何文姬，劉常喜

(延安大學(xué) 政法學(xué)院，陜西 延安 716000)

美國亞太再平衡戰(zhàn)略的提出、實(shí)施和調(diào)整都是為了實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)，短期目標(biāo)是為美國的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與發(fā)展創(chuàng)造更加有利的國際環(huán)境，長(zhǎng)期目標(biāo)是繼續(xù)維持其全球霸權(quán)地位，享受霸權(quán)利益。然而這兩個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要符合國際環(huán)境，特別是亞太環(huán)境的戰(zhàn)略原則——霸權(quán)均勢(shì)的指導(dǎo)。

一、霸權(quán)均勢(shì)的界定：霸權(quán)困境中的選擇

推行并維持全球利益是美國制定國際戰(zhàn)略的根本所在，維持全球霸權(quán)是美國對(duì)外戰(zhàn)略的支點(diǎn)。世界多極化和全球化的縱深發(fā)展，使美國在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域受益良多，但也成為制約美國霸權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要因素。

第一，具有地區(qū)影響力的新興大國不斷出現(xiàn)，中國、印度、巴西等國家綜合實(shí)力的上升，逐漸約束和削弱著美國的地區(qū)性選擇和戰(zhàn)略影響。這與美國的優(yōu)先戰(zhàn)略即防止任何國家和地區(qū)崛起并構(gòu)成對(duì)美國霸權(quán)的威脅產(chǎn)生了沖突，美國不得不放棄全球擴(kuò)張而將更多的精力投放到它的重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域即亞太地區(qū)。

第二，“全球化發(fā)展所導(dǎo)致的威脅的非對(duì)稱性也日益困擾著美國政府”。[1]21全球化背景下，復(fù)合型相互依賴的國際體系使國與國之間的共同利益錯(cuò)綜交叉，形成了你中有我，我中有你的緊密關(guān)系，美國的霸權(quán)目標(biāo)受到了這種客觀利益交叉現(xiàn)實(shí)的制約。

第三，最掣肘美國霸權(quán)目標(biāo)的因素是應(yīng)對(duì)各種威脅的國內(nèi)資源的有限性。到目前為止，美國仍在努力擺脫經(jīng)濟(jì)衰退的局面，以及由此而造成的政府稅收下降、巨額財(cái)政赤字和高額國債，同時(shí)黨派斗爭(zhēng)也在相當(dāng)大的程度上掣肘了美國調(diào)動(dòng)資源的能力。這種內(nèi)政形勢(shì)迫使美國運(yùn)用均勢(shì)外交采取收縮戰(zhàn)略，想以最小的成本獲得最大的利益。

實(shí)力與目標(biāo)不平衡的“霸權(quán)困境”，霸權(quán)很難再通過“先發(fā)制人”、“單邊主義”等手段來實(shí)現(xiàn)，隨著時(shí)代的變遷霸權(quán)增添了“制度”、“以退為進(jìn)”和“均勢(shì)外交”等內(nèi)涵，即霸權(quán)均勢(shì)?！八炔煌趥鹘y(tǒng)的霸權(quán)戰(zhàn)略，又有別于傳統(tǒng)的均勢(shì)戰(zhàn)略，其目的在于遏制地區(qū)強(qiáng)國，防止地區(qū)威脅性挑戰(zhàn)國的出現(xiàn)?！盵1]19

首先，新時(shí)代背景下的霸權(quán)更側(cè)重于制度霸權(quán)而非軍事霸權(quán)，這是自由制度主義理論的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用與發(fā)展。“霸權(quán)體系在某種程度上也可以說是一種合作體系，在霸權(quán)國權(quán)力的絕對(duì)影響下的合作。這種合作的實(shí)質(zhì)就是其他國家不得不接受霸權(quán)國家制定和推行的國際規(guī)則”。[2]142制度霸權(quán)的獲得與制度的非中性特點(diǎn)緊密相關(guān)，制度的非中性特點(diǎn)是指規(guī)則總是由經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力相對(duì)強(qiáng)大的國家主導(dǎo)的，經(jīng)濟(jì)技術(shù)力量的不平衡反映在制度體系內(nèi)就是話語權(quán)分量的大小。于是霸權(quán)國總是力求建立和維護(hù)以自己為中心的規(guī)則和規(guī)則的解釋權(quán)，同時(shí)通過制度體系的擴(kuò)張性將全世界納入其制度體系中從而謀求霸權(quán)。

其次，新時(shí)代背景下制度霸權(quán)表現(xiàn)為一種以退為進(jìn)戰(zhàn)略，在全球范圍內(nèi)表現(xiàn)出來的“節(jié)制”是為了實(shí)現(xiàn)在亞太地區(qū)更具張力的戰(zhàn)略部署。世紀(jì)之交的全球擴(kuò)張牽制了美國在多極化趨勢(shì)下構(gòu)建亞太區(qū)域內(nèi)規(guī)則體系的戰(zhàn)略機(jī)遇，相反亞太地區(qū)新興國家積極融入國際體系并試圖增加在其中的話語權(quán)從而收益良多。擴(kuò)張戰(zhàn)略的效微及相對(duì)實(shí)力的下降客觀上增強(qiáng)了美國“以退為進(jìn)”的霸權(quán)意識(shí)。在美國歷史中就有以退為進(jìn)實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的實(shí)踐，20世紀(jì)70年代，在嚴(yán)峻的國際國內(nèi)背景下，美國總統(tǒng)尼克松與國家安全助理基辛格采取了看似無力卻更具張力的全球收縮戰(zhàn)略，它的成功運(yùn)用解救了美國的霸權(quán)困境。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰影，地區(qū)新興大國的崛起，實(shí)力與目標(biāo)之間的差距，充分利用經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力構(gòu)建制度霸權(quán)體系成為美國實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略力量重點(diǎn)部署的最優(yōu)選擇。

再次，以退為進(jìn)的霸權(quán)實(shí)踐客觀上要求運(yùn)用均勢(shì)外交。從客觀層面來講，任何形式的均勢(shì)狀態(tài)，都是國際體系內(nèi)互動(dòng)過程趨于平衡的產(chǎn)物；從主觀層面來說，作為一項(xiàng)國際政治原則，均勢(shì)原則是作為牽制別國、左右國際或地區(qū)形勢(shì)發(fā)展的工具。很明顯，作為客觀層面的均勢(shì)與霸權(quán)是具有矛盾性，而作為主觀層面的均勢(shì)與霸權(quán)具有內(nèi)在同一性。換言之，均勢(shì)外交本身就蘊(yùn)含著爭(zhēng)霸的目的，二者是手段與目的的關(guān)系。均勢(shì)外交作為獲得霸權(quán)的手段在18世紀(jì)的英國已經(jīng)得到巧妙的運(yùn)用，如今美國霸權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)同樣不能缺失均勢(shì)外交的運(yùn)用，巧妙利用亞太國家間的隔閡與矛盾分歧使其相互制衡形成地區(qū)均勢(shì)是實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的必要手段。

二、霸權(quán)均勢(shì)：影響亞太再平衡戰(zhàn)略的基本方式

繼續(xù)維持全球霸權(quán)地位是實(shí)施亞太再平衡戰(zhàn)略的根本動(dòng)因，該戰(zhàn)略在經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交等方面都體現(xiàn)了霸權(quán)均勢(shì)的原則。積極發(fā)展亞太地區(qū)多邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系、參與并主導(dǎo)亞太地區(qū)的國際組織，是美國在制度化框架內(nèi)主導(dǎo)亞太經(jīng)濟(jì)政治事務(wù)的新嘗試；有重點(diǎn)有步驟的在亞太地區(qū)布署軍事力量是美國試圖制衡地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)國維持全球霸權(quán)的軍事保障；制衡地區(qū)崛起國是亞太再平衡戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，但與地區(qū)崛起國的合作是亞太再平衡戰(zhàn)略巧妙實(shí)施的保障。

第一，在制度化框架內(nèi)發(fā)展亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系。過去，建立在開放、多邊的國際規(guī)則網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的霸權(quán)體系取得了良好的效果，美國在國際社會(huì)中具有壓倒性優(yōu)勢(shì)和單邊控制能力。[3]86后冷戰(zhàn)時(shí)期，美國將構(gòu)建霸權(quán)體系的重點(diǎn)由全球轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，運(yùn)用均勢(shì)手段維護(hù)其制度霸權(quán)。

首先，改變過去在亞洲單一的政治同盟關(guān)系，積極發(fā)展并主導(dǎo)制度化的多邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系，最大化的分享亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利，并達(dá)到維持其經(jīng)濟(jì)霸主地位的目標(biāo)。新世紀(jì)的前十年，以東盟為主軸的五個(gè)“10+1”協(xié)議并行發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上形成了涵蓋更廣范圍的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。相反美國在WTO及APEC的框架下，難以推進(jìn)其新的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則并且相對(duì)游離于東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程之外，亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)力量結(jié)構(gòu)發(fā)生了不利于美國的變化。在此背景下，美國于2009年11月強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)TPP(跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議)，從而打亂了由東盟主導(dǎo)、中國發(fā)揮重要作用的原有的東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。TPP是亞太再平衡戰(zhàn)略的重要組成部分，是美國將自己在亞太的政治經(jīng)濟(jì)影響力集為一體的戰(zhàn)略性舉措，是其在世界范圍內(nèi)調(diào)整貿(mào)易投資主張與規(guī)則的工具之一，是平衡區(qū)域性戰(zhàn)略力量并維系其霸權(quán)的重要手段。

從TPP的參與國來看，日本、澳大利亞、新西蘭、文萊、馬來西亞、智利、秘魯?shù)榷际窃谀撤N程度依賴于美國的國家，而中國、印度、巴西等競(jìng)爭(zhēng)性地區(qū)新興大國目前都被排斥在外。這表明美國運(yùn)用規(guī)則制度的策略相對(duì)于過去多元化的鼓勵(lì)加入，更趨向于根據(jù)自己的標(biāo)準(zhǔn)和需要選擇性的準(zhǔn)入原則。選擇性準(zhǔn)入原則可以使美國就最廣泛的議題與對(duì)其有依賴性的國家達(dá)成最廣泛的共識(shí)，然后向其他競(jìng)爭(zhēng)性國家施壓，最后達(dá)到控制經(jīng)貿(mào)規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)，將新興大國的發(fā)展嚴(yán)格限制在美國構(gòu)建的制度體系之內(nèi)。從TPP的特點(diǎn)來看，美國主導(dǎo)的TPP是一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)、綜合性的協(xié)定。雖然它也具有開放性的特點(diǎn)，但其準(zhǔn)入門檻很高，目前地區(qū)崛起國還沒有達(dá)到或接近TPP的規(guī)則要求，而且美國對(duì)于TPP的戰(zhàn)略考量大于其經(jīng)濟(jì)考量。

其次，積極參與并主導(dǎo)亞太的多邊國際組織，形成美國主導(dǎo)的解決問題的制度化框架。亞太再平衡戰(zhàn)略實(shí)施以來，奧巴馬提出了“巧實(shí)力”外交，積極介入并增加在亞太多邊國際組織中的話語權(quán)，東亞峰會(huì)、亞太地區(qū)安全論壇、東盟首腦和部長(zhǎng)會(huì)議等組織成為美國實(shí)現(xiàn)再平衡戰(zhàn)略目標(biāo)的工具。美國通過在亞太多邊國際組織中的談判增加政治安全砝碼，從而增加這些國家牽制新興崛起國的力量，利用崛起國與周邊國家的島嶼、海權(quán)、資源等糾紛坐收漁翁之利。換言之，美國將自己作為一個(gè)平衡者，通過向一方增添或減少砝碼的方式塑造地區(qū)均勢(shì)，這充分反映了美國霸權(quán)均勢(shì)原則。

第二，開始向傳統(tǒng)安全回歸，強(qiáng)調(diào)亞太地區(qū)的軍事部署在全球軍事部署中的重要性，有步驟有重點(diǎn)有針對(duì)性的推行軍事安全外交。奧巴馬任期的軍事安全外交政策，由“高調(diào)躍進(jìn)式”向更為穩(wěn)健的“漸進(jìn)式”調(diào)整，亞太再平衡戰(zhàn)略趨于協(xié)調(diào)和成熟。確保亞太地區(qū)的軍事存在是美國維持其世界霸權(quán)地位不可或缺的環(huán)節(jié)，亞太再平衡戰(zhàn)略的軍事目標(biāo)是“在2020年以前將美國海軍艦只的60%和6個(gè)航母艦隊(duì)、美國本土以外60%的空軍力量和更多高科技武器及地面力量部署到亞太地區(qū)”。[4]22美國希望通過全球收縮性的軍事力量有針對(duì)性的部署達(dá)到威懾地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)國的目標(biāo)，既是美國財(cái)政赤字所引起的一系列軍事開支縮減所造成的，也是崛起國周邊地區(qū)國家對(duì)美方的期待。他們希望美國不僅在口頭上承諾，而且在實(shí)際行動(dòng)上增加安全砝碼，砝碼偏重或者偏輕都會(huì)導(dǎo)致砝碼軍事安全外交的失敗。將軍事力量投放到亞太地區(qū)“較弱”的一方，制造地區(qū)均勢(shì)格局，從而維持美國的地區(qū)和全球霸主地位。

第三，美國將新型國家，尤其是中國的崛起視為其全球利益的挑戰(zhàn)者和競(jìng)爭(zhēng)者，弱化和削弱其影響力是美國亞太再平衡戰(zhàn)略的應(yīng)有之議，但是它并不等同于冷戰(zhàn)式的圍堵與遏制。美國的意圖是將中國等崛起國的發(fā)展限制在美國所主導(dǎo)的制度框架之內(nèi)，因?yàn)獒绕饑谥贫润w系內(nèi)的發(fā)展不僅不會(huì)對(duì)沖美國的霸權(quán)利益，反而有利于美國霸權(quán)利益的鞏固。美方“對(duì)中國構(gòu)建新型大國關(guān)系的倡議做出了積極明確的響應(yīng)，稱‘致力于構(gòu)建現(xiàn)存大國與新興大國之間的新型大國關(guān)系是中美兩國的共同責(zé)任，’‘與中國建立并維持積極的合作關(guān)系對(duì)美國再平衡戰(zhàn)略的成功至關(guān)重要’”。[5]86亞太再平衡戰(zhàn)略的實(shí)施并不是要尋求與中國的正面沖突，相反缺失了中國的合作，該戰(zhàn)略就失去了存在的意義。中美不僅處于同一世界體系之內(nèi)，而且對(duì)亞洲地區(qū)安全與發(fā)展有著舉足輕重的作用。與中國發(fā)生正面對(duì)抗，要以相當(dāng)大的成本作為代價(jià)，這是急需走出內(nèi)外困境的美國所無力承擔(dān)的，反而在制度體系內(nèi)中國的發(fā)展有益于美國的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和社會(huì)穩(wěn)定。如何既得益于中國的發(fā)展又限制其進(jìn)一步崛起，這不是美國單方面力量可以決定的，它取決于中美之間的互動(dòng)。缺失了中國的合作，美國的亞太再平衡戰(zhàn)略很可能因?yàn)閷?duì)抗成本的增加或缺少平衡對(duì)象而流產(chǎn)。

三、霸權(quán)均勢(shì)原則對(duì)亞太秩序的影響

美國亞太再平衡戰(zhàn)略所要處理的最棘手的矛盾，就是傳統(tǒng)大國與新興崛起國之間的矛盾?！皝喬珪r(shí)代”，霸權(quán)均勢(shì)原則對(duì)亞太地區(qū)的和平穩(wěn)定與繁榮發(fā)展，進(jìn)而對(duì)世界經(jīng)濟(jì)政治都會(huì)產(chǎn)生深刻而廣泛的影響。

第一，亞太再平衡戰(zhàn)略實(shí)施以來，與21世紀(jì)前十年中國周邊穩(wěn)定與和平的環(huán)境形成鮮明的對(duì)比，中國的周邊環(huán)境發(fā)生了不利于中國的變化。美國在亞太地區(qū)塑造的高標(biāo)準(zhǔn)綜合性的TPP將中國排斥在高門檻之外，試圖壓縮中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，削弱中國在亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)影響力，而且美國積極參與并主導(dǎo)亞太地區(qū)的國際組織，這使得中國在東亞地區(qū)多年的外交努力受挫。同時(shí)美國在亞太地區(qū)的軍事安全存在導(dǎo)致“部分周邊國家借助外部勢(shì)力尋求改變現(xiàn)狀，中國周邊環(huán)境的政治對(duì)抗性提高”，“多年來擱置爭(zhēng)議的局面被打破以致矛盾升級(jí)，長(zhǎng)期對(duì)峙和膠合狀態(tài)難以避免”[6]45。中美之間的大國關(guān)系仍然處于不穩(wěn)定狀態(tài)，美國的霸權(quán)均勢(shì)原則顯然已經(jīng)將中國置于一個(gè)“崛起困境”，如何突破是中國最要緊的戰(zhàn)略考量。

第二，霸權(quán)均勢(shì)原則的應(yīng)用使亞太地區(qū)的眾多糾紛處于懸而不解的困境。在亞太地區(qū)，特別是東亞中國周邊地區(qū)，留存著歷史遺留的領(lǐng)土、海權(quán)、資源糾紛，這些糾紛在美國重返亞太之后開始異常頻繁的呈現(xiàn)。日本的購島鬧劇、菲律賓對(duì)黃巖島的主權(quán)要求、韓日之間的竹島之爭(zhēng)等都有區(qū)域外大國即美國因素的影響。一方面，美國通過在亞太地區(qū)的軍事存在給部分傳統(tǒng)盟國和伙伴國以安全心理保障，使其敢于提出島嶼主權(quán)要求；另一方面，當(dāng)事態(tài)趨于緊張時(shí)，美國會(huì)出面呼吁各相關(guān)方在糾紛問題上保持冷靜以免事態(tài)升級(jí)突破美國的管控范圍。卡特在訪問印尼時(shí)稱“美國在相互抵觸的領(lǐng)土和歷史主張問題上不持立場(chǎng)，但在依據(jù)國際法和平解決爭(zhēng)端問題上持有立場(chǎng)”，“呼吁保持克制并以外交途徑解決爭(zhēng)端，反對(duì)挑釁、強(qiáng)制施壓和使用武力”[5]85-86。這表明美國對(duì)于這些歷史性糾紛的真正立場(chǎng)是維持糾紛現(xiàn)狀，使這些糾紛國處于無止境的相互扯皮的狀態(tài)，這樣既牽制了地區(qū)新型大國的崛起，又不至于因?qū)γ藝翢o原則的縱容激怒地區(qū)新興國而導(dǎo)致局面失控。換言之，糾紛的徹底解決或擱置都不符合美國霸權(quán)均勢(shì)的原則，糾紛的徹底解決會(huì)使美國失去插手地區(qū)事務(wù)的借口，更重要的是美國將因此失去可以牽制地區(qū)崛起國的國家力量。中國提出“擱置爭(zhēng)議、共同開發(fā)”的方案使亞洲地區(qū)保持了十多年的和平與穩(wěn)定，亞洲國家都得益于這種和平穩(wěn)定的環(huán)境，有利于中國等地區(qū)新興大國的崛起，同時(shí)也有力地推動(dòng)了世界格局多極化的趨勢(shì)，這是美國極不情愿看到的局面。

第三，影響世界經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的變數(shù)因再平衡戰(zhàn)略霸權(quán)均勢(shì)原則的應(yīng)用而增多，亞太地區(qū)的重要性使整個(gè)世界都會(huì)受到霸權(quán)均勢(shì)原則的影響。亞太再平衡的霸權(quán)均勢(shì)是一種包含目標(biāo)與手段的概念，由于國際環(huán)境中包含了很多不確定因素，所以運(yùn)用均勢(shì)達(dá)到平衡的手段本身就是多變的，它隨著國際環(huán)境的變遷而變遷。21世紀(jì)初亞太地區(qū)成為拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力就像一股洪流從大西洋兩岸奔騰到太平洋兩岸，這個(gè)世界由此邁進(jìn)了亞太世紀(jì)。與此同時(shí)亞太地區(qū)也聚集了世界上最主要的國際矛盾，傳統(tǒng)大國與新興國家之間的矛盾，地區(qū)主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪矛盾，歷史遺留問題的矛盾等。因此，亞太地區(qū)形成了經(jīng)濟(jì)繁榮與政治不穩(wěn)定的非對(duì)稱狀態(tài)，這種政治穩(wěn)定的脆弱性會(huì)給具有世界影響力的亞太經(jīng)濟(jì)帶來很多不確定因素，最終使世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到影響。

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