王 寧

(南京曉莊學(xué)院美術(shù)學(xué)院，南京211171)

美國私立大學(xué)董事會(huì)制度的運(yùn)行機(jī)制分析

王 寧

(南京曉莊學(xué)院美術(shù)學(xué)院，南京211171)

董事會(huì)制度是美國私立大學(xué)的管理特色，這種依靠“外行”人員的管理方式幫助私立大學(xué)獲得了很大的成功。美國私立大學(xué)董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)在于實(shí)行法人制度，運(yùn)行的核心原理是堅(jiān)持委托與代理關(guān)系，而保障機(jī)制則主要依靠大學(xué)章程、大學(xué)權(quán)力委托代理兩種路徑和超越委托代理的“管家”角色來支撐。

美國私立大學(xué)；董事會(huì)制度；法人；委托與代理

美國教育學(xué)者卡羅多尼爾(V.R. Carodonier)認(rèn)為，“董事會(huì)制度是美國大學(xué)管理的特色，在美國私立大學(xué)通常被稱為‘董事會(huì)’(a board of trustees)，而公立大學(xué)的董事會(huì)則被稱為‘理事會(huì)’ (a board of regents) ”[1]。在談到美國私立大學(xué)的“外行”董事會(huì)制度時(shí)，伯頓·克拉克指出，“(在私立大學(xué)里)董事會(huì)最重要的職責(zé)是任命大學(xué)的行政負(fù)責(zé)人，即校長，并把許多權(quán)力委托給他，與此同時(shí)保留其余權(quán)力和最終的法律控制權(quán)。當(dāng)然委托給校長哪些權(quán)力是由董事會(huì)和行政機(jī)構(gòu)各自權(quán)力的歷史發(fā)展來決定的”[2]。因此，美國私立大學(xué)董事會(huì)制度運(yùn)行的核心在于董事會(huì)與以大學(xué)校長為首的行政管理人員的委托代理關(guān)系，而這種類似于經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的董事會(huì)與校長(行政管理群體)之間的委托代理關(guān)系，其基石是法人。

一、美國私立大學(xué)董事會(huì)制度的基礎(chǔ)：法人制度

美國私立大學(xué)董事會(huì)制度是移植、模仿和吸取了英國大學(xué)董事會(huì)制度的模式和傳統(tǒng)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)美國的現(xiàn)實(shí)情況創(chuàng)新的結(jié)果。英國大學(xué)對(duì)美國大學(xué)的影響主要在殖民地時(shí)期奠定的，德耶認(rèn)為，英國大學(xué)實(shí)行的法人和“外行”董事會(huì)制度組成了當(dāng)時(shí)美國學(xué)院的基本管理模式[3]。1650年，哈佛學(xué)院的鄧斯特校長向馬薩諸塞殖民議會(huì)提出的建議導(dǎo)致了由校長、5名評(píng)議員和1名司庫(會(huì)計(jì))組成的法人團(tuán)體與哈佛大學(xué)監(jiān)視會(huì)一起管理哈佛學(xué)院，“……為了促進(jìn)如此崇高的一項(xiàng)事業(yè)和上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，今后新英格蘭的中塞克斯郡劍橋鎮(zhèn)的這所學(xué)院的權(quán)威應(yīng)當(dāng)是一個(gè)法人團(tuán)體(a Corporation)……此處所談的校長與評(píng)議員從此在名義上和事實(shí)上，對(duì)于所有的意愿和目標(biāo)，都將在法律上是一個(gè)政治和法人團(tuán)體(one body politic and corporate in law)”[4]。在1650年5月31日得到當(dāng)時(shí)的殖民地總督杜德雷(Dudley)簽名后哈佛學(xué)院董事會(huì)正式獲得法人地位。而另一所在討論私立大學(xué)董事會(huì)制度設(shè)立中具有重大意義的耶魯學(xué)院從1701年開始設(shè)立，直到1745年才正式成為一個(gè)法人團(tuán)體。在耶魯學(xué)院建立之后成立的6所殖民地學(xué)院，也就是后來被稱為“常青藤聯(lián)盟”的院校都獲得了法人地位。

1819年達(dá)特茅斯學(xué)院案判決標(biāo)志著美國私立大學(xué)與公立大學(xué)在法律上的區(qū)分得以明確，自此，美國私立大學(xué)是致力于慈善(非營利)目的的社團(tuán)私法人(private corporation)的性質(zhì)得以確立。

二、私立大學(xué)董事會(huì)制度運(yùn)行的核心機(jī)制：委托與代理

從私立大學(xué)董事會(huì)制度運(yùn)行來看，顯然是委托與代理的方式：私立大學(xué)董事會(huì)作為委托人將大學(xué)的經(jīng)營權(quán)委托給以大學(xué)校長為首的大學(xué)管理團(tuán)隊(duì)來實(shí)現(xiàn)對(duì)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)與管理。也就是說，私立大學(xué)董事會(huì)制度標(biāo)志著大學(xué)的決策與執(zhí)行、組織活動(dòng)分離：董事會(huì)作為大學(xué)的法人代表，承擔(dān)起大學(xué)重大事務(wù)的決策，并幫助大學(xué)實(shí)現(xiàn)與社會(huì)之間的溝通、協(xié)調(diào)。而以大學(xué)校長為首的大學(xué)管理團(tuán)隊(duì)形成管理機(jī)構(gòu)，執(zhí)行董事會(huì)形成的辦學(xué)決議。在談到美國高等教育管理體制時(shí)，伯頓·克拉克認(rèn)為，“……由院外人士控制，管理人員不是學(xué)術(shù)人員，也不是政府部門的人員，但必須是創(chuàng)辦團(tuán)體的人員。由此建立的控制機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，在董事會(huì)中，董事們代表‘公眾利益’?！蓜?chuàng)辦該院校的團(tuán)體建立一個(gè)上級(jí)機(jī)構(gòu)——董事會(huì)，它擁有所有權(quán)力，然后按照它自己的意愿把權(quán)力委托給校長和教授?！聲?huì)最重要的職責(zé)是任命大學(xué)的行政負(fù)責(zé)人，即校長，并把許多權(quán)力委托給他，與此同時(shí)保留其余權(quán)力和最終的法律控制權(quán)”[5]。同時(shí)，伯頓·克拉克還強(qiáng)調(diào)，在大學(xué)這個(gè)管理層次上，美國高等教育與其他國家有很大不同，“主要表現(xiàn)在吸收院外人士作為董事，負(fù)責(zé)總政策并負(fù)有最終責(zé)任，掌握最后權(quán)力，與此同時(shí)，又設(shè)立了一個(gè)行政機(jī)構(gòu)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并掌握著受董事會(huì)委托的權(quán)威、權(quán)限和責(zé)任”。由此可見，美國私立大學(xué)董事會(huì)制度運(yùn)行中委托代理關(guān)系是其核心所在。

三、美國私立大學(xué)董會(huì)制度運(yùn)行的保障

1.私立大學(xué)董事會(huì)章程保證了契約(委托)關(guān)系。 美國私立大學(xué)史上著名的達(dá)特茅斯學(xué)院案是基于契約關(guān)系才使得在達(dá)特茅斯學(xué)院案中董事會(huì)得以勝訴。馬歇爾大法官在判決書中開宗明義地支持了丹尼爾·韋伯斯特關(guān)于1769年達(dá)特茅斯學(xué)院的董事會(huì)章程(特許狀)就是契約的觀點(diǎn)。

美國私立大學(xué)董事會(huì)實(shí)行的委托代理有一定的特殊性，因?yàn)檫@種委托代理首先從特定的公益信托開始，到董事會(huì)成為受托人之后再行使委托代理權(quán)利來完成。公益信托是一項(xiàng)強(qiáng)制性義務(wù)，受托人不能因?yàn)閾?dān)任受托人而獲得利益，這可以解釋為什么美國私立大學(xué)董事會(huì)成員都是沒有報(bào)酬的；委托人(主要指財(cái)產(chǎn)捐贈(zèng)人)是明示信托的創(chuàng)設(shè)者，一旦信托成立，委托人本身就失去了對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的所有控制，受托人(董事會(huì))承擔(dān)管理和控制信托財(cái)產(chǎn)的責(zé)任，但只能是為了受益人的利益，這里指的不是直接受益人——學(xué)生，而是指最終受益人——公眾。在成為信托受托人之后，受托人(董事會(huì))再通過建立委托代理關(guān)系，將私立大學(xué)的辦學(xué)管理事務(wù)委托以大學(xué)校長為首的大學(xué)行政管理團(tuán)隊(duì)來執(zhí)行、實(shí)施。美國私立大學(xué)董事會(huì)制度這種信托委托—受托代理—委托—代理關(guān)系都是建立在大學(xué)章程(特許狀)這一特定契約基礎(chǔ)之上的。

2.美國私立大學(xué)董事會(huì)的兩種委托代理路徑。美國私立大學(xué)董事會(huì)在實(shí)行委托代理關(guān)系時(shí)形成了兩種獨(dú)特的路徑：一種是把大學(xué)的行政權(quán)力委托給以校長為首的大學(xué)行政管理團(tuán)隊(duì)代理，另一種是把大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力委托給教授為核心的教師團(tuán)隊(duì)來代理。

遴選、任命、定期考察和支持校長被看做是美國私立大學(xué)董事會(huì)最重要的職責(zé)。受董事會(huì)委托，大學(xué)校長負(fù)責(zé)具體學(xué)校事務(wù)的管理。同時(shí)，作為成熟學(xué)者的校長也是溝通董事會(huì)與大學(xué)教師之間的聯(lián)系人。羅伯特·伯恩鮑姆和皮特·艾克爾是這樣來刻畫大學(xué)校長承擔(dān)董事會(huì)委托代理事務(wù)的角色形象：“作為一個(gè)管理者，校長要執(zhí)行董事會(huì)的決策，監(jiān)督下屬，分配資源，建立責(zé)任體系，并履行任何類似的復(fù)雜機(jī)構(gòu)都存在的職能。作為一個(gè)政治家，校長必須對(duì)各種選民的需求作出回應(yīng) 。他還必須考慮和迎合教師、學(xué)生、校友、當(dāng)政官員等團(tuán)體和亞團(tuán)體的利益，另外校長還必須去結(jié)盟和妥協(xié)。作為企業(yè)家，校長被期待去發(fā)展和開拓市場，以給院校的發(fā)展提供必需的資源。籌集資金可能是這個(gè)角色最常見的工作”。校長正是這樣復(fù)雜卻又充滿挑戰(zhàn)的代理人角色。

關(guān)于董事會(huì)將學(xué)術(shù)權(quán)力委托給以教授為主的教師團(tuán)體，這在美國私立大學(xué)中經(jīng)歷了漫長的過程，康奈爾大學(xué)校弗蘭克·羅德斯認(rèn)為，“董事會(huì)委托給教師的權(quán)力是具體的，這些權(quán)力在系、學(xué)院乃至整個(gè)大學(xué)里發(fā)揮的越有效，大學(xué)作為整個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行也就越有效”。那么董事會(huì)委托給教師的權(quán)力應(yīng)該體現(xiàn)在哪些方面呢？“教師對(duì)課程、教學(xué)、教師地位以及學(xué)生生活的學(xué)術(shù)方面等基本領(lǐng)域負(fù)有主要責(zé)任。主要責(zé)任的含義是‘董事會(huì)和校長應(yīng)當(dāng)同意教師的判斷，除非情況特殊和具有令人信服的理由，即便如此，也應(yīng)當(dāng)詳細(xì)地說明清楚’。這樣，在學(xué)校應(yīng)教什么、由誰來教和誰能入學(xué)等一些重大問題上，從法律上來講，董事會(huì)擁有權(quán)力；但實(shí)際上，處理這些問題的權(quán)力更多地掌握在教師手里”[6]。

3.受托代理人的自我超越。 不可否認(rèn)，美國私立大學(xué)董事會(huì)制度運(yùn)行中委托代理是其中的核心所在，但對(duì)于董事會(huì)成員來說，委托代理理論尚不足以描述其角色形象，與私立大學(xué)董事會(huì)成員呈現(xiàn)的角色特點(diǎn)更吻合的是超越委托代理人的管理角色——管家。因?yàn)槌３Ｊ枪Τ擅偷纳鐣?huì)人士去受聘美國私立大學(xué)董事會(huì)成員。他們并不是為了掛名，而是全力以赴地為董事會(huì)付出和服務(wù)；他們希望通過成功地完成工作而得到內(nèi)在的滿足，希望得到同事或他人的認(rèn)同，這種對(duì)成就的需要使得他們成了恪盡職守的“管家”，為了追求委托人利益的最大化，董事會(huì)就像“管家”一樣管理好所有者的財(cái)產(chǎn)，并努力使之增值，追求組織目標(biāo)的自我內(nèi)驅(qū)動(dòng)力使董事會(huì)成員為了私立大學(xué)的發(fā)展竭盡所能，身體力行。

[1]Carodonier, V.R. American Higher Education: An International Perspective. Brookfield: Gower Publishing Company, 1987.28.

[2][5][加]約翰·范德格拉夫，等.學(xué)術(shù)權(quán)力——七國高等教育管理體制比較[M].王承緒，等譯.杭州：浙江教育出版社，2001：117.106-117.

[3]Duryea, Edwin D. The Academic Corporation: A History of College and University Governing Boards. New York: Falmer Press, 2000.3.

[4]Hofstadter, Richard. & Smith, Wilson(eds.). American Higher Education: A Documentary History. Volume I. Chicago: The University of Chicago Press, 1961.10-12(The Harvard Charter of 1650).

[6]Hofstadter, Richard. & Smith, Wilson. (eds.) American Higher Education: A Documentary History. Vol. 1. Chicago: The University of Chicago Press, 1961.213.

(責(zé)任編輯朱旗)

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1003-8418(2014)05-0154-02

王 寧(1974—)，男，江蘇南京人，南京曉莊學(xué)院美術(shù)學(xué)院副教授。