劉英基

(河南師范大學(xué)公共政策與社會(huì)管理創(chuàng)新研究中心，河南 新鄉(xiāng) 453007)

1 引言

目前，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體上處于投資拉動(dòng)階段，在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中主要從事組裝加工活動(dòng)，技術(shù)含量水平低，產(chǎn)品附加值不高。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化是工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新共同作用的結(jié)果，研究我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 理論分析與模型構(gòu)建

2.1 技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同機(jī)制

復(fù)合系統(tǒng)各子系統(tǒng)間的協(xié)同關(guān)系是指在與外部環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換過程中，各子系統(tǒng)以自組織方式形成時(shí)間、空間和功能上的有序結(jié)構(gòu)和協(xié)同演化狀態(tài)［1］。復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展是系統(tǒng)自組織演化機(jī)制和他組織演化機(jī)制共同作用下，各子系統(tǒng)得以協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)復(fù)合系統(tǒng)整體效應(yīng)放大的過程。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新共同構(gòu)成了能夠協(xié)同發(fā)展的復(fù)合系統(tǒng)，由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)、工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)和產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)通過相互作用、相互制約、相輔相成的結(jié)構(gòu)與功能協(xié)同發(fā)展體系，見圖1。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)主要包括工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)、產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)的有序度提升表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)附加值率增加、結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展能力提升，工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)和產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的演進(jìn)促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化進(jìn)程;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化過程能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)、信息和物質(zhì)平臺(tái)，甚至通過倒逼機(jī)制推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新水平提升。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的協(xié)同關(guān)系是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速、健康發(fā)展的基礎(chǔ)。從復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的視角對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)、產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的協(xié)同關(guān)系進(jìn)行測(cè)量，評(píng)價(jià)其互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化提出科學(xué)的對(duì)策建議，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展機(jī)制模型

2.2 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型

本文借鑒孟慶松、韓文秀對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型的研究［2］和賈軍、張卓對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與能源效率協(xié)同發(fā)展的研究［3］，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型。復(fù)合系統(tǒng)S 主要包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)s1、工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)s2和產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)s3，即S=f(s1，s2，s3)。復(fù)合系統(tǒng)各子系統(tǒng)在自組織內(nèi)驅(qū)力和他組織外驅(qū)力的共同作用下實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)、功能、狀態(tài)等協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度D(S)的提升。設(shè)子系統(tǒng)序參量為eji(βji≤eji≤αji，αji、βji為j 子系統(tǒng)i 序參量的上下限)。子系統(tǒng)序參量有序度可描述為:

(1)子系統(tǒng)序參量有序度模型。序參量eji對(duì)第j 子系統(tǒng)sj有序程度的作用可以由序參量有序度dj(eji)的“集成”作用實(shí)現(xiàn)。本文采用幾何平均法對(duì)子系統(tǒng)序參量進(jìn)行集成，子系統(tǒng)有序度計(jì)算公式為:

其中，λi是第i 個(gè)序參量的權(quán)重，=1 。

(2)子系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型。構(gòu)建子系統(tǒng)間的協(xié)同度測(cè)量模型，設(shè)為子系統(tǒng)sj的有序度初始值，為子系統(tǒng)sj的有序度當(dāng)期值。則復(fù)合協(xié)同中h、k 子系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型設(shè)置為:

c(sh，sk)與復(fù)合系統(tǒng)整體協(xié)同度D(S)成正向關(guān)系。

(3)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型。結(jié)合復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同機(jī)制和上述子系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量模型可以設(shè)置為:

D(S)∈［0，1］，代表了三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的高低。子系統(tǒng)序參量有序度和子系統(tǒng)協(xié)同度的集成作用決定了整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度水平。

3 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量與分析

3.1 序參量選取與數(shù)據(jù)來源

產(chǎn)業(yè)高端化是基于產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)附加值提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展能力增強(qiáng)過程［4］，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)序參量應(yīng)能夠反映上述內(nèi)容。為此，本文選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率(Y1)作為附加值率指標(biāo)，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值比重(Y2)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率占制造業(yè)利潤(rùn)率比重(Y3)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能源效率(Y4)、新產(chǎn)品產(chǎn)值率(Y5)作為可持續(xù)發(fā)展能力指標(biāo)。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系方面，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出 (X1)、技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(X2)和新工藝開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(X3)作為工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)的序參量;選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(X4)、新產(chǎn)品銷售收入(X5)和有效發(fā)明專利(X6)等指標(biāo)作為產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的序參量。

本文的數(shù)據(jù)均源于歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。通過數(shù)據(jù)整理得到2000—2012年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新各子系統(tǒng)序參量，數(shù)據(jù)指標(biāo)的簡(jiǎn)單描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 數(shù)據(jù)指標(biāo)的簡(jiǎn)單描述性統(tǒng)計(jì)

3.2 子系統(tǒng)有序度測(cè)量

為了有效測(cè)量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，先采用因子分析法確定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)序參量的權(quán)重。運(yùn)用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法分別對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行因子分析，按照特征值大于1 和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率超過85%的原則，得到因子分析得分矩陣，設(shè)經(jīng)旋轉(zhuǎn)后因子得分系數(shù)為fij，系統(tǒng)序參量的權(quán)重用λi=計(jì)算得到，其中m=5，3;n=2，1 (見表2)。

表2 系統(tǒng)序參量各變量權(quán)重

將各子系統(tǒng)序參量有序度數(shù)值和表2 的變量權(quán)重代入式(2)，得到我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)各子系統(tǒng)有序度，見表3。

表3 各子系統(tǒng)有序度、協(xié)同度與復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量結(jié)果

根據(jù)表3，用EXCEL2007 繪制出各子系統(tǒng)有序度趨勢(shì)圖，如圖2 所示。

圖2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新各子系統(tǒng)有序度趨勢(shì)圖

由圖2 可見，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)、工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)和產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度均呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)。產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度呈現(xiàn)出明顯的穩(wěn)步、快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度呈現(xiàn)出波動(dòng)式上升趨勢(shì)。產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)有序度在2000—2005年呈下降趨勢(shì)，這和我國(guó)剛加入WTO，發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品涌入國(guó)內(nèi)，而我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不足相關(guān);受全球金融危機(jī)的沖擊，2008—2010年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)有序度呈明顯的漲落特征;2010年以來，我國(guó)有效擺脫了全球金融危機(jī)的負(fù)面影響，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化呈現(xiàn)出有序、快速發(fā)展趨勢(shì)。

3.3 子系統(tǒng)與復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)量

將各子系統(tǒng)有序度代入式(3)，可得到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的協(xié)同度，見表3 第5、6列。將其代入式(4)，可得復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度，見表3 的第7 列。各子系統(tǒng)協(xié)同度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變動(dòng)趨勢(shì)見圖3。

圖3 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度變動(dòng)趨勢(shì)

由圖3 可見，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化—工藝創(chuàng)新—產(chǎn)品創(chuàng)新各子系統(tǒng)協(xié)同度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度均呈波動(dòng)式增長(zhǎng)趨勢(shì)。2004年前，由于我國(guó)加入WTO，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門加大了對(duì)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新力度，能夠在短時(shí)間內(nèi)提高產(chǎn)業(yè)效益的工藝創(chuàng)新得到快速發(fā)展，三個(gè)系統(tǒng)協(xié)同度都呈現(xiàn)穩(wěn)步提升特征;2005—2008年，兩個(gè)子系統(tǒng)協(xié)同度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度均呈快速上升趨勢(shì)，其原因是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)有序度漲落的沖擊，印證了系統(tǒng)序參量有序度漲落會(huì)影響到整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的結(jié)論;2008—2009年，受全球金融危機(jī)的影響，以組裝加工為主要特征我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口受到?jīng)_擊，導(dǎo)致系統(tǒng)協(xié)同度出現(xiàn)短暫下降;2010年以來，受全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好轉(zhuǎn)、我國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需政策和科技戰(zhàn)略實(shí)施的推動(dòng)，各子系統(tǒng)協(xié)同度、復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度均呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。從不同子系統(tǒng)協(xié)同度的變動(dòng)情況看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同度在2011年之前最高，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同度較低，但其在2011年超過了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同度，并帶動(dòng)了整個(gè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的快速提升。長(zhǎng)期以來，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要從事組裝加工業(yè)務(wù)，較為注重流程改造和工藝革新，對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)、品牌開發(fā)重視不夠，導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同度較低;隨著新產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展和我國(guó)企業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈控制權(quán)的追求，我國(guó)政府和企業(yè)加大了對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的支持力度，促使其對(duì)產(chǎn)業(yè)高端化的促進(jìn)作用增強(qiáng)。

4 研究結(jié)論與對(duì)策建議

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度實(shí)證測(cè)量結(jié)果顯示:由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的“低端”地位，使其容易受到外部環(huán)境和內(nèi)部條件的沖擊，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化子系統(tǒng)有序度波動(dòng)幅度較大;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-工藝創(chuàng)新子系統(tǒng)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)的漲落機(jī)制和沖擊效應(yīng)推動(dòng)了復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在波動(dòng)中上升;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化-產(chǎn)品創(chuàng)新子系統(tǒng)協(xié)同度不高制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的提升，但近年來，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)、品牌營(yíng)銷能力增強(qiáng)加快，使產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的推動(dòng)作用更加明顯。基于全球新工業(yè)革命對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化帶來的契機(jī)與挑戰(zhàn)，提出以下對(duì)策建議:

第一，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高端化戰(zhàn)略思路。在全球新產(chǎn)業(yè)革命背景下，通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化需要樹立“研發(fā)設(shè)計(jì)、工藝制造與品牌營(yíng)銷”的一體化戰(zhàn)略思路，兼顧工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型升級(jí)，改變我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的組裝加工現(xiàn)狀，快速向“微笑曲線”兩端邁進(jìn)。

第二，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)積極實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略。高技術(shù)企業(yè)要兼顧短期和長(zhǎng)期利益，既注重有助于短期利潤(rùn)增加的流程改造和工藝革新，更重視有助于贏得全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新產(chǎn)品研發(fā)、品牌培育等產(chǎn)品創(chuàng)新，通過產(chǎn)品創(chuàng)新能力提升有效推動(dòng)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化。

第三，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化—工藝創(chuàng)新—產(chǎn)品創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機(jī)制。一是構(gòu)建以高技術(shù)企業(yè)為主導(dǎo)的多方協(xié)同創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中提升產(chǎn)品附加值率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);二是構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化政策整合機(jī)制，通過產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展戰(zhàn)略和公共服務(wù)體系完善為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新搭建平臺(tái)。

第四，完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。為了有效增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同程度，政府要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策與激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)高技術(shù)企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新與消化能力，為推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化提供技術(shù)保障。

［1］Janzen.D H.When is It Co-evolution［J］.Evolution，1980，(34):611-612.

［2］孟慶松，韓文秀.復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型研究［J］.天津大學(xué)學(xué)報(bào)，2000，(4):444-446.

［3］賈軍，張卓.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與能源效率協(xié)同發(fā)展實(shí)證研究［J］.中國(guó)人口.資源與環(huán)境，2013，(2):36-42.

［4］歐陽平凱等.產(chǎn)業(yè)高端化及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［J］.山東科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2009，(1):1-6.