曹均偉

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，上海 200434)

20世紀(jì)末21世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起對經(jīng)濟(jì)學(xué)范式研究的熱潮，發(fā)表了不少這方面的研究成果。較有代表性的有：《范式和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法》(1992)；《經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式與范式轉(zhuǎn)換》(1996)；《從范式危機(jī)看經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展》(1997)；《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的范式演變》(1999)；《經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式的轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的發(fā)展》(2001)；《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式與交易成本范式》(2002)；《經(jīng)濟(jì)學(xué)范式轉(zhuǎn)換及啟示》(2004)等。幾年前，美國的次貸危機(jī)引發(fā)了全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，進(jìn)而引發(fā)了因西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法預(yù)示和解讀這場危機(jī)而對其范式進(jìn)行反思的議論。在這一反思中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式及其轉(zhuǎn)換的討論又一次成為熱門的話題。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)范式及其轉(zhuǎn)換的研究論著主要有：《現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式溯源》(2007)、《經(jīng)濟(jì)學(xué)：范式革命》(2008)、《經(jīng)濟(jì)學(xué)批判與批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)金融危機(jī)沖擊下的西方“主流”經(jīng)濟(jì)學(xué)范式危機(jī)》(2010)，等等。

由于“范式”通常是指在某一學(xué)科內(nèi)被人們所共同接受、使用并作為交流思想的一套理論概念體系和分析模式方法，因此，以往的研究成果大多集中在兩個方面：一是研究范式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的關(guān)系；二是研究范式與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的關(guān)系。其中重點(diǎn)是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)范式對經(jīng)濟(jì)學(xué)流派理論的影響；對于經(jīng)濟(jì)學(xué)范式與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究很少，即使有所研究，也只是涉及科學(xué)哲學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的影響。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的視角研究西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式及其轉(zhuǎn)換，進(jìn)而從經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式轉(zhuǎn)換揭示西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的軌跡。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)“范式”的解讀

經(jīng)濟(jì)學(xué)的“范式”主要是引入了美國科學(xué)哲學(xué)家?guī)於髟凇犊茖W(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出的“范式”理論，即把科學(xué)看作一定的“科學(xué)共同體”按照一套共有的“范式”所進(jìn)行的專業(yè)活動。庫恩的“范式”是指一個科學(xué)專業(yè)所依賴學(xué)科理論的基本模型及由此推延的規(guī)定或約定的集合，是某一學(xué)科內(nèi)被人們共同接受、使用和交流的一套概念體系和分析方法。庫恩指出：“‘范式’一詞無論實(shí)際上還是邏輯上，都很接近于‘科學(xué)共同體’這個詞。一種范式是，也僅僅是一個科學(xué)共同體成員所共有的東西。反過來說，也正由于他們掌握了共有的范式才能組成這個科學(xué)共同體”。[注]托馬斯·庫恩：《必要的張力》，北京大學(xué)出版社2004年版，第288、372頁。庫恩認(rèn)為，只有用“專業(yè)母體”所表述的科學(xué)理論的定理、假設(shè)、概括等，“科學(xué)共同體”的成員才有可能交流和思想，才有可能共同研究同一對象。因此，范式是一門學(xué)科的研究者群體共同的理論信念。

根據(jù)庫恩的闡述，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的定義就是在一定世界觀和價(jià)值觀的指導(dǎo)下，人們對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)的一個基本判斷，以及由這一基本判斷所決定的研究思路、分析方法和工作模式等。經(jīng)濟(jì)學(xué)范式定義的主要內(nèi)涵是：其一，它是一種價(jià)值觀指導(dǎo)的“觀世界”框架；其二，它是一種理論約定的集合；其三，它是一種思維表達(dá)的規(guī)則。與此相對應(yīng)的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的外延包括觀念范式、規(guī)則范式和操作范式三大組成部分。其中，觀念范式是范式最核心的部分，是“觀世界”穩(wěn)定不變的假說、界定、信念和思維等規(guī)定的基本方式，反映“科學(xué)共同體”普遍認(rèn)同的特定經(jīng)濟(jì)理論體系的世界觀和價(jià)值觀；規(guī)則范式是范式的內(nèi)核部分，是“觀世界”穩(wěn)定且可變的假設(shè)、術(shù)語、概念、命題、公理、定律等約定的集合，反映被“科學(xué)共同體”普遍接受的特定經(jīng)濟(jì)理論的主張和觀點(diǎn)；操作范式是范式的外殼部分，是“觀世界”所持的符號、語匯、注解、模型、范例和語境等具體的表達(dá)方式，反映“科學(xué)共同體”所運(yùn)用的一般經(jīng)濟(jì)分析和研究工具。

其中，觀念范式?jīng)Q定規(guī)則范式和操作范式，它是區(qū)分不同范式的關(guān)鍵，尤其是區(qū)別主流經(jīng)濟(jì)學(xué)與非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的試金石。如“理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)始終如一的觀念范式；而“有限理性人假設(shè)”或“社會人假設(shè)”、“組織人假設(shè)”、“文化人假設(shè)”則是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念范式。如“文化人假設(shè)”是從歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)到演化經(jīng)濟(jì)學(xué)一貫的觀念范式。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的變化主要發(fā)生在規(guī)則范式和操作范式，觀念范式不會發(fā)生變化。如果觀念范式變了，那么，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式就會變成非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的“范式轉(zhuǎn)換”

庫恩提出的歷史主義認(rèn)為，任何一門科學(xué)知識的歷史發(fā)展過程都是一個演化與革命、積累和創(chuàng)新、連續(xù)與間斷交替發(fā)生的過程，典型的如某個既定的哲學(xué)范式支配的積累性常規(guī)研究同突破舊范式的創(chuàng)新性非常規(guī)研究交替出現(xiàn)的歷史進(jìn)程。說到底，科學(xué)的進(jìn)步就是一個范式對另一個范式的更替和革命。庫恩將其概括為：“一個科學(xué)共同體，遵循他們一致接受的范式，從事常規(guī)科學(xué)研究，解決疑難；當(dāng)許多疑難解決不了時(shí)，就產(chǎn)生危機(jī)；于是就發(fā)生科學(xué)革命，產(chǎn)生新的范式，形成新的科學(xué)共同體，解決過去解決不了的疑難”。[注]托馬斯·庫恩：《必要的張力》，北京大學(xué)出版社2004年版，第372頁。

根據(jù)庫恩歷史主義的闡釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式革命的具體過程大致表現(xiàn)為如下幾步：第一，從舊范式中發(fā)現(xiàn)問題并解放出來，進(jìn)入新的情境和領(lǐng)域。有目的地從浩如煙海的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)世界中收集和選擇各種經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和理論問題，確立戰(zhàn)略選題和研究方向。第二，為建構(gòu)新的范式提供評估各種事實(shí)和問題的意義標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。第三，尋找和設(shè)立所掌握的具體理論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)，弄清理論內(nèi)部的邏輯結(jié)構(gòu)。第四，經(jīng)過對新的前提預(yù)設(shè)、初始狀態(tài)、邊界條件進(jìn)行調(diào)整測試后，初步形成具有方法論意義的理論范式。經(jīng)由此路，新的范式在尊重歷史延續(xù)性的前提下才能夠脫穎而出，并成為主導(dǎo)性分析力量。經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上被稱為“范式革命”的有：邊際革命、凱恩斯革命、盧卡斯革命和科斯革命等。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式革命實(shí)質(zhì)上只能是范式轉(zhuǎn)換，即改變某種經(jīng)濟(jì)學(xué)的支配地位，很難說是消滅哪一種經(jīng)濟(jì)學(xué)。庫恩指出，范式的轉(zhuǎn)換就是世界觀的變革，科學(xué)的進(jìn)步。通常范式的更替或轉(zhuǎn)換是多樣的，其包括：范式演進(jìn)、范式綜合、范式偏離、范式回歸、范式交融和范式變異等形式。

庫恩的歷史主義強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)展的整體性，重視科學(xué)史發(fā)展的連續(xù)性，提出了范式革命不斷交替的科學(xué)發(fā)展觀，客觀上反映了范式轉(zhuǎn)換的演變過程。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)先后經(jīng)歷了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，再到新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)，最后到新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式轉(zhuǎn)換。然而，庫恩認(rèn)為，一個好的范式具有精確性、廣泛性、簡明性和成效性等特點(diǎn)；不同的范式在邏輯上不可通約，從而否定了它們的內(nèi)在聯(lián)系。科恩強(qiáng)調(diào)科學(xué)理論的繼承性和保護(hù)性，而忽視了科學(xué)理論的探索性和變革性。這一點(diǎn)在以后由拉卡托斯創(chuàng)立的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”中得到了修正。

三、“科學(xué)研究綱領(lǐng)”對范式概念的完善

拉卡托斯的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”實(shí)際上是廣義的范式概念，發(fā)展了庫恩“范式革命”不斷交替的科學(xué)發(fā)展觀。他說：“科學(xué)史一直是，也應(yīng)當(dāng)是研究綱領(lǐng)(叫“范式”也未尚不可)相互競爭的歷史”。[注]拉卡托斯等：《批判與知識的增長》，華夏出版社1987年版，第200頁。在這里，拉卡托斯將“科學(xué)研究綱領(lǐng)”稱作“范式”。它主要由以下四個部分組成：第一，由最基本的理論所構(gòu)成的“硬核”。第二，保衛(wèi)硬核的方法論規(guī)則“反面啟發(fā)法”，為研究者規(guī)定什么問題不應(yīng)被追尋和什么工具不適合使用。第三，發(fā)展理論的方法論原則“正面啟發(fā)法”，為研究者規(guī)定正確的研究方向和適合使用的最好工具。第四，由諸多輔助性假設(shè)、實(shí)際理論、經(jīng)驗(yàn)約定等所構(gòu)成的“保護(hù)帶”。拉卡托斯指出，“每一個研究綱領(lǐng)都有一個受到頑強(qiáng)保護(hù)的硬核，每一個綱領(lǐng)都有一個相當(dāng)靈活的保護(hù)帶”。[注]拉卡托斯：《科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論》，上海譯文出版社1986年版，第6頁?！坝埠恕睒?gòu)成整個科學(xué)研究綱領(lǐng)的理論基礎(chǔ)及其存在的根據(jù)，如果“硬核”遭到反駁，放棄“硬核”意味著放棄整個研究綱領(lǐng)。于是，圍繞著“硬核”周邊由許多輔助性假設(shè)構(gòu)成的“保護(hù)帶”起到保護(hù)“硬核”的職責(zé)，盡可能不讓“硬核”遭受經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的反駁，通過調(diào)整和修改輔助性假設(shè)來頑強(qiáng)保護(hù)“硬核”。因此，研究綱領(lǐng)的主要活動發(fā)生在“相當(dāng)靈活的保護(hù)帶”內(nèi)。

倘若將拉卡托斯的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”與庫恩的范式相比較，我們可以看到兩者存在交叉關(guān)系：科學(xué)研究綱領(lǐng)的“硬核”相當(dāng)于觀念范式和規(guī)則范式的不變部分，“保護(hù)帶”相當(dāng)于規(guī)則范式的可變部分和操作范式。然而，拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)通過“反面啟發(fā)法”對硬核的修改保護(hù)和“正面啟發(fā)法”對硬核的改善發(fā)展，蘊(yùn)含著不同于庫恩范式的科學(xué)發(fā)展模式，即科學(xué)理論的發(fā)展遵循這樣的循環(huán)模式：科學(xué)研究綱領(lǐng)進(jìn)化階段、科學(xué)研究綱領(lǐng)退化階段、新的進(jìn)化科學(xué)研究綱領(lǐng)證偽并取代退化的研究綱領(lǐng)階段、新的研究綱領(lǐng)進(jìn)化階段。這一模式既強(qiáng)調(diào)科學(xué)理論發(fā)展的保護(hù)性和連續(xù)性，也強(qiáng)調(diào)科學(xué)理論發(fā)展的探索性和變革性。

“科學(xué)研究綱領(lǐng)”方法論以其兼具理論的保護(hù)性和科學(xué)的探索性而被經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣為運(yùn)用。例如，通過對馬歇爾的完全競爭模式向張伯倫、羅賓遜的不完全競爭模式的轉(zhuǎn)換，就能發(fā)現(xiàn)“科學(xué)研究綱領(lǐng)”的特有優(yōu)勢。其中，理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的硬核未變，完全競爭變?yōu)椴煌耆偁帡l件說明“保護(hù)帶”發(fā)生變化，也就是操作范式的輔助性假設(shè)條件發(fā)生了變化；不完全競爭假設(shè)條件更接近現(xiàn)實(shí)，顯示經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的探索性，而馬歇爾完全競爭模型的內(nèi)核在不完全競爭模型中仍然得到保留和發(fā)展，說明了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的繼承性。

四、范式演進(jìn)和范式綜合

(一)范式演進(jìn)

范式演進(jìn)是指在觀念范式不變狀態(tài)中新范式對舊范式的揚(yáng)棄和進(jìn)步。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)范式轉(zhuǎn)換最主要的演化路徑，也是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)展最主要的形式。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，再到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)范式就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式通過“邊際革命”和“凱恩斯革命”而演進(jìn)和形成的過程。

1.第一個經(jīng)濟(jì)學(xué)范式：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的建立

早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)客觀價(jià)值理論，在方法上推崇抽象演繹和經(jīng)驗(yàn)歸納的方法，從而為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式奠定了方法論基礎(chǔ)。亞當(dāng)·斯密作為英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)建者，是經(jīng)濟(jì)學(xué)第一個范式的首創(chuàng)者。他創(chuàng)立經(jīng)驗(yàn)主義的方法論，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上提倡以歸納法為主、以演繹法為輔的雙重法。其后，馬爾薩斯繼承了斯密的歸納主義方法。在斯密之后，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式主要通過薩伊和李嘉圖的推演得到進(jìn)一步的發(fā)展，薩伊將斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說系統(tǒng)化；從方法論來看， “薩伊定律“(“供給決定需求”原理)為經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了從供給研究問題的視角。李嘉圖主張唯理主義的方法論，拋棄了斯密的歷史歸納法，極力提倡抽象演繹法，在較長時(shí)間里占據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主導(dǎo)地位。直到約翰·穆勒將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法集大成，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式臻于完善。

2.邊際革命：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的形成

邊際革命是第一次經(jīng)濟(jì)學(xué)范式革命。1870年，邊際學(xué)派主要包括奧地利學(xué)派和數(shù)理學(xué)派，發(fā)起了一場由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)換。邊際學(xué)派提出了邊際效用論，并以此作為用數(shù)學(xué)工具分析經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象的基本理論原則，創(chuàng)立了邊際分析法，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的重心由生產(chǎn)成本分析轉(zhuǎn)向邊際效用分析。

然而，邊際效用分析并不能完全替代古典的生產(chǎn)成本分析，馬歇爾的貢獻(xiàn)就是將兩者兼收并蓄，提出邊際增量分析方法、邊際成本和需求彈性分析等方法，據(jù)此分析微觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，創(chuàng)新了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法體系。他將力學(xué)的均衡概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出局部均衡的原理和方法，并貫穿其經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。因馬歇爾連同他的門徒都曾先后任教于劍橋大學(xué)，故又稱他們?yōu)閯驅(qū)W派，或新古典學(xué)派。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的確立，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)理論和方法進(jìn)入一個新的時(shí)代。

3.凱恩斯革命：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的完成

“凱恩斯革命”是又一次重大的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式革命，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的完成。凱恩斯創(chuàng)立了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，他堅(jiān)持理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，使用邊際分析和數(shù)理模型的方法研究宏觀經(jīng)濟(jì)問題，創(chuàng)立總量分析法，并指出經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的痹癥在于有效需求不足，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)預(yù)期的“不確定性”、市場信息獲取的有限性以及國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)從傳統(tǒng)范式轉(zhuǎn)向現(xiàn)代范式的演進(jìn)過程，如果從拉卡托斯的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”來看，就是其理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)以及方法論個體主義的“硬核”始終沒有變化，此后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于范式的爭執(zhí)和轉(zhuǎn)換，以及后來的范式革命大多是在“保護(hù)帶”對它的修正和發(fā)展。

(二)范式綜合

范式綜合是指對不同范式或方法論進(jìn)行兼收并蓄，使之融入新的框架體系，從而使原有范式趨于成熟。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)范式演化來看，三大基本范式由初步成型到體系完成都有綜合演化的過程。

1.第一次綜合：穆勒的融合主義

約翰·斯圖亞特·穆勒(1806—1873)是英國的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，早期實(shí)證主義代表之一，“歸納五法”的創(chuàng)始人。他不僅提出“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，而且提出“趨勢法則”，推出假設(shè)—演繹方法論，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直處于主導(dǎo)地位。

穆勒的最大特點(diǎn)是融合古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新興經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，既繼承李嘉圖(收入分配理論和抽象演繹法)、薩伊(財(cái)富生產(chǎn)理論和供給決定的視角)、西尼爾(節(jié)欲報(bào)酬理論和經(jīng)濟(jì)人假設(shè))、馬爾薩斯(人口論和歸納法)等經(jīng)濟(jì)思想和方法，也部分接受邊際學(xué)派等經(jīng)濟(jì)思想和方法；既堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)自由主義的理論，又倡導(dǎo)國家適度干預(yù)的理論；甚至提出社會主義與資本主義制度融合的主張。尤其在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的應(yīng)用中，與斯密一樣主張將演繹法與歸納法相結(jié)合，但提倡以演繹法為主、以歸納法為輔，顯示其折衷主義的傾向。盡管穆勒堅(jiān)守古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的陣地，但終因其接受新興經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想和方法而致使舊范式退出歷史舞臺。

2.第二次綜合：馬歇爾的折衷主義

馬歇爾在英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，吸收和綜合了奧地利學(xué)派和數(shù)理學(xué)派等各派經(jīng)濟(jì)學(xué)說，并創(chuàng)新地構(gòu)建起“局部均衡”的理論體系。這是一種具有折衷主義特點(diǎn)的綜合理論體系，其方法論特點(diǎn)在于以下幾個方面：(1)將斯密的分工理論、李嘉圖的地租學(xué)說、馬爾薩斯的人口理論、薩伊的銷售論、西尼爾的節(jié)欲論等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)各種著名學(xué)說和方法與邊際效用、邊際生產(chǎn)理論和方法等兼收并蓄；(2)主張演繹和歸納方法的并重和結(jié)合，強(qiáng)調(diào)演繹抽象法，但又推崇歷史學(xué)派的歷史歸納法，作為演繹法的輔助分析手段；(3)在理性工具的基礎(chǔ)上，結(jié)合達(dá)爾文的進(jìn)化論分析經(jīng)濟(jì)問題，一方面贊同奧地利學(xué)派的心理分析方法，另一方面接受歷史學(xué)派的“經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”的觀點(diǎn)，認(rèn)同自然進(jìn)化規(guī)律、生存競爭規(guī)律等也是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律；(4)基于邊際分析不能完全取代生產(chǎn)成本分析的認(rèn)識，主張將兩者結(jié)合，成功地解決了傳統(tǒng)的生產(chǎn)成本理論和新流行的邊際效用理論之間的矛盾，在此基礎(chǔ)上提出了兩者結(jié)合的產(chǎn)物——均衡價(jià)格論，指出邊際效用決定商品的需求價(jià)格，生產(chǎn)成本決定商品的供給價(jià)格，從而把兩種互為排斥的研究范式變成互補(bǔ)的研究方式；(5)強(qiáng)調(diào)靜態(tài)的局部均衡分析原理和方法，也不排除動態(tài)的一般均衡分析，在運(yùn)用靜態(tài)分析方法說明均衡價(jià)格的基礎(chǔ)上，引入人口、技術(shù)、生產(chǎn)率等動態(tài)因素進(jìn)一步考察價(jià)格的形成。

熊彼特評價(jià)馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)是“調(diào)和英國古典學(xué)派的分析原理和邊際效用學(xué)派的分析原理，并使二者結(jié)合起來”。正是這種折衷主義的調(diào)和，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在繼承和揚(yáng)棄古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的基礎(chǔ)上借“邊際革命”的東風(fēng)完成了范式轉(zhuǎn)換。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在觀念范式上完全承襲了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的“硬核”，即理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和方法論個體主義，但在規(guī)則和操作范式上以主觀的邊際效用理論和邊際分析方法取代客觀的勞動價(jià)值論和純粹的演繹分析方法。

3.第三次綜合：薩繆爾森的綜合主義

20世紀(jì)50年代末至60年代初，在美國形成了以薩繆爾森等人為代表的“新古典綜合派” 。所謂“新古典綜合”一詞是薩繆爾森(1915-2007)首創(chuàng)的。 “新古典綜合”方法論具有幾個主要特征：(1)將馬歇爾的新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)“綜合”在一起，認(rèn)為只要國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)充分就業(yè)，那么，運(yùn)用市場機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)使資源配置達(dá)到最優(yōu)化的新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論就是適用的，因此，主張用微觀經(jīng)濟(jì)理論來補(bǔ)充宏觀經(jīng)濟(jì)理論；從研究方法上看，將總量與個量分析相結(jié)合。(2)廣泛吸納新自由主義學(xué)派觀點(diǎn)和方法，還吸收博弈論的分析工具，特別是將文字和圖形分析方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詳?shù)學(xué)形式為主的推理方式。(3)主張經(jīng)濟(jì)描述法，這是證偽主義、實(shí)用主義和操作主義思想的綜合產(chǎn)物，具有理性主義和非理性主義融合的色彩。(4)堅(jiān)持凱恩斯的國民收入決定論，吸收馬歇爾局部均衡理論和方法，創(chuàng)建現(xiàn)代收入決定論，同時(shí)將國家干預(yù)理論納入國民經(jīng)濟(jì)均衡模型，并通過這一模型把凱恩斯的總需求分析切換到總供給分析的視角。(5)把微觀靜態(tài)分析和宏觀靜態(tài)分析加以綜合，并進(jìn)一步由靜態(tài)分析發(fā)展為動態(tài)分析，將凱恩斯投資決定收入單向作用的短期比較靜態(tài)分析法，改為投資與收入交互作用的長期動態(tài)分析法。

五、范式偏離與范式復(fù)歸

(一)范式偏離

范式偏離是指觀念范式?jīng)]有變化，但規(guī)則和操作范式發(fā)生較大的變化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“范式偏離”主要是指對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正統(tǒng)范式的偏離。“凱恩斯革命”不僅創(chuàng)立了總量分析方法和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，而且提倡從需求的視角研究問題，指出經(jīng)濟(jì)預(yù)期的“不確定性”和市場信息獲取的有限性，尤其是提出了“國家干預(yù)”的主張。這些理論和方法都是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式相偏離的。

由于個量分析、“供給決定論”的視角和預(yù)期確定性的前提及“自由經(jīng)濟(jì)”論等主流特色，在凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)那里變成了總量分析、需求決定論的視角和不確定性的假設(shè)條件以及“國家干預(yù)”論等非主流特色。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一些人認(rèn)為凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式。其實(shí)，在凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中，理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的觀念范式和抽象演繹法等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)特質(zhì)并沒有根本變化，只能說對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)則范式和操作范式進(jìn)行了部分改變。

當(dāng)然，這種范式偏離進(jìn)一步發(fā)展的典型就是于20世紀(jì)50年代中期在英國劍橋大學(xué)形成的一個后凱恩斯主義學(xué)派。它既沿襲馬歇爾的部分學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，如經(jīng)濟(jì)的演化過程等，又提出不同于老牌劍橋?qū)W派新的學(xué)術(shù)見解，被稱為“新劍橋?qū)W派”。這個學(xué)派一方面宣揚(yáng)凱恩斯主義，自命為凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的正宗嫡傳，另一方面又同另一后凱恩斯學(xué)派——新古典綜合派展開激烈的論戰(zhàn)，歷史上稱之為“兩個劍橋之爭”。新劍橋?qū)W派的方法論有兩個顯著的特點(diǎn)：一是堅(jiān)持拋棄新古典的均衡概念，樹立歷史的時(shí)間觀念，提倡模型分析法、規(guī)范分析方法、長期動態(tài)的宏觀分析方法等；二是強(qiáng)調(diào)社會制度和階級分析的方法，正是在這一點(diǎn)上，新劍橋?qū)W派自認(rèn)為恢復(fù)了李嘉圖的古典價(jià)值論，并與馬克思的經(jīng)濟(jì)理論銜接起來。因此，它屬于激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。

(二)范式復(fù)歸

范式復(fù)歸是指規(guī)則范式或操作范式出現(xiàn)偏離變化后，引入新的規(guī)則范式或操作范式加以回歸。20世紀(jì)70年代以后，由于長期實(shí)行凱恩斯主義赤字財(cái)政的經(jīng)濟(jì)政策，西方世界出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“滯脹”的現(xiàn)象，宣告了凱恩斯主義的失靈，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始反思凱恩斯理論的有效性，同時(shí)各種新自由主義流派也紛紛崛起。新自由主義學(xué)派主要包括：鼓吹經(jīng)濟(jì)自由主義、反對國家干預(yù)的貨幣學(xué)派，其代表人物是弗里德曼；從貨幣學(xué)派分離出來并得到創(chuàng)新性發(fā)展的理性預(yù)期學(xué)派，其代表人物有盧卡斯等；主張復(fù)活薩伊定律的供給學(xué)派，主要代表是拉弗等；以及德國以歐根等為代表的弗萊堡學(xué)派和以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南為代表的公共選擇學(xué)派等。

其中，貨幣主義和理性預(yù)期學(xué)派在引領(lǐng)新古典的回潮中起到了積極的作用，尤其是盧卡斯提出“合理預(yù)期”假說，引入宏觀經(jīng)濟(jì)政策分析，創(chuàng)立新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而形成新古典范式的復(fù)歸。理性預(yù)期理論的貢獻(xiàn)是不僅完成了向古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“完全理性”假設(shè)的回歸，而且把“理性預(yù)期”作為分析宏觀經(jīng)濟(jì)的一個關(guān)鍵內(nèi)生變量，是一大創(chuàng)新。因此，被稱為“盧卡斯革命”。

六、范式交融與范式變異

(一)范式交融

范式交融是指將兩種觀念范式交匯而融合為新的范式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式交融主要是指新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象“制度”嵌入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，使新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式相結(jié)合，交匯形成新的范式，史稱“科斯革命”。

從研究對象來看，這一范式承襲制度學(xué)派觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)制度因素在社會經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的作用，提出制度三大要素：非正式約束、正式約束和實(shí)施機(jī)制。

從理論研究來看，新的范式提出制度變遷的理論，既繼承新古典成本—收益的邊際分析，又汲取制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將主流經(jīng)濟(jì)學(xué)視為既定的制度作為內(nèi)生變量；將“交易費(fèi)用”整合到新古典的框架中，重新以邊際、均衡的分析手段研究制度問題。

從研究方法來看，新的范式反對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)使用靜止的均衡分析方法，提出經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究制度變遷過程；不僅反對個量分析方法，而且反對總量分析方法，強(qiáng)調(diào)制度—結(jié)構(gòu)分析方法。

從方法論來看，新的范式提倡“易于處理的”和“真實(shí)的”前提假設(shè)，要做到三個要求：首先，在真實(shí)世界中尋找問題和知識。其次，通過實(shí)例，調(diào)查問題的約束條件。最后，從實(shí)例中得到一般化認(rèn)識，據(jù)此進(jìn)行實(shí)證分析，從而構(gòu)成“直面現(xiàn)實(shí)”的方法論。

(二)范式變異

范式變異是指觀念范式發(fā)生根本變化的新范式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式變異主要是指對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式進(jìn)行變革所形成的全新范式。它不僅發(fā)生規(guī)則范式和操作范式的根本變化，而且還出現(xiàn)觀念范式的顯著變化，如完全理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)演變?yōu)橛邢蘩硇越?jīng)濟(jì)人，或變成文化人、組織人和社會人假設(shè)。其中，除馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)范式在繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式基礎(chǔ)上進(jìn)行批判性突破而形成一大全新的獨(dú)立范式之外，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，主要有歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。下面以行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為例說明對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的變異。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)又稱“心理學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，是建立在認(rèn)知心理學(xué)基礎(chǔ)上的研究經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科，標(biāo)志著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義向非理性主義的轉(zhuǎn)向。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式在于：第一，提出有限理性人假設(shè)，取代完全理性人假設(shè)；第二，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象來自當(dāng)事人的行為，在當(dāng)事人進(jìn)行理性決策時(shí)，不排除非經(jīng)濟(jì)動機(jī)，因此，理性是有限的；第三，在有限理性的約束下，當(dāng)事人的決策不僅體現(xiàn)在目的上，而且還體現(xiàn)在過程上；第四，在決策過程中，決策程序和情景都可以與當(dāng)事人心理產(chǎn)生互動，從而影響決策的結(jié)果；第五，個體決策結(jié)果的變化導(dǎo)致總量結(jié)果的變化，對經(jīng)濟(jì)總量的理解來自對個體行為的理解；第六，有限理性會導(dǎo)致決策的偏差以及結(jié)果演變路徑的隨機(jī)性，從而產(chǎn)生異常行為，這種異常行為增添了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜性，同時(shí)加劇了有限理性的約束。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)于20世紀(jì)七八十年代興起和發(fā)展，并在與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派的對壘和論戰(zhàn)中于20世紀(jì)90年代崛起而名揚(yáng)學(xué)界。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派選擇理性工具不同，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派選擇進(jìn)化論，在經(jīng)濟(jì)模型中強(qiáng)調(diào)隨機(jī)和篩選機(jī)制的關(guān)鍵作用，反映了演化、不確定和多樣性的達(dá)爾文思想。它集制度主義、奧地利學(xué)派、調(diào)節(jié)學(xué)派以及“熊彼特”學(xué)派等之大成，構(gòu)成與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相對立的范式。

從研究對象來看，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)著眼于經(jīng)濟(jì)主體在既定制度中運(yùn)行的研究不同，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究制度和慣例等的演化機(jī)制。

從制度分析來看，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度視作是既定的不同，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度的產(chǎn)生是有成本的，并解釋理性選擇與制度、文化、慣例和習(xí)慣等非理性因素之間的關(guān)系。

從方法論來看，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)恪守方法論個人主義，推崇數(shù)學(xué)形式進(jìn)行均衡分析不同，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)采用系統(tǒng)思維的整體主義方法，主張方法論多元主義，注重定性分析和定量分析結(jié)合，并引入不斷實(shí)現(xiàn)的“新奇”概念，著重非均衡分析和動態(tài)分析。

綜上所述，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式是通過范式的演進(jìn)和綜合而得以形成并得到發(fā)展，是通過范式的偏離和復(fù)歸而出現(xiàn)紛爭并予以豐富，是通過范式的交匯和變異而趨于融合并能夠多彩。

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