溫正胞

(杭州師范大學(xué)教育學(xué)院，浙江杭州，311121)

一、大學(xué)的科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新的重要地位，從來沒能像在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一樣受到推崇與重視。在知識(shí)被視為最重要資源的時(shí)代，科技創(chuàng)新的重鎮(zhèn)——大學(xué)，理所當(dāng)然地被視為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的動(dòng)力站。人們對(duì)大學(xué)的看法，在科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展奇跡般的貢獻(xiàn)的影響下，經(jīng)歷了從“象牙塔”到經(jīng)濟(jì)發(fā)展“動(dòng)力站”的轉(zhuǎn)變，大學(xué)的科技創(chuàng)新直接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的功能的出現(xiàn)，成為人們津津樂道的大學(xué)的第二次學(xué)術(shù)革命?！八固垢?大學(xué))和硅谷被看作是這一伙伴關(guān)系的典范，是大學(xué)與工業(yè)、企業(yè)之間互相需求的產(chǎn)物，它為大學(xué)高新技術(shù)成果迅速商品化、產(chǎn)業(yè)化提供了適合的環(huán)境?！保?］大學(xué)如何通過其所擅長(zhǎng)的科技創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)與推動(dòng)，成為這個(gè)時(shí)代最熱門也是最重要的課題之一。

事實(shí)上，自20世紀(jì)中后期以來，知識(shí)創(chuàng)新，尤其是大學(xué)科技創(chuàng)新在促進(jìn)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的貢獻(xiàn)有目共睹，各國(guó)都加大了激勵(lì)大學(xué)科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力度。比如，像硅谷這類大學(xué)科技創(chuàng)新推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功案例引發(fā)的效應(yīng)，使得美國(guó)在進(jìn)入21世紀(jì)以后，接連發(fā)表了以《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》《國(guó)家創(chuàng)新教育法》和《領(lǐng)導(dǎo)力的檢驗(yàn):美國(guó)高等教育未來指向》等為代表的十多份研究報(bào)告，這些報(bào)告要求國(guó)家加大在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的教育與研發(fā)投入，助推科技創(chuàng)新成果對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用，提出了以高等教育科技創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力提升來保持美國(guó)領(lǐng)先世界的戰(zhàn)略目標(biāo)。同樣，我國(guó)政府對(duì)高校發(fā)揮在科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)更好地引領(lǐng)與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)予以高度重視，期望也非常高。2002年，科技部、教育部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于充分發(fā)揮高校科技創(chuàng)新作用的若干意見》，2006年的十六屆五中全會(huì)中更明確提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力支撐，把建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為我們國(guó)家面向未來的重大戰(zhàn)略的科技發(fā)展目標(biāo)。在國(guó)家的“十二五”發(fā)展規(guī)劃當(dāng)中，更是把提升高等教育機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高國(guó)家經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力與可持續(xù)發(fā)展能力列為重大任務(wù)。

二、大學(xué)科技創(chuàng)新與引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的現(xiàn)實(shí)困境

可以說，知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的最重要特征與內(nèi)涵之一就是以大學(xué)為主體的科技創(chuàng)新成為社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要源泉。對(duì)這一事實(shí)的認(rèn)識(shí)，對(duì)于處在世界知識(shí)體系的底部的發(fā)展中國(guó)家及其高等教育體系來說，意義尤為重大。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)規(guī)模世界第二，高等教育規(guī)模世界第一，但是這兩者都有一個(gè)共同的弱點(diǎn)，那就是粗放型發(fā)展，技術(shù)含量不高，只是純粹的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)。而發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)則證明了高等教育發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力?！懊绹?guó)高等教育與產(chǎn)業(yè)之間的良好關(guān)系的關(guān)鍵在于形成了科技研究創(chuàng)新活動(dòng)與商業(yè)活動(dòng)的密切接觸，從歷史的傳統(tǒng)來看，美國(guó)的大學(xué)一直以來以其卓越的科技創(chuàng)新能力回報(bào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)大學(xué)的支持。”［2］

從理想的角度，我國(guó)現(xiàn)在的高等教育體系在經(jīng)歷了改革開放以來的跨越式發(fā)展之后，已經(jīng)具備了比較可觀的科技創(chuàng)新能力。尤其是最近幾年來，在創(chuàng)建世界一流大學(xué)這個(gè)宏偉目標(biāo)的推動(dòng)下，國(guó)家對(duì)科學(xué)研究與科技創(chuàng)新的資助與投入比例大幅增加。北大、清華、浙大等一批“985”高校以及一大批“211”高校在很多領(lǐng)域的研究已經(jīng)達(dá)到世界一流的水平，在科研成果方面的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量非常可觀。在論文與專利數(shù)量等指標(biāo)上，我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新水平與能力并不是一無是處。關(guān)于這一點(diǎn)，各級(jí)政府部門與高校自身發(fā)布的各類科研成果論證、鑒定及獲獎(jiǎng)的數(shù)量就是很好的佐證。

但是，數(shù)量可觀的大學(xué)的科技創(chuàng)新成果并不會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必然結(jié)果。與許多美好的愿望一樣，認(rèn)識(shí)到某件事情的美妙與重要同在真實(shí)的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)這件事的美妙，是完全不同的兩件事，應(yīng)然的烏托邦往往很美麗，實(shí)然的塵世卻往往困苦不斷。國(guó)家對(duì)大學(xué)的巨資投入與特殊制度安排使大學(xué)有條件創(chuàng)造出數(shù)量可觀的科技創(chuàng)新成果，但這些成果并沒有轉(zhuǎn)化生升力，也沒有創(chuàng)造出如美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家那樣的大學(xué)科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的美好現(xiàn)實(shí)。我國(guó)大學(xué)科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的功能，在很大程度上仍然停留在理論與政策文本層面，距離美國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間形成良性循環(huán)還有很大的差距。

三、導(dǎo)致大學(xué)科技創(chuàng)新在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面存在困境的原因與突破

就我國(guó)目前的高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展來看，在大學(xué)文化與科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制以及大學(xué)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)明專利轉(zhuǎn)化等各個(gè)層面，都存在著限制大學(xué)科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)理想功能實(shí)現(xiàn)的障礙。

就大學(xué)文化而言，我國(guó)大學(xué)的科技創(chuàng)新活動(dòng)一直以來未能形成走出“象牙塔”的文化。許多大學(xué)的科技創(chuàng)新活動(dòng)習(xí)慣于停留在“象牙塔”及其主管部門間的申報(bào)與論證、鑒定、頒獎(jiǎng)的層面。大學(xué)研究機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新研究成果在形成結(jié)論之后，往往以論文與研究報(bào)告為終結(jié)，以獲得主管部門的鑒定與頒獎(jiǎng)為終結(jié)。這樣造成的結(jié)果是一大批科技創(chuàng)新成果躺在大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)中。與此同時(shí)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺少技術(shù)推動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直以來未能實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)密集型向科技知識(shí)密集型升級(jí)。可以說，行政化色彩明顯的大學(xué)存在方式直接決定大學(xué)科技創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)方式。在大學(xué)大部分資源都依賴于行政手段計(jì)劃分配的體制背景下，大學(xué)的科技創(chuàng)新活動(dòng)必然不會(huì)自主去尋找市場(chǎng)需求，其市場(chǎng)價(jià)值也必然不被重視，因?yàn)樾姓目蒲姓n題申請(qǐng)與科技成果獲獎(jiǎng)可以帶來更多的資源。在這種情況下，企業(yè)哪怕非常需要科技創(chuàng)新成果來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也可能會(huì)有個(gè)別企業(yè)通過與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的良好合作關(guān)系獲得了成功，但在國(guó)家與社會(huì)層面，大學(xué)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的聯(lián)系必然是缺位的。

同時(shí)，我國(guó)目前還缺乏保證或推動(dòng)大學(xué)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的有效政策與法律條件。大學(xué)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力需要相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)來保證轉(zhuǎn)化過程的高效與合理。但目前我國(guó)對(duì)高校科研創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與轉(zhuǎn)讓等規(guī)定缺乏明確與科學(xué)有效的制度安排，對(duì)于接受國(guó)家財(cái)政撥款的科研項(xiàng)目資助開展的科學(xué)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定模糊，對(duì)其轉(zhuǎn)讓與獲益的分配等重要政策與法律的制定更是處在起步階段。許多大學(xué)科技創(chuàng)新成果的研究者、發(fā)明者、開發(fā)者在當(dāng)前的規(guī)定當(dāng)中看不到有效的激勵(lì)，自然不會(huì)致力推動(dòng)研究成果在實(shí)際生產(chǎn)中的轉(zhuǎn)化。通過制定適當(dāng)?shù)姆?，改革現(xiàn)有的大學(xué)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的制度，從合法性與合理性上來保障大學(xué)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的助推器，不僅需要充分強(qiáng)化以重點(diǎn)大學(xué)為龍頭、以眾多地方高校為主體的科技創(chuàng)新體系的引領(lǐng)意識(shí)，更需要政府及高校主管部門改變對(duì)大學(xué)科技創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)方式，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新成果的實(shí)際應(yīng)用效果，并且為這種應(yīng)用提供有效的激勵(lì)和合法性保障。

“科學(xué)技術(shù)只有被應(yīng)用到生產(chǎn)中，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。高校向企業(yè)轉(zhuǎn)讓科技成果，為其提供技術(shù)咨詢和指導(dǎo)，與企業(yè)合作建立高新技術(shù)園區(qū)。美國(guó)高等教育創(chuàng)新體系成功地扮演了這一角色，加快了科學(xué)技術(shù)的傳播速度、更新速度及轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度?！保?］高等教育規(guī)模躍居世界第一、經(jīng)濟(jì)規(guī)模世界第二的現(xiàn)實(shí)條件，以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)科技創(chuàng)新的依賴與強(qiáng)調(diào)，已經(jīng)足以讓人們對(duì)我國(guó)大學(xué)科技創(chuàng)新在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面產(chǎn)生美好的聯(lián)想。從政府到高校、企業(yè)，從科技創(chuàng)新成果的研究者到企業(yè)家，都已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了大學(xué)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間必須要建立起良好的轉(zhuǎn)化機(jī)制。而要想破解我國(guó)大學(xué)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的兩張皮現(xiàn)象，首先需要解決大學(xué)科技創(chuàng)新主體將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品的積極性不高的問題。我國(guó)大學(xué)中科技創(chuàng)新工作者無論在數(shù)量上還是在科研能力上，都有促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家高等教育系統(tǒng)中擁有良好的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)的同行相比，他們還存在集體無意識(shí)。從這個(gè)角度上看，我國(guó)大學(xué)科技創(chuàng)新工作者的創(chuàng)業(yè)意識(shí)，以及在積極進(jìn)行學(xué)術(shù)與市場(chǎng)對(duì)話的能力方面亟待提高。其次，要從合法性上解決大學(xué)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律制度問題，健全科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制。在保證科研成果數(shù)量與水平的同時(shí)，需要考慮如何激活這些數(shù)量與規(guī)?？捎^的科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值，以一種科學(xué)的制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)其真正的功能。最后也是最重要的一點(diǎn)，政府需要解開大學(xué)行政化的桎梏，在大學(xué)自主進(jìn)行科技創(chuàng)新與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間架起溝通與對(duì)話的橋梁，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)與市場(chǎng)的有效對(duì)話，將市場(chǎng)話語體系與學(xué)術(shù)話語體系進(jìn)行有機(jī)制融合，需要在大學(xué)中營(yíng)造一種充滿生機(jī)與活力的科技創(chuàng)新與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文化。

［1］胡欽曉.美國(guó)研究型大學(xué)與國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力提升［J］.南通大學(xué)學(xué)報(bào):教育科學(xué)版，2006(6):14－18.

［2］Partick J，Kelly Briant T，Prescott.Amercan higher education and the nation’s ability to compete global economy［J］.Change，2007(3/4):33－37.

［3］許桂清，黃銳.戰(zhàn)后美國(guó)高等教育創(chuàng)新體系的形成及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用［J］.外國(guó)教育研究，2004(5):8－12.