)答者，該關(guān)系通過(guò)提出問(wèn)題和回答問(wèn)題的語(yǔ)言來(lái)建立。與此同時(shí)，通過(guò)人們之間的相互交流也可以解決事情。

（3）語(yǔ)篇功能：語(yǔ)言需要為其自身和具體的語(yǔ)境提供聯(lián)系。即保證語(yǔ)言的得體性。

需要特別注意的是，以上的三個(gè)問(wèn)題在被映射到具體的話語(yǔ)中時(shí)，會(huì)分別呈現(xiàn)出其各自的概念、交際、語(yǔ)篇意義。因此，語(yǔ)言給予我們表達(dá)內(nèi)容、人際關(guān)系和產(chǎn)生相關(guān)語(yǔ)境的能力。

系統(tǒng)功能語(yǔ)法流派提出是三個(gè)語(yǔ)法領(lǐng)域與以上語(yǔ)言的三個(gè)具體的功能相對(duì)應(yīng)。他們分別是及物性、語(yǔ)態(tài)和主題。及物性是指參與者和具體語(yǔ)境情況下交流過(guò)程中所涉及的動(dòng)詞的變化，如，第三人稱后加S。語(yǔ)態(tài)是指說(shuō)話人在表述所說(shuō)內(nèi)容時(shí)是動(dòng)作的接受者還是執(zhí)行者。主題是指說(shuō)話人具體在談?wù)摰膯?wèn)題。（Liu&Feng，2007：316）

三、局限性

文章中所探討的兩個(gè)語(yǔ)言學(xué)理論在語(yǔ)言學(xué)界影響深遠(yuǎn)，并且難度較大。因此，該文章僅基于作者對(duì)這兩大理論有限的理解。文章只在理論層面進(jìn)行了研究，并未能付諸于實(shí)驗(yàn)。

系統(tǒng)功能語(yǔ)法和轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法是語(yǔ)言學(xué)界兩大影響深遠(yuǎn)的語(yǔ)言學(xué)流派，它們對(duì)語(yǔ)言學(xué)其他理論均有一定的影響。文章只討論了這兩大語(yǔ)言學(xué)理論的某些基本觀點(diǎn)。待作者有更深層次的理解后會(huì)做出進(jìn)一步的對(duì)比。這是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，但是終會(huì)實(shí)現(xiàn)。

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編輯 王團(tuán)蘭