王全達(dá)，李全寶

（1.海軍大連艦艇學(xué)院，遼寧 大連 116001；中國(guó)政法大學(xué)，北京100088

2.中國(guó)海監(jiān)第三支隊(duì)，遼寧 大連 116113；大連海洋大學(xué)，遼寧大連 116023）

海警海洋維權(quán)執(zhí)法取證，就是運(yùn)用取證系統(tǒng)，為國(guó)家采取措施維護(hù)海洋權(quán)益提供有力的事實(shí)基礎(chǔ)和保障的活動(dòng)。由于海上維權(quán)執(zhí)法取證承擔(dān)特殊使命、面臨特殊困難，有特殊的規(guī)律和工作方法，因而不僅要求取證人員具有強(qiáng)烈的證據(jù)意識(shí)，更要熟知不同情境、不同對(duì)象的取證要求與方法，以快速、合理地獲取各種真實(shí)可靠的證據(jù)。本文在對(duì)中國(guó)海警維權(quán)執(zhí)法取證實(shí)地調(diào)研和培訓(xùn)實(shí)踐（中國(guó)海監(jiān)船長(zhǎng)培訓(xùn)）的基礎(chǔ)上，嘗試對(duì)海洋維權(quán)執(zhí)法取證的用途、重點(diǎn)、意識(shí)、要求、原則、技巧、特點(diǎn)和預(yù)案等問(wèn)題進(jìn)行探討，為我國(guó)海洋維權(quán)工作提供借鑒參考。

一、海洋維權(quán)執(zhí)法取證界定

理論界和立法實(shí)踐中對(duì)證據(jù)的定義有不同認(rèn)識(shí)：有的稱為“證明案件真實(shí)情況的事實(shí)”，有的稱為“證明案件事實(shí)的材料”，有的稱為“證明案件事實(shí)的根據(jù)”等等。我們認(rèn)為，這些界定都不全面。首先，收集證據(jù)指向的事實(shí)，只是證據(jù)信息或事實(shí)片段，只是部分進(jìn)入認(rèn)識(shí)領(lǐng)域的事實(shí)，并非案件全部客觀事實(shí)。其次，證人當(dāng)庭所作的證言、鑒定人當(dāng)庭所作的陳述等，也很難被稱為“材料”。最后，證據(jù)與定案根據(jù)之間還有相當(dāng)距離，完成對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定還需經(jīng)過(guò)證據(jù)審查、綜合推理等過(guò)程。因此，本文將證據(jù)定義為：據(jù)以證明案件真實(shí)情況的事實(shí)信息載體。即對(duì)證據(jù)的認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)兼顧“證據(jù)事實(shí)”和“證據(jù)載體”，否則無(wú)法形成對(duì)證據(jù)本質(zhì)屬性的完整認(rèn)識(shí)。一方面，證據(jù)之所以被稱為“證據(jù)”，就是因?yàn)榘囟ǖ淖C據(jù)事實(shí)。另一方面，要注重證據(jù)的外在表現(xiàn)形式，強(qiáng)調(diào)特定的證據(jù)載體記載證據(jù)事實(shí)的觀念。基于此，本文將海洋維權(quán)執(zhí)法證據(jù)定義為：海洋維權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照法定程序收集或提供并審核認(rèn)定的、與查明案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)的、符合法定形式的、據(jù)以證明案情真像、用作執(zhí)法依據(jù)的事實(shí)信息載體。

當(dāng)前，我國(guó)海洋行政執(zhí)法證據(jù)的法律依據(jù)，主要是《行政訴訟法》以及《海洋行政執(zhí)法調(diào)查取證工作規(guī)則》，它們把證據(jù)分為書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄。但是，對(duì)海洋維權(quán)執(zhí)法證據(jù)種類還無(wú)明確法律規(guī)定。從海洋維權(quán)執(zhí)法的用途和重點(diǎn)看，海警進(jìn)行維權(quán)執(zhí)法取證，也要參考以上規(guī)定。當(dāng)然，自2013年1月1日施行的新的《民事訴訟法》、《刑事訴訟法》都對(duì)證據(jù)種類有新規(guī)定：將鑒定結(jié)論改為鑒定意見(jiàn)，增加電子數(shù)據(jù)這一種類。因此，將來(lái)海洋維權(quán)執(zhí)法的證據(jù)種類也要適應(yīng)這一變化。相比較而言，由于執(zhí)法區(qū)域以及執(zhí)法方式、手段等特點(diǎn)，決定了海洋維權(quán)執(zhí)法一貫重視影像取證工作，但對(duì)電子數(shù)據(jù)卻關(guān)注不夠，所以有必要提高電子數(shù)據(jù)收集意識(shí)和能力。

二、海洋維權(quán)執(zhí)法取證的用途與重點(diǎn)

收集證據(jù)，是指為揭示事實(shí)真像或證明事實(shí)、主張，運(yùn)用法律許可的方法和手段，發(fā)現(xiàn)、收集、提取和保全有關(guān)證據(jù)材料的活動(dòng)。海洋維權(quán)執(zhí)法行動(dòng)，維護(hù)的是國(guó)家主權(quán)和主權(quán)權(quán)利。因此，取證用途主要是：為正確適用法律提供可靠事實(shí)基礎(chǔ)；為采取有效措施維護(hù)海洋權(quán)益提供有力事實(shí)保障；為助力國(guó)家外交、反擊他方誣蔑提供事實(shí)依據(jù)。2013年3月，某國(guó)聲稱其漁船被中國(guó)海軍追逐驅(qū)離、射擊，致其漁船起火。對(duì)此，中國(guó)海軍有關(guān)部門表示某國(guó)純屬捏造，根本不存在使用武器射擊和某國(guó)漁船起火的問(wèn)題。在此次事件中，海軍有關(guān)部門對(duì)某國(guó)誣蔑行為的反擊主要是言語(yǔ)性的，對(duì)于我方“鳴笛、喊話、手旗指引等多種方式反復(fù)勸告”、“信號(hào)彈空中燃盡熄滅”等事實(shí)并未出示相關(guān)證據(jù)。我們認(rèn)為，如果在此過(guò)程中能以確鑿的證據(jù)予以反擊，則效果更好。這一事例雖非發(fā)生在中國(guó)海警身上，卻能給我們啟示。海洋維權(quán)執(zhí)法取證與行政執(zhí)法取證、司法取證等取證行為的著眼目標(biāo)不同，調(diào)查切入點(diǎn)、側(cè)重方向也不同，主要是收集以下證據(jù)：我方“顯示存在、宣示主權(quán)、體現(xiàn)管轄、正常執(zhí)法”的證據(jù)，他方“侵犯主權(quán)、非法作業(yè)、威脅騷擾、挑釁攻擊”的證據(jù)。取證工作主要包括三個(gè)方面：一是記錄喊話，宣示主權(quán)；二是記錄正常執(zhí)法行為；三是記錄他方違法行為。如外方非法進(jìn)行環(huán)境調(diào)查、軍事目的的聲學(xué)探測(cè)、資源調(diào)查、物探作業(yè)、電子偵察等行為。

三、海洋維權(quán)執(zhí)法取證的基本內(nèi)容

（一）海洋維權(quán)執(zhí)法取證的特點(diǎn)

海洋維權(quán)執(zhí)法取證具有獨(dú)特的特點(diǎn)和規(guī)律。一是操作的規(guī)范性和技術(shù)性。首先，取證對(duì)象專業(yè)。海洋違法活動(dòng)往往具有很強(qiáng)的專業(yè)性，只有運(yùn)用現(xiàn)代化裝備和技術(shù)手段才能發(fā)現(xiàn)、提取、保全證據(jù)。其次，取證人員專業(yè)。取證人員有很強(qiáng)的專業(yè)分工，往往要求一專多能。最后，取證行為專業(yè)。取證行為必須遵循一定方式步驟，避免由于設(shè)備、環(huán)境限制，取證結(jié)果不能有效證明違法事實(shí)。二是任務(wù)的復(fù)雜性和艱巨性。海洋維權(quán)執(zhí)法證據(jù)流動(dòng)性、變動(dòng)性較強(qiáng)，證據(jù)的收集保全更為復(fù)雜艱巨。除了安全風(fēng)險(xiǎn)之外，取證的政治性要求也較高。三是內(nèi)容的廣泛性和綜合性。這是由海洋維權(quán)執(zhí)法管理范圍、執(zhí)法對(duì)象、執(zhí)法內(nèi)容的廣泛性、綜合性決定的。四是時(shí)限的緊急性和瞬時(shí)性。海上事件往往難以保留現(xiàn)場(chǎng)，行為過(guò)程往往是短暫而模糊的，查清事實(shí)比較困難。五是裝備的高端性和多樣性。海上執(zhí)法取證存在距離遠(yuǎn)、海面環(huán)境影響大、穩(wěn)定度和精度要求高等特點(diǎn)，這對(duì)取證裝備保障提出了很高的要求。

（二）海洋維權(quán)執(zhí)法的原則

調(diào)查取證工作必須遵循一定原則，確保證據(jù)的有效性、真實(shí)性。一是依法客觀。所謂依法，包括按法定程序收集、收集法定形式的證據(jù)、采用法定的方法與手段進(jìn)行三方面。取證實(shí)踐中，存在偏重證據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，忽視證據(jù)取得合法性的誤區(qū)；調(diào)查取證程序途徑不合法，存在“先調(diào)查后立案”、“先決定后取證”、“單人執(zhí)法”等現(xiàn)象。所謂客觀，是指取證要尊重客觀事實(shí)，要從案件實(shí)際出發(fā)，既不能用主觀猜想去代替客觀事實(shí)，也不能只按主觀需要去收集證據(jù)，更不能歪曲事實(shí)、偽造證據(jù)。二是主動(dòng)及時(shí)。海洋維權(quán)執(zhí)法的重要性和海洋執(zhí)法的特殊規(guī)律，決定了取證人員必須增強(qiáng)責(zé)任心、增強(qiáng)計(jì)劃性，主動(dòng)及時(shí)收集證據(jù)，確保證據(jù)的時(shí)效性。一方面，只有及時(shí)才能增強(qiáng)證據(jù)的可信度；另一方面，只有及時(shí)才能收集到相關(guān)證據(jù)。三是全程全面。全程，是指對(duì)重要執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行伴隨式取證，全方位、全角度、全時(shí)段地反映執(zhí)法活動(dòng)全貌。全面，是指收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)收集能夠反映案件真實(shí)情況的一切證據(jù)材料。執(zhí)法實(shí)踐中，一部分調(diào)查取證工作不夠客觀、全面，該收集的證據(jù)未完全收集，能夠證明違法事實(shí)存在的證據(jù)不充分。

（三）維權(quán)執(zhí)法取證的要求

一是規(guī)范。取證作為行為過(guò)程，在程序和內(nèi)容上必須規(guī)范，否則要么證據(jù)違法，要么證據(jù)缺乏證明力。海洋執(zhí)法調(diào)查取證工作的基本規(guī)范是《海洋行政執(zhí)法調(diào)查取證工作規(guī)則》、《海域使用調(diào)查取證工作細(xì)則》、《海洋傾廢調(diào)查取證工作細(xì)則》、《海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境調(diào)查取證工作細(xì)則》。但是，目前卻缺乏明確的海洋維權(quán)執(zhí)法取證規(guī)范。實(shí)踐中，一度由于取證工作程序缺失，導(dǎo)致一些案件在證據(jù)收集、保全和運(yùn)用上存在諸多問(wèn)題，影響執(zhí)法質(zhì)量。有關(guān)部門將來(lái)制定《海洋維權(quán)執(zhí)法取證規(guī)范》時(shí)，可以參照上述規(guī)范性法律文件，對(duì)調(diào)查取證工作的措施、內(nèi)容、證據(jù)種類等問(wèn)題進(jìn)行明確規(guī)定，尤其應(yīng)遵照前述海洋維權(quán)執(zhí)法取證的特殊規(guī)律，作一些專門的針對(duì)性規(guī)范安排。二是科學(xué)。證據(jù)的有效性和真實(shí)性要求取證手段、方法科學(xué)。取證的科學(xué)性要求包括兩方面。第一，借助取證科學(xué)手段。海洋維權(quán)執(zhí)法取證涉及現(xiàn)代科技應(yīng)用和高端取證裝備操作，往往需聘請(qǐng)專門人員鑒定分析數(shù)據(jù)得出科學(xué)結(jié)論。因此，取證工作必須以科學(xué)精神為指導(dǎo)，掌握科學(xué)原理、技術(shù)方法、專業(yè)知識(shí)，正確、熟練運(yùn)用現(xiàn)代科技裝備，才能對(duì)證據(jù)現(xiàn)象、取證行為獲得正確認(rèn)識(shí)。第二，把握取證科學(xué)要素。實(shí)踐中，對(duì)取證科學(xué)要素的探索討論并不多。我們認(rèn)為，完整的證據(jù)應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、主體信息以及事件發(fā)生的原因、過(guò)程、結(jié)果等科學(xué)要素。有關(guān)部門將來(lái)制定《海洋維權(quán)執(zhí)法取證規(guī)范》，應(yīng)結(jié)合維權(quán)執(zhí)法的具體類型、模式，詳細(xì)規(guī)范各種取證行為的科學(xué)要素。

（四）維權(quán)執(zhí)法取證的意識(shí)

良好的證據(jù)意識(shí)，對(duì)海洋維權(quán)執(zhí)法取證工作至關(guān)重要。所謂證據(jù)意識(shí)，一般是指對(duì)證據(jù)現(xiàn)象、行為、規(guī)律的認(rèn)知、覺(jué)悟的總和，是對(duì)證據(jù)作用與價(jià)值以及面對(duì)糾紛或處理爭(zhēng)議時(shí)重視證據(jù)并自覺(jué)運(yùn)用證據(jù)的心理覺(jué)醒。對(duì)海洋維權(quán)執(zhí)法來(lái)說(shuō)，證據(jù)意識(shí)包括證據(jù)重要意識(shí)、證據(jù)效力意識(shí)兩點(diǎn)。當(dāng)前，較之于證據(jù)重要意識(shí)，證據(jù)效力意識(shí)往往在具體實(shí)踐中容易落空。確保證據(jù)的有效性是執(zhí)法的關(guān)鍵，不要等到證據(jù)審查階段才想起證據(jù)的效力問(wèn)題，而要在取證階段就備加注意。提高證據(jù)意識(shí)可通過(guò)加強(qiáng)對(duì)證據(jù)的認(rèn)知，培養(yǎng)重視證據(jù)、積極收集和運(yùn)用證據(jù)的思維習(xí)慣和專業(yè)精神，以及樹(shù)立科學(xué)的證據(jù)觀等途徑來(lái)完成。①黃任望：《略論海洋行政執(zhí)法的證據(jù)意識(shí)》，來(lái)源：http://www.hycfw.com/HotFocus/zlyj/2007/03/28/5248.html，最后訪問(wèn)時(shí)間：2014年2月10日。

（五）維權(quán)執(zhí)法取證的技巧

提高取證效率，既要靠技術(shù)，還要靠技巧。一是攻心術(shù)。調(diào)查取證問(wèn)題上，攻心術(shù)是指用心理學(xué)知識(shí)準(zhǔn)確把握心理狀態(tài)及其發(fā)展變化，以改變調(diào)查取證對(duì)象的態(tài)度。攻心的關(guān)鍵，在于取證前準(zhǔn)備好取證方案，包括事先考慮好所提問(wèn)題和對(duì)方可能的態(tài)度，以及采取何種方式應(yīng)對(duì)等。二是分治術(shù)。這里的分治術(shù)，主要是指收集證據(jù)要善于利于當(dāng)事人前后陳述的矛盾，陳述與行業(yè)習(xí)慣、自然情況的矛盾，同其他證據(jù)的矛盾，同鑒定結(jié)果的矛盾，同其他利害關(guān)系人陳述的矛盾。采用這種調(diào)查方法，要注重隔離當(dāng)事人分別調(diào)查詢問(wèn)，實(shí)施攻心戰(zhàn)術(shù)，根據(jù)其思想變化采取相應(yīng)的措施。三是補(bǔ)強(qiáng)術(shù)。也就是證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)。一方面，以其他證據(jù)印證補(bǔ)強(qiáng)。對(duì)于存在弱點(diǎn)須與其他證據(jù)合并才能證明案件事實(shí)的證據(jù)，需收集其他證據(jù)印證，作為定案依據(jù)。另一方面，以進(jìn)一步取證方式補(bǔ)強(qiáng)。有些證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)，卻可成為進(jìn)一步取證、查清案件事實(shí)的線索。第三方面，以見(jiàn)證方式補(bǔ)強(qiáng)，主要適用于當(dāng)事人不在場(chǎng)或者拒絕到場(chǎng)的情況，此時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員到場(chǎng)作證。第四方面，以事后補(bǔ)正程序方式補(bǔ)強(qiáng)。對(duì)于僅僅具有輕微程序性瑕疵、可以補(bǔ)正的瑕疵證據(jù)，應(yīng)允許補(bǔ)正后采納。四是取舍術(shù)。雖然取證要全程、全面，但是，在某些情況下也要注意取舍。例如，在篩選照片時(shí)，要注意畫(huà)面中執(zhí)法人員的形象、態(tài)度和當(dāng)事人的反應(yīng)，防止被對(duì)方歪曲利用。

（六）海洋維權(quán)執(zhí)法取證預(yù)案制定

取證必須做好計(jì)劃、預(yù)案，做到“有備而去、有手段而用、有目的而查”。一是制定取證時(shí)機(jī)預(yù)案，并據(jù)以確定合適的取證模式和方法。二是制定取證方向、重點(diǎn)預(yù)案，根據(jù)不同案情預(yù)先確定取證種類、取證范圍、取證方式、取證方向，做到取證前心中有數(shù)，取證中突出關(guān)鍵問(wèn)題。三是制定人員分工合作預(yù)案，確保全面記錄不同方向、部位，確?；楸尘皡⒄?，確保不出現(xiàn)取證意外。四是制定取證站位預(yù)案，提前就船位、參照物、取證的相對(duì)位置做好預(yù)案，確保船位、取證人員站位、取證裝備協(xié)調(diào)和有機(jī)配合。五是制定突發(fā)事件應(yīng)對(duì)預(yù)案，包括避碰預(yù)案、防搶奪取證器材預(yù)案、防人身攻擊預(yù)案等。六是制定補(bǔ)照預(yù)案，避免因拍攝抖動(dòng)、逆光拍攝、對(duì)焦不準(zhǔn)、選鏡不對(duì)以及維權(quán)執(zhí)法工作過(guò)程中不可逆等因素造成的證據(jù)損失或無(wú)效。

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