● 陳雄鷹 彭瑩瑩 王彥芳

科技型中小企業(yè)是一支主要從事高新技術產品研發(fā)、生產和服務的企業(yè)群體，是我國技術創(chuàng)新的主要載體和經濟增長的重要推動力量，在推動科技成果轉化和產業(yè)化、以創(chuàng)新帶動就業(yè)、建設創(chuàng)新型國家中發(fā)揮著重要作用，其具有與環(huán)境的協(xié)調性強、創(chuàng)新動力足、技術戰(zhàn)略靈活的優(yōu)勢，是構筑社會創(chuàng)新網絡體系的重要環(huán)節(jié)。黨的十八大報告中提出要支持和促進科技型中小企業(yè)發(fā)展，從而進一步明確了科技型中小企業(yè)在我國經濟發(fā)展中的重要地位。

自1984年全國科技大會召開起到現在，我國科技型企業(yè)的發(fā)展已經歷了30年的時間，且有了很大的進步，但與世界發(fā)達國家的科技企業(yè)相比，差異依然是巨大的和全方位的。總體上講，我國廣大科技型中小企業(yè)的經營績效其實并沒有得到實質性增強，這可以從下面的事實得到證明，即“我國99%的科技企業(yè)從來沒有申請過專利，70%以上的企業(yè)從來沒有注冊商標，即使是在我國各級政府大力推進、爭相扶持的國民經濟第一支柱產業(yè)電子信息行業(yè)，也只有萬分之三的企業(yè)擁有專利和知識產權”（柳宏志，2007）。

那么，導致我國科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新力不足、發(fā)展乏力的關鍵問題是什么呢？每當談到這個問題，人們總是將關注的焦點放在外部環(huán)境上,如融資環(huán)境、政策環(huán)境、制度環(huán)境、文化環(huán)境，認為這是影響和困擾企業(yè)成長與發(fā)展的主要障礙。然而，大量的實證研究表明，真正的障礙“來自于企業(yè)家的思維幽閉與經營理念短視”，“企業(yè)家的思維創(chuàng)新能力、決策能力和領導能力是影響企業(yè)發(fā)展的最大因素?？萍夹椭行∑髽I(yè)之所以無法真正取得長遠發(fā)展，根源就在于企業(yè)家思維的短見和管理的缺陷”（柳宏志，2007）。在企業(yè)的整個成長過程中，企業(yè)家能力始終發(fā)揮著重要的作用，尤其是在企業(yè)的初創(chuàng)期、成熟期和衰退期，企業(yè)家能力對于企業(yè)成長的重要性更為突出（張慧杰，2006），對于科技型中小企業(yè)來說，情況則更是如此?？萍夹椭行∑髽I(yè)相對于大型企業(yè)，其資源稟賦劣于大型企業(yè)，容易受到外部環(huán)境變化的影響與沖擊，需要企業(yè)家具備快速判斷市場走勢以及應對變化的能力，其組織架構相對簡單且扁平，企業(yè)家是企業(yè)決策的主要制定者和企業(yè)經營的主要管理者，企業(yè)家的決策在很大程度上決定了企業(yè)的發(fā)展與成長績效；科技型中小企業(yè)相對于非科技型，具有高價值、高風險、高附加值、高成長性、高知識的特點，技術創(chuàng)新是其核心特點，這就要求企業(yè)家具備很強的創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力，這些都體現了科技型中小企業(yè)及其企業(yè)家有別于其他類型企業(yè)的特點與重要性。因此，我們在研究科技型中小企業(yè)時，尤其是科技型的小企業(yè)以及微型企業(yè)，在關注其外部成長環(huán)境的同時，更應該將關注的焦點放在企業(yè)家及其能力上。

根據國內外關于企業(yè)家能力的衡量與評價的理論與方法，我國科技型中小企業(yè)擁有的只是眾多的企業(yè)主和老板，而非企業(yè)家。目前，企業(yè)主和老板們的經營理念、思維決策、商業(yè)智慧與創(chuàng)新精神等方面遠遠沒有達到企業(yè)家的水平，需要對這些企業(yè)主和老板們的能力進行客觀地評價，以反映這一群體的現實情況，并揭示這一群體的能力現狀對企業(yè)績效的影響，這對于挖掘出真正制約科技型中小企業(yè)成長的內部障礙，提升企業(yè)績效，促進科技型中小企業(yè)成長有重要意義。

一、文獻回顧

理論界關于企業(yè)家能力的研究主要存在三種觀點：第一種觀點從能力的特征出發(fā)進行研究，如Bird（1995）認為企業(yè)家能力可以被定義為潛在的特質，如專業(yè)知識、動機、特質、自我形象、社會角色以及促進企業(yè)產生、存活或成長的能力。第二種觀點從企業(yè)家承擔的工作角色出發(fā)進行研究，如Man等（2002）認為能力是企業(yè)家勝任工作角色的總體能力；Chandler和Jansen（1992）通過實證研究得出企業(yè)家為獲得成功必須勝任三種角色，即創(chuàng)業(yè)者、管理者和技術專家。為了勝任這三種角色，企業(yè)家必須具有識別商業(yè)機會、看見公司邁向成功的能力，概念化、人際溝通和政策能力，以及有效利用其所屬領域的工具和經驗的能力。第三種觀點從企業(yè)家的關鍵行為與過程角度出發(fā)進行研究，如賀小剛（2006）認為企業(yè)家能力可以劃分為發(fā)現機會、組建關系、整合資源、經營創(chuàng)新和戰(zhàn)略定位；吳文華和汪華（2008）在第三種觀點的基礎上，結合高科技企業(yè)家的現狀，將高科技企業(yè)家能力劃分為機會決策能力、社交關系能力、學習科研能力、計劃組織能力、競爭能力、創(chuàng)新能力、冒險能力和戰(zhàn)略定位能力。

在研究企業(yè)家能力與企業(yè)績效的關系方面,許多學者如Bird（1995）、Lerner和Almor（2002)認為企業(yè)家能力對企業(yè)績效有重要影響。Baum等（2001）、Colombo和Grilli（2005)的研究表明，企業(yè)家能力有助于企業(yè)的績效和成長。在創(chuàng)業(yè)研究中，企業(yè)家能力尤其與企業(yè)創(chuàng)建、存活和成長相關。Man等（2002）則分析了企業(yè)家能力影響企業(yè)績效的三種途徑，即界定競爭范圍、培育組織能力、制定目標并采取行動。朱海就和張昭時（2011）基于產業(yè)轉型升級的背景，以浙商企業(yè)家為研究對象，發(fā)現企業(yè)家能力約貢獻了企業(yè)績效的60%。賀小剛（2006）指出，企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間存在正相關關系，主要是通過企業(yè)家的管理能力、創(chuàng)新能力、學習能力和戰(zhàn)略能力得以實現，而機會能力和關系能力則不顯著。李寶新和岳亮（2008）建立了中小企業(yè)企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間的綜合模型，證實了企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)能力與企業(yè)績效之間具有密切的關系。楊楊（2012）基于對203家中小企業(yè)家調查的數據證實，企業(yè)家能力構成要素中的機會能力、戰(zhàn)略能力、奉獻能力和創(chuàng)新能力對企業(yè)財務績效有顯著的正向影響作用。

縱觀這些研究文獻可以發(fā)現，國內外學者對企業(yè)家能力及其與企業(yè)績效關系的研究文獻很多，并且有一些影響深遠的研究成果，尤其是關于企業(yè)家能力與企業(yè)績效的評價理論與方法是后續(xù)研究的重要依據與參考。但是，學者們主要將研究重點放在了一般性的企業(yè)家能力與企業(yè)績效關系以及大型企業(yè)的研究上，對于科技型中小企業(yè)家能力及其與企業(yè)績效關系的相關研究較少，通過CNKI搜索到截止2013年12月的專門研究科技型中小企業(yè)家能力的文獻只有一、兩篇，且對科技型中小企業(yè)的企業(yè)家能力的衡量主要側重于知識能力、經營能力與思維創(chuàng)新，對企業(yè)家能力的衡量還不夠全面，未能充分反映企業(yè)家能力與科技型中小企業(yè)績效的關系。鑒于此，本文以企業(yè)家能力這一科技型中小企業(yè)發(fā)展的稀缺性資源為研究對象，希望在構建科技型中小企業(yè)家能力評價體系的基礎上，比較全面地衡量企業(yè)家能力，并分析論證其與企業(yè)績效之間的關系，從而揭示影響科技型中小企業(yè)發(fā)展的真正內在原因，為發(fā)掘企業(yè)成長與發(fā)展的動力提供依據。

二、問卷設計與調研對象

（一）問卷設計與數據采集

問卷設計包括以下兩個步驟：一是對科技型中小企業(yè)的主要領導者與資深員工進行訪談。對主要領導的訪談涉及“您在企業(yè)中的角色是什么？”、“您主要承擔的工作內容是什么？”、“您的決策對企業(yè)發(fā)展的重要性”、“您在哪些方面具有優(yōu)勢，主要表現是什么？”、“您對您個人能力的評價如何？”、“您認為對于您的企業(yè)來說，優(yōu)秀的企業(yè)家應該具備哪些方面的能力？”、“您對您企業(yè)發(fā)展現狀的評價如何？”等7個方面；對資深員工的訪談涉及“您來企業(yè)幾年了？”、“您的主要工作是什么？”、“您認為您企業(yè)老板的優(yōu)點與缺點分別是什么？具體表現在哪些方面？”、“您認為您企業(yè)老板的能力如何？具備體現在哪些方面？”、“您認為一個優(yōu)秀的企業(yè)家應該具備哪些方面的能力？”、“您對您企業(yè)發(fā)展現狀的評價如何？”等6個方面。通過對訪談結果的整理發(fā)現，無論是企業(yè)的領導者，還是資深員工，都認為企業(yè)家的科研能力和創(chuàng)新能力對于企業(yè)來說是非常重要的，尤其是一些科技型小、微企業(yè)對企業(yè)科研能力、創(chuàng)新能力的要求則更強烈，認為企業(yè)家就應該是技術上的專家，只有這樣才能帶領團隊不斷創(chuàng)新與發(fā)展。同時，被訪者還強調了企業(yè)家機會能力和戰(zhàn)略能力的重要性。還有一些被訪談者指出企業(yè)家還應該具備一定的冒險精神，畏首畏尾、優(yōu)柔寡斷只會喪失機會。二是，根據訪談的結果，結合已有研究中關于企業(yè)家能力、企業(yè)績效評價的理論與方法，設計企業(yè)家能力和企業(yè)績效的評價量表，并形成正式的調查問卷，主要包括企業(yè)家的基本信息、企業(yè)家能力評價量表、企業(yè)績效維度等三個部分。

企業(yè)家能力評價量表包括組織能力、科研能力、機會能力、戰(zhàn)略能力、創(chuàng)新能力、冒險能力、競爭能力和關系能力等八個方面，共設計了31個評價指標。在設計這些指標時，本研究充分考慮到了科技型中小企業(yè)家能力與一般企業(yè)家能力之間的異同。科技型中小企業(yè)家能力與一般企業(yè)家能力在稀缺性、異質性、專有性、不易模仿性等方面是十分相似的，但基于科技行業(yè)以及科技型中小家自身固有的特征，科技型中小企業(yè)家能力有著自己的獨特之處：科技型中小企業(yè)家不僅要懂得經營管理，更要掌握先進的技術知識，是領域內的專家能手，需要具備一定的科研能力和較強的創(chuàng)新能力，而其他類型企業(yè)的企業(yè)家則不一定需要具備這樣的能力；科技型中小企業(yè)知識高度密集的特點決定了企經營管理要比一般企業(yè)復雜，且高投入、高風險的特點決定了企業(yè)一旦決策失誤，就有可能給企業(yè)帶來滅頂之災，這就需要企業(yè)家具備戰(zhàn)略性眼光來尋求企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展時機與發(fā)展思路，而傳統(tǒng)企業(yè)家則沒有這么高的要求；科技型中小企業(yè)屬于技術密集型企業(yè)，要比傳統(tǒng)企業(yè)面臨更大的風險，如技術風險，技術的更新換代很快，生命周期短，還有市場風險等，科技型中小企業(yè)家需要在不確定性環(huán)境下要有更強的判斷機會，并抓住機會的能力，從而盡可能地降低風險；科技型中小企業(yè)由于其高投入、高風險的特點相對于大型企業(yè)和其他類型的企業(yè)更難以獲得外部資源，而企業(yè)本身的資源匱乏不足以支持企業(yè)的成長與發(fā)展，需要借助通過搭建良好的社會關系來獲得外部支持，而這又是很不容易實現的，需要科技型中小企業(yè)家相比傳統(tǒng)企業(yè)家具備更強的關系能力。除此以外，科技型中小企業(yè)家同樣需要具備較強的組織能力、競爭能力等。鑒于此，本研究在設計科技型中小企業(yè)家能力量表時，一方面強調了科研能力、機會能力、創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略能力和關系能力對于這類企業(yè)家的重要性，另一方面在量表的各項調查項目的表述上也較傳統(tǒng)企業(yè)家有了更高的要求，從而體現科技型中小企業(yè)家能力的特點，并有助于真正評價出這類企業(yè)家的能力水平。

本研究在處理科技型中小企業(yè)績效測度方面主要結合現在運用最廣泛的平衡計分卡理論，從財務收益、客戶滿意、運營管理、學習成長四個維度進行測量，共設計了16個評價指標。這兩部分均是采用Likert 5點量表測試方法作答，答案的否定程度排序為：①<②<③<④<⑤：其中“①”表示項目涉及現象“完全符合”，“⑤”表示項目中描述的現象“完全不符合”，由被調查者對每個問題進行①—⑤不同程度選擇。

（二）調研對象

本研究調研采用問卷調查和實地訪談相結合的方式進行。問卷調查主要由科技型中小企業(yè)高層管理者進行填寫，同時對上述主體進行實地訪談以確保調研結果的真實性和準確性。調研對象是北京地區(qū)100家科技型中小企業(yè)企業(yè)家共發(fā)出100份，回收有效問卷96份，有效回收率為96%。本次調研行業(yè)范圍較廣，涉及軟件和電子信息行業(yè)、環(huán)保行業(yè)、新材料生產行業(yè)、文化創(chuàng)意產業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)、通訊設備制造業(yè)、金融服務行業(yè)、高端裝備制造業(yè)等，在一定程度上確保了調查的有效性；企業(yè)規(guī)模調研方面，中型企業(yè)占調研對象的42%，小型企業(yè)占54%，微型企業(yè)占4%；企業(yè)所有制結構調研方面，民營企業(yè)占調研對象的42%，合資企業(yè)占38%，獨資企業(yè)占10%，國有企業(yè)占6%，其他類型占4%；其中企業(yè)董事長占調研對象的5.21%，總經理占41.67 % ，副總經理占15.62 %，中層管理者占37.50 %；男性占調研對象的78.13 %，女性占21.87 %。

三、研究方法與實證結果

（一）研究方法

本研究運用SPSS21.0軟件對96份有效問卷調研數據進行統(tǒng)計分析，在探析科技型中小企業(yè)家能力和企業(yè)績效方面采用探索性因子分析方法；在分析科技型中小企業(yè)家能力和企業(yè)績效關系方面，則采用相關與回歸分析方法進行。

（二）科技型中小企業(yè)家能力分析

利用SPSS21.0對96份科技型中小企業(yè)家能力調研數據進行探索性因子分析發(fā)現：KMO值為0.745，Bartlett 球形度檢驗統(tǒng)計值為0.000，達到非常顯著的水平，適合進行因子分析。一般地，如果某個指標在兩個主因子上的相關系數超過0.5，或在每個主因子上的相關系數都低于0.4，則刪除該指標，根據這個原則，本文共刪除了8個評價指標。然后，根據特征值大于1的原則重新選擇因子的個數，運用斜交旋轉的方式提取了7個有效因子（見表1），它們共同解釋了總變異量的67.39%。

其中，第一個因子涉及了“董事長/總經理能夠發(fā)展組織系統(tǒng)和程序以使得經營操作更加有效”、“董事長/總經理最擅長的優(yōu)勢之一是組織各項資源及協(xié)調任務”、“董事長/總經理面臨經營條件的變化，能夠及時地調整經營的目標和計劃，快速增加或減少經營活動”、“董事長/總經理能夠快速地重新設計組合結構，重新組合人、才、物等資源，以適應變化的環(huán)境”等4個方面的調研項目，主要是從組織企業(yè)內部資源、協(xié)調經營任務等方面進行評估，將其命名為“組織能力”。

表1 科技型企業(yè)家能力因子分析矩陣

第二個因子涉及了“董事長/總經理總是主動尋找可以為顧客帶來實際利益的產品或服務 機會能力”、“董事長/總經理能很準確地察覺顧客尚未滿足的需要”、“董事長/總經理最擅長的優(yōu)勢之一在于其有能力抓住高質量的商業(yè)機會”、“董事長/總經理能夠將可感知的機會轉變成可以為顧客創(chuàng)造價值的解決方案”、“董事長/總經理能夠準確地評價潛在機會的價值與風險”等6個方面的調研項目，主要是從發(fā)現、評價和利用機會等方面進行評估，將其命名為“機會能力”。

第三個因子涉及了“董事長/總經理能夠設立企業(yè)長期的戰(zhàn)略目標和計劃”、“董事長/總經理總能很快地理解新知識，并很好地將其運用于分析解決企業(yè)中存在的問題”、“董事長/總經理有很強的分析、綜合能力”等3個方面的調研項目，主要是從分析內外環(huán)境、制定戰(zhàn)略等方面進行評估，將其命名為“戰(zhàn)略能力”。

第四個因子涉及了“董事長/總經理最擅長的優(yōu)勢之一是其在技術領域的專業(yè)技能”、“董事長/總經理能開發(fā)或完善技術上更先進的商品或服務”、“董事長/總經理曾獲許多本行業(yè)認可的資格認證、獎項或專利”等3個方面的調研項目，主要是從技術優(yōu)勢、研發(fā)產品等方面進行評估，將其命名為“科研能力”。

第五個因子涉及了“董事長/總經理總是能迅速對環(huán)境中的變化做出反應,并提出新的想法”、“董事長/總經理經常關注最新的管理理念”、“董事長/總經理總能在不確定的環(huán)境中大膽地進行決策，并最終事實證明其決策是正確的”等3個方面的調研項目，主要是從學習新理念、應對環(huán)境變化等方面進行評估，將其命名為“創(chuàng)新能力”。

第六個因子涉及了“董事長/總經理經常保持著很強的成就欲望”、“董事長/總經理總能比競爭對手提早行動”、“董事長/總經理總習慣于長時間高強度的工作”，主要是從競爭意識、成功欲望等方面進行評估，將其命名為“競爭能力”。

第七個因子涉及了“董事長/總經理能與政府及其機構如稅收、工商等行政管理部門建立長期良好的關系”、“董事長/總經理能與顧客、供應商、合伙人、同行企業(yè)家建立長期良好的關系”等2個方面的調研項目，主要是從與其他主體建立關系等方面進行評估，將其命名為“關系能力”。

通過因子分析發(fā)現，本研究最初從8個方面設計的評價量表，由于因子分析過程中剔除掉不顯著的8個評價指標，而被整合為7個因子，冒險能力被整合到了其他因子當中。本研究最初設計的用于衡量企業(yè)家冒險能力的兩個調查項目中，一個被刪掉，另一個則被整合到了第五個因子中，即“創(chuàng)新能力”。對于科技型中小企業(yè)家來說，其冒險能力主要體現在是否能在不確定的環(huán)境中大膽地作出正確的決策，這些決策往往都與研發(fā)新產品、新技術，或者使用新的技術或生產工藝有關，而這些方面正是企業(yè)家創(chuàng)新能力的體現。因此，將企業(yè)家的冒險能力融入到創(chuàng)新能力中，對于科技型中小企業(yè)家來說也是合理的。由此，本研究形成了一個包含7個方面23個項目的科技型中小企業(yè)家能力的評價體系。

（三）科技型中小企業(yè)績效分析

對96份科技型中小企業(yè)績效調研數據進行探索性因子分析發(fā)現：KMO值為0.877，Bartlett 球形度檢驗統(tǒng)計值為0.000，達到非常顯著的水平，適合進行因子分析。由于一個指標在兩個主因子上的相關系數都超過了0.5，另一個指標在每個主因子上的相關系數都低于0.4，因此，本文刪除了“企業(yè)產品、技術銷售額增長率較高”、“企業(yè)積極重視售后服務工作”兩個指標。然后，運用斜交旋轉的方式提取了4個有效因子（見表2），它們共同解釋了總變異量的65.80%。

表2 科技型企業(yè)績效因子分析矩陣

第一個因子涉及了“客戶對企業(yè)產品或技術服務較為滿意”、“企業(yè)產品、技術能夠占有一定的市場份額”、“企業(yè)客戶的維持率較高”、“企業(yè)產品、技術聲譽度良好”等4個方面的調研項目，主要是從客戶的評價和滿意度方面進行評估，可以命名為“客戶滿意”。

第二個因子涉及了“企業(yè)新產品、新技術研發(fā)能力較強”、“企業(yè)新產品、新技術投產率較高”、“科技人員能主動參與技術培訓學習”、“科技人員培訓目標達成率較高”等3個方面的調研項目，主要是從企業(yè)和員工的科研成長方面進行評估，可以命名為“學習成長”。

第三個因子涉及了“企業(yè)凈資產回報率較高，財務收益狀況良好”、“企業(yè)財務現金流管理科學，資產運營狀況良好”、“企業(yè)募集資金能力、債務償還能力較強”等3個方面的調研項目，主要是從企業(yè)的財務方面進行評估，可以命名為“財務收益”。

第四個因子涉及了“企業(yè)各項工作計劃性強，規(guī)章制度科學合理”、“企業(yè)內部各項業(yè)務流程能夠正常開展”、“企業(yè)新技術、新產品成果轉換較快”等3個方面的調研項目，主要是從企業(yè)內部的運營管理方面進行評估，可以命名為“運營管理”。

（四）科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效的相關與回歸分析

1.相關分析

本文在對科技型中小企業(yè)家能力進行探索性因子分析后，共產生了七個新的因子（組織能力、機會能力、戰(zhàn)略能力、科研能力、創(chuàng)新能力、競爭能力、關系能力），根據各組因子方差貢獻率加權相加可以計算出潛變量科技型中小企業(yè)家能力綜合得分，作為一個新的變量；然后，利用科技型中小企業(yè)績效的因子分析結果（客戶滿意、學習成長、財務收益和運營管理），根據各組因子方差貢獻率加權相加計算出潛變量科技型企業(yè)績效綜合得分，作為另一個新的變量，與科技型中小企業(yè)家能力綜合得分進行相關性分析。

科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效的相關系數為0.474（p<0.01），說明科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間存在明顯的正向相關關系：即在不考慮其他變量因素的影響下，科技型中小企業(yè)家能力越強（越弱），企業(yè)績效就越好（越差），從而驗證了科技型中小企業(yè)家能力對企業(yè)績效存在正向影響。在確認了科技型中小企業(yè)家能力對企業(yè)績效具有正向影響的基本前提下，本文還對科技型中小企業(yè)家各能力因子對企業(yè)績效各維度的相關影響程度進行了深入分析，以探測對企業(yè)績效影響較為顯著的主要能力，見表3。

表3 各因子間的相關系數矩陣

從計算結果可以看出，在科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效的兩兩關系中，企業(yè)家的組織能力與企業(yè)績效中的運營管理維度、學習成長維度和客戶滿意維度的相關系數分別為0.428（p<0.01）、0.229（p<0.05）和0.216（p<0.05），說明企業(yè)家的組織能力對科技型中小企業(yè)運營管理、學習成長和客戶滿意的改善具有明顯的影響效果；企業(yè)家的機會能力與企業(yè)績效中的財務收益維度、客戶滿意維度的相關系數分別為0.244（p<0.05）和0.227（p<0.05），說明企業(yè)家的機會能力對科技型中小企業(yè)財務收益和客戶滿意的改善具有明顯的影響效果；企業(yè)家的戰(zhàn)略能力與企業(yè)績效中的財務收益維度的相關系數為0.203（p<0.05），說明企業(yè)家的戰(zhàn)略能力對科技型中小企業(yè)財務收益的改善具有明顯的影響效果；企業(yè)家的科研能力與企業(yè)績效中的學習成長維度的相關系數為0.315（p<0.01），說明企業(yè)家的科研能力對科技型中小企業(yè)學習成長的改善具有明顯的影響效果；企業(yè)家的創(chuàng)新能力與企業(yè)績效中的學習成長維度、財務收益維度的相關系數分別為0.303（p<0.01）和0.507（p<0.01），說明企業(yè)家的創(chuàng)新能力對科技型中小企業(yè)的學習成長和企業(yè)財務收益的改善有明顯的影響。但是，企業(yè)家的競爭能力和關系能力與企業(yè)績效各維度的相關系數不大，對科技型中小企業(yè)的績效影響不大。

2.回歸分析

為了進一步說明科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間的關系，本文以科技型中小企業(yè)績效因子分析的總得分為因變量y，代表企業(yè)績效的總水平，以企業(yè)家能力綜合得分為自變量，以企業(yè)類型、企業(yè)規(guī)模為控制變量，建立回歸方程，具體地變量設置見表4所示。

以企業(yè)家能力為自變量的回歸分析結果顯示，回歸模型成立，方程整體通過方差檢驗。其中，常數項的系數幾乎為零，常數項不顯著；企業(yè)家能力變量的系數為0.609，且通過顯著性檢驗，企業(yè)家能力對企業(yè)績效有顯著的正影響，即企業(yè)家的能力越高，企業(yè)的績效就越大。

表4 回歸分析變量表

以因子分析得到的科技型中小企業(yè)家能力的7個因子為自變量，分別在加入控制變量和不加入控制變量的情況下進行回歸，共形成5個回歸模型（表5）。分析結果顯示，5個回歸模型成立，均通過了方差檢驗。

表5 回歸分析結果

模型0未加入控制變量，在7個自變量中，x1、x2、x3和x4變量都通過了顯著性檢驗，且四個變量所代表的企業(yè)家的四種能力對企業(yè)績效有顯著的正影響，即企業(yè)家的組織能力、機會能力、戰(zhàn)略能力和科研能力越強，企業(yè)的績效就越好；而其他三個能力因子均沒有通過檢驗，即創(chuàng)新能力、競爭能力、關系能力對企業(yè)績效沒有顯著影響。模型1中，企業(yè)家的組織能力、機會能力和戰(zhàn)略能力對民營科技型企業(yè)的績效影響顯著，而其他能力對企業(yè)績效的影響不顯著。模型2中，企業(yè)家的組織能力、機會能力對其他類型企業(yè)的績效影響顯著，而其他能力則沒有顯著影響；模型3中，企業(yè)家的機會能力、戰(zhàn)略能力對中型科技企業(yè)的績效有顯著影響，其他能力沒有顯著影響；模型4中，只有企業(yè)家的組織能力對小型科技企業(yè)的績效影響顯著，而其他能力影響不顯著。

綜合來看，回歸分析的結果顯示，科技型中小企業(yè)家能力對企業(yè)績效有顯著影響。其中，企業(yè)家的組織能力、機會能力和戰(zhàn)略能力對企業(yè)績效的影響較大，其他方面能力的影響較小，且不同類型企業(yè)，企業(yè)家能力對企業(yè)績效的影響程度略有差別。這與當前科技型中小企業(yè)發(fā)展現狀以及企業(yè)家的能力有關系。如前所述，科技型企業(yè)相比其他類型的企業(yè)，其企業(yè)績效主要來自于企業(yè)產品與技術的研發(fā)、技術與思維的不斷創(chuàng)新，然而我國的科技型中小企業(yè)的科技研發(fā)與創(chuàng)新方面還很不理想，缺乏具有科研與創(chuàng)新能力的企業(yè)家群體，而這些恰恰是技術型企業(yè)成長的關鍵。科技型中小企業(yè)多數為民營企業(yè)，其在資源占有、市場競爭以及關系拓展方面相比大型企業(yè)、國有企業(yè)都存在劣勢，企業(yè)家們認為自己在競爭方面、關系拓展方面處理的不好也是在所難免，從而導致他們的競爭意識與競爭能力、關系拓展與維護能力都比較欠缺。本研究的調查數據顯示，被調查的企業(yè)家們，他們的組織能力、機會能力、戰(zhàn)略能力的評價較好，而其他能力的評價多數都在“一般”和“不太理想”之間，正是由于當前科技型中小企業(yè)家能力上的缺陷，導致他們對企業(yè)績效的積極作用沒有完全發(fā)揮出來，在理論分析上就表現為相對較弱的能力對企業(yè)績效的影響不明顯。因此，提高企業(yè)家素質與能力，尤其是組織能力、機會能力、戰(zhàn)略能力、科研能力和創(chuàng)新能力，對于提高科技型中小企業(yè)經營績效是至關重要的。尤其是科技型小、微企業(yè)，由于其規(guī)模小，企業(yè)家的作用就更顯得重要，然而本研究的分析結果卻顯示這類企業(yè)的企業(yè)家能力并未得到應有的發(fā)揮，間接反映出科技型小、微企業(yè)家們更應該加強自身的能力建設與提升。

當然，影響科技型中小企業(yè)成長與發(fā)展除了企業(yè)家這一內部因素以外，還有很多外部環(huán)境因素，如政策、條例、管理制度、市場不完善等因素給企業(yè)帶來很多障礙，這就需要企業(yè)家們不但要有管理自己企業(yè)的能力，還要具備與外部組織溝通、交流，爭取資源，促進合作的能力，只有這樣才能在改善企業(yè)內部環(huán)境的同時，優(yōu)化企業(yè)的外部環(huán)境，實現企業(yè)與外部組織的共同發(fā)展。

四、結論與研究不足

本文通過對科技型中小企業(yè)進行問卷調查和實地訪談，得出了以下主要結論：

第一，科技型中小企業(yè)家能力是由不同維度構成的，其構成維度包括組織能力、機會能力、戰(zhàn)略能力、科研能力、創(chuàng)新能力、競爭能力和關系能力等7個方面。

第二，科技型中小企業(yè)績效是由不同維度構成的，其構成維度包括客戶滿意、學習成長、財務收益和運營管理等4個方面。

第三，科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效具有明顯的正相關關系，即企業(yè)家能力的提升對于企業(yè)績效的改善具有明顯的影響效果。這說明在科技型中小企業(yè)中，企業(yè)家個人的綜合能力對于企業(yè)的績效所產生的作用是不容忽視的。

其中，科技型中小企業(yè)家的組織能力對企業(yè)績效的改善具有明顯的影響效果，隨著企業(yè)家組織能力的提高，企業(yè)家整合資源的能力和效率得到提高，可以有效改善科技型企業(yè)的運營管理效率，并促進企業(yè)內部員工的學習和成長，從而帶來客戶滿意的提高；企業(yè)家的機會能力對企業(yè)績效的改善也有明顯的影響效果，隨著企業(yè)家機會能力的提高，企業(yè)家可以尋找到更高質量的商業(yè)機會，并轉化為客戶滿意的產品或服務，因此，可以直接帶來企業(yè)財務收益的提高；企業(yè)家的戰(zhàn)略能力對企業(yè)績效的改善也有明顯的影響效果，隨著企業(yè)家戰(zhàn)略能力的提升，企業(yè)可以及時根據市場環(huán)境的變化，調整企業(yè)的經營計劃和市場定位，因此，也可以直接帶來企業(yè)財務收益的提高；企業(yè)家的科研能力對企業(yè)績效的改善也有明顯的影響效果，隨著企業(yè)家自身科研能力的提升，他對企業(yè)科研的重視程度也有所提高，從而能帶動企業(yè)員工在科研能力方面的投入，以獲得整個企業(yè)在科研方面的成就。

本研究的樣本主要以北京地區(qū)部分科技型中小企業(yè)為調研對象，探索并反映了科技型中小企業(yè)家能力與企業(yè)績效關系的基本情況，但研究調研區(qū)域、樣本數量的有限性使得研究結論的推廣與適用受到一定的限制。并且，無論是企業(yè)家能力構建，還是企業(yè)績效評價體系，其解釋能力都在65-70%之間，這意味著兩個評價體系還有進一步完善的空間。未來還需在這些方面做更深入的調研與分析，并可著重對科技型小、微企業(yè)的情況進行更具體的探討。

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