[美]蔣 樹 勇鐘靜

立法保障下的美國機(jī)構(gòu)開放獲取發(fā)展

[美]蔣 樹 勇鐘靜

論文追蹤了近期美國聯(lián)邦政府及州政府頒發(fā)的關(guān)于機(jī)構(gòu)開放獲取的法案及最新發(fā)展。從實(shí)例中指出美國重視開放獲取是對知識平等和公眾知識權(quán)益的尊重。美國學(xué)術(shù)和高等教育界已經(jīng)形成一個非常有利于機(jī)構(gòu)開放獲取的環(huán)境。從其經(jīng)驗中可以看出，中國的機(jī)構(gòu)開放獲取在政策發(fā)展方面還有待更加積極的行動。

開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫圖書館法規(guī)知識權(quán)益知識平等

1 美國政府頒發(fā)的關(guān)于機(jī)構(gòu)開放獲取的法案及最新發(fā)展

過去一年是美國有關(guān)開放獲取立法以及政府部門強(qiáng)有力的政策大步向前邁進(jìn)的一年。這一年中，美國政府和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)采取了一系列的促進(jìn)開放獲取，特別是“綠色”開放獲取的政策和行動。奧巴馬白宮限令聯(lián)邦20多個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實(shí)行綠色開放獲取政策；由64 000多人簽署提交給白宮的聯(lián)名信呈請對聯(lián)邦基金支持的研究成果提供開放獲?、佟４送?，一些促開放獲取的提案也在國會兩院獲得支持。繼《聯(lián)邦研究公眾獲取法案》（Federal Research Public Access Act，F(xiàn)RPAA）之后，《公平獲得科學(xué)和技術(shù)研究成果法案》（Fair Access to Science and Technology Research（FASTR）Act）也在今年2月14日提交國會②。此提案的要點(diǎn)有三：①網(wǎng)絡(luò)開放獲取的滯后期為6個月；②要求研究成果以易于計算機(jī)途徑采集和處理的方式來提供；③要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)考慮是否研究成果應(yīng)當(dāng)包括一個協(xié)議明確允許公眾在具有相應(yīng)署名的情況下重復(fù)使用這些成果。較之之前的法案，這個法案更加強(qiáng)調(diào)綠色開放獲取的自由權(quán)利。

同時，開放獲取立法也正在各州持續(xù)展開。美國伊利諾伊州的《研究論文開放獲取法案》于2013年8月9日起正式實(shí)施。無獨(dú)有偶，紐約州和加州關(guān)于促開放獲取的提案也都提上州政府的議程，而教育機(jī)構(gòu)的開放獲取政策更是蓬勃發(fā)展。在美國已經(jīng)有175所大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)采取了“綠色”開放獲取政策。2013年7月24日美國加州大學(xué)通過實(shí)施的開放獲取政策是教育機(jī)構(gòu)開放獲取發(fā)展的最新步驟。該政策規(guī)定從該政策實(shí)行日起，該校十大校區(qū)學(xué)者所發(fā)表的研究論文均將完全向公眾開放。

當(dāng)然，開放獲取也不乏反對之聲，也時常受到阻礙。比如，北達(dá)科塔州的促開放獲取提案沒有獲得通過；而密西西比州則提出了一個反開放獲取提案，該提案在去年被否決之后，今年又被提上議程。盡管有爭議和阻礙，開放獲取獲得越來越多的支持和理解。關(guān)于《研究成果法案》（Research Works Act，RWA）所引起的連鎖反應(yīng)就是一個很好的例子③?！堆芯砍晒ò浮返奶岢龊统蜂N，以及圍繞這個提案的討論，導(dǎo)致美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）采取更進(jìn)一步措施，從而使開放獲取獲得更廣泛的認(rèn)同，也更為強(qiáng)力有效。RWA的提案促使針對和抵制Elsevier商業(yè)模式的“知識成本”網(wǎng)站（http: //thecos to fknowledge.com/）的創(chuàng)立。這些表明美國的學(xué)術(shù)和高等教育界已經(jīng)形成一個非常利于開放獲取的環(huán)境。

2 制定機(jī)構(gòu)開放獲取政策，建立機(jī)構(gòu)知識庫學(xué)術(shù)交流平臺

在伊利諾伊州的開放獲取法案中，明確要求州內(nèi)所有的公立大學(xué)都必須在2014年1月提交關(guān)于制定開放獲取政策和建立開放獲取學(xué)術(shù)平臺的報告。盡管法案沒有明確規(guī)定開放獲取政策的條款，卻明確提出了一些必須考慮的問題，強(qiáng)調(diào)制定開放獲取政策和建立學(xué)術(shù)交流平臺的重要性。政策和學(xué)術(shù)平臺是開放獲取立法的具體化和載體。

2.1 制定開放獲取政策

2008年哈佛藝術(shù)和科學(xué)教職員一致通過了第一個由教職員自主發(fā)起的開放獲取政策。從那以后，越來越多的高等教育和研究機(jī)構(gòu)開始采用開放獲取政策。現(xiàn)有的全球機(jī)構(gòu)開放獲取政策可以從開放獲取政策登記網(wǎng)站（http://roarmap.eprints.org/）查詢。根據(jù)這個網(wǎng)站的統(tǒng)計，全球機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策已達(dá)178個。美國有121項開放獲取政策，位居第一。這178項政策中包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策81項，其余為教育機(jī)構(gòu)開放獲取政策以及機(jī)構(gòu)下屬部門開放獲取政策，比如學(xué)業(yè)論文開放獲取政策。2013年是美國開放獲取政策迅速增長的一年。這一年中就有25項聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策，7項教育機(jī)構(gòu)開放獲取政策以及4項機(jī)構(gòu)下屬部門開放獲取政策。較之美國的開放獲取政策的發(fā)展，中國，甚至亞洲的發(fā)展相對緩慢。表1所列為中國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)登記的開放獲取政策現(xiàn)狀。相對于中國教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量，顯然在政策發(fā)展方面，中國的開放獲取還有待更加積極的行動。

一般來說，開放獲取政策可以有不同層次和類型；提供開放獲取的文本可以包括學(xué)位論文，本機(jī)構(gòu)教職研究人員獲得本州政府基金支持的研究成果，研究所收集的數(shù)據(jù)等等。本機(jī)構(gòu)教職人員包括全職、半職，甚至臨時聘用的人員。開放獲取的研究成果可以涉及研究進(jìn)度報告、專業(yè)會議演講、實(shí)驗室筆記，初步數(shù)據(jù)分析，甚至用來生成最終手稿的電話記錄或其他信息，以及專利等都在政策涵蓋范圍之內(nèi)。各機(jī)構(gòu)的政策根據(jù)本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，同時參考兄弟院校的實(shí)踐經(jīng)驗。開放獲取政策登記網(wǎng)站所列政策，分地區(qū)和類型兩種。類型包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策，機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策，多校區(qū)開放獲取政策和隸屬部門開放獲取政策等。眾所周知的N I H開放獲取政策為基金機(jī)構(gòu)政策。加州大學(xué)的最新采取的政策為多校區(qū)政策。

表1 中國開放獲取政策現(xiàn)狀

亞利桑那州立大學(xué)圖書館開放獲取政策登記于2010年10月29日。在政策宣言中，亞利桑那州立大學(xué)圖書館館員協(xié)會指出為了廣泛傳播學(xué)術(shù)成果，他們致力于將學(xué)術(shù)成果在符合開放獲取原則的基礎(chǔ)上能廣泛獲?、賲⒁姡篈SU Libraries Supports Open Access:htt ps://lib.asu.edu/libraryc hannel/asu-libraries-suppor t s-ope n-access.。

2013年6月俄勒岡州立大學(xué)教職員工一致通過了該校的開放獲取政策。這項政策在版權(quán)允許的范圍內(nèi)給予俄勒岡州立大學(xué)對教職員工無論于任何形式發(fā)表的學(xué)術(shù)文章享有非唯一性的使用權(quán)，并且給予其他方同樣的使用權(quán)，條件是只要不以營利為目②參見：http://cdss.library.oregonstate.edu/sites/default/files/osu_openacesspolicy_final_sin gle_page.pdf。

2.2 建立機(jī)構(gòu)知識庫作為傳播、保存、交流的學(xué)術(shù)平臺

有了明確的開放獲取政策，每個機(jī)構(gòu)都必須有相應(yīng)的學(xué)術(shù)交流平臺來支撐和實(shí)施該機(jī)構(gòu)的開放獲取政策。本文之前已經(jīng)指出，越來越多的機(jī)構(gòu)采用“綠色”開放獲取，即以機(jī)構(gòu)知識庫的形式來支撐該機(jī)構(gòu)的開放獲取，共享學(xué)術(shù)研究成果和學(xué)術(shù)交流。比如加州大學(xué)的“eScholars h ip”③參見：eScholarship at University of California at Los Angles：http://escholarship.org/uc/ucla.和伊大的IDEALS（Illinois Digital Environment for Access to Learning and Scholarship）④參見：IDEALSat University of Illinoisat Urbana-Champaign:https://ideals.illinois.edu/.。加州大學(xué)開放獲取政策中明確了該校的學(xué)術(shù)成果將通過“eScholarship”機(jī)構(gòu)知識庫來發(fā)布。知識庫的首頁，明確地指出該知識庫是向全校提供的學(xué)術(shù)出版服務(wù)，以“向?qū)W術(shù)界傳遞一個動態(tài)的研究平臺”為服務(wù)宗旨。知識庫按學(xué)術(shù)成果的類型分類，分專著、論文、工作報告、會議演講及已經(jīng)發(fā)表的前期著述。

圖1 加州大學(xué)知識庫首頁

伊利諾伊大學(xué)雖然尚未制定機(jī)構(gòu)開放獲取政策，但是這并不妨礙其建立機(jī)構(gòu)知識庫：IDEALS。而且可以預(yù)期，在伊州法案通過后，伊利諾伊大學(xué)很快會有相應(yīng)的行動，包括成立法案規(guī)定的專題組。伊利諾伊大學(xué)的知識庫是在2004年的白皮書的基礎(chǔ)上建立的，該調(diào)查報告由學(xué)校信息技術(shù)管理部門和校圖書館共同準(zhǔn)備。報告建議從兩個方面推動學(xué)校的學(xué)術(shù)交流：一是建立一個可靠而易于使用的機(jī)構(gòu)知識庫來保存，提供本校師生的數(shù)字學(xué)術(shù)成果的持續(xù)獲??；二是發(fā)起全校關(guān)于開放獲取的討論，從而提高全校師生對于開放獲取的認(rèn)知。知識庫建立后，圖書館聘用了專職的圖書館員來管理和推廣。在2010年，學(xué)校通過了學(xué)位論文開放獲取政策，所有的學(xué)位論文都會上傳至IDEALS。從伊利諾伊大學(xué)知識庫的頁面我們可以看到，伊利諾伊大學(xué)已經(jīng)采用了學(xué)位論文的開放獲取政策，自2010年以后，所有的碩、博士學(xué)位論文都可以在伊大的知識庫中獲取。

3 妥善解決知識產(chǎn)權(quán)問題，完善在開放獲取環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版機(jī)制

重視知識產(chǎn)權(quán)以及開放獲取環(huán)境為主的學(xué)術(shù)交流是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)社會新型的知識傳播模式，其靈魂是知識平等。首先，任何開放獲取形式都要有明確的版權(quán)聲明以及關(guān)于知識庫投放與正式出版的妥善處理。學(xué)術(shù)自由是開放獲取政策需要重視的一個重要問題，大多數(shù)開放獲取政策在力求尊重作者享有的學(xué)術(shù)自由，給予他們選擇學(xué)術(shù)成果的出版形式自由的同時，提倡和鼓勵提供公眾獲取。一般的政策處理包括允許學(xué)者要求豁免，或可以在出版商不允許提供開放式訪問時允許撤銷，或者不在政策中指定學(xué)者必須提供開放獲取。但是隨著開放獲取政策越來越為教育和研究機(jī)構(gòu)所采納，作者在出版前提供終審定稿的開放獲取已經(jīng)成為必然的要求。如2013年7月剛通過的加州大學(xué)開放獲取政策規(guī)定，作者在與任何出版商簽訂出版合約之前，首先要授予加州大學(xué)開放獲取協(xié)議。

其次，政策中會明文規(guī)定開放獲取的研究成果應(yīng)允許公眾在提供署名的情況下作任何非商業(yè)的用途。這就使得所有教學(xué)人員的研究成果能夠在尊重知識產(chǎn)權(quán)的情況下，得到更廣泛的獲取，進(jìn)行重復(fù)使用，或者為未來的出版進(jìn)行修改提供了可能性。伊利諾伊州的開放獲取法案則規(guī)定州內(nèi)所有公立大學(xué)和教育機(jī)構(gòu)的教學(xué)研究人員必須將他們的同行評審出版的最后定稿提供開放獲取，而且，論文作者必須提供一個不可撤銷的全球協(xié)議，同意在提供署名的情況下公眾可以將這些研究成果作任何合法的使用。

最后，建立開放獲取環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版機(jī)制。開放獲取運(yùn)動是信息技術(shù)環(huán)境下學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)出版的新趨勢。傳統(tǒng)的出版模式限制了公眾研究投資的反饋和學(xué)術(shù)交流。伊州政府的開放獲取法案特別提到，之所以要實(shí)行這樣一個法案，是因為目前有相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)成果由于出版商的出版協(xié)議所定條款而限制了這些成果的開放獲取。這種現(xiàn)象必須改變。未來的學(xué)術(shù)出版必須包括開放獲取這一形式，而開放獲取的學(xué)術(shù)出版模式也應(yīng)當(dāng)由學(xué)者而不是出版商來定義。許多關(guān)于開放獲取出版的調(diào)查和研究表明，開放獲取出版已經(jīng)成為主流出版的重要部分。

4 重視開放獲取是對知識平等和公眾知識權(quán)益的尊重

開放獲取政策注重的是學(xué)術(shù)成果的推進(jìn)和發(fā)揚(yáng)，以及學(xué)術(shù)成果的社會和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。加州大學(xué)的開放獲取政策開宗明義：“為了全面推進(jìn)學(xué)術(shù)研究?！币晾Z伊州的法案也明確指出，立法的目的是要“最大化地實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的社會和經(jīng)濟(jì)的利益”，強(qiáng)調(diào)州內(nèi)公立大學(xué)所聘用的教職和研究人員，他們所獲得的研究經(jīng)費(fèi)的支持，以及這些研究成果面向公眾的傳播本身就是一個重要的公益目的。舊金山加州大學(xué)教授、圖書館和學(xué)術(shù)交流委員會主席理查德·施奈德在談到加州大學(xué)的開放獲取政策時特別強(qiáng)調(diào)了公眾研究投資的權(quán)益。他提到：“加州大學(xué)全范圍采用開放獲取政策是全球開放獲取運(yùn)動一個重大的飛躍，也是對納稅人研究投資的理所當(dāng)然的回報。納稅人終于可以第一手獲得他們所熱衷投資的研究所獲得的成果?！遍_放獲取為能夠有效掌握、分享合作研究成果及其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益提供了妥善的合理的途徑。這種取之于民，用之于民的理念反映了美國對教育平等，尊重知識，學(xué)術(shù)自由的民主思想的一貫堅持。

在這一思想指導(dǎo)下的開放獲取，不僅強(qiáng)調(diào)即時、全面的開放，更注重研究成果的長期保存和使用，即所謂的深度開放。在伊利諾伊州的開放獲取法案中特別強(qiáng)調(diào)指出：“由公立大學(xué)教師發(fā)表的研究文章應(yīng)該盡可能提供深度獲取，所謂廣泛的可獲得性是指一個給定的研究文章的深度獲取（包括即時提供獲取，切實(shí)可行的長期保存以及免費(fèi)的公共訪問，并能允許為進(jìn)一步研究提供再使用），同時提供廣泛獲取?！?/p>

總之，開放獲取是來自學(xué)者、研究者的呼聲，他們愿意他們的研究成果能夠在使公眾獲得最大利益的環(huán)境下傳播，在能夠激發(fā)和有助于未來研究的條件下分享。從而通過這種形式的學(xué)術(shù)傳播和交流，加速科學(xué)研究進(jìn)程，促使開創(chuàng)性的研究和發(fā)現(xiàn)，最終對促進(jìn)知識進(jìn)步，鼓勵新思路和服務(wù)做出貢獻(xiàn)。

在中國，科學(xué)院圖書館是開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫的先行者，我們很欽佩科學(xué)院圖書館在這方面的巨大貢獻(xiàn)。高等院校方面，廈門大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識庫已至臻完善。近年來，CALIS的CHAIR項目也開始致力于機(jī)構(gòu)知識庫的合作開發(fā)。2013年3月，筆者在亞洲學(xué)會年會東亞圖書館委員會舉行的開放獲取主題討論會上，將我們對國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識庫情況的調(diào)查作了報告。我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：①中國機(jī)構(gòu)庫發(fā)展相對緩慢，自2006年至2013年3月，只有71個活躍機(jī)構(gòu)庫①這一數(shù)據(jù)參考了來自ROAR（Registry of Open Access Repositories），OpenDOAR（Directory of Open Access Repositories），SouOA（Open Access Library）的資料，筆者也通過電子郵件向有關(guān)機(jī)構(gòu)和高校進(jìn)行了詢問。；②缺乏體制化的努力；③完善成熟的機(jī)構(gòu)庫較少；④發(fā)展很不平衡穩(wěn)定；⑤尚在嘗試階段。而且，大部分機(jī)構(gòu)庫是限制性獲取，并非真正的開放獲取。因此，機(jī)構(gòu)知識庫在目前階段尚處于初級發(fā)展，對于學(xué)術(shù)出版和交流并不具有實(shí)質(zhì)的價值。2013年7月，David Wojick在回應(yīng)出版商關(guān)于建立“CHORUS”的提議時指出：“真正意義上的開放獲取應(yīng)該是即時、永久的在線獲取，對所有人免費(fèi)?！彼J(rèn)為，任何有滯后期的開放都不是真正的開放②參見：Open Access Archivangelism,“Revealing Dialogue on"CHORUS"with David Wojick,OSTI Consultant”http://openaccess.eprints. org/index.php?/archives/1027-Revealing-Dialogue-on-CHORUS-with-David-Wojick,-OSTI-Consultant.htm l，2013年8月30日訪問。。我們認(rèn)為，中國機(jī)構(gòu)知識庫的目標(biāo)如果是真正意義上的開放獲取，應(yīng)該具備這樣一些性質(zhì)：①無條件的、即時的、全面長期的開放；②注重學(xué)術(shù)成果的即時、全球傳播；③重視開放獲取教育和提高對開放獲取的認(rèn)知；④推進(jìn)政府、機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律及政策的建立。

開放獲取的全球發(fā)展需要廣大學(xué)者和研究者的支持，因為最終是否提供開放獲取的選擇是由每一個作者來實(shí)現(xiàn)的。加州大學(xué)是世界上最大的研究型公立大學(xué)，其教職員每年收到的研究經(jīng)費(fèi)大約占美國所有的科研經(jīng)費(fèi)的8%，加州大學(xué)十個校區(qū)8 000多個教職人員每年發(fā)表的著述多達(dá)4萬多。所以，加州大學(xué)這一決定的影響力是巨大的，將有助于開放獲取的深入?？梢栽O(shè)想，如果全球每個大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都像加州大學(xué)一樣要求所有教職員的學(xué)術(shù)成果開放獲取，那學(xué)術(shù)出版和交流將是怎樣一個全新的情景。要達(dá)到這個目標(biāo)，需要持續(xù)推動開放獲取，推廣開放獲取的教育并建立一個促進(jìn)開放獲取的環(huán)境。

蔣樹勇美國伊利諾伊大學(xué)圖書館副教授、中國研究館員。

鐘靜美國喬治華盛頓大學(xué)圖書館學(xué)科館員。

US Legislation for the Institutional Open Access

Jiang Shuyong，Zhong Jing

This paper reports the recent legislations and developmenton the institutional open accessmandate in the US.The U.S.'s emphasis on the open access exemplifies its respect to knowledge fairness and public knowledge right.The academia and higher education in the U.S.have nurtured a favorable environment for the institutional open access.The U.S.experience shows that China should bemore active on the open accessmandate.

Open access.Institutional repository.Library legislation.Know ledge right.Know ledge fairness.

G254.9

2013-10-30 編校：鄒婉芬）

①參見：https：//petition s.white house.gov/petition/require-free-access-over-internet-scient ific-jour nal-articles-arising-tax payer-fu-nded-research /wDX82FLQ

②參見：http：//cyber.law.harvard.edu/hoap/Notes_on_the_Fair_Access_to_Science_and_Techn ology_R esearch_Act

③這個法案的內(nèi)容以及法案有關(guān)的討論在科學(xué)院開放獲取信息門戶上已經(jīng)將Peter Suber的詳細(xì)介紹編譯刊登了，題為《關(guān)于兩個法案》，大家可以參考。