杜文帥

（中南財經(jīng)政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院，湖北 武漢 430073）

效益，從經(jīng)濟學(xué)角度講是指一個生產(chǎn)過程以最小的投入總成本生產(chǎn)出既定水平的產(chǎn)出，或一個生產(chǎn)過程可使既定的投入組合可得到的產(chǎn)出水平達到最大，[1]它反映的是投入與產(chǎn)出的關(guān)系。“人類從事的任何社會活動都必須遵循經(jīng)濟性的原則，即力求以最小的耗費取得最大的成果，”[2]有限的社會資源能夠被最合理、高效地利用。與其他人類行為相同，偵查活動同樣也追求效益?，F(xiàn)今社會結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，犯罪數(shù)量、種類不斷增加，犯罪方式不斷翻新，偵查機關(guān)面臨的對犯罪的偵查形勢日益嚴(yán)峻。相對于偵查資源的有限性，即便是發(fā)達國家也在努力降低偵查的成本。將效益概念引入偵查領(lǐng)域，就是要求偵查主體充分考慮偵查成本與收益的關(guān)系，力爭以最小的偵查成本換取最大的收益。

一、偵查效益概述

偵查效益可以表示為偵查所獲得的偵查收益與該偵查行為所花費的成本的比率。[3]它包括兩個方面的含義:一是投入偵查成本的最小化，即在實現(xiàn)偵查目標(biāo)的前提下，使投入的偵查成本達到最??；二是偵查主體所追求的偵查目標(biāo)能夠最大程度地得以實現(xiàn)，但節(jié)省偵查成本必須不妨礙偵查本身的目的。

“效益的價值內(nèi)涵是一種二元關(guān)系結(jié)構(gòu)，”[4]是過程與結(jié)果的結(jié)合。因此，在偵查活動中，我們要結(jié)合偵查活動自身的性質(zhì)，不僅應(yīng)該關(guān)注偵查的結(jié)果，同時要重視偵查的經(jīng)濟性以及偵查過程本身特有的價值，這里主要指偵查參與人的人權(quán)保障價值。綜上，筆者認為偵查效益應(yīng)具體表現(xiàn)為以下幾點：

（一）偵查活動的進行必須符合經(jīng)濟合理性

首先，應(yīng)該努力減少負面成本。偵查是一種消耗大量財力、物力、人力的活動。目前我國偵查機關(guān)辦案經(jīng)費緊張，警力相對不足，偵查機關(guān)應(yīng)該充分認識到這一點，努力通過科學(xué)地設(shè)計偵查程序，有效地配置資源來爭取最大的偵查效益，使偵查的產(chǎn)出與成本投入符合一定的經(jīng)濟合理性。其次，應(yīng)該注意保證偵查的正面經(jīng)濟價值。偵查可以追討贓款贓物、挽回國家或者受害人的經(jīng)濟損失，這可以說是偵查從正面帶來的經(jīng)濟價值。但我們應(yīng)該注意到，追求經(jīng)濟效益并不是無限制的，應(yīng)該以實現(xiàn)偵查的基本價值為前提。

（二）偵查效果應(yīng)符合偵查參與主體的主觀愿望

從偵查本身的性質(zhì)而言，偵查效益的高低主要體現(xiàn)為偵查主體及其他偵查參與主體主觀愿望的實現(xiàn)程度。由于偵查主體與其他偵查參與人的利益基礎(chǔ)不同，各自的主觀意愿也不盡相同。從偵查機關(guān)角度講，偵查行為是以滿足國家和社會的整體利益為出發(fā)點，偵查機關(guān)開展偵查的目的主要在于收集證據(jù)、查清案件事實、控制犯罪嫌疑人，其關(guān)注的效益主要表現(xiàn)在揭露犯罪的效率及準(zhǔn)確程度上。從當(dāng)事人和其他偵查參與人角度講，盡管他們參與偵查的目的比較復(fù)雜，尤其是犯罪嫌疑人往往是被動參與偵查的，但一般都希望能得到法律的有效保護，他們對偵查效益的關(guān)注主要體現(xiàn)在正當(dāng)法律程序?qū)崿F(xiàn)的程度以及自身合法權(quán)益保護的程度上。因此，從偵查性質(zhì)的角度考察偵查效益，應(yīng)當(dāng)綜合考慮國家和個人兩方面的需求，兼顧各個偵查參與主體的主觀愿望。

（三）偵查過程必須具有價值平衡性

偵查行為主要由偵查主體主導(dǎo)，這是由偵查的性質(zhì)以及偵查機關(guān)的職權(quán)決定的。然而，我們應(yīng)該認識到，偵查主體不僅要關(guān)注自身偵破案件的目的，同時還要顧及偵查的經(jīng)濟價值以及包括犯罪嫌疑人在內(nèi)的其他偵查參與人的人權(quán)保障價值。偵查的各種價值作為偵查所體現(xiàn)出來的積極意義存在和蘊含于偵查活動過程自身，其本質(zhì)是同一事物在不同方面體現(xiàn)出來的不同意義，或者說是我們對同一事物的積極意義從不同角度作出的不同解讀。因此，應(yīng)該認識到偵查各個價值是一個有機聯(lián)系、內(nèi)在統(tǒng)一的整體，而并非是各要素互不相干的簡單拼湊。只有兼顧各個方面，使偵查各種價值達到平衡，才能實現(xiàn)偵查活動的科學(xué)、合理、高效運作，真正做到偵查效益最大化。這就要求在偵查過程中建立有效的偵查制約與監(jiān)督機制，對偵查行為進行合理的引導(dǎo)，防止偵查機關(guān)權(quán)力的肆意濫用。

二、偵查效益的分類

根據(jù)內(nèi)容的不同，偵查效益可分為經(jīng)濟效益和社會效益。偵查的經(jīng)濟效益是指偵查機關(guān)在偵查時節(jié)省經(jīng)濟成本，或者通過偵破案件而查獲贓款贓物、挽回經(jīng)濟損失等帶來的經(jīng)濟價值。比如，在毒品犯罪、非法捕殺野生動物、販賣非法出版物等一些牟利型犯罪案件中，偵查機關(guān)通過偵查繳獲贓款贓物、消除物資實體危害就是評價偵查效益的重要價值標(biāo)準(zhǔn)之一。再如，在某些案件尤其是經(jīng)濟類、財產(chǎn)類案件中，一般都帶有一定經(jīng)濟損失，除了查明案情、控制犯罪嫌疑人以外，偵查機關(guān)為國家或受害人挽回經(jīng)濟損失也是偵查工作所追求的重要價值目標(biāo)。需要指出的是，不同于社會一般的生產(chǎn)經(jīng)營性部門，偵查機關(guān)本身并不能生產(chǎn)或創(chuàng)造出任何物質(zhì)財富，因此偵查的經(jīng)濟效益只能是一種相對性的收益。[5]

偵查行為是一種法律行為，其追求的主要效益應(yīng)該是它的社會效益，這也是偵查機關(guān)作為非盈利性部門而存在的合理性基礎(chǔ)。偵查社會效益的內(nèi)容十分廣泛，可以包含偵查工作在社會上產(chǎn)生的一切積極效果。具體來說，就是通過偵查活動查明案件事實，追究犯罪行為人的刑事責(zé)任，打擊和預(yù)防犯罪，維護法律權(quán)威，維護社會秩序與公正。眾所周知，任何犯罪都會對社會以及法律秩序產(chǎn)生一定負面影響。對社會的影響主要表現(xiàn)為犯罪會給一定區(qū)域、一定人群帶來不安和恐慌，嚴(yán)重時會擾亂人們的正常生產(chǎn)、生活和學(xué)習(xí)秩序，并由此對政府以及偵查機關(guān)帶來一定的負面評價。對法律秩序的影響則表現(xiàn)為犯罪是對法律權(quán)威的挑戰(zhàn)和破壞。法律是人們社會生活必須遵守的行為準(zhǔn)則，只有人人守法，正常的社會秩序才能得以維持。犯罪發(fā)生后，偵查機關(guān)通過收集各種證據(jù)，查明案件事實真像，抓獲犯罪嫌疑人，最后將其移交起訴，讓其受到應(yīng)有的法律制裁，使犯罪造成的社會影響得以恢復(fù)，這樣的過程和結(jié)果就是偵查社會效益的表現(xiàn)。

偵查的社會效益并不是偵查其他價值的簡單重復(fù)，這里以“效益”的方式提出，就意味著引入了“節(jié)約偵查成本”這一基本理念。實現(xiàn)偵查效益并不意味著偵查程序要越來越簡化，辦案速度要越來越快，追求偵查效益是為了在減少偵查投入、節(jié)省偵查成本的前提下更好地完成偵查目標(biāo)，體現(xiàn)出偵查應(yīng)有的價值。與效率不同，效益不僅僅看重時間的縮短以及成本的節(jié)約，更關(guān)注如何利用有限的資源獲取更大的行為收益，它體現(xiàn)的是成本與收益之間的良好關(guān)系。開展偵查活動獲得偵查行為收益，實現(xiàn)偵查的價值是追求效率的基礎(chǔ)。因此，要想真正提高偵查效益，必須關(guān)注并協(xié)調(diào)好偵查經(jīng)濟效益和社會效益兩方面的內(nèi)容。

三、實現(xiàn)偵查效益的基本原則

實現(xiàn)偵查效益的基本原則，即實現(xiàn)偵查效益所必須遵循的基本準(zhǔn)則。筆者認為，要實現(xiàn)偵查效益至少應(yīng)遵循以下幾個原則：

（一）時效原則

現(xiàn)實中，犯罪活動往往表現(xiàn)出作案快、逃跑快、銷贓和毀滅證據(jù)快、流竄性大等特點，偵查活動必須抓住時機，尤其是對于那些嚴(yán)重暴力性犯罪，偵查工作的時間越短，投入的人力、財力、物力就越少，給社會帶來的積極影響就越大，偵查效益也就越大。雖然我國刑事法律和其他相關(guān)法規(guī)對各類犯罪的追訴時效以及各種偵查行為的時限都作了比較具體的規(guī)定，但這并非意味著偵查機關(guān)只要能在法律規(guī)定的時限內(nèi)完成任務(wù)即可。一方面，“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時，就越是公正和有益，”[6]“公正在法律中的第二種含義就是指效率；”[7]另一方面，如果不貫徹時效原則，很可能會貽誤偵查時機，給偵查工作帶來不必要的麻煩甚至無法破案。

（二）簡化原則

偵查的簡化原則，主要是指偵查工作應(yīng)該做到在程序制度上精簡，避免不必要的成本浪費。一般情況下，人們從事一項活動的制度越復(fù)雜、程序越繁瑣，其內(nèi)耗就越大，活動的投入也就越多，不利于效率的提高。偵查作為一種國家司法行為，擔(dān)負著重要的訴訟使命，偵查的性質(zhì)及行為特點本身就決定了開展偵查工作需要投入較多的資源。這要求偵查機關(guān)必須重視簡化原則，其中包含著偵查機構(gòu)精簡、偵查科技含量高、偵查隊伍業(yè)務(wù)素質(zhì)高以及偵查程序簡易等幾個方面的要求。當(dāng)然，偵查遵循的簡化原則應(yīng)該是“相對的簡化”，是對那些不必要的、多余的結(jié)構(gòu)或程序進行的簡化，仍要保證偵查程序的客觀性、公正性、科學(xué)性以及偵查監(jiān)督的有效性，這是講求偵查簡化原則的前提。

（三）風(fēng)險決策原則

偵查決策過程中，有些偵查人員缺乏風(fēng)險意識和成本意識，只追求萬無一失，很少結(jié)合成本考慮決策的效果。有些不計成本的舉措雖然符合政策需要，但往往投入過大，造成嚴(yán)重的資源浪費。作為一名偵查決策人員，在工作中必須敢于承擔(dān)，拿出自己的意見，承認并接受一定的決策風(fēng)險。但應(yīng)當(dāng)強調(diào)，風(fēng)險決策是建立在全面、科學(xué)分析案情的基礎(chǔ)上的，需要對偵查工作有高度負責(zé)的態(tài)度和勇氣，而決不是個人的主觀臆斷。因此，要求偵查人員樹立風(fēng)險意識和成本意識，既要保證偵查的社會效益，也要講求其經(jīng)濟效益；既要謹慎、穩(wěn)重決策，又要敢于承擔(dān)決策風(fēng)險。過于保守，一味追求低風(fēng)險的決策只會帶來偵查的高成本。

（四）社會效益優(yōu)先原則

偵查行為是一種國家司法行為，偵查的訴訟價值是偵查存在的基礎(chǔ)。因此，在偵查的兩種效益發(fā)生沖突的情況下，應(yīng)該首先考慮實現(xiàn)偵查的社會效益。偵查作為刑事訴訟活動的開始，對整個刑事訴訟程序影響重大，沒有合法有效的偵查結(jié)果，后續(xù)的刑事訴訟活動都將無法開展，從而妨礙刑事訴訟價值的實現(xiàn)。不僅如此，保持穩(wěn)定、維護良好的社會秩序也是我國深化改革、促進發(fā)展的基本前提，對于影響穩(wěn)定大局的案件，投入再多的資源都是值得的。因此，偵查的社會效益必須置于偵查的經(jīng)濟效益之前。這就要求偵查機關(guān)及其偵查人員在實際工作中以實現(xiàn)偵查社會效益為根本，講求方法的靈活性，從整體上把握偵查經(jīng)濟效益和社會效益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

（五）合法性原則

偵查活動是國家公權(quán)力的體現(xiàn)，偵查權(quán)是一種國家司法權(quán)，偵查的法律行為屬性決定了偵查程序的啟動與運作必須遵循合法性原則。偵查的合法性原則具體指偵查機關(guān)開展各項偵查活動都必須嚴(yán)格按照我國刑事訴訟法、刑法以及其它相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行，依法采取各種措施收集犯罪證據(jù)，查明事實真像，確認并抓獲犯罪嫌疑人。偵查合法性原則是法律程序正義在偵查階段的體現(xiàn)，偵查機關(guān)及其人員嚴(yán)格按照法律規(guī)定辦事是維護法律秩序和法律權(quán)威的基本要求，不合法的偵查活動必將損害程序正義。受長期傳統(tǒng)觀念的影響，我國偵查機關(guān)還不同程度地存在“重實體、輕程序”的傾向，違法偵查的現(xiàn)象時有發(fā)生。我們應(yīng)當(dāng)逐步完善偵查的運行與監(jiān)督機制，避免片面地追求偵查效益。

四、實現(xiàn)偵查效益的具體途徑

在實際偵查過程中，實現(xiàn)偵查效益最大化的具體途徑主要有以下幾個方面：

（一）樹立正確的偵查效益觀念

我國偵查機關(guān)及其偵查人員過去往往片面追求破案率，忽視了公平、公正等偵查效益要素，直接影響著提高偵查效益措施的采取及其效用的發(fā)揮。因此，偵查主體必須對偵查效益有一個全面、準(zhǔn)確的認識。除此之外，偵查人員特別是偵查機關(guān)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)增強對實現(xiàn)偵查效益方式的系統(tǒng)性把握，在整個偵查程序中強化落實提高偵查效益的措施：偵查準(zhǔn)備階段，要注重偵查的科學(xué)預(yù)測，根據(jù)現(xiàn)場勘驗、訪問以及舉報、控告和自首等獲得的材料進行全面地分析研究，對案情初步作出判斷，在此基礎(chǔ)上確定偵查的范圍與方向，并制定靈活的偵查計劃，作好采取行動的必要性與可行性分析；偵查實施階段，要注重簡化偵查程序，縮短偵查時間，降低偵查成本，提高執(zhí)法辦案的實際效率，并根據(jù)實時反饋及時調(diào)整偵查方向，做到靈活有序地推進偵查工作；后期偵查過程中，要注意針對偵查實施過程中出現(xiàn)的問題制定相應(yīng)的規(guī)定加以規(guī)制或引導(dǎo)，從長遠角度實現(xiàn)偵查效益最大化。

（二）合理配置偵查資源

在經(jīng)濟學(xué)上，效益增長的途徑有兩條：一是節(jié)約生產(chǎn)成本，二是優(yōu)化資源配置。[8]合理配置偵查資源是相對有限的司法資源對偵查工作提出的直接要求。一方面，配置偵查資源要與刑法規(guī)定的犯罪的社會危害性程度相對應(yīng)。要實現(xiàn)提高偵查效益的目標(biāo)，必須要使投入的偵查資源與偵查收益成正比，要分析判斷不同案件的具體情況，比如對情節(jié)嚴(yán)重、案情復(fù)雜、影響較大的案件應(yīng)該相應(yīng)地增大偵查資源的投入。另一方面，配置偵查資源要與開展偵查活動的客觀規(guī)律相對應(yīng)。偵查人員要根據(jù)各類犯罪案件的特點與發(fā)展趨勢，在偵查中有針對性地配置人力、財力、物力，做到人盡其能、物盡其用，并能夠根據(jù)偵查情勢的發(fā)展變化不斷調(diào)整，如現(xiàn)階段就應(yīng)當(dāng)將偵查資源盡量向偵查一線傾斜，向偵查基礎(chǔ)業(yè)務(wù)傾斜。

（三）提高偵查主體自身素質(zhì)

偵查離不開偵查人員這一基礎(chǔ)要素。要提高偵查人員的素質(zhì)，首先應(yīng)選擇適合偵查工作的人進入偵查隊伍，這是做好偵查工作、提高偵查效益的起點。其次，要重視在崗偵查人員的培訓(xùn)，不斷提高他們的專業(yè)知識水平。再次，要充分發(fā)揮高素質(zhì)偵查人員的作用，針對他們的強項進行有意識地引導(dǎo)培養(yǎng)，努力把他們培養(yǎng)成為某一類案件的偵查專家。最后，要在提高偵查人員自身素質(zhì)的基礎(chǔ)上進一步做好人員選調(diào)工作。偵查指揮人員是偵查隊伍的領(lǐng)頭羊，對隊伍整體建設(shè)具有舉足輕重的作用，因此要重點做好偵查指揮人員的選配。其中還應(yīng)注意搭配偵查人員的方式，要讓配合默契的人員一起工作。這一來能夠充分發(fā)揮他們的合作效用，二來可以避免因性格不同等原因給隊伍帶來不必要的內(nèi)耗。

（四）健全偵查機制

健全偵查機制可以更好地反映偵查工作實際，是降低偵查成本、提高偵查效益的有效途徑。在現(xiàn)行的偵查體制下，可以嘗試將刑偵、經(jīng)偵等分散的偵查部門整合為一個公安機關(guān)內(nèi)設(shè)的獨立機構(gòu)，并在偵查體系內(nèi)實行“以條為主、條塊結(jié)合”的領(lǐng)導(dǎo)體制，從而建立一種整體作戰(zhàn)、上下聯(lián)動、快速反應(yīng)的新的偵查體制，由上級偵查部門對下級偵查部門實行人、財、物的垂直領(lǐng)導(dǎo)，使偵查機關(guān)內(nèi)部統(tǒng)一起來，在整體上發(fā)揮集團優(yōu)勢，打破“畫地為牢”的局面，沖出地方保護主義的樊籬。[9]另外，要建立并完善有效的偵查監(jiān)督機制。偵查效益的實現(xiàn)從根本上是依靠偵查人員的努力，但同樣不能缺少法律的監(jiān)督以及新聞媒體、社會團體和人民群眾的監(jiān)督，要將事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督三者有機結(jié)合起來。只有這樣，提高偵查效益才會有保障。

（五）充分利用情報信息

情報信息資源往往不具有稀缺性，同偵查的其他資源相比，情報信息可以實現(xiàn)資源的共享或再生，尤其是互聯(lián)網(wǎng)的迅猛發(fā)展，使得情報信息的共享變得更加簡單易行?，F(xiàn)代社會是信息主導(dǎo)的社會，誰能把握信息，誰就能取得行動的主動權(quán)，對偵查來說更是這樣。信息資源不但是開展偵查工作的起點，也是后來偵查人員能夠科學(xué)決策的前提與保證。對情報信息的充分利用可以大大節(jié)省偵查工作的成本，發(fā)揮有限偵查資源的最大效用，實現(xiàn)偵查效益的最大化。要以國家推進建設(shè)的“金盾工程”為契機，形成能夠整合各業(yè)務(wù)部門有效信息的綜合警務(wù)信息平臺，努力實現(xiàn)跨部門、跨警種、跨區(qū)域信息資源的交換，逐步建立起區(qū)域性甚至全國性的情報信息共享系統(tǒng)。只有將有效信息在不同偵查主體之間實現(xiàn)資源共享，才能真正將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實現(xiàn)提高偵查效益的目標(biāo)。

（六）有效運用群眾資源

遵守法律，同違法犯罪行為作斗爭已成為普通大眾的一般共識，支持偵查工作的人在社會中占絕大多數(shù)，這為偵查機關(guān)開展偵查工作提供了良好的群眾基礎(chǔ)。一般而言，犯罪分子都會混跡于普通群眾之中，他們進行的一切違法犯罪活動都會留下一些蛛絲馬跡，終究逃脫不了廣大群眾的眼睛。因此，偵查機關(guān)及其人員應(yīng)該堅持走群眾路線，有效運用群眾資源，發(fā)動并依靠群眾提供偵查線索和證據(jù)，以減少偵查成本的投入。與此同時，在群眾參與偵查的過程中，還可以使他們受到很好的法制教育，從而提高普通公民的守法意識和積極同違法犯罪行為作斗爭的意識，有效減少犯罪的發(fā)生。

[1]陳正云.刑法的經(jīng)濟分析[M].北京:中國法制出版社,1997:137.

[2]胡衛(wèi)星.論法律效率[J].中國法學(xué),1992(3):23.

[3]楊正鳴,宋遠升.刑事偵查價值論綱[J].江蘇警官學(xué)院學(xué)報,2006(3):44.

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[6]高銘暄.新編中國刑法學(xué)（上）[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,19 99:17.

[7]何家弘.中國證據(jù)法學(xué)前瞻[N].檢察日報,1999-09-02.

[8]李文健.刑事訴訟效率論[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1999:2 39.

[9]王豐年.偵查成本論[J].中國人民公安大學(xué)學(xué)報,2001(3):64-67.